ITSS内部审核管理制度
itss 流程管理制度
itss 流程管理制度第一章总则第一条为了规范和加强信息技术服务支持（ITSS）流程管理，提高服务质量和效率，保障信息系统正常运行，特制定本制度。
第二条 ITSS流程管理制度适用于公司、部门的信息技术服务支持流程管理工作。
第三条本制度内容包括ITSS流程管理的基本原则、流程规范、流程管理责任、流程管理方法和流程管理监督等。
第四条 ITSS流程管理原则包括规范性、高效性、客户导向、持续改进、风险管理和合规性。
第五条 ITSS流程管理应按照“分析、设计、执行、监控、持续改进”的流程管理循环进行。
第六条 ITSS流程管理应建立完善的流程文件和流程记录，并进行定期审查和更新。
第七条 ITSS流程管理应强调风险管理和安全保障，确保信息系统的可靠性和安全性。
第八条 ITSS各层级的管理人员、技术人员、服务支持人员等应严格遵守本制度要求，共同维护信息系统的正常运行。
第二章流程规范第九条 ITSS流程管理中的主要流程包括技术支持流程、故障处理流程、变更管理流程、问题管理流程、资产管理流程等。
第十条技术支持流程是指对用户的技术支持和帮助，包括服务请求的接收、记录、分派、处理和关闭等。
第十一条故障处理流程是指对因信息系统故障而产生的问题进行诊断、修复和跟踪，以保障信息系统的正常运行。
第十二条变更管理流程是指对信息系统变更进行规范化的管理，包括变更申请、变更评审、变更批准、变更实施和变更验证等。
第十三条问题管理流程是指对信息系统中发现的问题进行记录、分类、分析、解决和反馈，以改善信息系统的稳定性和性能。
第十四条资产管理流程是指对公司、部门的信息技术设备和软件进行规范化的采购、使用和维护管理。
第三章流程管理责任第十五条ITSS流程管理应明确各级管理人员的流程管理责任，包括流程设计、流程执行、流程监督和流程改进等。
第十六条公司、部门应设立专门的ITSS流程管理部门或岗位，负责ITSS流程的设计、实施和运行管理工作。
第十七条 ITSS流程管理部门或岗位应与信息技术部门和用户部门等协作，共同维护信息系统的正常运行。
管理体系内部审核制度范本
管理体系内部审核制度范本一、总则第一条为了加强公司管理体系内部审核工作，确保公司管理体系的有效运行，提高公司整体管理水平和竞争力，根据相关法律法规及公司实际情况，制定本制度。
第二条内部审核制度适用于公司全体员工，包括子公司、分支机构。
第三条内部审核制度旨在确保公司管理体系的适宜性、充分性和有效性，发现问题及时改进，持续提高公司管理体系的运行水平。
二、组织机构与职责第四条公司设立内部审核部门，负责组织、实施和管理内部审核工作。
第五条内部审核部门的主要职责：（一）制定内部审核计划和方案；（二）组织实施内部审核，编写审核报告；（三）跟踪监督纠正措施的实施情况；（四）定期向公司高层报告内部审核结果；（五）负责内部审核员的培训和考核。
第六条内部审核员应具备相关专业背景、知识和技能，以确保内部审核的独立性和公正性。
三、内部审核流程第七条内部审核流程包括：审核计划制定、审核实施、审核报告编制、纠正措施跟踪等环节。
第八条审核计划制定：内部审核部门根据公司管理体系文件、实际情况和风险评估，制定年度内部审核计划，明确审核范围、时间、对象和人员等。
第九条审核实施：内部审核员按照审核计划，采用适宜的方法和工具，对公司管理体系的适宜性、充分性和有效性进行审核。
第十条审核报告编制：内部审核员根据审核结果，编制审核报告，报告应包括审核发现、不符合项、纠正措施建议等内容。
第十一条纠正措施跟踪：内部审核部门负责跟踪监督纠正措施的实施情况，确保问题得到及时解决。
四、审核结果处理第十二条对于内部审核中发现的不符合项，公司应制定纠正措施，并明确责任部门、整改期限和预期目标。
第十三条责任部门应按照纠正措施要求，及时整改，并将整改情况报告内部审核部门。
第十四条内部审核部门对纠正措施的实施情况进行验证，确保整改效果，必要时进行二次审核。
五、持续改进第十五条公司应根据内部审核结果，不断优化管理体系，提高管理水平和运行效率。
第十六条内部审核部门应定期对内部审核制度进行评审，以确保其适宜性和有效性。
管理体系内部审核管理制度
管理体系内部审核管理制度管理体系内部审核管理制度是指组织为了确保管理体系的有效运行，制定的对内部审核活动进行管理和监督的制度。
以下是一个可能的管理体系内部审核管理制度的详细内容：一、目的和范围1.1 目的：确保管理体系的有效运行，提供持续改进的机会。
1.2 范围：适用于组织内部所有管理体系的审核活动。
二、内部审核的组织和职责2.1 内部审核部门的组织：由内部审核部门负责组织和执行内部审核活动。
2.2 内部审核员的职责：内部审核员应具备相关知识和技能，负责执行内部审核活动，并向管理层提供审核结果和建议。
三、内部审核的计划和执行3.1 内部审核计划的制定：内部审核部门应根据管理体系的要求和风险评估，制定年度内部审核计划。
3.2 内部审核的执行：内部审核员应按照内部审核计划，对各个管理体系进行审核，并记录审核过程和结果。
四、内部审核的程序和方法4.1 内部审核程序：包括准备、执行、报告和跟踪审核活动的程序。
4.2 内部审核方法：可以采用文件审核、现场审核、访谈等方法，以确保对管理体系的全面评估。
五、内部审核的记录和报告5.1 内部审核记录：内部审核员应记录审核过程中的关键信息和发现的问题，并保存相关文件和记录。
5.2 内部审核报告：内部审核员应编制内部审核报告，向管理层汇报审核结果和提出改进建议。
六、内部审核的纠正措施和持续改进6.1 内部审核发现的问题和不符合项应及时进行纠正和整改，并记录相关措施和结果。
6.2 内部审核结果应作为持续改进的依据，通过管理评审等方式，推动管理体系的不断完善。
七、内部审核的监督和评估7.1 内部审核部门应定期进行自我评估，确保内部审核活动的有效性和合规性。
7.2 管理层应对内部审核部门进行监督和评估，确保内部审核活动的独立性和客观性。
以上是一个可能的管理体系内部审核管理制度的详细内容，具体制定时应根据组织的实际情况进行调整和完善。
IT内控体系内部审核及管理评审程序规定
中国重汽（香港）有限公司境内单位IT内控体系内部审核与管理评审程序规定（试行)ZXG140200-20071．目的和范围为加强公司IT系统的内部控制与管理，有效监控IT相关的管理制度、办法、规定、标准、技术规范等的执行情况，实现IT内部控制的合规性，保证IT内控管理体系的适宜性和持续有效，营造稳定、健康、有序的IT管理环境，特制定本规定。
本规定适用于公司范围内与IT相关的内部审核与管理评审，主要针对公司层面IT系统有关的业务与管理。
2．相关部门技术发展部、与IT业务相关的各部门。
3．职责与权限3.1 技术发展部负责组织根据本规定对IT相关规章制度及其执行情况及IT项目的建设情况进行监督、监控、审核与评价。
3.2 技术发展部领导负责组织管理评审，并主持管理评审会议。
3.3 其他管理人员，包括相关部门IT系统负责人参加管理评审，并按职责范围提供内控体系运行情况的信息和资料，形成书面材料向管理评审会议汇报。
3.4 内审组长负责具体组织实施内审工作。
3.5 内审员负责协助内审组长完成内审工作。
3.6 受审核部门负责协助并积极配合内审工作。
4．管理内容与流程4.1 IT内部审核4.1.1 年度审核计划编制每年第一季度，技术发展部组织人员完成《年度IT内部审核计划》的编制，并提交技术发展部领导批准。
“年度IT内部审核计划”要保证全年完成涉及IT体系中的全部要素和全部活动以及所有场所与部门。
“年度IT内部审核计划”的内容应包括：1）审核的要素；2）受审核的部门；3）审核的时间安排；4）编制、审核、批准人签字等。
在下列情况下，可追加审核或增加审核频次：1）IT系统有关的领导层、组织结构、人员、产品与服务等发生重大变化时；2）IT系统发生了严重的质量问题或因质量问题引起顾客重大投诉时。
4.1.2 审核的策划和准备指定内审组长并组成内审组1）每次审核前由技术发展部领导指定内审组长和内审员，组成内审组；2）内审组成员在业务水平和管理经验等资格方面应符合内审要求，应经过相应的培训，熟悉IT内控体系文件，办事公道，并得到被审核部门的认可；3）只要人力资源允许，内审组成员应与被审核的部门无直接责任，独立于被审核工作。
ITSS实例文件-内部审核报告-模板
ITSS实例文件-内部审核报告-模板XXX有限公司内部审核报告IT服务内部审核报告1．审核目的：验证运维服务能力管理体系与标准的符合性和实施保持的有效性。
2．审核范围：适用于公司运维服务能力管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。
3．审核依据：（1）运维通用要求标准要求；（2）相关执行程序1；（3）相关的法律法规；4. 审核组：组长：xx组员：xx、xx5.受审核的部门：财务部、行政部、运维部、研发部、人力资源部。
6.审核日期：2019年x月x日-x两天。
7.审核计划的实施情况总结：本次审核共计2天时间，涉及公司运维服务能力管理体系所覆盖的所有区域和所有要求，对文件体系、项目实施过程等按照标准进行了审核。
不符合项的分布情况分析、不合格的数量及严重程度：本次审核共发现2个不合格项。
（1）、在管理体系标准6.2b）文件要求中：供方应建立运行维护服务相关的培训体系或机制，在制定培训时应识别培训要求，并提供及时和有效的培训。
发现：培训活动按计划执行，但缺少部分相关的培训记录。
（2）在管理体系标准5.3b）文件要求中：建立与需方的沟通协调机制；发现：与客户沟通形式目前只有电话，应增加邮件、视频会议、面对面沟通等方式。
8.存在的主要问题分析：对条款没有深刻理解。
9.对公司运维服务能力管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方：本次采用询问、抽查记录和现场检查等方法进行审核，公司运维服务能力管理体系实施有效，基本符合标准条款要求。
建议体系维护组应协调组织加强对运维服务能力管理体系、标准条款等的学习，使运维服务能力管理体系的管理更上一层楼。
ITSS内部审核管理制度
ITSS内部审核管理制度一、总则为了规范ITSS内部审核工作，强化公司内部控制，提高风险管理水平，确保业务持续性和合规性，制定本管理制度。
二、审核目标1.提高公司治理水平，规范业务流程，减少资源浪费和风险；2.发现和纠正业务流程中存在的问题和不规范行为；3.确保公司财务报告及相关业务数据的准确性和可靠性；4.促进公司内部各部门沟通协作，优化工作流程，提高工作效率。
三、审核范围1.公司财务报告：包括资产负债表、利润表、现金流量表等；2.业务流程规范性：包括采购流程、销售流程、人力资源管理流程等；3.公司内部控制制度：包括风险控制、合规性管理、内部审计；4.公司信息系统安全性和可靠性；5.其他与公司经营活动相关的方面。
四、审核程序1.审核计划制定：每年初制定年度内部审核计划，明确审核范围、审核对象和审核时间表等；2.审核实施：根据审核计划，进行现场检查、交流访谈、数据核实等方式进行审核；3.编制审核报告：根据审核结果，编制审核报告，详细说明问题、原因和建议，报送公司管理层和相关部门；4.跟踪审计建议的落实情况：对审核报告中的问题和建议进行跟踪，确保及时解决和改进；5.审核结果通报：向公司管理层和相关部门通报审核结果，确保问题得到重视和解决；6.审核总结：总结本次审核工作，提出改进建议，完善审核管理制度。
五、审核要求1.审核人员应具备专业素质和丰富的经验，能够独立、客观和公正地履行职责；2.审核人员应保持机密性和行业道德，不泄露审核对象的商业秘密；3.审核人员应与被审核对象建立良好的合作关系，确保信息的准确获取；4.审核人员应及时汇报审核进展和问题，以便采取相应措施；5.采取适当的工具和技术手段，提高审核效率和质量；6.审核工作应遵守公司相关规定和法律法规，不得违反公司的利益和职业道德。
六、审核结果使用1.审核结果应及时报告给所在部门的负责人，督促其整改；2.审核结果应及时报告给公司高层管理人员，供其参考决策；3.审核结果应作为公司内部监督和评价的重要依据；4.审核结果应作为改进公司内部管理和流程的指导。
内部it审计管理制度范文
内部it审计管理制度范文内部IT审计管理制度范文第一章总则第一条为规范内部IT审计管理，加强对信息技术的内部控制，保障企业信息安全，提高公司运营效率，制定本制度。
第二条本制度适用于本企业的所有IT审计活动，包括信息系统建设过程中的各阶段审计、信息系统运维过程中的各类审计、以及其他与IT安全相关的审计活动。
第三条IT审计是指对企业信息系统和相关IT基础设施进行遵循相关法律法规和内部控制要求的检查、评估与审查的一系列活动。
第四条IT审计管理应遵循独立、客观、公正、尽职、保密的原则。
第五条IT审计管理的目标是保障信息系统的合规性、安全性和可用性，并及时发现和解决潜在的风险。
第六条IT审计管理应针对企业的业务需求和风险特点，制定相应的审计计划和方法，确保审计工作的有效性和高效性。
第七条IT审计管理应与其他部门的工作衔接，形成相互支持、协调一致的机制。
第八条IT审计管理工作应由内部审计部门或者委托专业机构承担，同时可以与外部审计机构合作。
第九条公司应为IT审计管理提供必要的资源和支持，包括人员、经费、技术设备等。
第二章职责和权限第十条IT审计管理的职责和权限分为以下几个方面：（一）制定和完善IT审计管理制度和流程，包括审计计划、方法、工作程序等。
（二）依据法律法规和内控要求，制定和实施信息系统审计标准，确保审计工作的规范性和一致性。
（三）组织和实施信息系统的风险评估，制定相应的风险控制和防范措施。
（四）评价和审查各类信息系统的合规性，确保信息系统的安全性和可用性。
（五）评估和改善信息系统的管理效能，提出改进建议，促进信息系统的运营和发展。
（六）定期制作和提交IT审计报告，向公司高层汇报审计结果，并提出相应的整改建议。
（七）监督和检查IT审计工作的执行情况，确保审计结果的可靠性和准确性。
（八）开展相关的IT基础设施的安全审计，发现和解决潜在的安全隐患和漏洞。
第十一条IT审计管理部门应设立专门的人员，具备相关的专业知识和技能，能够独立、客观、公正地开展审计工作。
ITSS内部审核管理制度
IT服务管理体系内部审核管理制度目录1 目的 (3)2 适用范围 (3)3 职责 (3)4 程序 (3)4.1 内部审核的频次 (3)4.2 审核计划 (4)4.3 审核准备 (4)4.4 审核实施 (4)4.5 审核后的改进 (6)4.6 记录归档 (6)5 相关文件 (6)1目的验证运行维护能力管理体系、运维服务活动过程和运维服务的一致性，对发现的问题采取纠正措施，以保持运行维护能力管理体系、运维服务活动过程和运维服务的一致性的持续改进。
2适用范围适用于本公司运行维护能力管理体系、运维服务活动过程和运维服务一致性审核活动。
3职责a)总经理负责任命审核组长、聘任具有资格认可的内审员和批准《年度内审计划》。
b)综合部组织本公司内审，并批准《内审实施计划》。
c)内审组长负责编制《年度内审计划》。
d)内审组长负责编制每次《内审实施计划》和《内审报告》。
e)内审员负责按内审计划编制《内审检查表》。
f)受审核部门的负责人协助内审检查，及时落实纠正和预防措施。
4程序4.1内部审核的频次一般情况下内部审核每年至少一次。
遇有特殊情况（如外部环境发生变化、内部运行维护能力管理体系需进行重大调整、发生大量的服务质量问题、顾客投诉不断增加等起情况时），应适当增加内审的频次。
4.2审核计划a)综合部在每年年末策划（策划的依据是审核的活动和区域的状况和重要程度以及已往审核的结果）编制年度《年度内审计划》，内容包括审核的范围、频次和方法，报总经理批准。
b)内审组长根据《年度内审计划》编制《内审实施计划》，报技术部经理批准后。
如果技术部经理担任审核组长，由总经理批准。
c)《内审实施计划》内容包括：审核目的、范围、方法、依据、审核人员及审核内容、时间安排、受检查审核部门等。
d)《内审实施计划》一般在审核前的十天通知受审核部门。
4.3审核准备a)总经理任命审核组长后，由审核组长根据每次审核工作的具体要求配备人员，成立审核组。
（审核人员与受审核部门无直接责任。
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b)内审组长根据《年度内审计划》编制《内审实施计划》，报技术部经理批准后。如果技术部经理担任审核组长，由总经理批准。
c)《内审实施计划》内容包括：审核目的、范围、方法、依据、审核人员及审核内容、时间安排、受检查审核部门等。
e)内审员负责按内审计划编制《内审检查表》。
f)受审核部门的负责人协助内审检查，及时落实纠正和预防措施。
4程序
4.1
一般情况下内部审核每年至少一次。遇有特殊情况（如外部环境发生变化、内部运行维护能力管理体系需进行重大调整、发生大量的服务质量问题、顾客投诉不断增加等起情况时），应适当增加内审的频次。
4.2
2)审核报告的内容：受审核部门、日期、审核依据的文件、参加审核的人员、审核目的和范围；运行维护能力管理体系运行有效性和一致性控制情况；审核问题摘要；今后运行维护能力管理体系要求改进的建议。
4.5
a)受审核部门接到“不合格项报告”应按“纠正和预防措施控制程序”要求做到：
1)分析、找出发生不合格项的原因；
4.6记录归档
内审的报告、记录由综合部负责保管、归档。
5相关文件
a)本公司IT服务管理体系文件
b)GB/T 28827.1信息技术服务运行维护通用要求
c)信息技术服务 运行维护能力成熟度模型
3)向受审核部门的主要负责人说明审核结果，以便他们能够清楚地理解审核的结果；
4)宣读《运行维护能力管理体系审核报告》初稿；
5)审核组长说明对纠正措施将采取的监督工作。
e)审核报告
1)要求：审核组长对审核报告的准确性和完整性负责。审核报告应如实反映审核内容和实际情况；标有日期和审核组长签名，并经管理者代表批准（如管理者代表任组长，由总经理批准）；
2适用范围
适用于本公司运行维护能力管理体系、运维服务活动过程和运维服务一致性审核活动。
3职责
a)总经理负责任命审核组长、聘任具有资格认可的内审员和批准《年度内审计划》。
b)综合部组织本公司内审，并批准《内审实施计划》。
c)内审组长负责编制《年度内审计划》。
d)内审组长负责编制每次《内审实施计划》和《内审报告》。
1)现场审核结束后，审核组对所有检查结果记录进行整理、分析，确定不合格项；
2)内审员根据确定的不合格项编制“不合格项报告”，并取得受审核部门的认可；
3)确定审核结论，编制“运行维护能力管理体系审核报告”的初稿，并附《运行维护能力管理体系审核不合格项汇总表》。
d)末次会议
1)末次会议由审核组长主持；
2)重申审核目的和范围；
4)上次内部审核报告。
4.4
a)首次会议
1)首次会议由审核组长主持，重申审核审核目的、范围、方法、依据、审核人员及审核内容、时间安排、受审核部门等；概要介绍审核所采用的方法和程序；澄清审核计划中不明确的部分；同时说明审核是抽样检查；
2)参加首次会议人员应签到；
3)首次会议结束，审核人员到审核现场实施审核。
b)现场检查
审核员根据编制的检查表实施现场检查（现场抽样的样本量一般至少2-4个，最多以12个为限）：
1)现场检查应行充分的调查、取样、观察、检查、取证，并作好记录。
2)对上次内审不合格项进行跟踪检查；
3)当发现不符合规定时，在检查表上作好记录，并就不合格项与受审核部门进行沟通和交换意见。
c)审核组会议
d)《内审实施计划》一般在审核前的十天通知受审核部门。
4.3
a)总经理任命审核组长后，由审核组长根据每次审核工作的具体要求配备人员，成立审核组。（审核人员与受审核部门无直接责任。）
b)审核组长按规定时间召集审核员，做好以下准备工作：
1)制订《内审实施计划》；
2)编制《内审检查表》；
3)准备审核中使用的文件和记录等；
IT服务管理体系
内部审核管理制度
1 目的4
2 适用范围4
3 职责4
4 程序4
4.1 内部审核的频次4
4.2 审核计划5
4.3 审核准备5
4.4 审核实施5
4.5 审核后的改进7
4.6 记录归档7
5 相关文件8
1目的
验证运行维护能力管理体系、运维服务活动过程和运维服务的一致性，对发现的问题采取纠正措施，以保持运行维护能力管理体系、运维服务活动过程和运维服务的一致性的持续改进。
2)针对不合格项的原因，采取相应的纠正措施；
3)明确实施纠正措施的负责人；
4)将不合格项原因、纠正措施及完成日期填入“不合格项报告”相应栏内，负责人签字认可。
b)技术部组织审核员对部门的纠正措施的实施过程进行跟踪检查，技术部经理对纠正措施实施验证。
c)技术部经理应在每次管理评审前提交《内部审核报告》。