投资经理绩效考核方案
投资经理胜任素质与绩效考核指标
指标界定与目标值
投资计划管理
根据企业发展战略要求，确定企业对内、对外投资原则、策略，制订投资计划并组织实施
计划完成率每低于%，扣__分
投资分析管理
根据企业投资方向组织市场调查并分析调查结果，设计投资项目，进行财务预测、风险分析，编制可行性报告，为领导的投资决策提供依据
报告递交不及时1次，扣__分，报告分析不科学，缺乏事实依据，扣__分
投资管理体系建立
建立并完善投资管理体系及各项管理制度
体系建立不可行得分减半
客户满意度管理
投资工作人员与企业内部相关职能部门以大局为重，从整体利益出发，保持友好协作
其他部门每投诉1次，扣__分
员工任职资格达标率
定期对部门员工实施任职资格考核
考核达标率每低于%，扣__分
金融行业投资经理的绩效管理策略
金融行业投资经理的绩效管理策略金融行业投资经理的绩效管理策略金融行业中的投资经理在管理客户的投资组合时扮演着重要的角色。
他们的绩效管理策略直接影响着客户的投资回报率和信任程度。
本文将探讨金融行业投资经理应采用的绩效管理策略，以及如何通过有效的绩效管理提升客户的满意度。
I. 绩效考核指标的选择绩效考核指标的选择是绩效管理的基础。
投资经理应根据自己管理的投资组合的特点，选择适合的指标进行考核。
常见的绩效考核指标包括投资回报率、风险调整回报率、年度盈利、客户满意度等。
在选择指标时，投资经理应权衡指标的客观性、可衡量性、相关性和时效性。
II. 目标设定与绩效考核标准制定通过设定明确的目标和制定合理的绩效考核标准，可以帮助投资经理明确工作方向，并使绩效管理更加科学和公平。
目标设定应具备可衡量性、可追踪性和可激励性。
绩效考核标准制定应基于客户的风险承受能力和期望收益，并考虑市场环境和行业趋势的影响。
III. 绩效反馈与激励机制及时的绩效反馈是激励投资经理的关键。
通过定期的绩效评估和反馈，投资经理可以清晰地了解自己的表现，并进行必要的调整和改进。
绩效反馈应具备客观性和准确性，并提供有针对性的建议和培训。
激励机制既可以是经济激励，如绩效奖金和股权激励，也可以是非经济激励，如职位晋升和专业发展机会。
IV. 绩效改进与自我提升投资经理应不断改进自身的绩效，以提升客户投资组合的回报率和降低风险。
通过不断学习和专业培训，投资经理可以紧跟市场的变化并掌握最新的投资理念和技术。
此外，投资经理还可以通过与同行和专家的交流合作，互相学习和分享经验，提升自身的绩效和专业水平。
V. 客户关系管理与信任建立绩效管理不仅仅是数字的追求，更重要的是通过绩效管理建立良好的客户关系。
投资经理应做到真诚的倾听客户需求和意见，并提供专业的投资建议和服务。
建立互信关系可以帮助投资经理与客户保持持久的合作，并为长远的绩效管理打下基础。
综上所述，金融行业投资经理的绩效管理策略是一个复杂而全面的过程。
项目投资管理公司总经理绩效考核指标
月度
5
协调集团所属公司之间关系的力度
保证组织运行的流畅性
定义：因协调不到位而使各公司间出现不配合的次数不超过[ ]次
工作记录
月度
6
公司涉案诉讼目标完成的有效度
维护集团合法权益
定义：对公司涉案诉讼积极采取措施调查取证，组织案情分析维护公司的利益，案件目标完成程度不低于[ ]%
工作记录
月度
编号
GS
GS定义/公式
考核权重
信息来源
考核周期
7
公司战略落实情况
公司战略目标是否分时间、分部门分解，并有良好的实施效果
工作记录
年度
对公司重大投资决策所提建议的合理性、科学性
确保理性投资，使投资收益率保持在合理范围
定义：对公司重大投资决策所提合理化建议不少于[ ]条；或为[否决性指标]
工作记录
月度
4
公共关系维持的有效性
使集团保持好与政府、社会公众的良好关系
定义：因政府关系没处理好而使业务受损次数和公司发生公众危机的次数总共不超过[ ]次；或为[否决性指标]
总经理绩效考核指标
编号
KPI
KPI定义/公式
考核权重
信息来源
考核周期
1
集团工作的计划性
定义：有无年度、月度工作计划，董事会审核发现所制定计划中缺失的重要内容不超过[ ]处
工作记录
年度
2
集团工作计划完成率
保证集团各项工作开展的成效
定义：已完成的工作项数/计划的工作总项数比例不小于[ ]%
工作记录
年度
3
投资部经理绩效考核指标
投资部经理绩效考核指标
（一）通用指标
通用指标参看附件1：绩效考核通用指标说明
（二）专用指标
1.地市网络整合进度
（1）指标定义
地市广电网络整合进度实际完成情况得分
（2）指标量化办法
根据公司年度经营计划提出的目标以及评分标准直接打分
2.地市公司整合方案得分
（1）指标定义
投资部向公司领导提交的各个地市公司整合方案得分的算术平均值（2）指标量化办法
本指标得分=∑各地市网络提交的整合方案得分/地市网络数量
单个地市公司整合方案得分的获得办法参见下表
注：整合方案的评分应在地市公司整合工作完成后进行。
某投资公司绩效考核指标
某投资公司绩效考核指标某投资公司绩效考核指标投资公司作为一家专注于投资业务的公司，其业绩和投资回报率是考核公司发展的重要指标。
为此，某投资公司建立了一套完整的绩效考核指标体系，以确保公司运营和管理的高效性、有效性和客观性。
以下将详细介绍这套绩效考核指标体系。
一、总收益总收益是投资公司最重要的绩效考核指标之一，它评估了公司的投资绩效。
总收益包括公司总收入和总利润。
在评估总收益时，除了考量投资的收益外，还要考虑风险控制、资产配置等相关因素。
总收益可以直观地反映出公司的投资水平和业务发展状况。
二、投资收益率投资收益率是指公司从投资项目中获得的年化收益率，是一项重要的单项指标。
它反映了公司的投资能力和管理能力，也是衡量公司业务盈利能力的重要依据。
投资收益率的计算要考虑到投资项目的时间、风险、收益比例等因素。
三、优良项目比例优良项目比例是评估公司投资质量的重要指标之一。
它反映了公司投资的风险控制能力和投资决策的准确性，也是客户投资信赖度的重要依据。
通过计算公司投资的优良项目和总项目的比例，可以对公司的投资质量做出客观、准确的评估。
四、客户满意度客户满意度是衡量公司运营和管理能力的重要指标。
投资公司在业务过程中，必须时刻关注客户需求，确保客户资产的安全和收益。
客户满意度的评估包括客户反馈、投诉率和客户留存率等方面。
通过客户满意度的评估，可以检测公司运营管理水平和投资服务质量，进一步提升客户满意度和公司知名度。
五、人员素质人员素质是衡量公司管理水平和潜力的重要指标。
一家优秀的投资公司需要具备专业的投资人才，高素质的团队构成是公司成功的关键。
人员素质的评估包括投资经理绩效、专业技能等方面。
通过人员素质的评估，可以看出公司人才梯队的分布和发展，为后期培养更多的优秀人才提供依据。
六、社会责任社会责任是投资公司长远发展的重要因素，也是评估公司社会价值的重要标志。
投资公司需要通过积极参与公益大事、推进社会发展、提升公共文化和环保意识等方面来履行自己的社会责任。
投资部员工绩效考核管理办法
投资部员工绩效考核管理办法一、考核目的(一)明确所在职位的主要职责，把握工作重点；(二)提高工作绩效,实现部门目标任务完成和价值提升；(三)促进内部沟通，共同改进工作方法，提高工作技能。
二、适用范围投资部全体员工。
三、考核原则(一)以公司及部门对员工的综合能力、工作业绩目标和实际工作中的客观事实为基本依据;(二)以员工绩效考核办法的内容、程序和方法为操作准则；(三)以全面、客观、公正、公开为核心考核理念。
四、考核指标体系及评分办法（一）指标体系1。
工作纪律（权重10％，目标分值10分)工作纪律指标主要考评员工遵守公司工作时间、工作纪律、会议纪律、严格遵守保密规定、行为举止符合办公秩序管理规定的情况。
2．工作态度(权重10％，目标分值10分）。
工作态度指标考评员工工作是否勤奋、积极、责任感强,工作是否有始有终,有敬业精神，勇于担任本职工作赋予的责任;是否能发挥团队精神，积极主动与他人协作达成工作目标.3. 工作业绩(权重80%，目标分值80分）工作业绩指标考核员工工作任务的完成情况，工作任务包含以下内容：（1）岗位职责中描述的工作内容；(2）对总经理办公会、主任办公会，其他专项会议等责成本部门办理事项的贯彻执行;(3)领导临时交办的其他工作。
工作任务分为重点工作和其他工作，其中重点工作包括岗位职责明确的主要工作内容,贯彻执行总经理办公会、主任办公会，其他专项会议责成办理的事项，以及其他所需专业性、技能性较强的工作.其他工作为重点工作以外的事务性工作。
4．创新加分（分值5分)对员工在考核期内表现卓越，勇于创新,能够运用开拓性和发散性思维，善于优化或再造流程，通过创新提高工作效率和工作质量;或完成具有挑战性工作任务，较大程度提升部门价值的员工，给予特别加分。
（二）评分办法评分分为三个阶段,员工自评、讨论会议和部门负责人评分，以部门负责人评分作为最终的得分.各指标得分标准如下：1．工作纪律指标:凡考核期内违反公司纪律规定，每次扣5分,情节严重者酌情增加扣分分值，满分100分，最低分值0分，权重10％.其中考勤情况参照部门月度员工考勤表，由部门内勤人员提供;其他违纪情况依据公司相关部门提供的相关批评处罚通告等信息。
投资发展部员工绩效考核办法
投资发展部员工绩效考核办法一、考核目的为充分体现员工的责权能效利的统一，优化和完善部门凭能力、凭敬业投入程度、凭业绩的绩效管理机制，调动和激发员工的主动性和创新性，有力推动公司持续、稳健发展，根据《关于印发<2014年平南县城市建设投资有限公司绩效考核办法>的通知》（平城投发【2014】8号）文件的要求，特拟订本办法。
二、考核原则1、实行奖罚结合原则。
2、绩效基金来源和分配原则：从项目工作经费（3%）中按融资部分（1%）、招商引资（0.8%）、其它（0.4%）比例提取，以工作任务和工作目标为依据，分配到部门，部门根据团队成员等级进行分配的原则。
3、全年任务超出部分从项目工作经费（3%）中按融资部分（1%）、招商引资（0.8%）、与其它部门的协作（0.4%）比例提取，计入下年部门绩效中，或根据个人工作完成情况进行适当调整。
三、绩效考核计算方式（一）部门全年绩效基金提取计算方式1、融资工作全年绩效基金提取计算方式：完成产值（融资金额）×3%×1%=全年应提绩效基金2、招商引资全年绩效基金提取计算方式：完成产值（履约保证金）×3%×0.8%=全年应提绩效基金3、土地出让及其它全年绩效基金提取计算方式：完成产值（出让金）×3%×0.4%=全年应提绩效基金（二）个人分配方案部门全年提取绩效基金×60%÷部门人数（基本金）+个人全年绩效基金×40%=个人全年应提绩效基金注：个人全年绩效基金=个人全年完成产值×3%×1%（0.8%/0.4%）四、考核内容部门主要考核内容：按时间要求和工作任务要求，1、完成招商引资（项目投资估算、项目前期策划包装等前期工作）；2、项目融资（项目融资方案、项目融资材料等）；3、与其他部门合作协调关系。
五、绩效考核办法1、融资部分：在公司规定时间内（指定某个阶段）保证按时完成公司布置任务的融资各项工作，确保在规定时间内融资资金到账的，不扣罚绩效基金，如各项工作每超15天，扣2%，累计扣完100%为止。
投资证券人员绩效考核及考核指标
行业绩效考核指标库大全之投资证券人员绩效考核目录第1章绩效指标设计与绩效考核1.1 绩效指标设计1.2 绩效考核方法1.３绩效考核实用文案第2章投资证券人员绩效考核2.1 投资部关键绩效考核指标2.2 证券部关键绩效考核指标2.3 融资部关键绩效考核指标2.4 营业部经理绩效考核指标量表2.5 客户经理绩效考核指标量表2.6 营业部绩效考核方案第1章绩效指标设计与绩效考核1.1 绩效指标设计1.1.1 绩效考核概述1. 绩效考核绩效考核，也称绩效考评，是针对企业中每位员工所承担的工作，通过应用各种科学的方法，对员工的工作行为、工作效果及其对企业的贡献或价值进行考核和评价，并将评价结果反馈给员工的过程。
2.绩效管理绩效管理是对绩效实现过程中各要素的管理，是基于企业战略的一种管理活动。
绩效管理是通过对企业战略的建立、目标的分解、业绩的评价，并将绩效成绩用于企业日常管理活动中，以激励员工持续改进业绩从而最终实现企业战略及目标的一种管理方法。
绩效管理的目的在于提高员工的能力和素质，从而改进并提高企业的绩效水平。
1.1.2 绩效指标设计1. 绩效指标绩效指标是一种行为的信号，通常是以量化的形式来表述某种活动特征的一种测量工具，这种测量既可以是绝对性的，也可以是相对性的。
2. 绩效指标设计的原则（1）具体的（Specific）绩效指标要切中特定的工作目标，不是笼统的而是应该适度细化，并且随情境变化而发生变化。
（2）可度量的（Measurable）绩效指标或者是数量化的或者是行为化的，同时需验证这些绩效指标的数据或信息是可以获得的。
（3）可实现的（Attainable）绩效指标在付出努力的情况下是可实现的，主要是为了避免设立过高或过低的目标，从而失去了设立该考核指标的意义。
（4）现实的（Realistic）绩效指标是实实在在的，是可以证明和观察得到的，是现实的而并不是假设的。
（5）有时限的（Time -bound ）绩效指标中要使用一定的时间单位，即设定完成这些绩效指标的期限，这也是关注效率的一种表现。
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1、按自然季度考核，全年共4个季度，每季度共3个月。
2、季度内不论何时入职，均按下列办法给予奖励：
自然季度内累计增加有效客户15个，佣金业绩达到45000－60000美金，奖励2000元；
自然季度内累计增加有效客户18个，佣金业绩达到60000.1－75000美金，奖励4000元；
自然季度内累计增加有效客户20个，佣金业绩达到75000.1－90000美金，奖励6000元；
2、团队季度考核最低标准按执行，人均季度考核指标最低按执行。团队人员每增加一人，团队季度总业绩按3600美元佣金业绩递增。当团队季度佣金业绩达到≥50000美金，季度内新增有效客户达到12个，且团队总人数在12≤M≤9时，团队主任挂11职级。当团队季度佣金业绩达到≥60000美金，季度内新增有效客户达到15个，且团队人员编制在18≤M≤5时，团队主任挂10职级。季度业绩指标达标的团队经理，需要重新调职级的，新职级工资至达标后下一季度第一个月开始执行。
2、晋升条件：自然季度内累计完成60000美金佣金业绩，育成至少2名团队经理（不含外聘），自组团队人力达到1+2+6＝9人编制要求；
3、符合以上条件者，经行政人事部考核通过后，自下一个自然季度内的首月开始生效；不符合条件的暂不予晋升，需继续努力。
说明
1、业绩一律以佣金业绩计算，统计数以美元为核算单位，以行政人事部和财务部联合审核后的统计数据为准。
2、理财顾问年内不论何时入职，其年终奖的核算方式为，其每月实际拿到的业绩提成的15%进行累加。
3、每年1月15日核算上一年度年终奖，年终奖随2月份工资一并发放。
4、年度内离职或年终奖放发之前离职的，不能再享受公司给予年终奖。
保护期政策
1、新聘任的团队主任入职的当月及次月为保护期（最多不超过2个月），需要达成下列指标
考核指标
K1团队业绩
K2个人业绩
K3最低人力编制
指标内容
佣金业绩累计20000美金
佣金业绩累计3000美金
1+2+6＝9
说明
1、上述指标中，单月考核K1、K2均可按50%折算。
2、保护期内同时完成3项或同时完成K1+K3即视为合格团队经理，否则视为不合格，保护期截止后的次月起按理财主任使用和考核，或按试用不合格予以清退。
3、自入职后的连续3个月内，单月内个人累计完成1500美金佣金业绩，并且当月团队业绩达到12000美金，可向行政人事部申请转正。
4、入职后以3个月为跨段，3个月内团队累计完成30000美金佣金业绩，可向行政人事部申请转正。
晋升规定
1、公司直接提拔、聘任的除外，申请晋升总监的，统一按照自然季度考核晋升。季度内首月的10日前向人力资源总部报备，下一个季度内首月的15日前完成考核并予以批复。
2、保护期内：
（1）单月达标的，当月可按全额计薪，不达标的当月按70%计薪。
（2）单月团队业绩≤10000美金的，当月按80%计薪。
3、保护期满后即进入正常考核期，按月度考核。
转正规定
1、自入职后的连续3个月内，单月个人完成2500美金佣金业绩，即可向行政人事部申请转正。
2、入职后以3个月为跨段，3个月内个人累计完成10000美金佣金业绩，可向行政人事部申请转正。
2、个人实发底薪数额根据实际出勤状况核算。
S≥50
提成比例
45%
50%
2、团队业绩提成根据当月完成的实际业绩总额对照比例计算，一次性结算，个人业绩可以并入团队业绩考核，可以计算团队业绩提成，具体比例如下：
团队业绩（手数）
N＜200
S≥200
提成比例
3%
5%
3、当月内离职的，离职当月不予结算团队业绩提成，个人提成照常结算；离职后的上个月业绩提成未结算的，于离职结算时一并计发。
投资经理岗位的薪酬与绩效考核规定
职位名称
固定薪资（元）
季度考核指标
月度考核指标
职级工资
自然季度任务量（$）
月度任务量（$）
最低人力编制
12职级
11职级
10职级
团队
个人
团队
个人
投资经理
3300
3600
3900
40000
4500
15000
1500
1+2+数达到最低编制时月度考核指标按100%执行且团队每月必须新增5个有效客户，投资主任按12职级工资。团队每增加一人，团队任务按标准增量。
自然季度内累计增加有效客户20个以上，佣金业绩达到＞90000美金，奖励10000元。
3、每个季度的第1个月核算上个季度的季度奖励。
4、季度内离职的，离职结算时不能享受当季度对应奖励；离职后的上个季度奖励未结算的，于离职结算时一并计发。
5、个人季度业绩奖励执行投资顾问季度奖励标准。
年终奖
1、公司计算年终奖的周期为每年的1月1日——12月31日。员工入职三个月以上方可享受年终奖。
4、单月团队佣金业绩≤10000美金的，按80%计薪；自然季度内单月业绩都不达标，或者季度总业绩不达标的，团队主任职级下调一个级别；15职级主任季度考核不能达标的，降职处理，原团队内不能选出达标的经理人选，团队成员整体并入其它达标团队。
提成比例
1、个人业绩提成比例统一执行下列标准：
个人业绩（手数）
S＜50