质监局岗位廉政风险点一览表
石嘴山市质量技术监督局领导班子廉政风险提示
认真遵守廉洁自律相关规定，严格执行民主集中制，坚持原则，严格按制度办事，认真执行党组会和局务会的决议；认真履行职责，不利用职权谋取私利，广泛接受社会和群众监督。
姓名：马国兴
职务：党组成员
主要职责：分管稽查科工作；认真践行“三个代表”重要思想，深入贯彻落实科学发展观；严格贯彻执行《廉政准则》要求；组织协调全市质量技术监督重大行政执法活动；负责打假目标责任制和打假工作方案的制定和实施，受理质量举报、投诉，管理“12365”质量投诉举报中心转交的案件，按照分工抓好分管科室各项工作的贯彻落实。
自我范防措施：
认真遵守廉洁自律相关规定，严格落实重大事项领导班子集体研究制度，认真执行党组会和局务会的各项决议，严格执行财务、基建等规章制度，办事公开、透明，广泛接受社会和群众监督。
姓名：王诚
职务：副局长
主要职责：分管特种设备安全监察工作；贯彻执行《特种设备安全监察条例》等相关法律、法规和规章；按照分工抓好分管科室各项工作的贯彻落实；抓好分管科室党风廉政建设工作。
石嘴山明
职务：党组书纪、局长
主要职责：全面负责党政工作；主持召开党组会、局长办公会、局务会和全局重要会议，组织制定质量技术监督工作规划，并监督、检查执行情况；确定组织机构，明确各部门的职能、权限和相互关系；审核和签发相关的法律文书、文件等，批准本局综合管理、行政执法等各项工作中的重大事宜。
廉政监管风险点：
1、对党组会或局务会议定的事项执行不到位而影响全局工作（二级）；2、对分管科室工作落实监督不到位，导致工作出现失误影响全局工作（二级）；3、不认真贯彻民主集中制，决策时对分管工作范围内出现的问题不提出制止意见，导致工作出现失误（一级）；4有利用职权违反规定，干预和插手采购、审批及资金使用等行为（一级）。
质量部门廉洁风险点识别及防控措施表
部门名称：质检部xxxx年xx月xx日
主要职责
廉洁风险点
表现形式
涉及的岗位和业务
风险等级（高、中、低）
主要防控措施
质量监督与管理
对施工过程监督不重视，麻痹大意
帮助作业队伍偷工减料，降低工程质量
部门负责人、质检员
低
加强现场管理，加强监督检查工作，了解施工中的每一道工序，提高责任心。
现场验收及外单位检查
弄虚作假，利用职务之便行贿受贿及违背工作使命
行贿受、质检员
中
提高思想认识觉悟，严格按要求施工，避免弄虚作假。
填表人部门负责人
日常工作
不履行岗位职责，对项目相关制度没有执行力
玩忽职守
部门负责人、质检员
中
部门负责人起到带头作用，加强部门人员的管理，加强学习，提高思想认识，增强信念。
质量考核及奖励
利用职务之便对施工质量考核弄虚作假
受贿，考核结果不能体现真实情况
部门负责人、质检员
中
严格执行考核办法，根据规章制度落实各项要求，公平公正的进行考核。
县质监局廉政风险点排查情况汇总xls
4
监管队
5
1、执法水平导致发生执法错误风险。2、执法不公平导致被问责的风险 加强业务知识学习和相关法律法规知识的培 。3、执法不作为或乱作为导致渎职的风险。4、执法办人情案，存在吃 训，依法执法，按照规章制度进行执法。 拿卡要的风险。5、执法中罚没物品处置应没收的不没收的风险。 1、表现在不检验出检验报告。2、人情关系改动检验结果，出据检验报 所出具检验报告要实事求是，接受职业道德 告。 教育。 1、检定测试工作中的吃、拿、卡、要、报行为。2、利用职权谋取私利 加强廉政教育、法律法规的学习，端正工作 。 态度。 1、存在行政执法不严，以收代罚现象。2、在对企业的监督检查、咨询 严格依法执法，积极主动服务企业，加强廉 服务中，容易出现接受相对人宴请、馈赠风险。 政教育。
县质监局廉政风险点排查情况汇总
序号
1
廉政风险点
防范措施
责任单位
业务科
在标准备案、标准登记过程中，接受相对人馈赠或宴请，产生违反纪律 加强廉政教育和学习,严格执行制度。 和纪律规定的不廉洁行为。 1、在案件办理中存在人情案、关系案、参加行政相对人的宴请等活动 。2、在特种设备巡查时，对发现的特种设备安全隐患存有侥幸心理。 1、办案没收不彻底。2、罚过放行。 1、企业巡查时不填写行风监督卡。2、巡查企业时吃、拿、卡、要。3 、发现企业问题因人情关系隐瞒不报。 加强廉政教育，树立正确的工作态度，不办 人情案、关系案。 严格按照局里制定的规章制度办案，树立为 积极企业服务的管理。 到企业时填写行风监督卡，并按时上报，严 格执行省局的“十条禁令”
稽查队
6
质检所
7
计量所
8
食品科
安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表
安全质检部廉洁风险识别、评估及防控措施表一、识别廉洁风险1. 内部人员识别安全质检部内部人员需要对部门内部廉洁风险进行识别，主要针对以下问题进行排查：•员工是否存在利用职权谋求私利、索取回扣等贪污行为；•是否存在内部员工与供应商之间存在利益勾结，导致廉洁风险；•内部员工是否存在泄露资料、公开信息等违规行为；•对于不符合公司规定但可能影响廉洁度的行为要及时进行批评、教育和纠正。
2. 外部因素识别安全质检部还需要对外部环境进行廉洁风险识别，主要关注以下问题：•与供应商之间签订的合同是否存在违法、违规行为；•外部环境是否存在影响公司廉洁度的不可控因素；•原材料采购、加工、运输等过程中是否存在贪污行为；•对于不符合公司规定但可能影响廉洁度的外部行为要及时进行举报和纠正。
二、评估廉洁风险评估廉洁风险需要进行深入、客观的分析，主要从以下几个方面入手：1. 必要性、合理性评估评估风险时，首先需要进行必要性和合理性的分析。
包括以下几个方面：•业务执行是否有明确的业务程序与标准；•是否存在合理的审批流程与安全控制机制；•是否存在业务程序相关的风险事件和纠正措施记录。
2. 信誉度、可靠性评估评估廉洁风险时，还需要评估风险事件的可靠性与信誉度。
包括以下几个方面：•风险评估数据来源是否准确、可靠；•风险评估数据收集是否全面、及时；•评估数据来源是否具有客观性、真实性。
3. 严重程度评估评估廉洁风险时，还需要进行严重程度的评估。
需要分析以下几个方面：•风险事件是否严重影响公司廉洁度；•风险事件是否严重影响公司利益；•风险事件发生后是否有较大的正面贡献。
4. 风险趋势评估评估廉洁风险时，还需要进行风险趋势的评估。
需要分析以下几个方面：•风险事件发生趋势是否失去控制；•风险事件是否具有较大的突发性和不可预测性；•风险事件对公司发展是否具有潜在的长期影响。
三、防控措施1. 内部廉洁风险防控对于内部廉洁风险，下面是我们建议的防控措施：•设立独立的监督机构，对公司各个业务部门的运作状况进行监督、评估；•建立公司严密的内部控制制度，为业务运作确立明确的责任人，确保风险得到有效遏制；•对各级授权和审批进行严格的限制和监控，确保交易的真实性和合法性；•强制认识廉洁风险，培养责任意识，建立做事奉公、保持廉洁方正的企业文化和价值观。
岗位廉政风险排查表
岗
位
1、产生麻痹思想，松懈思想道德防线，不能严格履
廉
行自己岗位职责；
政
2、在业务交往中接受各种宴请以及消费娱乐活动，
风
对监管单位“吃、拿、卡、要”。
险
点
单位 审核 意见
单
位（盖章）：
主要负责人（签字）：
年月日
单位名称 岗位名称
岗位 职责
岗位廉政风险排查表
所在科室
现任该岗位人员姓名
对管理区域内在建工程安全生产实施监督管理，贯 彻执行国家及省、市有关建设工程安全管理的法律、 法规和工程技术标准、规范等，遵守站内各项规章 制度，做好建设工程安全监管工作。
对管理区域内在建工程质量实施监督管理，贯彻执 行国家及省、市有关建设工程质量的法律、法规和 工程技术标准、规范等，遵守站内各项规章制度， 做好建设工程质量监督工作。
岗
位
1、产生麻痹思想，松懈思想道德防线，不能严格履
廉
行自己岗位职责；
政
2、利用职权之便对监管单位“吃、拿、卡、要”；
风
或在业务交往中接受各种宴请以及消费娱乐活动。
险
点
单位 审核 意见
单
位（盖章）：
主要负责人（签字）：
年月日
单位名称 岗位名称
岗位 职责
岗位廉政风险排查表
所在科室
现任该岗位人员姓名
协助站长分管全市所有在建房建工程的质量监督管 理工作，贯彻执行国家及省、市有关建设工程质量 的法律、法规和工程技术标准、规范等，遵守站内 各项规章制度，做好房建工程质量监督工作。
岗
位
1、产生麻痹思想，松懈思想道德防线，不能严格履
廉
行自己岗位职责；
政
合肥市质量技术监督局廉政风险点公示
合肥市质量技术监督局廉政风险点公示根据市纪委《关于在全市开展反腐倡廉制度建设“回头看”活动的实施意见》（合纪发〔2011〕11号）文件精神和省质监局关于在全省质监系统开展廉政风险点防范管理工作的通知精神，围绕质监部门履职特点，结合市局质监工作岗位实际，现阶段共查找风险点87个（一级风险点17个、二级风险点41个、三级风险点29个），现公示如下：（一）行政许可、审批类：指受理审查、核准的工作人员在行政许可或在年检验证等行政审批过程中，违反法律法规和廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、行政复议和诉讼以及可能发生不廉洁行为的后果。
1、违法操作风险。
没有严格执行前置许可的要求，对行政许可项目的材料进行审查和现场核查，导致出现严重安全隐患。
（一级）2、错误登记风险。
对政策、法律、法规和前置审批条件的调整没有准确掌握，作出错误登记。
（一级）3、收受索要好处风险。
在证件办理中利用职权索取或者非法收受他人钱物。
年检、验证期间，故意刁难申请人或设置不必要条件，给予好处后，才通过年检、验证。
（一级）4、乱收费风险。
在证件办理过程中不依法公布收费项目和标准，或在监督检查中违法收取费用、保证金、抵押金等钱物或谋取利益。
利用年检、验证，强行收取申请人会费或其它费用。
（一级）5、审核不严风险。
在制定申报名牌企业的培育计划中，在验证、审批和行政许可中，对申报材料的审核把关不严，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。
（二级）6、违反程序风险。
在形式审查过程中，违反工作流程，登记程序不合法规，或随意简化审批手续，导致不应许可的给予许可，引起行政复议被撤销或行政诉讼败诉或行政赔偿。
（二级）7、行政干预风险。
在注册登记资料不齐全、不规范、不符合法定形式的情况下，注册登记人员迫于行政干预即通过审查或予以登记，引起登记工作的风险。
（二级）8、越权登记风险。
超越法定或上级有关规定权限实施行政许可。
（二级）9、违法撤销、注销或随意恢复撤销、注销风险。
xx县食品药品监督管理局岗位廉政风险点清查汇总表
延续的审批
1.案件查处工作
1.严格按照要求収放许可证
2.保健食品经营企 1.对不符吅要求的药店、保健食品经营企业
2.严格执行案卷评查制度；
副局长 (xxx)
分管稽查股、综吅业务股、保 业卫生许可证核収
健食品化妆品监管股
工作
収放许可证
3.对照《中国共产党领导干部廉洁从政若
二
干准则》严格要求自己；
3.药品经营许可证 核収工作
批；
2.严格执法监
督。坚持 2 人以上办案，调查结果办案人
稽查股 器械流通、使用方面违法行为 2.调查叏证； 3.法 4.办人情案、关系案； 5.对应当追究行政
二
员分别签字，互相监督，互相把关，办案
案件处工作
领导对调查叏证的过程和内容进行把关，
律法规的适用； 4. 责任和刑事责任的行为人，不予移送；对应
1.严格执行本局制订的《餐饮服务许可证》
不符吅条件的餐饮单位収放《餐饮服务许可
核収、变更、延续的审批程序
二
证》；
2. 对照《中国共产党领导干部廉洁从政若
2.检查中出现吃拿卡要等情况
干准则》严格要求自己
1.存在对不符吅条件企业进行审核通过，给
1.严格执行《保健食品经营许可证》核収
保健品化妆 品监管股
1.保健食品经营企业卫生许 可证核収工作 2.保健食品、化妆品经营企业 监督检查工作
2.案件调查程序违法，办关系案，人情案
吅计（个） 9
吅计：11（项）
吅计：26（个）
吅计：27（个）
吅计：8 （个）
吅计 ：28（项）
吅计 （项）
若干准则》严格要求自己
1.经费开支环节； 2.丏项资金使用环
权力事项廉政风险点情况一览表.doc
重要工业 5 产品生产
5
严，涉及相关产业政策不清。久拖不批或 越权审批，无故拖延办理；利用职务便利 接受贿赂为当事人谋利益；随意行使自由
低级
1、加强内部监督检查，复查复审；2 、加 强对承办人员产业政策知识培训；3、建 立行政许可办理实时监控；4、及时公开 处理结果，接受社会监督：5、对重要的 决定实行集体决定。
1、规范审理程序，严格按照质量技术监督案 件审理规定开展审理；2、严格执行行政处罚 自由裁量基准制度；3、对案审情况进行文字 记录，必要时采取录音等记录手段；4、加强 对执法办案人员、负责人、案审委员及相关 领导的法纪培训，要严明规章制度，严格追 究相关人员的责任，并从政治上、经济上给 予应有的惩罚。
芜湖市质量技术监督局权力事项廉政风险点情况一览表
序 权力 廉政风险点
号 事项
数量
表现形式
等级
防控措施
责任人
受理风险 ：申报的材料不全，未一次性告知受 理条件、所需材料；不能按规定时间受理，故
意拖延；徇私谋利，对不符合条件的予以受理； 低级 故意刁难，对符合条件的不予受理；对不受理 的事项，不告知理由。
廉政风险 点数量
5
表现形式
立案调查取证风险： 调查取证时接受请托，办理 人情案；伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导 致 案 件 调 查无 法 正 常进 行 ；未 按 照 程序 依 法 取 证，造成证据遗漏或不完善，导致案件定性、自 由裁量不准确。
案件审理风险： 不按规定对案件进行集体审理， 案件审理不客观公正；适用法律不准确，自由裁 量不合理；不遵守办案纪律，在查办案件中向当 事人和有关人员泄露举报人信息，或泄漏案情， 或为当事人开脱、说情，以求减轻行政处罚，以 图为个人或小团体谋取私利，充当“保护伞”。
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二级
严格执行车辆管理规定，做到节油保养，确保行车安全。
2-3
文件收发不及时。
文件收发人员
收发文件不及时，贻误工作会议通知，不按时上报材料，传达领导指示不及时。
未严格按照收发文程序办理，责任意识差。
三级
强化制度执行，加大督查力度，严格按照文件收发规定程序执行。
食品监管人员责任不落实。
一级
班子成员
1-4
有可能接受馈赠或宴请
班子成员及有关单位负责人
在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法律法规和纪律规定不廉洁行为。
没有严格严格执行质监系统“十不准”规定。
三级
牢固树立廉洁从政的意识，自觉筑牢反腐倡廉的防线，要建立正确的人生观、权力观、荣誉观、正确运用手中的权力
班子成员
（二）政务管理风险点4个
班子成员
1-3
对重大问题不按规定处置
班子成员及有关单位负责人
对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报、错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。
没有严格执行重大事项报告制度。
二级
班子成员要建立重大问题的通报协商制度，对重大问题在第一时间作出反映，能够靠自身能力解决的要及时解决，不能解决的要及时向上级领导汇报。
5-3
程序不当
执法人员
在案件调查取证中，未按照程序依法取证，造成证据遗漏或不完善，导致案件定性、自由裁量不准确。
办案水平不高,工作责任心不强。
二级
加强对执法办案人员的办案技巧培训，对应该收集的证据要及时、有效的提取，切实做到对案件、对当事人、对法律负责的精神。
5-4
违反办案纪律
分管领导及执法人员
不遵守办案纪律，在查办案件中利用职务便利索取或者收受当事人的好处，向当事人和有关人员泄露举报人信息，或泄漏案情，或为当事人开脱、说情，以求减轻行政处罚，以图为个人或小团体谋取私利，贪赃枉法，充当“保护伞”。
不严格执行财经制度。
二级
认真贯彻执行《会计法》及相关财务管理制度等规定，加强财务监督管理，加强对财务人员的业务培训，树立依法理财的思想。
3-4
固定资产管理不到位。
财务人员及资产管理员
固定资产管理不到位，录入不及时、不准确，可能造成固定资产丢失。
工作责任心不强。
三级
加强责任心，对新增加的固定资产要及时进行登录上册，定期不定期的进行实物点验。
质监XX分局廉政风险点及防控措施一览表
（一）行政决策风险点4个
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险
级别
防范措施
责任人
1-1
对上级决定不执行
领导班子
对上级党组织作出的重大决定，拒不执行或者擅自改变。
执行力不强。
一级
对上级党组作出的重大决定，必须不折不扣的执行落实到位，严禁拖拉、推诿。
班子成员
1-2
（三）财务管理风险点4个
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险
级别
防控措施
责任人
3-1
不能做到帐款、票款相符
财务人员
各项费用支出，不能做到帐款、票款相符，滋生不廉洁行为。
不遵守财务管理规定，监管力度不够。
一级
对各项规费收取，要认真贯彻执行票款分离和相关的财务制度，做到日清月结。
3-2
不按规定购置资产。
（六）食品监管风险点1个
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险
级别
防控措施
责任人
6-1
落实食品生产加工企业监管制度不力
相关领导及食品监管岗位
1、对食品生产领域执法监管不到位，检查落实不力、把关不严或者未及时作为，使不安全的食品流入市场。
2、对按照规定应当公示、上报或者通报的食品安全事故和食品安全监管信息不及时公示或者瞒报、谎报、缓报、漏报；未按规定，未经批准擅自发布食品安全信息造成不良影响。
（五）稽查执法风险点5个
序号式
形成原因
风险
级别
防控措施
责任人
5-1
行政乱作为。
案审委及执法人员
没有违法事实或法定依据实施行政处罚，违法采取行政强制措施，擅自设立处罚种类或者改变处罚额度。
法律法规不熟,个人素质差。
一级
查办案件坚持证据穷尽原则，按照法定程序依法取证，所查案件必须事实清楚，案件定性裁量准确。
分管领导及财务人员
购置资产时，违反政府及本系统采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。
工作责任心不强，没严格执行政府采购制度。
二级
加强对政府采购法规规章和与相关知识的学习，增加对大宗物品进入政府采购系统的自觉性。
3-3
不认真执行会计制度。
局长、分管领导及财务人员
不认真执行会计制度，设置帐簿、科目混乱，记载不实，造成资金流向不清，可能出现贪污、挪用等现象或造成上级部门或物价、审计部门检查被罚。
5-2
玩忽职守。
执法人员
在查办案件中，不遵守办案纪律，泄露内部工作秘密，干扰办案，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，导致行政处罚出现畸轻畸重现象。
不遵守办案纪律,廉政意识差。
一级
加强对执法办案人员、负责人及相关领导的法纪培训，要严明规章制度，严格追究相关人员的责任，并从政治上、经济上给予应有的惩罚。
对上级决策消极执行
领导班子
对应作出的重大决策推诿、拖延、不作决策，或超越法定职权实施重大决策，或明知重大事项决策失误，不及时采取措施加以纠正。
没有严格执行民主集中制原则，重大问题未集体研究、认真分析，制度不健全、监督不到位。
一级
严格执行民主集中制原则，增强班子履职能力、提高决策水平，严格按照职责认真履职，科学决策，发现重大决策失误应立即纠正，认真调查、研究、分析，采取正确措施全力挽回损失或影响，主动承担责任。
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险
级别
防控措施
责任人
2-1
机密文件泄密。
办公室主任及文件收发人员
收到的保密文件不及时呈送领导批阅，向外透露涉密信息。
保密意识薄弱、内部管理制度落实不到位。
一级
加强保密教育培训，增强保密意识，健全制度，严格执行。
2-2
车辆管理不善
车辆管理员
车辆维修、调派不及时造成工作延误，车辆使用记录差错造成用油超支。
个人政治思想党性不高，不遵章守纪。
二级
加强对执法办案人员的纪律教育、保密教育、责任教育，忠于职守，尽职尽责；并严格责任追究制度，所队及局领导要定期不定期的进行检查，或明查暗访，对发现的问题要敢于纠正。
5-5
案卷保管
执法人员
丢失、损毁案卷材料给单位造成损失或不良影响。
不熟悉业务，责任心差
三级
建立健全档案管理制度，做好案件档案的整理归档工作，定期不定期的进行抽查，确保档案整齐、真实、有效。