内审员考核管理办法
内审员能力评价管理办法
2 管理活动识别 管理要求
活动项目
内部审核员的能 力评价和授权管
理需求
内部审核员的能力评价和授权
记录
《内审员任命书》 《内部审核组长任命授权书》 《内部审核员能力评价表》
《内审员资格审查表》
3 术语和定义
本管理办法采用 ISO22163《管理手册》中的术语和缩略语及其定义。 审核员：经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。 审核组：实施审核的一名或多名审核员。
负责对内审员队伍人员实施培训和考核及发布任命书等工 行政管理部
作。
评价小组 负责依要求及准则对相关人员进行能力评价。
6 管理内容
6.1 内审员应具备的条件
1）具有大专（含大专）以上学历或中级以上职称，具有内审员资格证书； 2）从事三年以上（含三年）管理工作，熟悉公司各部门、单位职责和权限； 3）熟悉公司相关业务流程和规章制度； 4）具有一定的管理和综合评价能力； 5）为人公正，善于观察、思考，有良好的沟通能力。
内审员能力评价管理办法
版 本： A
修订状态：0
1 适用范围及目的
本管理办法适用于公司对 ISO22163 轨道交通业质量管理体系内部审核员的能力评 价和授权管理工作。
制订本管理办法的目的：为加强公司 ISO 22163 轨道交通业质量管理体系内部审 核员（以下简称内审员）的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量，确保公司 ISO22163--轨道交通业质量管理体系得到有效运行并持续改进，为规范本公司对内审 员的能力评定并对其适当授权，特制订本管理办法。
管理体系
管理规章
xxxx（xx） 轨道交通车辆维修有限公司
管理体系管理规章
管理规章名称
内审员能力评价管理办法
内审员考核办法
内审员考核办法为充分调动医院内审员履行职责的主动性和积极性，促进内审员对医院质量、安全、服务及管理进行定期、全面、系统的评估，推动医院质量安全的持续改进，保障医院质量与安全管理体系持续有效运行，特制定本办法。
一、目的通过建立内审员考核体系对内审员工作、学习进行促进和监督，达到培养、锻炼人才，提升医院质量与安全管理水平的目的。
二、考核等级及应用（一）内审员实行积分制考核，每月考核一次，满分1000分。
（二）评定等级：月考核平均分900分以上（含900）为优秀，平均分800分以上（含800）为合格；平均分800分以下为不合格。
（三）内审员到期时平均分高于800分（含800）且月考核不多于一次不合格的为合格内审员，享受医院给予的内审员待遇，平均分低于800分或月考核有两次及以上不合格的为不合格内审员。
（四）考核成绩纳入医师积分制考核。
担任内审员期间考核合格为职称晋升、后备干部选拔、中层干部竞聘的必备条件之一。
考核为不合格的内审员不享受内审员相关待遇。
三、考核责任人员内审工作小组组长、领导小组办公室副主任负责具体考核工作，组员由小组长考核，小组长由内审领导小组办公室副主任主任考核，领导小组办公室主任负责审核，院长批准。
四、考核对象应届全体内审员。
五、考核依据（一）积极参加内审员培训，不迟到、不早退，考试合格；（二）内审员带头遵守医院各项规章制度；（三）协助科主任、护士长完成所在部门、科室、护理单元“质量与安全”管理的日常工作；（四）完成领导小组办公室所指定的医院“质量与安全”内审的自查、互查及现场评价等工作内容；（五）内审报告定期递交领导小组办公室；（六）并保证内审结果准确、真实、公正。
各内审员必须如实记录，不得弄虚作假、少报漏报，若经领导小组办公室或其它部门人员调查举报属实，将按医院相关规定给予处分；（七）参加内审员工作会议，并积极提出相关合理化建议与改善措施；（八）报告医院质量与安全管理系统性问题并积极参与整改。
内审员管理制度
内审员管理制度第一章总则第一条为规范内审员管理，提高内审员的工作质量和效率，特制定本制度。
第二条本制度适用于本公司内审员的管理和工作。
第三条公司内审员应当遵守公司的制度和规定，履行职责，忠诚维护公司的利益。
第四条公司内审员应当遵循客观、公正、独立的原则进行内审工作，保守公司的商业机密。
第五条公司内审员不得接受或索取与内审工作相关的礼品、款待等，不得参与与内审工作相关的利益冲突。
第六条公司内审员应当积极与相关部门合作，及时、准确地提交内审报告。
第七条公司内审员应当不断提升自己的内审知识和技能，增强内审工作的专业水平。
第八条公司内审员应当自觉接受公司对内审工作的监督和检查。
第二章内审员的职责和权利第九条公司内审员的主要职责包括：（一）负责制定内审计划，编制内审方案，组织实施内审工作；（二）对公司各项业务进行内部审计，发现问题，提出改进建议；（三）跟踪落实内审报告中的改进措施，监督公司内部控制的落实情况；（四）进行内部审计工作总结和经验教训的总结，为公司管理决策提供依据。
第十条公司内审员享有以下权利：（一）参与公司重大经营决策的讨论和决策过程；（二）可以调阅公司与其工作相关的各项资料和资料；（三）可向公司领导提出关于内审工作改进和提升的建议；（四）可要求相关部门协助完成内审工作。
第三章内审员的管理第十一条公司内审员由公司领导任命，履行职责，听取内部审计专职负责人及公司领导安排的工作。
内审员按照职责和领导安排的工作任务进行工作。
第十二条公司内审员应当遵守内部审计工作纪律，服从公司安排，严守秘密，认真履行职责。
第十三条公司内审员在工作中发现问题，应当及时向公司领导报告，并提出解决方案。
第十四条公司内审员在内审工作中应当客观、公正、严格，不得为个人或单位谋取私利。
第十五条公司内审员应当不断提高自己的业务水平，不断学习新知识，适应公司发展的需要。
第四章内审员的考核和奖惩第十六条公司对内审员的工作绩效进行定期考核。
质量管理体系内审员管理规定
适用范围
01 适用于所有需要实施质量管理体系的组织。
02 适用于组织内部涉及到的所有过程和活动。
定义与术语
01
质量管理体系
是一种系统的、全面的、持续改进的管理方法， 用于确保产品或服务的质量和可靠性。
02
内审员
是指在组织内部负责执行质量管理体系审核的人 员，通常由经验丰富的管理者或专业技术人员担
分配内审任务
根据内审员的特长和经验 ，合理分配内审任务，确 保内审工作的顺利进行。
内审员管理程序的监督与检查
监督内审员工作
对内审员的工作进行监督，确保 内审员按照要求履行职责。
检查内审员绩效
对内审员的绩效进行检查，包括 工作质量、工作效率等方面，确
保内审员工作符合要求。
评估内审员能力
定期评估内审员的能力，包括专 业知识、技能等方面，为内审员
记录审核结果
内审员应记录审核过程中的详细结果，包括受审核部门或过程存在的问题、整改情况等。
审核结果分析与改进
分析问题原因
内审员需对审核中发现的问题进行分析，找出问题产生的原因，并提出相应的 改进措施。
促进改进
内审员应与受审核部门或过程积极沟通，促进其改进质量管理体系，提高质量 管理水平。
内审员的权利与义务
。
回答相关方的提问和疑虑，解释 和说明审核中的问题和改进措施
。
收集和反馈相关方的意见和建议 ，为组织的质量管理体系改进提
供参考。
内审员管理程序的制定与实
06
施
内审员管理程序的策划和准备
确定内审员资格要求
明确内审员应具备的学历、经验、培训等要求，确保内审员具备 专业能力和素质。
制定内审员选拔程序
建立内审员选拔程序，明确选拔标准和流程，确保内审员选拔的公 正性和规范性。
内审员考核细则
内审员的基础考核得分为100分，其中所在部门的体系维护工作考核和事业部层面内审的参与工作考核各占50分。
一、所在部门体系维护工作考核：
考核项目基础分来自考核细则体系维护及流程培训
体系文件及表单的受控
3
现场使用最新的受控文件及表单，发现不符合要求一次扣1分。
内审
每次内审得分
5
每次内审总得分B级分扣1分；C级但≥80分扣2分，低于80分扣3分,60分以下不得分。
外审
审核一次性通过
5
审核一次性通过，得满分；因其部门原因不通过不得分。
5
每一个审核不符合项目扣1分，扣完为止。
其它体系工作安排
产品公司、职能部门自查
每月一次以上体系自查，少于目标不得分。
二、事业部层面内审的参与工作考核：
考核项目
基础分
考核细则
事业部内审工作
内审参与的积极性
5
不参与质量管理部组织的内审活动1次扣2分，扣完为止。
审核报告的编制
10
审核结束1个工作日内出具审核报告，每延期1日扣2分；审核报告不完成或错误，发现1次扣2分。扣完为止。
5
被审核部门投诉一次扣5分，扣完为止。
宝钢国贸公司公司内审员聘用和考核管理制度
宝钢国贸公司公司内审员聘用和考核管理制度一、制度目的本制度旨在规范宝钢国贸公司内审员的聘用和考核，确保公司内部审核工作的科学性、规范性和公正性，提高公司的风险管理和内部控制水平，维护公司形象和利益。
二、内审员聘用管理1.招聘岗位和条件（1）招聘岗位：内审员。
（2）应聘条件：•具备相关专业大学本科以上学历•具备内审员报告编写和现场审核能力和经验•具备较好的沟通协调和问题解决能力•具备一定的英语听、说、读、写能力•积极、勤奋，责任心强2.考核流程（1）简历筛选通过对应聘者的简历进行筛选，初步评估其是否符合招聘岗位和条件，并将合格者进行通知面试。
（2）面试通过面试，综合评估应聘者的相关能力、素质和专业知识等。
（3）考核通过入职后的试用期考核，评估内审员的工作能力和绩效，确认是否转正。
三、内审员考核管理1.考核内容内审员应当按照公司确定的内部审计计划和审核工作安排，认真履行内审任务，并在规定的时间内提交内审报告。
内审员日常考核的内容包括但不限于：•任务完成情况•内部控制缺陷的发现及问题解决情况•内部审核报告的质量•审核方法的合理性和有效性•团队协作能力和创新能力2.考核方法（1）日常考核公司领导或上级主管对内审员的日常工作进行定期检查和考核，并做出记录，认真其他内审员的经验和问题，以便更好地指导内审员的工作。
（2）绩效考核按照每年确定的考核制度和标准，对内审员的工作任务量、任务完成质量、内审报告质量、控制缺陷发现和解决能力等进行全面考核和评价。
3.考核结果根据考核结果，对内审员进行奖惩和晋升。
并将考核结果作为内审员聘用续聘的重要参考依据。
四、内审员管理1.内审员职责内审员应当严格遵守公司规章制度、职业道德和内部审核实施程序，认真履行内审工作职责，维护公司的利益。
内审员工作职责包括但不限于：•按照内部审计计划和审核安排，完成内审任务•按照规定时间，编写和提交内审报告•及时处理和跟踪内审中发现的问题和缺陷，并提出改进建议•及时向公司领导或上级主管汇报工作情况和进度2.内审员权利内审员有权利获得公司领导或上级主管提供的工作资源和支持，独立提出内部控制建议并获得公司领导或上级主管的认可，享有合理的薪酬待遇、晋升机会以及职业发展空间。
内审员管理办法
内审员管理办法一、目的为了培养安全管理专业人才，规范内审员管理，建立内审员评价分级机制，特制订本办法。
二、适用范围本制度适用于本公司。
三、权责3.1 安全管理部安全管理部负责定期组织内审员培训、考核和评价分级工作。
3.2 其他各部门鼓励员工参与内审员培训，支持内审员参加审核工作。
四、定义4.1 内审员内审员是在具备相应的工作经验与专业能力基础上，经公司统一组织的内审员培训与考核认可，有能力、有资格对管理体系建设与运行情况进行内部审核评价的人员。
内审员资格按类别分为安全 1（职安、体系、交通、节能减排）、安全2（工程、客户）两类。
五、内容描述5.1 内审员培训与考核5.1.1 安全管理部原则上每两年组织一期内审员培训与考核认证。
培训与考核方案由安全管理部制订与发布。
5.1.2 经培训考试合格的内审员将由安全管理部和人力资源部颁发内审员资格证书。
5.1.3 各部门定期组织内审员培训、交流活动，通过安全检查、安全培训、安全课题研讨等，发挥内审员作用。
5.2 内审员工作要求5.2.1 内审员应积极参与公司安排的审核任务，原则上每年参与审核任务不少于5个工作日。
5.2.2 内审员须按照审核标准提出客观公正的审核报告，并对所编写的报告负责，对发现弄虚作假，提供不真实审核报告的，予以撤销其内审员资格。
5.3 内审员评价分级5.3.1 内审员评价分级由安全管理部负责，每年更新一次分级名单。
5.3.2 内审员实施分级管理，分为内审员、见习主任内审员、主任内审员。
（1）经内审员培训考试合格的，认定为内审员。
（2）取得内审员资格满两年，每年参与内审工作不少于 5 个工作日，且经评价属于优秀者，认定为见习主任内审员。
（3）取得见习主任内审员资格满一年，每年参与内审工作不少于 5 个工作日，且经评价属于优秀者，认定为主任内审员。
5.3.3 每次审核任务完成之后，由审核组组长根据内审员的审核末次会议反馈效果、审核报告质量，对内审员的专业性、敬业度等进行评价。
质量管理体系内审员管理规定
与ISO14001环境管理体系的整合
环境因素的识别
内审员应具备识别组织活动中环境因 素的能力，并能够评估其对环境的影 响。
符合性审查
内审员应关注组织环境管理体系的符 合性，检查组织是否采取了必要的措 施来控制和减少对环境的影响。
与ISO45001职业健康安全管理体系的整合
风险评估和管理
内审员应具备进行风险评估和管理的能力，关注组织职业健康安全管理体系的 有效性，并能够提出改进建议。
内审员的日常工作需要得到充分的支 持和指导，以确保其能够有效地履行 审核职责，并及时发现和解决潜在的 质量问题。
内审员的选拔和培训是关键，必须严 格把关，确保内审员具备足够的素质 和能力，能够胜任质量管理体系的审 核工作。
定期对内审员进行评估和审核是必要 的，以确保其持续具备专业素质和工 作能力，及时发现并改进工作中的不 足之处。
培训经历
参加过质量管理体系内审员培 训并获得合格证书。
技能要求
具备良好的沟通、协调和组织 能力，能够独立开展审核工作
。
内审员职责
制定审核计划
根据组织的质量管理体 系要求，制定审核计划
并组织实施。
审核实施
按照审核计划对受审核 方进行现场审核，确保 其质量管理体系符合标
准要求。
报告编制
根据审核结果编制审核 报告，提出改进意见和
内审跟踪与改进
内审整改意见
根据内审报告中的建议和意见， 受审查部门应制定整改措施并组 织实施，确保问题得到有效解决
。
内审跟踪与验证
内审组应对受审查部门的整改情 况进行跟踪和验证，确保整改措
施的有效性和实施效果。
内审总结与改进
对内审工作进行总结，分析内审 过程中存在的问题和不足之处， 提出改进措施和建议，不断完善 和提高内审工作的质量和效果。
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内审员考核管理办法
1.目的
为了加强公司内审员队伍建设，切实提高内审员的工作质量，真正发挥内审员在公司质量管理体系工作中的监督作用，特制定本考核办法。
2.适用范围
适用于公司各内审员的工作考核。
3.考核办法
3.1内审员考核由公司体系标准化管理小组（以下简称：标准化小组）组织实施，各部门参与考核评价，每月依照“内审员月度工作考核表”进行各内审员工作考评。
3.2内审员每月考核一次，按考核结果评定岗位津贴，岗位津贴按月发放。
3.2.1评定等级：90分以上（含90分）为优秀，津贴150元/月；80分以上（含80分）为良好，津贴100元/月；80分以下为一般，无津贴。
3.2.2内审员岗位津贴享受对象为各部门兼职内审员，不包括公司专职内审人员和中高层管理人员中的内审员。
4.考核内容及分值
4.1切实履行内审员岗位职责所规定的工作任务，并有相应的工作计划与措施。
每月例会布置工作应按计划完成，计划未开展的，每次扣5分，计划开展未完成的，每次扣3分。
4.2 参与标准化小组组织的工作会议与体系培训，无故缺席每次扣5
分，迟到、早退每次扣3分。
4.3在工作中接受标准化小组的监督指导，并就分管部门的体系运行工作的执行情况向标准化小组定期汇报。
每月5日前提交工作检查情况总结，无上报者此项不得分，延期上交或填写不完整的酌情扣2-5分。
4.4 参加公司的内部审核工作，不服从分工，拖沓刁难者每次扣5-10分；现场审核，收集并分析审核信息，发现审核证据，审核记录不真实、不完整每次扣2分。
4.5 协助所分管部门的体系文件建设工作，并对执行情况实施监督、检查，并进行相关的体系培训指导工作。
检查发现的不符合项要开具“不符合项报告”并跟踪改进效果，分管部门未按时提交整改的，每次扣2分，未达到整改效果的每次扣3分；每月不少于一次体系文件培训学习指导，需有配套记录，缺失者每次扣3分。
4.6 遵守公司标准化小组的团队纪律和有关会议规定，如有违反每次根据情况扣2-5分。
4.7针对体系运行情况能够积极提出相关合理化建议与改善措施。
建议被采纳或改善措施效果明显的，每次奖励5分。
5.其他
5.1为及时掌握和记录各部门日常工作情况，为月度考核工作提供必要的数据资料，特安排相关内审员完成工作检查总结。
5.2针对部门日常工作情况，各内审员必须如实记录，不得弄虚作假、少报漏报，若经运营部或其它部门人员举报调查属实，将给予责任内审员严厉处分。