公司体系内审员管理办法.doc
质量管理体系内审员管理规定.docx
1目的为使公司质量管理体系内部审核员得到有效管理，确保内部审核的有效实施，制定本规定。
2范围本文件规定了质量管理体系内部审核员的分类、分级标准，任职条件，工作范围，评价要求等规则；本规定适用于公司质量管理体系内部审核员的管理。
公司其他体系的内部审核员的管理也可参照本规定相关适用条款执行。
3术语和定义无4职责权限4.1 质量管理部4.1.1质量管理部为公司质量体系内审员的归口管理部门；4.1.2负责制定并适时修订内审员的工作及评价标准；4.1.3根据内部审核业务需求，招募内审员并组织培训；4.1.4根据年度审核策划安排，向内审员下达审核任务；4.1.5组织内审员业绩评价工作。
4.2 人力资源办公室4.2.1负责兼职内审员的岗位管理；4.2.2负责完善内审员审核业绩档案。
4.3 各部门4.3.1向公司推荐本部门具备内审员资质的优秀人才兼职内审员工作；4.3.2协调本部门内审员的工作安排，支持公司质量体系内审的正常运行。
5规则与要求5.1 分类、分级和任职条件分类质量管理体系制造过程产品分级条件加权条件加权条件加权初级1、非技能职 14 级50%1、技术职、技能职、 50%1、技术职、管理50%内审员及以上人员管理职14 级及以职 14 级及以上人上人员员2、取得内审员培训50%2、取得内审员培训50%2、取得内审员培50%证书证书训证书中级1、初级内审员年度60%1、初级内审员年度60%1、初级内审员年60%内审员审核业绩考评合格审核业绩考评合格度审业绩效考评合格2 、年度内参与320%2、年度内参与 5 个 20%3、年度内参与 520%个及以上过程的内/ 次及以上制造过次及以上产品审部审核程内部审核核3、具备参与本部门20%3、具备参与本部门20%3、具备参与本部20%改进活动的经验改进活动的经验门改进活动的经验高级1、中级内审员年度40%1、中级内审员年度40%1、中级内审员年40%内审员审核业绩考评合格审核业绩考评合格度审核业绩考评合格2 、年度内承担330%2、年度内承担3 个 30%2、年度内承担 330%个及以上过程的内/ 次及以上制造过次及以上产品审审组长的经验程的内审组长的经核组长的经验验3、具备参与跨部门30%3、在制造技术方30%3、在产品技术方30%改进活动的经验面，具备参与跨部面，具备参与产门改进活动的经验品改进活动的经验5.2 定员标准5.2.1质量体系内审员一般保持在15—20 人之间；5.2.2制造过程内审员一般保持在10—15 人之间；5.2.3产品审核内审员一般保持在5— 10 人之间。
内审员管理办法
附件：内审员管理办法（第一版）2013年12月一、目的为促进公司体系审核管理工作，提高审核质量，管理指导并有效运行管理体系，公司依据GB / T19011-2003《管理体系审核指南》，并结合公司实际，制定本管理办法。
二、范围本办法适用于公司范围内审核组长、内审员及其从事的审核管理活动。
审核组长应从内审员中选择。
三、资格与能力（一）内审员应具备的能力要求1.熟悉公司管理体系文件和质量、职业健康安全体系标准以及有关法律、法规、政策文件和相关指南等。
2.有从事过生产现场技术、质量、安全相关工作经历。
3.参加过内部审核员培训课程，并取得合格证。
4.具有较强的语言表达和文字处理能力。
5.此外，还应具备良好的个人素质和特定的知识和技能。
（二）审核组长应具备的能力要求审核组长应从公司合格内审员中选出，除具备前述内审员所需的能力要求之外，审核组长还应当具有领导审核方面的知识和技能。
具体为：1.对内部审核及管理评审进行策划。
2.组织和指导审核员开展工作。
3.具有领导和沟通能力，能预防和解决冲突能力。
4.领导审核组作出审核结论，并编制和完成审核报告。
（三）审核组长及内审员经由管理者代表进行任命，方可从事公司内部管理体系审核工作。
四、职责（一）安全及风险管理部、企业管理办公室（简称企管办）职责企管办为公司管理体系的归口职能部门。
安全及风险管理部负责协助管理者代表做好公司各部门管理体系工作的协调、指导、监督、检查工作；负责按照公司审核计划组织审核组，开展审核工作；企管办负责对内审员及整改责任人进行绩效考核管理。
（二）内审员职责1.服从审核分工安排，遵守审核规定，按要求开展审核工作。
2.认真收集相关客观证据，及时准确的做好审核记录，向审核组报告审核结果。
3.跟踪落实公司管理体系内审、管理评审及外部审核过程中发现的观察改进或不符合项目的整改和验证工作。
4.负责对本部门内各岗位、工序的管理体系运行情况进行日常监督和管理。
5.认真全面审核公司管理体系文件的制定和有效运行情况，尽可能的发现公司管理体系运行中存在的问题并提出合理化建议。
内审员及内审工作管理规定
内审员及内审工作管理规定1目的为了持续提升公司管理体系的运作水平，健全完善内审员队伍管理，规范内审员资格、加强培训和考核等管理工作，更好地调动内审员工作的主动性和积极性，持续推动公司管理体系有效运行和改进，特制定本管理规定。
2要求本规定明确了内审员的任职要求、岗位职责和组织机构、工作内容和要求以及对内审员的管理和考核评价方法。
2.1. 内审员任职要求：2.1.1、学历：专科以上学历2.1.2、工作经历：一年（含）以上相关工作经验2.1.3、工作能力和要求：2.1.3.1具备熟悉和了解公司生产工艺的能力和相关知识；2.1.3.2参与管理体系认证产品实现的某一阶段；2.1.3.3能够独立参加全程的内部审核工作；2.1.3.4接受外部培训机构和内部教育培训，考核合格；2.1.3.5品行端正、善于沟通、具有组织协调能力。
2.2.内审员岗位职责2.2.1、内审小组组长职责和权限：2.2.1.1全面负责内审员的管理和内部审核各阶段的工作；2.2.1.2应有管理能力和经验，有权对审核工作的开展和审核发现做最后的决定；2.2.1.3协助管理者代表确定内审员和内审审核组成员；2.2.1.4制定内审计划，代表审核组与受审方领导接触，编制并提交内审报告；2.2.1.5对各单位体系建设和管理工作进行指导，督促不符合项的整改工作；2.2.1.6定期向管理者代表汇报体系运行情况；2.2.1.7对内审小组成员的业务水平进行培训；对内审员的能力进行评估，做好内审员的评价和考核工作。
2.2.2、内审小组组员职责和权限：2.2.2.1负责本单位文件和记录的管理。
确保本单位所用文件和记录均为最新有效受控版本。
做好本单位体系运行的自查工作，督促本单位不符合项的整改，有权对本单位出现的不符合情况提出改进意见并制止不符合体系标准要求的行为；2.2.2.2接受内审小组组长的委派，坚持公平、公正的原则，按照内审计划实施内部审核，；2.2.2.3配合和支持内审小组组长的工作；2.2.2.4负责编制本单位的内审检查表；2.2.2.5负责跟踪验证受审核部门因存在不合格而实施的纠正措施；2.2.2.6认真做好审核记录，编制审核报告并向内审小组组长报告审核情况；2.2.2.7整理保存与审核有关的文件；2.2.2.8做好迎接外部审核的审核准备工作，确保审核顺利、有序进行；2.2.2.9加强体系标准、内部审核知识和体系文件内容的学习和培训，提高业务水平，能独立进行公司现有运行体系的内部审核工作。
体系审核员工作管理制度
体系审核员工作管理制度第一章总则第一条为规范体系审核员的工作行为，提高审核质量，保障审核工作的准确性和可操作性，制定本制度。
第二条本制度适用于体系审核员在工作过程中的行为规范和管理。
第三条体系审核员应严格遵守公司相关规章制度和国家法律法规，忠诚履行审核工作职责，保守公司机密，不得泄露相关信息。
第四条公司应当为体系审核员提供必要的培训和技术支持，提高其审核能力和水平。
第五条公司应当建立健全体系审核员的考核激励机制，保障其合法权益。
第二章体系审核员的基本义务第六条体系审核员应当具备相关的专业知识和技能，做好审核准备工作，确保审核的准确性和可操作性。
第七条体系审核员应当遵循独立、公正、客观、保密的原则，不得受被审核单位或其他利益主体的影响，对审核对象进行审核。
第八条体系审核员应当对审核对象提出的问题进行认真对待，及时给予回复和解决方案。
第九条体系审核员应当严格遵守公司相关规章制度和国家法律法规，不得从事与审核工作无关的活动，不得泄露公司机密。
第十条体系审核员在履行职责时应当遵守职业道德和行为规范，不得从事违反职业操守和规章制度的行为。
第三章体系审核员的管理第十一条公司应当建立健全体系审核员管理制度，明确审核员的工作职责和权利。
第十二条公司应当组织相关部门对体系审核员的审核工作进行监督和检查，及时发现并解决问题。
第十三条公司应当对审核员的审核工作进行评估，根据实际表现给予相应的奖惩措施。
第十四条公司应当为审核员提供必要的技术支持和培训，提高其审核水平和能力。
第十五条公司应当建立健全体系审核员的考核考察机制，定期对审核员的审核工作进行评估和审核。
第四章体系审核员的奖惩措施第十六条对在工作中表现出色的体系审核员，公司应当给予相应的奖励和激励措施。
第十七条对审核工作不力、不合格、或有违规行为的体系审核员，公司应当根据实际情况给予相应的处罚和纠正措施。
第五章附则第十八条本制度由公司质量管理部门负责解释。
第十九条本制度自颁布之日起实施。
内审员管理办法
内审员管理办法一、目的为了培养安全管理专业人才，规范内审员管理，建立内审员评价分级机制，特制订本办法。
二、适用范围本制度适用于本公司。
三、权责3.1 安全管理部安全管理部负责定期组织内审员培训、考核和评价分级工作。
3.2 其他各部门鼓励员工参与内审员培训，支持内审员参加审核工作。
四、定义4.1 内审员内审员是在具备相应的工作经验与专业能力基础上，经公司统一组织的内审员培训与考核认可，有能力、有资格对管理体系建设与运行情况进行内部审核评价的人员。
内审员资格按类别分为安全 1（职安、体系、交通、节能减排）、安全2（工程、客户）两类。
五、内容描述5.1 内审员培训与考核5.1.1 安全管理部原则上每两年组织一期内审员培训与考核认证。
培训与考核方案由安全管理部制订与发布。
5.1.2 经培训考试合格的内审员将由安全管理部和人力资源部颁发内审员资格证书。
5.1.3 各部门定期组织内审员培训、交流活动，通过安全检查、安全培训、安全课题研讨等，发挥内审员作用。
5.2 内审员工作要求5.2.1 内审员应积极参与公司安排的审核任务，原则上每年参与审核任务不少于5个工作日。
5.2.2 内审员须按照审核标准提出客观公正的审核报告，并对所编写的报告负责，对发现弄虚作假，提供不真实审核报告的，予以撤销其内审员资格。
5.3 内审员评价分级5.3.1 内审员评价分级由安全管理部负责，每年更新一次分级名单。
5.3.2 内审员实施分级管理，分为内审员、见习主任内审员、主任内审员。
（1）经内审员培训考试合格的，认定为内审员。
（2）取得内审员资格满两年，每年参与内审工作不少于 5 个工作日，且经评价属于优秀者，认定为见习主任内审员。
（3）取得见习主任内审员资格满一年，每年参与内审工作不少于 5 个工作日，且经评价属于优秀者，认定为主任内审员。
5.3.3 每次审核任务完成之后，由审核组组长根据内审员的审核末次会议反馈效果、审核报告质量，对内审员的专业性、敬业度等进行评价。
内审员管理办法
内审员管理办法第一篇：内审员管理办法内审员管理办法一、目的为保证公司体系正常运行，公司聘任体系运行内审员进行体系审核及运行辅导及监督，使其本单位及监督单位的体系符合运行目的。
保证公司基础管理的稳步提升。
二、范围参加内审员培训并取得内审员资格证书后，经公司聘任为内审员后，统一纳入内审员管理。
三、待遇享受公司内审员补贴（在工资中发放）。
四、管理方法1、内审员实施动态管理，一年为一个考核周期。
2、内审员采取定向辅导制度，除对本单位的体系负责外，采取相对固定内部审核、监督其他2~3个部门的QES体系运行及改善提升。
相对固定内部审核部门，采取自愿选择和公司确定方式。
自愿选择和确定审核部门的原则：审核回避，①不得互相选择审核、被审核；②不能选择存在直接上下游核心业务关系的部门。
不能自愿选择或不服从公司确定审核部门的内审员，视为自动放弃内审员资质，公司不再聘任或安排执行内部审核工作。
3、考核成绩分为：外部审核+内部审核+临时审核+公司检查考核=考核成绩。
公司检查考核的方面包括：①自我报告；②运行证据；③实际绩效；④培训辅导绩效等四个方面。
具体考核细则，另行公布！五、实施时间2014年1月——2014年12月附：1、内审员名单2、内审员定向辅导明细表（确定后，另行公布）！企管部2014年2月第二篇：内审员管理办法（范文）内审员管理办法目的和适用范围本标准规定了公司管理体系内部审核员的管理，以不断提高审核员业务能力和审核质量，确保公司管理体系正常运行并得到持续改进。
本标准适用于公司开展内部管理体系审核和对外协厂家进行的体系审核。
2 术语和定义2.1 采用GB/T19000-2000、GB/T24001-1996、GB/T28001-2001标准中的术语和定义；2.2 受审核方：包括受审核的单位、部门和岗位；2.3管理体系内部审核员：有能力实施管理体系审核和对外协厂家进行体系性审核的人员,以下简称“内审员”；2.4 公司内部管理体系审核：以下简称“内审”；2.5公司内部管理体系审核组:实施内审的一名或多名审核员，以下简称“内审组”。
三标一体化体系内审员管理办法
1. 目的为规范公司质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系内审员管理机制，提高公司体系管理水平，特制订本管理办法。
2. 适用范围本办法适用于各公司三标体系内审员的培训与考核评估。
3. 配置要求3.1 各公司至少2名体系内审培训师、5名体系内审员。
安全品质部经理、安全品质主管必须具备内审员资格，工程部、物业部、营运部至少各1名体系内审员。
3.2 各公司行政人事部负责组织体系内审方面的培训，建立内审员队伍，编制《体系内审员清单》。
4. 体系内审培训师4.1 各公司选拔推荐2名体系内审培训讲师候选人报商管总部安全品质部，候选人须同时满足以下条件：大专（含）以上学历、入职满6个月的主管级（含）以上人员。
4.2 商管总部安全品质部每年组织不少于1次体系内审培训讲师的培训、考核评估，考核合格的颁发《体系内审培训讲师证书》。
4.3 培训考核不合格的人员一周内进行补考，合格的颁发《体系内审培训讲师证书》。
补考不合格的人员取消当年体系内审培训师候选人资格。
5. 体系内审员5.1 各公司每年组织不少于1次体系内审员培训与考核，第3.1条要求的五人必须通过考核取得公司颁发的《体系内审员证书》。
5.2 培训考核不合格的人员一周内进行补考，合格的颁发《体系内审员证书》。
5.3 公司主管级（含）以上人员均需接受体系内审培训与考核，包括持有外部机构颁发的内审资格证的人员。
5.4 各公司人事行政部负责组织体系内审培训，并留存相关培训考核资料。
体系内审培训讲师具备内审员资格并负责培训授课。
6. 证书管理6.1 公司颁发的《体系内审培训讲师证书》及《体系内审员证书》有效期均为一年，证书到期前需再次接受公司安排的相关培训与考核，重新发证。
6.2 上述证书原件由各公司人事行政部归档保存。
7.体系内审员岗位职责7.1日常的工作职责7.1.1负责本部门的三标管理体系文件的宣贯学习、维护、监督和改进。
7.1.2协助公司完成体系审核、外部审核等任务，并组织做好本部门后续改进工作。
内审员管理制度
内审员管理制度第一章总则第一条为了确保公司内部控制体系的有效运转，提高公司的经营效益和风险管理水平，保护公司股东和投资者的利益，加强公司治理，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部审计部门的内审员管理，包括内审员的组织架构、人员职责、招聘与任用、培训与考核、激励与约束等方面。
第三条公司内部审计部门根据公司的实际情况，组建内审员团队，依法独立开展审计工作，向公司董事会及高级管理层汇报审计结果，对公司经营活动提出建议并监督其执行。
第四条公司内部审计部门应当依法执业，遵守职业道德和审计准则，保障审计工作的独立性、客观性和公正性。
第五条公司内部审计部门应当定期对本制度进行评估和改进，确保其适应公司发展的需要，并接受公司董事会的监督。
第二章内审员职责第六条内审员是公司内部审计部门的从业人员，主要职责包括但不限于：（一）参与内部审计项目的策划、实施和总结工作；（二）独立、客观、公正地进行审计工作，提出审计意见和建议；（三）监督并推动审计结果的执行情况；（四）协助公司高层管理层改善公司经营管理工作，提高公司经营效益。
第七条内审员应当具备较强的分析、判断和沟通能力，严守职业操守，恪守保密义务，独立、客观地履行审计工作。
第八条内审员应当服从公司内部审计部门的组织管理，接受内部审计部门的指挥和分配，认真履行职责。
第九条内审员在经审计工作中发现违法、违规行为时，应当及时向公司管理层报告，并积极配合相关部门进行调查处理。
第三章内审员招聘与任用第十条公司内部审计部门应当根据企业发展需要，制定内审员招聘与任用的规定，形成完善的招聘渠道和程序，确保招聘的内审员具备专业素养和才能。
第十一条内部审计部门对拟录用的内审员应当进行面试、资格测试、背景调查等必要的程序，确保内审员的合格性。
第十二条公司内部审计部门应当严格遵守人才流动制度，选拔、任用、激励和约束内审员，保持内审员队伍的稳定性和技术实力。
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编号：第 1 页共 2 页版本：生效日期：内审员管理办法1目的为规范公司审核员管理，提高审核员的个人能力及审核水平，保证审核的公正性，以促进公司管理体系的不断改进，特制定本办法。
2主题内容与适用范围2.1本标准规定了公司内审员任职条件，对内审员的责任、义务及内审员的管理、评价等内容。
2.2本标准适用于本公司内审员的管理。
3职责与分工3.1管理者代表负责公司内审员的管理并对内审员的审核工作实施业务指导，根据质量部提报的材料批准对审核聘用内审员的奖励结果。
3.2质量部为公司内审员常务管理机构，负责内审员的日常管理，定期组织内审员进行学习与沟通，负责每年度对内审员进行评价。
3.3审核员须严格遵守本管理规定各项要求，努力提高自身业务水平，积极推进体系在本部门及公司范围内的实施与改进。
4管理内容与要求4.1审核员构成及条件4.1.1 审核及审核员定义4.1.1.1 本文件中的审核既包括由体系管理部门组织的集中审核，也包括月度体系执行情况检查、各部门自查及部门间的互查。
4.1.1.2 审核员是指有能力实施审核的人员。
4.1.2 审核员能力要求4.1.2.1 基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的。
4.1.2.2 公司内审员须具备的条件a）具有中专上学历或初级以上技术职称；b)具有一定的组织管理和综合评价能力；c)需接受具有内审员培训资格的机构组织的相关资格培训，并取得培训合格证书；d)遵纪守法，坚持原则，实事求是，作风严谨；e)接受相应的管理体系、标准、法规等的培训或教育，具备一定的审核技能，结合相关工作经验，能够胜任所从事的工作；f)熟悉公司相关业务及产品知识，了解质量管理的基本知识。
4.1.3审核员的选择审核员一般由各部门人员产生，主要来自各部门的骨干员工，可由各部门负责人推荐或质量部举荐产生。
4.1.4审核员技能要求审核员的技能主要包括审核技能、观察沟通技能两方面，同时应具有开放的思维方式、丰富的实践经验和良好的知识层次，并能掌握审核进度及审核方向。
4.1.5审核员个人素质审核员应具有良好的职业道德，在审核中坚持公正、客观的原则，从而保证审核按预定的进度顺利实施；同时审核员应保持谦虚谨慎的态度，注重知识的积累和技能的提升，在审核中有理有据，确保审核结果的客观性和公正性。
4.2内审员责任与义务4.2.1 内审员的责任与义务4.2.1.1 积极参与公司组织的体系标准培训，努力提高自身的知识水平，拓宽知识面，并增强对公司各方面业务流程的理解。
4.2.1.2根据审核计划安排积极参与公司管理体系内审工作，在审核过程中提高自身的审核水平、发现管理体系中存在的不足并提出改进的建议。
4.2.1.3积极配合供方认定工作，必要时根据公司安排对供方实施现场审核。
4.2.1.4根据体系管理部门的安排参与外审的陪同工作，并做好沟通与交流。
4.2.1.5根据公司或体系管理部门要求，结合实际情况制定本部门的年度体系审核计划，并负责本部门的自查工作，部门审核计划至少每半年内应覆盖部门承担的全部体系要求和管理流程。
审核计划经部门负责人批准后，报体系管理部门备案。
4.2.1.6负责按照体系管理部门的检查计划在部门间实施互查，并对其它部门的体系执行情况进行评价。
4.2.1.7负责根据公司体系运行要求及本部门培训需求制定体系培训需求计划，并协助部门负责人开展贯标活动。
负责对部门体系的运行情况进行监控，以实现体系的持续改进。
4.2.1.8负责对各次审核中本部门不符合项的原因分析、纠正措施计划的组织制定、实施及跟踪验证。
4.2.1.9负责就体系运行方面与相关部门进行沟通，并在问题发生时积极进行协调与反馈。
每月至少一次体系检查, 对主动曝光本部门问题的, 每项加 1分 , 被检查出存在问题的, 每项扣 1分 .4.3内审员管理与培养4.3.1公司内审员由管理者代表或质量负责人管理并实施业务指导，管理机构为体系管理部门。
4.3.2体系管理部门负责在公司审核员间建立沟通机制，内审员需按要求参加沟通，体系管理部门负责将沟通结果纳入考评范围。
4.3.3体系管理部门负责在公司内审员中建立竞争机制，公司鼓励审核员竞争上岗，通过对优秀审核员的奖励调动积极性和能动性。
体系管理部门负责对审核员进行评价，实施优胜劣汰机制。
4.3.4 公司进行第一方、第二方审核的审核员由最高管理者或管理者代表（质量负责人）任命。
4.4 内审员审核的聘用4.4.1 公司组织内审、专项审核、供方审核等选用内审员时，采取聘用的原则。
聘用的内审员从表现优秀的内审员中选出或内审员自荐，同时可以配备1-2 名实习内审员。
4.4.2 被聘用的内审员负责审核条款、检查表的编制，由体系管理部门批准后实施。
负责不符合项的开具和关闭的验收，负责检查表的填写。
4.5 审核员业绩组成及评价4.5.1 审核员的评价分为基本情况与审核评价两部分。
基本情况占比30%；审核评价占比 70%。
基本情况主要包括：“审核技能”、“部门自查”、“文件管理”、“标准贯彻学习”。
审核评价主要为审核员所在部门体系运行符合性及效果的评价，即审核员评价与其所在部门的体系运行绩效有关，有如下几方面：a)审核中发现部门是否存在重大不符合项或系统性问题；b)所在部门体系运行评价排序情况；c)审核员所在部门体系运行评价是否达到公司基本线要求；d)审核问题的改进效果，问题复现情况；4.5.2审核员的评价结合公司审核情况进行评价，每年至少评价一次。
评价由体系管理部门根据评价标准实施，评价结果经管理者代表批准后公示。
4.5.3年度内评价优秀的内审员，由体系管理部门提出单项奖励或技能评价，报管理者代表批准后实施。
年度内评价优秀的内审员可由体系管理部门提名，经管理者代表批准后直接入选质量管理标兵；评价优秀的内审员技能可提升一级（经管理者代表批准后报人资部门自下一年度起实施）。
评价不合格或年度内连续三次评价末位的内审员，将取消其内审员资格。
5相关文件5.1《内审员评价评分标准》6记录6.1《内审员档案》幅面A4保存期长期附录 A内审员评价评分标准项目评审项目权重评审内容判定细则审核技能7把握标准及审核要点，能够独立完审核思路清晰；审核问题点正确；审核问题成审核。
点深入，有针对性。
每出现失误一次扣 2 分部门自查8 有计划的推行体系自查工作，并能按时保质完成；问题点清晰；改进计划明确；按时保质完成部门内部自查。
记录保持清晰；每出现失误一次扣 2 分基本情部门文件管理清晰，人员岗位职责文件清单清晰；各岗位所学标准清晰；文件况 30 文件管理7明确，各岗位学习的标准清晰。
识别充分；每出现失误一次扣 2 分分贯标率成绩标准学习部门体系文件实施培训学习制度，90-100% 7-88 80-89% 5-6贯彻贯标率高。
60-79% 3-460%以下0-2审核中发现部门存在重大不符合项或系统性问题每出现一项扣 20 分审核不符合项及改进自审问题点整改后被专审再次发现，或上次审核问题点再次出现，每出现一项扣 3 分审核评体系运行公司内部审核的问题点再次出现，每出现一价 70 符合性及70项扣 5 分分效果审核员所在部门体系运行评价达不到公司部门体系运行成绩基本线要求；每出现一次扣20 分部门体系运行达到基本线但评价排序末位；每出现一次扣 5 分4 自查中发现本部门不符合一般不符合每项加分，重大不符合或系统性问题每项加 2 分，最高为 4 分体系自查 /一般不符合每项加 1 分，重大不符合或系统互查 / 内部 6 互查中发现其它部门不符合性问题每项加 4 分，最高为 6 分审核一般不符合每项加分，重大不符合或系统性10 内审中发现公司体系不符合问题每项加 6 分，最高 10 分课题改进10 承担公司级体系改进项目，效果达奖励 10 分奖励项到设定目标目临时交办体系审查任务 95％以上都能够顺利完成，工作效果往往超过每项奖励 5 分，最高分数为20 分任务交办20 预期目标。
临时交办任务相应及时，基本达到每项奖励 2 分，最高分数为20 分工作目标（内审业务）公司领导提出表扬（内审业务）表扬一次 1 分，最高分数为 5 分通报表扬20公司级通报表扬（内审业务）表扬一次加 3 分，最高分数为15 分附录 B内审员档案编号： JL/HKKP 存档号：姓名毕业院校入公司时间培训经历时间工作经历性别最高学历毕业时间现职称所在部门现任职岗位地点培训机构培训内容获得证书年月--年月在公司从事岗位年月--年月在公司从事岗位时间审核经历审核经历年年年度综合评价年年审核人日评价评价结果得分评价得分评价结果评价评价结果得分评价评价结果得分参与审核部门开具的不符合项数管代评价意见管代评价意见管代评价意见管代评价意见。