IATF内审员评价管理办法
IATF16949内部审核管理程序(含流程表格)
内部审核管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的1.1 验证质量管理体系是否符合规定的计划安排以及标准和顾客要求，是否得到了有效地建立、实施、保持及改进，从而不断提高质量和完善质量管理体系。
1.2按计划对常规产品或新产品的实现过程进行审核，以验证过程的符合性、有效性。
1.3对准备发运的产品进行审核，以顾客的角度确认产品是否符合技术要求/图纸、法律法规等要求，以发现质量缺陷和防止不合格产品交付。
2.0范围适用于：公司质量管理体系所覆盖的所有过程和要求的体系审核；公司产品生产过程验证；公司产品抽样验证。
3.0职责3.1 总经理a）负责批准年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；b）负责批准内部审核报告（体系）。
3.2 管理者代表a）全面领导内部质量审核工作；b）选定审核组长和审核员；c）审核年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；d）审批内部审核实施计划（过程/产品）和内部审核报告（过程/产品）。
3.3 综合办负责编制年度内部审核计划（体系/过程/产品），并负责组织实施。
3.4 审核组长负责编制、组织实施内部审核实施计划，并负责编制内部审核报告。
4.0程序内容4.1 体系审核控制程序4.2 过程审核控制程序4.3 产品审核控制程序4.4 其他管理要求4.4.1 体系审核的依据：a）IATF16949标准；b）质量管理体系文件，如质量手册、程序文件、作业文件、控制计划等；c）顾客要求、合同；d）法律法规。
4.4.2过程审核的内容可包括：a) 生产过程是否按控制计划执行；b）现场各工序的作业是否与作业指导书一致；c) 生产过程确定的质量目标是否达成；d) 稳定能力是否达到要求；e) 是否按控制计划规定的反应计划执行；f）工厂、设备及设施的有效性策划是否符合规定要求。
4.4.3 过程审核应审核到每一（不同的）生产过程。
正常情况下，同一审核可以适用于代表/验证相似的生产过程。
汽车行业质量管理体系IATF16949认证审核及评审清单(内审员、外审员、过程审核员如何开展审核？)
汽车行业质量管理体系ISO/IATF16949认证审核及评审清单（内审员、外审员、过程审核员如何有效开展审核？）目录一、有效开展审核的2个条件 (3)二、审核清单 (4)一）、一阶段审核清单 (4)二）、二阶段审核清单 (5)1、管理层： (5)2、生产： (7)3、设备： (7)4、工装： (8)5、质量： (8)6、技术： (10)7、营销： (11)8、采购： (12)9、仓库： (13)10、人力资源： (14)11、文控/记录： (14)12、财务： (15)三、有效审核开展的步骤 (15)1、审核策划： (15)2、应该注意的事： (15)3、构思检查表的三个要点： (16)4、样本选择的原则： (17)5、有效的工作方式： (17)6、有效的审核顺序： (17)7、现场审核中导致失败的情况： (17)8、高层审核难题： (18)9、同级沟通也不轻松： (18)10、与作业层人员沟通应注意： (19)11、现场审核中要有深度： (19)12、证实是重要的一环： (20)13、审核发现的形成应抓大放小： (20)14、审核发现记录和报告： (20)15、不合格报告三要素： (21)16、不合格报告撰写要求： (21)17、纠正措施内审的根本落脚点： (21)18、限时检查（验证）是关键： (22)一、有效开展审核的2个条件第1条：你对所审核领域的专业活动是明白的。
如果对你所审核的活动、过程、产品或服务一无所知，提供再详细的检查表也无法提高审核有效性，因为你除了照着检查表念问题不敢有任何延伸的提问，因合格的审核员应对即将审核的领域应熟悉了解。
第2条：你已是一个成熟的审核员（至少不是一个吹毛求疵的人）。
不吹毛求疵，绝不是说审核走过场、差不多就行了的观点。
而是要始终坚持“有效性”的审核观念。
例如：对于ISO9001的内审，某工位未制定作业指导书，就以此开不符合项就有些牵强。
应基于风险的思维继续审核以确认以下问题：①该工序是否简单？②是否是非重要工序？③员工是否清楚如何操作？④该工序是否从未出现过质量问题（可查询制程异常清单等）。
IATF16949内部审核员能力验证程序
体系审核，过程审核，产品审核，供方审核的相关资料
11
审核的结果输入到管理评审，评价由内部审核员实施审核的有效性
管理评审
管理评审报告
12
将内部审核员的审核经历记录于《合格内部审核员名单》中
管理部
合格内部审核员名单
13
每年执行公司规定的最小数量的审核，并且保持基于内部更改(如:过程技术、产品技术)和外部更改(如:ISO 9001、IATF 16949、核心工具及顾客特定要求）对相关要求的认知
3）在质量管理方面起沟通领导与群众联系的渠道和纽带作用；
4）在第二、第三方审核中起内外接口的作用；
5）在质量管理体系的有效实施方面起带头人作用。
项次
工 作 流 程
工 作 流 程 描 述
权责单位
使用表单
1
按照人力资源规划，在公司内部设定内部审核员的岗位，并在《岗位配置图》上体现
管理部
岗位配置图
2
按照组织的战略，和质量管理体系的要求，策划内部审核员的岗位任职要求，形成《内部审核员岗位说明书》
编制部门:技术部
文件名称
内部审核员能力验证程序
编号:
版次:
版本号:
编制人:
第1页共3页
日期:
1.目的
对内部审核员的能力进行验证，确保各项审核活动的有效实施。
2.适用范围
内部体系审核员，内部过程审核员，内部产品审核员和第二方审核员。
3.术语
内审员的作用
1）对质量管理体系运行的起监督作用；
2）对质量管理体系的保持和改进的起参谋作用；
管理部
管理者代表
内部审核员技能矩阵表
8
按照识别出的内部审核员欠缺的能力，制定培训计划并实施
内审员能力评价管理办法
2 管理活动识别 管理要求
活动项目
内部审核员的能 力评价和授权管
理需求
内部审核员的能力评价和授权
记录
《内审员任命书》 《内部审核组长任命授权书》 《内部审核员能力评价表》
《内审员资格审查表》
3 术语和定义
本管理办法采用 ISO22163《管理手册》中的术语和缩略语及其定义。 审核员：经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。 审核组：实施审核的一名或多名审核员。
负责对内审员队伍人员实施培训和考核及发布任命书等工 行政管理部
作。
评价小组 负责依要求及准则对相关人员进行能力评价。
6 管理内容
6.1 内审员应具备的条件
1）具有大专（含大专）以上学历或中级以上职称，具有内审员资格证书； 2）从事三年以上（含三年）管理工作，熟悉公司各部门、单位职责和权限； 3）熟悉公司相关业务流程和规章制度； 4）具有一定的管理和综合评价能力； 5）为人公正，善于观察、思考，有良好的沟通能力。
内审员能力评价管理办法
版 本： A
修订状态：0
1 适用范围及目的
本管理办法适用于公司对 ISO22163 轨道交通业质量管理体系内部审核员的能力评 价和授权管理工作。
制订本管理办法的目的：为加强公司 ISO 22163 轨道交通业质量管理体系内部审 核员（以下简称内审员）的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量，确保公司 ISO22163--轨道交通业质量管理体系得到有效运行并持续改进，为规范本公司对内审 员的能力评定并对其适当授权，特制订本管理办法。
管理体系
管理规章
xxxx（xx） 轨道交通车辆维修有限公司
管理体系管理规章
管理规章名称
内审员能力评价管理办法
IATF产品审核管理办法(1)
1.目的
通过产品审核发现系统缺陷，重点缺陷及较长时期质量趋势，验证产品是否符合规定的要求。
2.适用范围
适用于公司所生产的产品的审核活动。
3.术语
3.1产品：在组织和顾客之间未发生任何交易的情况下，组织产生的输出
3.2审核：为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
4.职责
4.1品保部负责产品审核的策划、编制产品审核计划、负责实施产品审核。
4.2相关部门负责进行原因分析，制定和实施纠正/预防措施。
5.工作程序
6.过程绩效指标及计算方法
纠正措施完成率% = 纠正措施完成项目数/ 缺陷总项目数× 100% 7.相关文件
记录控制程序
不合格品控制程序
纠正预防措施控制程序
8.相关记录
年度审核计划
产品审核检查表
产品审核报告
本程序从2017年9月1日起开始执行，原A0版同时废止。
修订记录。
【5A文】IATF16949内审员岗位职责说明书
派人现场监控。 教育背景 任职资格 培训经历 质量管理、机械制造等相关专业中专以上学历。 汽车行业质量管理体系 IATF16949:2016 知识、 VDA6.3 等方面的培 训。 经 验 1 年以上质量管理工作经验
5A 版优质实用文档
审核组长 各部门
直接下属 外部关系
依据公司体系要求对公司产品（曲轴）情况进行审核。 一．职责
1) 按“审核计划”， 依据零件图纸、 工艺规程、 相关技术文件对产品进行审核； 2) 产品审核员依据当月产品审核的各项记录编写《产品审核报告》 ；
教育背景 培训经历
质量管理、机械制造等相关专业中专以上学历。内审员资格证书。 汽车行业质量管理体系 IATF16949:2016 知识；VDA6.5 等方面的 培训。
教 育 背 质量管理等相关专业大专以上学历。内审员资格证书。 景 任职资 格 培 训 经 汽车行业质量管理体系 IATF16949:2016 知识；APQP、 FMEA、 SPC、 历 经 验 MSA、PPAP、VDA 等方面的培训。 1 年以上质量管理工作经验
5A 版优质实用文档
5A 版优质实用文档 a) 了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维；
经
验
1 年以上质量管理工作经验
a) 了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维； b) 了解适用的顾客特定要求；
任职资格
具备能力
c) 了解 ISO9001 和 IATF16949 中适用的与审核范围有关的要求； d) 了解与审核范围有关的适用的核心工具要求； e) 了解如何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现；
教育背景 质量管理等相关专业大专以上学历。内审员资格证书。 培训经历 汽车行业质量管理体系 IATF16949:2016 知识； APQP、 FMEA、 SPC、 MSA、PPAP、VDA 等方面的培训。 经 验 1 年以上质量管理工作经验
内审员考核管理办法
内审员考核管理办法1.目的为了加强公司内审员队伍建设，切实提高内审员的工作质量，真正发挥内审员在公司质量管理体系工作中的监督作用，特制定本考核办法。
2.适用范围适用于公司各内审员的工作考核。
3.考核办法3.1内审员考核由公司体系标准化管理小组（以下简称：标准化小组）组织实施，各部门参与考核评价，每月依照“内审员月度工作考核表”进行各内审员工作考评。
3.2内审员每月考核一次，按考核结果评定岗位津贴，岗位津贴按月发放。
3.2.1评定等级：90分以上（含90分）为优秀，津贴150元/月；80分以上（含80分）为良好，津贴100元/月；80分以下为一般，无津贴。
3.2.2内审员岗位津贴享受对象为各部门兼职内审员，不包括公司专职内审人员和中高层管理人员中的内审员。
4.考核内容及分值4.1切实履行内审员岗位职责所规定的工作任务，并有相应的工作计划与措施。
每月例会布置工作应按计划完成，计划未开展的，每次扣5分，计划开展未完成的，每次扣3分。
4.2 参与标准化小组组织的工作会议与体系培训，无故缺席每次扣5分，迟到、早退每次扣3分。
4.3在工作中接受标准化小组的监督指导，并就分管部门的体系运行工作的执行情况向标准化小组定期汇报。
每月5日前提交工作检查情况总结，无上报者此项不得分，延期上交或填写不完整的酌情扣2-5分。
4.4 参加公司的内部审核工作，不服从分工，拖沓刁难者每次扣5-10分；现场审核，收集并分析审核信息，发现审核证据，审核记录不真实、不完整每次扣2分。
4.5 协助所分管部门的体系文件建设工作，并对执行情况实施监督、检查，并进行相关的体系培训指导工作。
检查发现的不符合项要开具“不符合项报告”并跟踪改进效果，分管部门未按时提交整改的，每次扣2分，未达到整改效果的每次扣3分；每月不少于一次体系文件培训学习指导，需有配套记录，缺失者每次扣3分。
4.6 遵守公司标准化小组的团队纪律和有关会议规定，如有违反每次根据情况扣2-5分。
IATF16949-2016体系内部审核方案
XXXXXXX有限公司2016年质量管理体系内部审核方案IATF16949：2016编制：审核：批准：体系部2019年7月20日XXXXXXXXX有限公司一、审核目的：对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。
二、审核依据：1. IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息；4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件；5. 顾客、供方等相关方的要求。
三、审核范围：1.审核范围：系列等产品设计制造和销售。
包括体系审核、制造过程审核、产品审核2.审核场所： 15号，公司所有部门、有关过程。
四、审核组成员：挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质的人员。
五、审核频次：结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。
当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。
六、审核日程：每年制定具体详细的审核日程安排计划。
七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。
内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审；内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。
八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。
九、首、末次会议地点参加人员1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行2、参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等十、保留每次有关审核的形成文件的信息，主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。
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主题内审员评价管理办法页次4/6 版次 A
质量管理体系的审核员，如希望成为第二领域的审核员，则应当：
a）具有获得第二领域的知识和技能所需的培训和工作经历；
b）在能胜任第二领域审核组长的另一名审核员的指导和帮助下进行第二领域管理体系的审核。
第一领域的审核组长应当满足上述条款方可成为第二领域的审核组长。
5.4.4教育、工作经历、审核员培训和审核经历的等级
为使审核员获得与审核方案相适应的知识和技能，组织应当通过实施审核员评价所规定的评价过程，确定审核员所需的教育、工作经历、审核员培训和审核经历的水平；
5.5 能力的保持和提高
5.5.1 持续的专业发展
持续的专业发展关注知识、技能和个人素质的保持和提高。
这可以通过一些方法来实现，例如：更多的工作经历、培训、自学、教学、参加各种有关会议或其他相关活动。
审核员应当证实其持续的专业发展。
持续的专业发展活动应当考虑个人和组织的需要、审核实践、标准及其他要求的变化。
5.5.2 审核能力的保持
审核员应当通过不断地参加质量管理体系的审核来保持和证实其审核能力。
5.6 审核员的评价
5.6.1 评价阶段之间的关系
5.6.2 评价过程
5.6.2.1识别个人素质、知识和技能，以满足审核方案的需要。
在确定适宜的知识和技能时，应当。