内审员审核能力评价表
内审员素质评价表
内审员素质评价表
本文档旨在评估内审员的素质表现，为公司或机构提供准确的评价依据。
根据内审员在工作中所展现的能力和特点，将其分为以下几个方面进行评估：
1. 专业知识与技能
- 熟悉公司或机构的审计和内部控制流程；
- 具备相关法律、财务和商业知识；
- 具备良好的数据分析能力；
- 熟练使用内审工具和技术；
- 具备良好的沟通和报告能力；
- 保持研究和自我提升的态度。
2. 自律与责任
- 遵守内审员职业道德准则；
- 严格遵守公司或机构的政策和程序；
- 高度自律，能够按时完成工作任务；
- 对工作负责，勇于承担责任；
- 能够独立思考和做出决策。
3. 团队合作
- 积极参与团队活动，与同事良好合作；- 能够有效沟通和协调工作，解决问题；- 乐于分享知识和经验，帮助他人成长；- 能够在团队中发挥领导和协调的作用；- 具备良好的人际关系和解决冲突的能力。
4. 分析和解决问题
- 能够识别潜在的风险和问题；
- 运用专业知识和技能解决问题；
- 制定有效的对策和建议；
- 具备归纳和分析信息的能力；
- 追求问题的根本原因，并提出改进措施。
5. 进取心和创新
- 积极主动，善于自主研究和探索；
- 持续关注行业动态和变化；
- 提出创造性的想法和解决方案；
- 敢于挑战现状，追求卓越；
- 推动公司或机构的改进和发展。
以上评价标准仅供参考，具体评估应根据内审员的实际工作表现和职责来确定。
同时，评估应客观公正，以确保评价结果的准确性和可信度。
ISO内审员记录表格表格格式
受审核部门：生产办审核员：审核日期：序号：
序号
审核内容及方法
现场审核记录
标准条款号
判定
1
生产办有哪些过程它们的顺序、接口和相互关系询问
2
怎么保证这些过程有效运行如何对这些过程的运行进行有效监控和测量询问、查证
3
在生产和服务过程中,对产品的放行是否明确放行条件是什么遵守了吗放行过程的监测是如何规定的,实施否放行手续是什么,执行否询问、查证
10
对部门出现的不合格采取什么相应的纠正、预防措施效果如何询问、查证
11
仓库是否采取适当的方法来管理账物是否帐物相符询问、现场抽1~3个产品验证
12
仓库产品入库验收,是否有相关规定入库时验收哪些项目是否得到执行询问、抽1~3个样验证
13
产品出库是是否按“先进先出”的原则进行管理询问、抽1~3个样验证
7.6.2
13
测量设备校准或验证结果是否建立记录并予以保持是否建立标识,用于确定其校准状态询问,现式是否符合要求不合格品纠正后是否重新验证是否采取措施,消除发现的不合格或防止其非预期的使用或应用询问,查证
15
部门的质量目标是怎么规定的采取什么措施来确保部门质量目标的实现对于完成不好的目标采取什么措施来改进措施实施后有无记录和结果对措施的有效性评审了吗询问,查证
7.3.1
5
所形成的产品设计开发任务书是否进行了评审对提出的异议是否进行了相应的修订并再评审询问,查证
7.3.2
6
是否建立并保持了小试、中试的纪录试制的过程中有否收集各个方面的反馈信息实验报告中有否包括产品的检测情况,产品性能及反馈信息询问,查证
7
对工艺定型通知单评审了吗对新产品的成本及毛利率进行评审了吗询问,查证
内审部门考核评价表
内审部门考核评价表一、背景介绍内审作为企业治理的重要组成部分，需要对企业内部的各项业务进行评估和监督，以确保企业的运营效率和合规性。
为了更好地评估内审部门的工作表现，公司内部制定了一份内审部门考核评价表。
二、考核标准1.内审工作效果•内审报告的准确性和及时性•内审对企业风险的评估和控制效果2.内审部门自身管理和规范建设情况•内审部门章程制定和落实情况•内审成员培训和考试情况•内审数据和文件的管理情况3.内审部门对上级管理的配合情况•对总部和各业务部门审核的配合情况•对内部审计和考核的配合情况4.内审部门对下级管理的协调情况•对各业务部门内部控制的协调情况•对下属员工内控意识的培养和推广情况三、考核方法内审部门考核评价表采用定量分数评价方式，总分100分。
1.内审工作效果考核•内审报告准确性和及时性：40分•风险评估和控制效果：60分2.内审部门自身管理和规范建设情况•内审部门章程制定和落实：30分•内审成员培训和考试：20分•内审数据和文件管理情况：10分3.内审部门对上级管理的配合情况•对总部和各业务部门审核的配合情况：20分•对内部审计和考核的配合情况：10分4.内审部门对下级管理的协调情况•对各业务部门内控的协调情况：10分•对下属员工内控意识的培养和推广情况：10分四、成绩评定方法根据内审部门考核评价表的定量分数评价方式，对内审部门的总得分进行评定。
按照以下等级进行评分：•优秀：90分及以上•良好：80分-89分•一般：70分-79分•不合格：70分以下五、总结通过内审部门考核评价表，可以帮助企业更好地评估内审部门的工作表现和建设情况，促进内部管理的规范化和优化。
同时，也为内审部门提供了一个自身发现问题和改进的机会，为更好地服务企业提供了保障。
内审员清单及评价表
是否熟悉五大核心工具
1
产品审核员、过程审核员、体系审核员
√
√
√
√
√
√
√
√Hale Waihona Puke √2产品审核员、过程审核员、体系审核员
√
√
√
√
√
√
√
√
√
4
体系审核员
√
√
√
√
×
×
×
√
√
5
体系审核员
√
√
√
√
×
×
×
√
√
6
体系审核员
√
√
√
√
×
×
×
√
√
注：“√ ” 表示“是”，“×”表示“否” 。
内审员清单及评价表
序号
内审员姓名
内审员类别
评价内容
评价人
评价结论
备注
是否满足公司规定的内审员岗位职责要求
是否接受内审员培训，并考核合格
是否接受IATF16949：2016标准的培训，并考核合格
是否接受过程方法及产品审核的培训，并考核合格
是否熟悉客户特殊要求
是否熟悉公司产品生产工艺及品质要求
是否熟悉公司产品PFMEA、CP
表格编号：
内部审核检查表2
内部审核检查表内审员：审核日期：NXH-B-12-ZL03序号标准条款检查内容检查方法被审核部门审核结果Y/N审核说明5.1 人员5.1.1 实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员。
技术人员和管理人员的配备、资质和数量是否符合评审的要求。
查看人员一览表，查看技术人员和管理人员的学历证书和职称证书，以及配备数量和结构是否符合评审准则要求。
领导层业务室检测室实验室应使用正式人员或合同制人员。
检查正式或合同制人员的劳动合同和社保关系证明文件。
查看劳动合同以及社保关系文件是否符合要求。
使用合同制人员及其他的技术人员及关键支持人员时，实验室应确保这些人员胜任工作且受到监督，并按照实验室管理体系要求工作。
对合同制人员和关键技术支持人员的工作活动是否有监督安排？应提供监督安排的计划和监督实施的记录。
1.询问有关人员岗位职责内容和如何开展工作；2.查看监督计划和监督记录。
5.1.2 对所有从事抽样、检测和/或校准、签发检测/校准报告以及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。
查是否从教育、培训、技能和经历等方面对从事特定工作人员的能力进行了资格确认，并确定上岗资格证。
1.抽查5份人员技术档案进行检查，查看有关人员的学历证书、培训证书、上岗证书和授权书；2.询问有关人员的工作内容和岗位职责。
办公室检测室5.1.6 实验室技术主管、授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称1查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称；2. 技术负责人、授权签字人是否有变更，若有是否报原发证机构备案确认。
1.查看技术负责人和授权签字人技术档案中是否有工程师证书；2.如技术负责人、授权签字人有变更，查变更备案文件。
领导层熟悉业务，经考核合格5.2 设施和环境条件序号标准条款检查内容检查方法部门Y/N审核说明5.2.1 实验室的检测和校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。
内部审核检查表(办公室)_修正版
符合
由各部门负责提出培训的需求，办公室制定年度培训计划，对员工进行培训。提供〈年度培训计划〉和相关培训及效果确认记录，内容符合要求。
对内审员和特殊工种人员进行登记在册，并附带相关教育、培训和考核的资格证书。
符合
Q:7.4
内部沟通和信息交流和信息交流的机制、方式和内容？如何确保有效性？
内部沟通和信息交流和信息交流的形式有会议、谈话、写信、板报等形式。在管委会和部门领导这一层次，不定期由总经理召集会议，就有关管理管理体系运行情况（包括管理管理体系的有效性）进行沟通，由各部门领导将有关信息在本部门传达。
符合
Q:7.1.3
基础设施的保养和维护是否符合规定的要求？现场检查设备保养维护情况。
未对办公设施进行台账登记
不符合
Q:7.1.4
工作环境是否适宜？环境卫生检查情况如何？
环境较好，可满足服务/生活的需要。
符合
Q:7.2；7.3
查是否建立人力资源管理制度？员工绩效考核制度？查办公室,能力、培训和意识情况：
日常情况下，由办公室负责，通过板报、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向管委会领导反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其发放给相应部门处理。
符合
Q：7.5.2, 7.5.3
体系文件的制定、批准、发布和更改是否符合标准的要求？
文件的更改和修订状态是否得到识别？
人员的总要求？询问各从事影响产品管理工作的人员能力有何要求，是否能达到？是否对会产生重大环境/安全影响的人员进行了针对性的培训？是否进行了应急方面的培训？是否进行了有关法律法规的培训？抽阅培训/教育/经历记录及培训评价考核结果记录等？
内审检查表表填写范例
Q3/—03审核检查表编号：受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03 审核检查表编号：受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表编号：受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表编号：受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表编号：受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门： 负责人： 审核员：审核日期： 年 月 日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/-03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/-03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门： 负责人：审核员： 审核日期： 年 月 日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日Q3/--03审核检查表序号受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日。
内审员工作业绩表
三
专业能力
1
标准应用的准确性
2 对技术、过程等专业知识的熟悉程度
3
相关法律、法规的熟悉程度
四Hale Waihona Puke 行为规范1公正性
2
礼貌和礼义
3
遵守纪律情况
五
管理能力（适用组长）
1
审核策划情况
2
时间控制
3
协调能力
4
首末次会议控制
5
审核结论说服力
6
突发事件处理能力
六 每次检查与审核时，出具一项实质性不符合，加2-5分。
SC/R-019
内审员工作业绩考核表
内
审
员
受审核部
审核时
：
门：
间：
序号
评价项目
很好（5 分）
量化评价得分
较好（4分）
一般（3 分）
较差（2 分）
一
基本能力
1
口头表达能力
2
观察能力
3
反映能力
4
工作效率
5
合作能力
6
沟通能力
二
审核技巧
1
提问技巧
2
抽样的合理性
3
追溯能力
4
营造审核气氛能力
5
标准的熟悉理解程度
6
不符合项报告的合理准确性
很差（1分）
评价人：
合计
审核：
时间：
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评价表号：年号
审核部门
公司高管、各过程相关部门
审核类型
审核日期
审核组长
成员人数
人
不合格项数
项
评价项目
分数
评价对象
评价
部门
成 员 名 单 及 得 分
准
备
审核准备
3
全体
管理部
实施计划
6
审核组长
编制和审核
检查表
20
全体
审
核
组
长
现பைடு நூலகம்
场
审
核
首、末次
会议
6
全体
发现客观
证据
18
全体
不符合报告
12
全体
应变性、
独立性
12
全体
审核报告
10
审核组长
管理部
跟踪验证
8
全体
审核材料
5
审核组长
合计得分
100
审核组长
日期：
监督检查员
日期：
审核
日期：
备
注