供应商风险评价记录表
HSF供应商风险评价记录表
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供应商风险评价记录表
供应商名称负责人
电话传真
E-mail
提供物料
地址
评价内容证据资料备注A供应商有完整的质量管理体系并获取相关认证证书：
□ISO9001 □IATF16949 □ISO13485 □ISO14001 □GPMS
□B企业信誉非常优秀
□世界五百强企业
□上市公司
□C唯一厂商而且无替代品的材料采购
□D顾客或相关国家/地区豁免的产品
□E经过公司专家小组评审共同签署
□F包材类（纸箱、胶袋、吸塑盒）客供材料及配件，证章配件（焊
针、安全别针、蝴蝶帽、钥匙扣、珠链等），保护膜、网板、PS
板、其它与产品无直接关系的材料等。
□G代工类原材料（油墨、开油水、洗网水等）背胶类，五金材料
（铝材、钢材、不锈钢、不锈铁）
□H其它
评价结果：高风险级别□低风险级别□豁免级别□制定：审核：批准：
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供应商质量风险评估表
□低风险，不审核
评估人：
评估日期：
供应商质量风险评估表ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
供应商名称：
类别
项目
方法
高/A（×1）
质量管理 体系认证
取证IATF16949证 书且有效
没有IATF16949体系证书
风险程度 中/B（×0.4）
IATF16949体系导入中
低/C（×0.1） 已获得IATF16949体系证 书，且有效
标准分值
10
风险
C
结果 分值
10
小计
1
每批都有大量的偏差
部分批次出现偏差
极少/没有偏差
供应商绩 重大的偏差、召 产品召回
效
回、返工
返工
— 少量批次返工
无产品召回 极少/没有返工
30
C
30
3
多批次延迟交付
少批次延迟交付
准时交付
守法
违规生产被公示处罚
守法经营生产
守法经营先进单位
产品安全/ 法律法规
ROHS含量
含量超标
限度含有
不含有
20
C
20
2
质量风险
行业标准执行
沟通 息的沟通状况 客户
通告客户
效的与客户沟通
10
C
10
1
评估结论：1、风险评估标准:评估分值在10分以下为低风险，11-25分范围内为中等风险，26分以上为高风险；
合计：
10
2、按照供应商质量风险评估表评估项目进行评估后确认风险分值为_____分，确认供应商为:□高风险 □中等风险 □低风险
3、根据供应商评估的风险等级，确认其二方审核的需要：□仅进行书面书面审核 □作成审核方案/计划，进行现场审核
供应商风险评估表
低风险--绿色（风险评分：≥80分）： ◇ 对每批次物料进行检验，若供应商的历史交货质量状况良好，可降低抽样检测频率。 ◇ 必要时，每年提交有效的化学测试报告1次。 ◇ 必要时，可对供应商每年执行1次书面审查。
10
8
5
0
2
产品是否符 合规定要求
产品是否符合规定要求，是否符合我司的技术要求？
20
是否建立ISO9001或IATF16949质量管理体系？
系统质量
10 8
5
0
保障能力
4 质量
质量管理体系证书是否均在有效期内？
10 8
5
0
风险
根据供应商能力调查表/现场审核报告得分（潜在供应
商审核或年度定期审核）结论：
风险控制 1、物料检验由质保部根据原材料技术标准执行； 措施执行 2、化学测试由质保部根据相关标准自行检测确认或由采购部通知供应商提供第三方检测报告确认。
要求 3、对供应商实地考察由质保部主导，采购部、技术部参与。
风险评估 小组会签
采购部/日期：
技术部/日期：
质保部/日期：
15 10
8
0
15 10
8
0
风险等级 高风险
中风险
低风险（经过评定被纳入高风险的企业，不能纳入合格供方名录。）
高风险--红色（∠60分）管控措施： ◇ 每批次物料需严格进行检验； ◇ 每种物料需提供有效测试报告，且最长不超过6个月； ◇ 每年至少对供应商进行1次实地考察。
中风险--黄色（风险评分为60-80分）管控措施： 风险控制 ◇ 对每批次物料进行检验。
供应商风险评估表（2）
供应商风险评估表（2）3333334443223553232223323供应商名称SupplierName：注册地址Registeredaddress：⽣产地址Manufactureaddress：联系⼈Contact：联系电话telephon风险类别Risktype项⽬Item内容Content标准分值Standardscore结果resulet⾼high/A(×1)中middle/B(×0.4)低low/C(×0.1)风险risk分值scorescore⼩计subtotal质量风险QualityRisk历史情况Historysistuation过去⼀年的历史情况TheSituationinlastyear审核后的不符合项超过5项和/或有重⼤不符合项5findingsormoreand/ormajorfinding审核后的⼀般不符合项少于4项theminorfindingsnotmorethan4审核后没有不符合项Nofindingwasbefound有超过3项不符合项超期未关Therearemorethan3nonconformanceoverdue有3项或以下的不符合项超期未关thereare3orlessnonconformanceoverdue纠正措施的项⽬均按期完成Allcorrectiveactionhadbeenclosedontime达到或超过3批次的质量偏差qualitydeviationhappened3timesormore有2批次或以下的质量偏差qualitydeviationhappened2timesorless没有偏差Noqualitydeviation有产品召回HaveProductrecall——⽆产品召回Noproductrecall有超过3次的返⼯3timesormorebachrework2次或以下批次返⼯2timesorlessbachrework没有返⼯Norework有两次以上客户投诉系⽣产和质量体系的缺陷所致Customercomplaintswereleadedbyproductionorqualityproblemstwiceormore.⼀次客户投诉系⽣产控制和质量体系的缺陷所致Productionorqualityproblemsleadtocustomercomplaintsonce.所接到的投诉均⾮⽣产控制和质量体系缺陷所致Allcustomercomplaintsdidn''tbeleadedbyproductionorqualityproblem.质量条款Qualityterms合同或协议中的质量条款Qualitytermsincontractoraggrement.不愿意接受质量条款Notwillingtoacceptqualityterms执⾏个别质量条款不及时Implementationofindividualqualityprovisionsisnottimely严格执⾏质量条款要求Strictlyimplementallrequirementsofqualityterms实际产品质量与质量条款有重⼤的偏差Therearesignificantdeviationsbetweentheactualproductqualityandqualityterms与质量条款有重⼤的偏差Thereisasignificantdeviationfromtheindividualqualityterms.没有质量条款Noqualityterms质量条款内容不完善Qualitytermsisnotperfect技术能⼒及产品情况Technicalcapabilityandproductstatus对设备、⼚房、⼈员进⾏评估、年产批数及年数Evaluationofequipment,plant,personnel,annualproductionnumberandnumberofyears.设备与技术陈旧Obsoleteequipmentandtechnology⼤部分为新设备与新技术Mostoftheeuqipmentandtechnologyisnew新设施与新技术，⾃动化程度⾼Newfacilitiesantechnology,highdegreeofautomation年⽣产批次3次以下Productionbatchof3timesorlessoneyear年⽣产批次12次以下productionbatchof12timesorlessoneyear年⽣产批次12次以上productionbatchmorethan12timesoneyear产能预留不⾜capacityreserved产能与产量相符capacityandoutoutmatch产能预留充⾜Sufficientcapacityreserve新产品，缺乏经验Newproducts,lakeofexperience产品⽣产2年以上productionmorethan2years产品⽣产5年以上productionmorethan5yearsproductionmorethan5years产品追溯性产品追溯性producttraceability追溯性不好，不能提供追溯性的相关证据Traceabilityisnotgood,can''tprovidetraceabilityoftherelevantevidence追溯性⼀般，不能追溯到某些环节的相关信息traceabilityisingeneral,can''tbetracedbacktocertainaspectsoftherelevantinformation 追溯性好，能追溯到所有产品的任何阶段的相关信息Traceabilityisgood,canbetracedbacktoanyphaseofallproductrelatedinformation质量记录质量⽂件qualityrecord所有产品均不提供质量记录Allproductsdon''tprovidequalityrecords.个别产品不能提供质量记录Individualproductsdon''tprovidequalityrecords每批物料均能提供所有质量记录eachbatchofmaterialhadprovidedqualityrecords与客户的沟通沟通及时性Timelinessofcommunication对影响到客户产品的偏差/变更不能做出有效的反应并通告客户Donotrespondeffectivelytocustomerproductdeviations/changesandnotifycustomers 对影响到客户产品的个别偏差/变更不能做出有效的反应并通告客户Donotrespondeffecitvelytoindividualdeviations/changesandnotifycustomers所有问题都能够按照协议的要求及时有效的与客户沟通Allproblemsareabletocommunicatewithcustomersinatimelyandeffecitve.产品风险productrisk产品类型producttype独家产品exclusiveproduct2个供应商twosuppliers多个供应商Multiplesuppliers商务风险businessrisk⽣产许可的持有者、销售收⼊、供应的市场holderofproductionlicense,salesincome,supplymarket⾮公司所有thecompanyisnotowner公司拥有注册⽂件Companyhasaregisteredfile⽆注册要求Noregistrationreuqired分销distribution代理agent⾃销sales销量⼩的产品smallsalesofproducts————销量⼤的产品largesalesofproducts与国内其他客户合作情况Cooperationwithotherdomesticcustomers没有客户Nocustomer有2家主要客户havetwomaincustomers与3家或以上客户保持合作Keepcooperationwith3ormorecustomers与公司合作年限CopperationwithXIZI新供应商Newsupplier合作2年以内within2years合作3年及以上3ormoreyears物流风险logisticsrisk物流⽅式logisticsmode短期合作的三⽅物流公司shotcooperationwiththirdpartylogisticscompany长期合作的三⽅物流公司long-termcooperationwiththirdpartylogisticscompany ⾃⼰物流theirlogistics仓储storage没有仓库Nowarehouse有租⽤的仓库rentedwarehouse有⾃⼰的仓库ownwarehouse交货风险deliveryrisk交货周期deliverycycle交货周期三个⽉以上morethan3months交货周期三个⽉以内within3months交货周期⼀个⽉以内within1month管理措施Managementmethod⾼风险Highrisk◇每批次物料需严格进⾏检验Eachbatchofmaterialshallbeinspectedstrictly.◇所有采购材料实时跟踪状态Real-timetrackingofallpurchasingmaterials◇每半年年⾄少对供应商进⾏◇每半年年⾄少对供应商进⾏1次实地考察或书⾯调查onetimeon-sitevisitorwrittenrevieweveryhalfayearatleast.中风险middlerisk◇对每批次物料进⾏检验Eachbatchofmaterialshallbeinspected.◇每年跟踪⼀⾄⼆批材料的供料状态Trackofoneortwobatchofmaterialyearly◇每年对供应商进⾏1次实地考察或书⾯审查onetimeon-sitevisitorwrittenrevieweveryyear低风险lowrisk◇对每批次物料进⾏检验，若供应商的历史交货质量状况良好，可降低抽样检验频率Eachbatchofmaterialshouldbeinspected,ifthesupplier''shistoricaldeliveryqualityisingoodcondition,couldreducethesamplingfrequency ◇不跟踪材料的供应状态thesupplystatusofthematerialisnottracked◇必要时，可对供应商每两年执⾏1次现场考察或书⾯审查ifnecessary,shoulddoon-sitevisitorwrittedrevieweverytwoyears.风险程度Riskdegree风险程度Riskdegree记录编号RecordNo.表格编号FormNo.：XSIP26-06/B备注：所有风险评估应基于事实的依据，对于新⼊册供应商不适⽤的项⽬可以按中等风险打分note:Allriskevaluationisbasedontheactual,fornewsupplier,someitemwhichcouldnotbeevaluedshallevaluateasmiddlerisk.评估结论：评估分值在15分以下为低风险，15-30分范围内为中等风险，30分以上为⾼风险（代理商得分5分以下为低风险，5-8分为中风险，8分以上为⾼风险）evaluationresult:lowriskwhentheevaluatedscorenotmorethan15,middleriskwhentheevaluatedscorebetween15-30,highriskwhentheevaluatedscoremorethan30(agentsscoring5pointorlessislowrisk,5-8ismiddlerisk,8ormoreishighrisk)供应商风险评估表supplierriskassessmentform备注：代理商仅考虑商务风险、物流风险和交货风险，不考虑其质量风险。
供应商资格预审选用续用风险评价表
供应商资格预审选用续用风险评价表概述供应商资格预审选用续用风险评价表是用于评价供应商能力、信用状况及稳定性的工具，旨在提供品质、交货、协同、成本和责任等方面的信息以辅助供应商管理决策。
本文档是一份标准化的风险评价表，包括供应商基本信息、供货情况、财务健康、环境、社会责任等方面的评估内容，以及具体的评分标准和评分方法。
通过运用本评价表，企业可以充分评估供应商的综合能力和潜在风险，找到最适合自己的供应商，降低采购成本，缩短采购周期，提高供应链的执行效率和稳定性。
评估内容供应商基本信息1.注册资本：供应商注册资本的大小反映其经营实力和稳定性，应该根据实际情况进行评估。
–评分标准：注册资本在500万以下得2分，500万-1000万得4分，1000万-5000万得6分，5000万-1亿得8分，1亿以上得10分。
2.企业规模：企业规模是评估供应商实力和能力的重要指标，通常可以用员工人数和年产值作为评估标准。
–评分标准：员工人数在50人以下得2分，50-100人得4分，100-500人得6分，500-1000人得8分，1000人以上得10分。
年产值在1000万以下得2分，1000万-5000万得4分，5000万-1亿得6分，1亿-10亿得8分，10亿以上得10分。
3.质量管理体系认证情况：质量管理体系认证体现了供应商对产品质量的重视程度和管理水平。
–评分标准：认证等级在ISO9001/ISO14001/OHSAS18001中任意一项得2分，两项得4分，三项得6分。
4.技术水平：供应商的技术水平直接影响到供应商的产品质量和生产效率。
–评分标准：拥有自主知识产权的技术得2分，技术领先产业水平得4分，具有专业的技术团队和研发设施得6分，拥有先进的生产技术和制造工艺得8分，自主创新能力强得10分。
供货情况1.供货稳定性：供货稳定性是评估供应商合作类型及信誉度的基本指标。
–评分标准：供货周期在3个月以下得2分，3-6个月得4分，6个月-1年得6分，1-2年得8分，2年以上得10分。
供应商社会责任风险评估表(带填写记录)
《生产计划和交付管理程序》
5
是否有适当的流程以保证当客户订单变更(如增加,减少,或取消)时,能有效并快速反应?
5
BCP业务连续性计划手册、订单评审管理程序
5
4
*生产管理(25 Score)
当客户有紧急的订单需求时,是否有优先的产品生产排程计划?
5
《生产计划和交付管理程序》
5
是否定期对产品生产周期进行评估以便持续改善?
5
《风险和机遇的应对管理程序》建立《风险清单及控制措施》
5
是否对每一重要风险建立相关的责任制度(包括管理责任和执行责任)并定期对公司风险状况及执行情況进行评审?
5
定期进行文件评审
5
是否根据风险分析結果对风险进行重要度分級?
5
建立《风险清单及控制措施》
5
是否有公司风险分析和评审的结果制定相应的规避措施﹐并采取相关的预防措施行动?
是否建立成本分析体制﹐定期对公司成本进行分析?
5
成本分析机制
5
财务人员是否为财务专业毕业生或取得财务上岗证?
5
有上岗证
5
是否制定相关的财务结算制度﹐以便适应不同客户的月结方式?
5
财务制度
5
2
*风险管理(30 Score)
是否有制定风险管理方針?
5
制定《业务持续性（BCP）管理方针》
5
是否有建立风险管理系统﹐以对业务及运作有关的风险进行有效的识別﹐分析﹐控制和监控?
*号的单项目不能为0分;
0 -----文件明确要求且无执行记录。
总项目总分不可低于60%,
25---文件要求及执行记录均明显不足；
否則Rejected此供应商
供应商风险评估记录表
对每类产品进行产前工序评
√
估，现场的操作必须按照正确 的操作流程去执行。加强对现
场人员的操作技能培训。
4.因生产过程中操作手法严重违规造成产品质量出现问题。
1.因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成生产中断，造成交期延
误、产品质量问题。
6
机器设备风 2.所选设备与生产工艺不符，造成资源浪费，费用增加。
量风险。
严格执行各操作流程。
1.公司技术文件（材料检验标准、作业指示书、产品检验标准）的修
新产品出现时，品管部部应先召
改、审核、档案管理、数据标准核准出错事件。
集相关的部门人员进行生产前的
2 技术风险 2.因工艺设计、工艺维护出现失误以及设备出现偏差，造成批次产品
√
会议，详细告知应该注意的关键
偏差或严重偏差。
4.因原材料检验不合格而特许放行使用，或检验结果未出而紧急放行
使用，造成产品品质不良。
1.社会公共事件、大规模传染病（如非典、流感、新冠）等软灾害引
起的重大人员伤亡和财产损失。
2.因用工政策或管理措施不当，导致群体性人员不满、造成劳资双方
4 环境风险 对立，产生集体罢工，影响生产。
√
3.现行的立法、产品标准、产品的设计和包装不符合目标销售国的要
求
1、多留意周边的环境，做好 应预案，多了解员工的心态。 2、多了解目标销售国对产品 的标准及要求
4.生产车间出现货物堆积，堵塞消防通道。
1.生产操作管理，设备安全管理方面出现漏洞，出现生产事故及安全
事故。 2.因现场管理人员的管理能力，决策能力欠缺，导致管理失效，影响 5 生产风险 生产。 3.因现场的控制标准制定不合理，数据分析偏差不到位造成生产计划 延期完成，增加成本
供应商风险评估表
供应商风险评估表1.供应商信息供应商名称：（填写供应商公司名称）供应商类型：（填写供应商类型，如生产商、批发商、代理商等）供应商联系人：（填写供应商联系人姓名）供应商联系方式：（填写供应商联系人电话、邮箱等联系方式）供应商注册地：（填写供应商公司注册地）供应商经营范围：（填写供应商主营业务范围）2.供应商风险评估指标2.1 财务状况资产负债表：评估供应商的资产负债状况，包括流动资产、固定资产、短期负债和长期负债等。
利润表：评估供应商的盈利能力，包括净利润、销售收入、成本费用等。
2.2 经营能力历史业绩：评估供应商的过去业绩，包括交付按时、产品质量、客户评价等。
供应链管理：评估供应商的供应链管理能力，包括物流配送、库存管理、风险控制等。
知识产权保护：评估供应商对知识产权的保护措施，包括专利申请、商标注册等。
2.3 法律合规企业注册信息：评估供应商的企业注册信息，包括注册时间、注册资本、法定代表人等。
证照齐全：评估供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证等是否齐全有效。
合规标准：评估供应商是否符合国家法律法规以及行业规范的要求。
2.4 风险评估等级根据以上评估指标的综合评价，将供应商风险分级为高风险、中风险和低风险。
3.结论及建议根据供应商风险评估结果，可以向上级领导提出以下建议：1.对高风险供应商加强监控和管理，采取相应的风险控制措施。
2.对中风险供应商进行风险防范措施，加强供应商的监督和评估。
3.对低风险供应商保持正常合作关系，并在必要时进行定期评估。
4.风险评估报告编制人填写报告编制人姓名、联系方式）备注：风险评估表的内容仅供参考，具体评估指标和风险等级可根据实际情况进行调整和完善。
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评
XXXXX 有限公司
供应商风险评价记录表
负责人
No：
传真
价
内
容
证据资料 备 注
A 供应商有完整的质量管理体系并获取相关认证证书：
□ISO9001 □TS16949 □ISO13485 □ISO14001 □GPMS □ B 企业信誉非常优秀
□ 世界五百强企业
（铝材、钢材、不锈钢、不锈铁）
□ H 其它 评价结果：
高风险级别□
低风险级别□
FR-703-11 版本/号：A/0
豁免级别□
制定：
审核：
批准：
□ 上市公司
□ C 唯一厂商而且无替代品的材料采购
□ D 顾客或相关国家/地区豁免的产品
□ E 经过公司专家小组评审共同签署 □ F 包材类（纸箱、胶袋、吸塑盒）客供材料及配件，证章配件（焊
针、安全别针、蝴蝶帽、钥匙扣、珠链等），保。
□ G 代工类原材料（油墨、开油水、洗网水等）背胶类，五金材料