2014年四月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》试题及答案

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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题

2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题多项选择题：1．特殊类型基金包括（）。

A．系列基金B．基金中的基金C．保本基金D．交易型开放式指数基金2．证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。

A．机构地址B．个人真实姓名C．机构联系电话D．机构名称3．根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。

A．远期汇率协议B．债权类资产的远期合约C．远期利率协议D．股权类资产的远期合约4．我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是（）。

A．不可上市流通B．可上市流通C．可挂失D．可记名5．资产证券化的有关当事人包括（）。

A．信用增级机构B．资金和资产存管机构C．特定目的机构或特定目的受托人D．原始权益人6．国际证监会组织公布的证券市场监督目标（）。

A．保证证券市场的公平、效率和透明B．稳定市场价格C．降低系统性风险D．保护投资者7．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（）。

A．向原股东配售股份B．向不特定对象公开募集股份C．非公开发行股票D．发行可转换公司债券8．金融互换可分为（）。

A．利率互换B．股权互换C．货币互换D．信用互换9．期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性A．时间上B．空间上C．数量上D．质量上10．下列既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的是（）。

A．政府机构B．保险公司C．商业银行D．个人。

2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题5

2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题5一、单项选择题(本大题共60小题, 每小题0.5分, 共30分。

以下各小题所给出的4个选项中, 只有一项最符合题目要求)1.反映证券市场容量的重要指标是( )。

A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值C.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数2.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式, 它的作用不是创造股东的权利, 而是证明股东的权利。

所以说, 股票是( )。

A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券3.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的( )。

A.基金交易费B.销售服务费C.申购费D.基金管理费4.期货交易有专门的清算机构——结算所, 结算所清算实行( )。

A.每日限价制度B.逐日盯市制度C.限仓制度D.保证金制度5.关于地方政府债券论述正确的是( )。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”, 也可以称为“地方公债”或“地方债”6.申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于( )人民币。

A.200万元B.300万元C.400万元D.500万元7、 2005年对《中华人民共和国公司法》修订的主要内容有关货币财产的出资比例: 规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。

A.10%B.20%C.25%D.30%8、下列说法中, 对于债券利率没有重要影响的是( )。

A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.债券的付息方式9、当今的证券市场, 交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷, 场外交易也日趋融合, 这体现了国际证券市场的( )趋势。

A.证券市场一体化B.投资者法人化C.金融创新深化D.金融机构混业化10、证券公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。

2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题3

2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题3一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。

A.交易结构B.层次结构C.品种结构D.主体结构2、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。

A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股3、封闭式基金单位的交易方式是( )。

A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易4、目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年工资总额的( )和( )缴纳保险金。

A.5%;20%B.8%;20%C.8%;25%D.5%;25%5、零息债券、附息债券和息票累积债券是按( )对债券进行分类。

A.债券面临的风险大小及损失价值的可能性B.债券的发行主体C.付息方式D.债券形态6、股票市场价格的最直接影响.因素是( )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素7、契约型基金反映的是( )。

A.所有权关系B.债权债务关系C.委托代理关系D.信托关系8、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不超过企业净资产的( )。

A.40%C.60%D.70%9、代办股份转让市场的涨跌幅限制为( )。

A.涨幅、跌幅限制为10%B.涨幅、跌幅限制为5%C.涨幅限制为5%，不设跌幅限制D.不设涨幅限制，跌幅限制在5%10、通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

A.期权购买者B.期权买卖双方C.期权买卖双方均不D.期权出售者 11、《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由( )任免。

A.证券交易所B.中国人民银行C.国务院D.国务院证券监督管理机构12、基金起源于( )。

2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》提分题及答案

2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》提分题及答案一、单项选择题1.以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是________.A.实际资本B.虚拟资本C.生产资本D.货币资本2.按________，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

A.交易的对象B.交易的性质C.交易对象的期限D.交割的时间3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。

15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是________的买卖。

A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券4.美国的证券市场是从买卖________开始的。

A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票5.1952年中国最后被关闭的证券交易所是________.A.天津证券交易所B.北平证券交易所C.上海股份公所D.青岛市物品证券交易所6.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是________.A.定向募集B.认购证B.与储蓄存单挂钩D.上网定价7.1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过________元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。

A.6亿B.5亿C.4亿D.3亿8.在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。

下面________是间接融资的金融机构。

A.证券公司B.非银行金融机构C.商业银行D.保险公司9.股票从性质上看，是一种________证券。

A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券10.记名股票必须置备股东名册，其中________不是股东名册的必备事项。

A.股东的姓名及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东可以卖出股票的日期11.股票有多种价值，投资者平时较为关心的是________.A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值12.股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为________.A.记名股票与不记名股票B.普通股票与优先股票C.有面额股票与无面额股票D.A股与B股（在我国的含义）13.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按________利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。

2014年四川省证券从业考试证券市场基础知识试题及答案

1、证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决( )的问题。

A.买卖何种证券B.投资何种行业C.何时买卖证券D.投资何种上市公司2、25% D.3、证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决( )的问题。

A.买卖何种证券B.投资何种行业C.何时买卖证券D.投资何种上市公司4、22元;复利：105、关联方交易，是指关联方之间转移资源、劳务或义务的行为，而不论是否收取价款。

( )6、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果，包括( )形态。

A.价值形态B.生产形态C.收入形态D.产品形态7、14元;复利：108、80元C.单利：109、债券期限越长，其收益率越高。

这种曲线形状是( )收益率曲线类型。

A.正常的B.相反的C.水平的D.拱形的10、当政府倾向于实施较为宽松的货币政策时，央行就会大量购进有价证券，从而使市场上货币供应量( )。

A.上升B.下降C.不变D.随机变动11、( )变量与债券的理论价格有关。

A.债券的票面利率B.债券的偿还期限C.债券的市场价格D.债券的必要收益率12、关于资本市场线的说法中，正确的是( )。

A.资本市场线反映有效组合的期望收益率和风险之间的均衡关系B.资本市场线说明有效组合的期望收益率由对延迟消费的补偿和对承担风险的补偿两部分构成C.由资本市场线所反映的关系可以看出，在均衡状态下，市场对有效组合的风险(标准差)提供补偿D.资本市场线给出任意证券或组合的收益风险均衡关系13、从投资策略来看，保守稳健型一般可选择( )。

A.企业债券B.国债C.国债回购D.稳健型投资基金14、区分国内生产和国外生产一般以“常住居民”为标准，常住居民是指( )。

A.居住在本国的公民B.暂居外国的本国公民C.长期居住在本国但未加入本国国籍的居民D.暂居在本国的外国居民15、某投资者用952元购买了一张面值为1000元的债券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日还有3年，试计算其到期收益率( )。

2014年证券从业资格考试基础知识真题

2014年证券从业资格考试基础知识真题
【真题1】(单项选择题)我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为( )。

A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
【答案】C
【名师详解】我国《证券法》的实施，完善了证券公司的相关制度，其规定我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司。

【真题2】(单项选择题)关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是( )。

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
【答案】D
【名师详解】《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币5亿元而非净资本。

【真题3】(单项选择题)下列选项中，( )不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。

A.自有资金不少于人民币3亿元
B.必须经国务院证券监督管理机构批准
C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
【答案】A。

2014年证券市场基础知识真题

市场基础知识一1-5 BCCBB 融资买入的证券以证券公司名义持有。

附权证与可转换债券交易场所不同。

商业银行证券不包括商业银行委托信托公司发行的信托产品。

美国1980年取消定期最高利率限制。

6-10 CBCAB 非银行金融机构可以发行金融债券，保险公司次级债务也属于金融债券。

《金融服务现代化法案》标志金融业分业经营终结。

按市场功能不能证券市场分为发行市场和流通市场。

11-15CBDAC 股票价格指数期货的交易单位是基础指数与交易所规定的每点价值之乘积。

期货的亏损和盈利理论上是无限的。

16-20 AACCC外资投资基金比例不超过49%。

证监会成立标志中国资本市场开始纳入全国统一监管框架。

21-25 CADCA权证是一种期权类金融衍生品。

基金管理费是给管理人。

债券指数是由国债公司编制。

26-30 BCBAA证券公司申请设立子公司净资本不低于12亿。

证券公司总经理向董事会负责。

证券公司从事证券承销、自营、资产管理的，注册资金不低于1亿元。

31-35 DABCB连续3年不在证券机构从业的注销。

证券市值/GDP是反映市场容量指标。

36-40 ACADD周转率不是安全性指标杠杆比率才是。

我国在国际上发行的不仅仅是政府债券。

41-45 DCDDD 通过ADR在美筹资必须通过三级ADR。

无记名国债是实物债券。

招股说明书有效期为6个月。

46-50 ACCCC按基金的组织形式不同可分为契约型和公司型基金。

最近连续两年亏损的有退市风险。

对证券公司按照业务类型进行管理。

51-55 BADAC外交股不以人民币为认购买卖。

（HNS股）。

增发新股可以面向少数人。

56-60 BDADB优先股在表决权上是受限制的。

股份变动不与经济繁衰同步运行。

1-5 BCD ACD BCD BC ACD 净资产为负，三年亏损，超两个月未出报表暂停上市，审计保留意见不暂停。

股东享有选举管理者，资产收益，参与重大决策权利负债偿付不是。

6-10 ABCD ABD ABCD AD AB 农村信用社，城市信用社，商业银行属于金融机构类的机构投资者，信托投资公司不是。

2014年四月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新考试试题库(完整版)

1、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是2、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。

1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范3、有价证券具有（）的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性4、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。

某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

1.9.432.8.433.10.114.8.695、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动6、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险7、证券投资基金反映的是（）关系。

1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理8、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司9、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。

1.货币2.期货3.期权4.商品10、开放式基金的交易价格取决于（）。

1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他。

2014年四月份证券从业最新考试题库(完整版)

1、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日2、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。

1.少2.多3.相同4.不确定3、投资基金的风险可能小于（）。

1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券4、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值5、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司6、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日7、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委8、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司9、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价10、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委11、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

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1、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）
1.经济政策变动
2.投资周期波动
3.经济周期变动
4.对外贸易波动
2、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少
2.增加
3.不变
4.都不是
3、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。

1.直接融资
2.间接融资
3.资本
4.货币
4、有价证券具有（）的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性
2.产权性、收益性、变通性、非返还性
3.产权性、收益性、流动性、风险性
4.产权性、期限性、收益性、风险性
5、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式
2.溢价方式
3.折价方式
4.都不是
6、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少
2.增加
3.不变
4.都不是
7、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）
1.信用风险
2.购买力风险
3.经营风险
4.财务风险
8、证券投资基金反映的是（）关系。

1.产权
2.所有权
3.债权债务
4.委托代理
9、证券公司的主要业务有（）。

1.承销、经纪、自营
2.审计验资、资产管理
3.承销、经纪、投资咨询
4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务
10、证券专营机构在美国称（）。

1.投资银行
2.商人银行
3.证券公司
4.证券商
11、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。

1.商业银行
2.金融机构
3.证券公司
4.工商银行
12、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）
1.5亿元
2.2亿元
3.4亿元
4.5千万元
13、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）
1.5％
2.10％
3.20％
4.40％。