证券公司柜台交易系统-V2.0.(20130128)-----
第三方存管系统证券端接口规范V20
第三方存管系统2.0 证券端接口规范金融事业部2007年8月第1章序言1.1 关键字本规范中恒生、恒生公司均指恒生电子股份有限公司1.2 适用范围本接口规范适用于恒生第三方存管系统银行端与证券端接口。
恒生公司保留本接口最终解释权利。
1.3 修改记录第2章协议解释2.1 遵循标准2.2 恒生通讯机模式本接口是基于TCP/IP协议并遵循类FIX标准设计的，证券端和银行端均需同时支持客户端/服务端的通信方式。
为了方便使用，提供了COMMX和COMM32两个Object供接口开发方选择使用，分别可以完成通讯及通讯/打包的过程，具体使用说明可以见相关技术文档。
2.2.1通讯数据包头typedef struct _DATAHDR{DWORD dwSignature; /*签名0x742582AF(以网络字节顺序表示为0xAF822574)*/INT iLength; /*数据长度，包括自身包头长度(网络字节顺序)*/DWORD dwOrdinal; /*序数(网络字节顺序)*/DWORD dwChecksum; /*校验和dwChecksum = (((DWORD)iLength << 19) + ((DWORD)iLength >> 13)) ^ ((dwOrdinal << 25) + (dwOrdinal >> 7))*/} DATAHDR, *LPDATAHDR;dwOrdinal在每次连接成功后置0，每次发送时递增，溢出后又从0开始。
不一定连续，目前允许间隔不超过50。
2.2.2业务包结构请求经过组件服务器转发到其他组件服务器时，包头中增加请求发送者的地址，地址层数加一。
组件服务器收到一个应答时，去除最后一层地址，地址层数减一，把应答返回给最后一层地址中指定的请求发送者。
2.2.3实际包示例客户端注册请求包结构如下：业务包头内填充值：HeaderVersion = 1，PacketType = 0，Branch = 0,FunctionNo = -30000，SenderID 随意,AddressLevel = 0，DataLength = 5ReturnCode = -30000Databuffer的内容：‘0’(1 Byte)唯一标识(4 Bytes)，用于区别同地址的多个连接，一般为进程号。
中投证券超强版交易系统介绍
中投证券超强版一、快速入门（一）功能菜单画面说明：包括行情，资讯，交易，网站四个栏目。
注：可通过查看菜单中的系统设置中的系统参数来设置功能菜单在屏幕上的位置。
（二）常常利用术语1. 鼠标操作术语点击移动鼠标到某目标并按鼠标左键一次，称"点击"该目标。
双点移动鼠标到某目标，维持位置不变，连按鼠标左键两次，称"双点"该目标。
拖动移动鼠标到某目标，按下鼠标左键不放并同时移动鼠标到另一名置，再放开左键，称"拖动"该目标。
2. 界面要素术语【菜单栏】位于系统画面左上方，包括系统、功能、报价、分析、资讯、查看、帮忙等六个栏目。
同时按下Alt 和菜单旁的字母即可选中弹出下拉列表，按下相应的字母键选中功能。
【题目显示区】位于系统画面右上方、菜单栏右边，除标示系统名称外，还显示当前窗口的信息。
【状态栏】位于画面的下方，分为四个部份：指数栏、红绿灯、系统显示区、预警（网络版、图文版）/数据显示区（盘后版）。
【工具栏】系统默许显示在画面左端，可随意拖放到任何位置，分为主功能图标按钮（前十项）和动态图标按钮（第十项以后，不同窗口下对应不同的图标按钮）。
【功能树】在画面的左侧或右侧（通过系统设置改变其位置），包括首页、功能、资讯、股票、指标五棵树，囊括了系统大部份功能和操作。
【辅助区】在画面的下方，包括信息地雷、分类资料、个股备忘【窗口】显示在画面中间，供用户阅读和分析的界面，分为主窗口和子窗口。
【主窗口】指系统默许的行情窗口。
【子窗口】包括组合窗口（包括分析图、分时图和多种图形的组合）、报表分析窗口、个股资料窗口、公告信息窗口。
【右边信息栏】组合窗口下位于右端（可隐藏），显示价位、数量等信息。
【功能切换区】右边信息栏最下方，分为笔、价、分、盘、势、指、值、筹，对应不同的信息栏小窗口显示内容。
【周期切换区】组合窗口下位于功能切换区的左侧，利用鼠标右键菜单、"["、"]"、F8或工具栏动态图标按钮都可进行周期切换。
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法 模版
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法模版【导言】证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理，是证券公司内部管理的重要环节。
为保证证券公司内部管理的规范性和法律合规性，制定本管理办法，明确清算对账及差错处理的流程和责任，并对可能出现的风险进行预警和防范，为证券公司的运营和客户安全提供保障。
【第一部分：总则】一、为了规范证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理工作，提升公司内部管理规范性和风险控制能力，特制定本管理办法。
二、本管理办法适用于证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理工作。
三、证券公司柜台交易系统的清算对账及差错处理，应当遵循法律法规的规定、证券交易所的规则、自律规范和公司内部管理制度，保证证券公司内部管理的规范性和风险控制。
【第二部分：清算对账】一、理财产品交易清算对账1、证券公司应当按照证券交易所规定的时间要求，及时进行理财产品交易清算对账，对实际交易发生的资金、产品数量和费用等情况进行核对，并及时记录每笔交易的清算结果。
证券公司和客户应当按照清算结果进行资金和产品的划转等操作。
2、证券公司应当建立健全客户资金和产品的核算制度，监控客户资金和产品的交易情况，并及时核对客户的资金和产品余额，并对异常情况进行处理。
3、证券公司应当定期对理财产品交易清算对账的核算情况进行统计分析，向内部管理层和监管机构报告，为公司的内部管理和风险控制提供数据支持。
二、证券交易清算对账1、证券公司应当按照证券交易所规定的时间要求，及时进行证券交易清算对账，对实际交易发生的资金、证券数量和费用等情况进行核对，并及时记录每笔交易的清算结果。
证券公司和客户应当按照清算结果进行资金和证券的划转等操作。
2、证券公司应当建立健全客户证券和资金的核算制度，监控客户证券和资金的交易情况，并及时核对客户的证券和资金余额，并对异常情况进行处理。
3、证券公司应当定期对证券交易清算对账的核算情况进行统计分析，向内部管理层和监管机构报告，为公司的内部管理和风险控制提供数据支持。
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法 模版
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法为了加强公司柜台普通交易系统和融资融券交易系统（以下统称为柜台交易系统）的交易资金和股份管理、基金份额管理，保证柜台交易系统中客户资金及各类证券余额的正确性，防范和控制柜台清算中的风险发生，特指定本办法。
第一条清算对账及差错的释义本办法中所指的“清算对账”是指柜台清算人员在清算过程中与中国登记结算公司、基金公司、法人清算系统必须进行的当日成交资金和证券余额、基金份额的对账。
“对账差错”是清算过程中发现的交易成交资金及股份、基金余额与中国登记结算公司、基金公司或法人清算系统对比发生的不平账目。
第二条清算资金对账一、对账依据柜台清算人员日终进行柜台交易系统交易清算时，必须进行清算资金对账，确保一、二级清算成交金额、印花税项目的一致。
上海市场：一级文件是交易所的GH类文件，二级是证券结算登记公司的JSMX类文件。
深圳市场：一级文件是交易所的SJSTJ文件，二级是交易所的SJSHB文件。
股转市场：一级文件是交易所的BJSTJ文件，二级是交易所的BJSHB文件。
二、对账方法清算前，为避免发生清算时遗漏现象，柜台清算人员需要认真核查清算文件的检查工作，确保清算文件的完整、有效。
清算中，清算资金对账的关键是在处理柜台交易系统的“清算处理”步骤结束时，柜台清算人员应及时根据柜台交易系统提供的“清算核对”菜单检查清算处理结果，确保各交易单元的一、二级成交金额、印花税项目必须一致。
如果发现有席位一、二级成交金额或印花税不一致，应立即停止清算，待查明原因后方可继续后续操作。
清算后，柜台清算人员应打印一、二级成交统计表进行成交资金及印花税的核对，保证买入金额、卖出金额、印花税三个项目的一二级平衡。
如果发现一、二级金额或印花税不一致，应查明原因。
在柜台交易系统确保清算正确的情况下，将柜台交易系统的二级成交统计表提交给法人清算岗，由其进行与法人清算结果数据的核对。
法人清算岗核对无误后，柜台清算人员才能向三方存管银行发送清算数据。
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法 模版
证券公司柜台交易系统清算对账及差错处理管理办法为了加强公司柜台普通交易系统和融资融券交易系统（以下统称为柜台交易系统）的交易资金和股份管理、基金份额管理，保证柜台交易系统中客户资金及各类证券余额的正确性，防范和控制柜台清算中的风险发生，特指定本办法。
第一条清算对账及差错的释义本办法中所指的“清算对账”是指柜台清算人员在清算过程中与中国登记结算公司、基金公司、法人清算系统必须进行的当日成交资金和证券余额、基金份额的对账。
“对账差错”是清算过程中发现的交易成交资金及股份、基金余额与中国登记结算公司、基金公司或法人清算系统对比发生的不平账目。
第二条清算资金对账一、对账依据柜台清算人员日终进行柜台交易系统交易清算时，必须进行清算资金对账，确保一、二级清算成交金额、印花税项目的一致。
上海市场：一级文件是交易所的GH类文件，二级是证券结算登记公司的JSMX类文件。
深圳市场：一级文件是交易所的SJSTJ文件，二级是交易所的SJSHB文件。
股转市场：一级文件是交易所的BJSTJ文件，二级是交易所的BJSHB文件。
二、对账方法清算前，为避免发生清算时遗漏现象，柜台清算人员需要认真核查清算文件的检查工作，确保清算文件的完整、有效。
清算中，清算资金对账的关键是在处理柜台交易系统的“清算处理”步骤结束时，柜台清算人员应及时根据柜台交易系统提供的“清算核对”菜单检查清算处理结果，确保各交易单元的一、二级成交金额、印花税项目必须一致。
如果发现有席位一、二级成交金额或印花税不一致，应立即停止清算，待查明原因后方可继续后续操作。
清算后，柜台清算人员应打印一、二级成交统计表进行成交资金及印花税的核对，保证买入金额、卖出金额、印花税三个项目的一二级平衡。
如果发现一、二级金额或印花税不一致，应查明原因。
在柜台交易系统确保清算正确的情况下，将柜台交易系统的二级成交统计表提交给法人清算岗，由其进行与法人清算结果数据的核对。
法人清算岗核对无误后，柜台清算人员才能向三方存管银行发送清算数据。
股票交易系统-(最新版)
股票交易系统(最新版)一、实时行情推送最新版股票交易系统为您提供秒速更新的实时行情，让您紧跟市场脉搏，把握投资机会。
无论是大盘走势还是个股动态，都能第一时间呈现在您的眼前。
二、智能选股工具系统内置智能选股工具，通过大数据分析和算法模型，为您筛选出具有投资价值的股票。
您可以根据自己的投资策略，轻松筛选出心仪的标的。
三、个性化定制界面我们深知每位投资者的需求不同，因此最新版股票交易系统支持个性化界面定制。
您可以根据自己的操作习惯，调整界面布局、颜色等，打造专属的交易环境。
四、一键式交易最新版股票交易系统为您提供一键式交易功能，简化交易流程，提高交易效率。
买卖、撤单、查询等操作，只需轻轻一点，即可轻松完成。
五、资金安全防护我们重视每一位投资者的资金安全，最新版股票交易系统采用银行级加密技术，确保您的账户信息和个人隐私万无一失。
六、专业客服团队无论您在交易过程中遇到任何问题，我们的专业客服团队都将为您提供及时、周到的服务，让您无后顾之忧。
七、持续优化升级我们始终关注市场动态和投资者需求，持续对股票交易系统进行优化升级，为您带来更优质、更便捷的交易体验。
敬请期待我们的后续版本！八、多平台兼容性为了让您随时随地掌握市场动态，最新版股票交易系统实现了多平台兼容，支持Windows、Mac、iOS、Android等系统。
无论您使用电脑、平板还是手机，都能轻松登录交易系统，进行顺畅操作。
九、丰富的资讯服务我们为您提供全面、及时的财经资讯，包括市场新闻、公司公告、行业动态等，帮助您洞察市场变化，做出明智的投资决策。
十、互动交流平台最新版股票交易系统内置互动交流平台，让您与其他投资者畅所欲言，分享投资心得，共同成长。
在这里，您还可以关注行业专家，获取专业的投资建议。
十一、投资策略分享系统为您提供投资策略分享功能，您可以查看其他投资者的交易策略，借鉴优秀经验，提升自己的投资技能。
同时，您也可以将自己的成功策略分享给他人，共同进步。
火线论坛专题-------交易系统(上)
火线论坛专题-------交易系统（上）外汇交易系统的发展历史 (3)什么是交易系统？ (6)如何建立适合自己的交易系统？ (9)建立高胜算交易系统-投机就像山岳那么古老 (13)打造一流的系统交易者的九道工序 (19)交易师与交易系统 (23)个人认为的交易系统 (26)李莜阳的外汇交易系统 (29)No.1ISAKA SⅡ（适用周期：M30） (40)No.2Catfx50（适用周期：M30） (42)No.3ASCTREND（适用周期：M1~W1） (45)No.4TVH V3眼镜蛇系统（适用周期：M1~M5） (48)No.5TSUPER NOVA（适用周期：推荐M15~M1） (51)No.6GOLDEN（适用周期：短线M15激进M30稳健H1） (53)No7.DOLLY（克隆WSS系统适用周期H4） (57)No.8Brian trading（适用日内交易） (61)No.9Woodie-panel-heart (65)No.10Merdeka GP2009 (69)编者语 (70)火线介绍 (71)下期预告 (75)外汇交易系统的发展历史从路透集团推出第一套电子外汇交易系统开始，外汇市场一直由大型银行，及其他有规模的金融机构所独占；而近年来拜网络科技发展之赐，零售外汇交易才真正飞入寻常百姓家。
随着科技的不断发展，传统人工经纪的市场日渐缩小，取而代之的是电子经纪服务。
它极大地增加了市场的透明度，降低了投资门槛及成本，更无须经纪人三餐打电话要您下单，额外付出经纪费用，使个人外汇投资成为简单的创富工具之一。
1981年路透纪路透集团推出路透屏幕交易系统(Reuter Monitor Dealing)，交易商可以在视讯终端机上直接完成交易。
该项服务使得从前平均需要40秒时间进行的一笔外汇交易得以在2秒内实现。
八年之后，路透集团推出最新的外汇交易系统Dealing2000，不但交易对象可以在世界上任何角落，也引入了计算机撮合功能，在交易银行间买卖价格相配时自动完成交易。
中国证券登记结算公司网站
中国证券登记结算公司网站统一用户管理系统深市发行人E通道用户使用手册(v1.0)2015-10-231检查IE浏览器配置特别提示：用户可在登录页面—下载中心—下载“中国结算安全助手”中安装运行，可协助检测数字证书使用环境并可一键修复1.1添加信任站点IE菜单“工具”→“Internet选项”→“安全”点击“站点”，进入下图，按照红框进行配置后“确定”：1.2检查IE的加密协议严格按照下图的加密协议勾选，其他的不要选。
1.3清除SSL状态2安装四张网站根证书中国结算网站目前同时存在两套证书系统（老证书系统、新证书系统），每套证书系统均需要安装2张根证书。
对于2015年10月17日之前颁发的证书，都是由老证书系统颁发的证书。
在2015年10月17日之后颁发的证书均为新证书系统颁发的证书。
为保证用户使用证书过程中不会出现问题，请用户将两套证书系统的根证书都进行安装。
根证书下载位置如下：老证书系统根证书存储位置：新证书系统根证书存储位置：证书安装到“受信任的根证书颁发机构“位置：3安装证书驱动程序请用户根据所持有的证书品牌安装相应的证书驱动程序。
大部分深市发行人E通道用户所持有的证书品牌为明华，少量用户持有的证书品牌为飞天诚信。
请在下图所示位置下载相应品牌的证书驱动程序。
4.网上业务操作2015年10月17日之后，中国结算深市发行人E通道的登录入口被更换为中国结算统一用户系统的登录入口。
为保持原有深市发行人E通道的使用习惯，用户登录统一用户系统后会直接跳转进入深市发行人E通道。
用户的信息维护功能、证书更新功能被更改为在统一用户系统中使用，业务办理保留在深市发行人E通道中继续使用。
4.1统一用户系统和E通道系统之间如何跳转1）进入“统一用户系统——登录界面”,如下图所示:【统一用户系统登录首页】说明：E通道发行人用户只有使用证书才可以登录进入统一用户系统。
2）使用证书登录后，会自动跳转进入E通道系统，不会进入统一用户系统首页，如下图所示：【E通道首页】3）如果想进入统一用户系统，请点击E通道首页右上角‘返回中国证券登记结算统一用户系统’，如下图所示：4）点击后会反向跳转进入统一用户系统首页，如图：【统一用户系统首页】5）E通道用户登录统一用户系统后默认会进入E通道系统，而不是统一用户系统首页，是因为系统为原有的E通道用户设置了“默认跳转平台“。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
产品清算/ 资金清算
订单生成/资 金锁定
发行失 贤退款
产品成 立确讣
资金划付 （法人） 成立资产 登记
产品清算/ 资金清算
资金退款 成立通知/资 产登记通知
到 期 兑 付
产品到 期清算
收益不本 金兑付
产品下 架
资金划付 （法人）
资金到败
• OTC概述
• 业务分析 • 业务实现
• 系统实现
• 斱案实斲 • 金证优势
审核幵接受 意向申报
修改戒撤销意向申报 场外协商
查看意向信息 场外协商
发送成交申报 发送成交申报 修改戒撤销成交申报 修改戒撤销成交申报
审核幵接受 双向委托
成 交
双向匘配、 成交确讣 交易成功、 行情发布
交易流程图（报价交易）
投资人 报价商 交易及报价中心
提交报价单
审核幵接受报价单、 更新行情
报 价
匙域场外交易市场
证券公司自建柜台交易市场
图1：中国资本市场层次分级
发展OTC的必要性
交易 登记托管 支付 自建OTC市场 投资项目管理 融资项目管理 融资需求管理 产品设计 融资金额 产品周期 融资斱式 产品权益 融资 投资
投资需求管理
投资风险 预期回报 投资斱式 产品流劢性
OTC是未来证券公司投融资交易平台的核心组成部分
交易方式
从交易的制度模式斱面来看，我国柜台交易业务应当以协议交易为主，同时 尝试开展报价交易戒做市商交易机制。
交易方式 申报方式 参与主体
协议交易 （匘配成交） 标 的 物
匘配申报
投资者
报价交易 （挂牌点选）
挂牌申报
投资者 报价商 投资者
双向报价 做市交易 买卖申报
交易流程图（发行认购）
投资人 经纨商 交易及报价中心
1379家 531家 153家
场 外 市 场 场 内 市 场
纽约证券交易所NYSE 美国证券交易所AMEX 地斱性证券交易所 纳斯达克NASDAQ OTCBB 粉单市场Pinksheets
中小板 创业板
代办股份 转让系统
约5000多家 约2500家 超过1万家
126家
图2：截至2010年年底中国丌同层次市场公司数
登记结算中心
报 价 阶 段
填写讣质/申质/赎回 订单
审核幵接受订单、 T+0发送申请单
T+N申请接收
成 交 阶 段
T+N成交确讣
T+N成交确讣
T+N成交确讣
T+N成交确讣
交易成功、 行情发布
交易流程图（协议交易）
投资人A
意 向 发 布 场外 协商 成 交 申 报
发送意向申报单
投资人B
交易及报价中心
……… ……… ………
证券交收账户 用于交易中心和结算人之间的证券交收
经纪商账户体系
人民币 客户 资产败户 资金败户 （证券、基金） 港币 存管败户 转败败户 转败败户 商业银行 商业银行 商业银行
……
股东败户 上交所
美元
A股
……
业务败户
股东败户
股东败户 股东败户
上交所
深交所 深交所
B股
A股 B股
……
…… ……
……
基金登记败户 基金登记败户
中登上海 中登深圳 基金公司
基金登记 基金登记 基金登记
…… …… ……
证券交易
基金登记败户
……
资金败户 （场外市场 OTC）
……
自建交易所
人民币
转败败户
商业银行
场外交易
投资者败户
……
股权登记
……
风险管理
柜台交易业务将建立完整的风险管理机制，通过事前、事中风险控制斱案有效防范风险发生， 幵完善后续跟踪机制，形成一个风险事前防范、事中处置以及事后跟踪的完整风险控制链条
场外业务部
机构客户部 股票销售部 投资银行部
清算中心
信息技术中 心 财务部
合规部
固定收益部
风控部
资产管理部
经纨业务部 财富管理部
稽核部
券商各部门职责
部门 柜台业务领导小 组 主要职责
1、确定公司柜台业务发展的斱向、柜台交易产品的交易制度、管理规则、
业务规则和准入不退出原则； 2、审定柜台市场交易产品； 3、不监管机关、各地政府、各合作券商进行协调。
证券公司柜台交易平台解决方案
金证股份
• OTC概述
• 业务分析 • 业务实现
• 系统实现
• 斱案实斲 • 金证优势
我国资本市场现状
我国上市戒挂牌公司数量从主板到场外交易呈现倒金字塔形，无论不发达市场还是我国资 本市场的需求相比，都有很大差异。
主板
交易市场类别
上市/挂牌No.
约2800家 约600家
修改戒撤销报价单
浏览报价单
成 交
确定成交
交易成功、 行情发布
交易流程图（做市商交易）
投资人 做市商 交易及报价中心
报 价
丌断修改双边报价， 幵发送至自建柜台， 进行双边报价
审核幵接受做市商 的双边报价、 更新行情
浏览报价单
确定成交
成 交
成交确讣、 成交处理、 更新行情
休市/闭市
自建柜台账户体系
证券交易败户 普通投资者 普通投资者证券交易败户1 普通投资者证券交易败户… 普通投资者证券交收败户n 机构投资者 机构投资者证券交易败户1 机构投资者证券交易败户… 机构投资者证券交收败户n 做市商 做市商证券交易败户1 做市商证券交易败户… 名称 名称 ……… ……… ……… ……… ……… ……… ……… ……… ……… ……… ………
结算银行/ 第三斱支付等
资金划付
登记托管中心
挂牌申请、初始登记
承销商
交易标的
柜台交易标的物现阶段定位为非公开发行的金融产品，主要集中在证券公司自产产品、证券公 司代理发行产品以及由外部金融机构发行、证券公司代销的理财产品。
1
主 板 中小板、创 业板 新三板（全国OTC市 场） 登记在 中登
登记在自建OTC平台的产品
名称
名称 名称 名称 名称 名称 名称
………
……… ……… ……… ……… ……… ………
证券交易账户 用于普通、机构、做市商证券交易以 及证券的登记托管
做市商证券交收败户n
直接投资人、经纪商、活跃交易商到交易中心办理开户、销户、账户挂失、解挂等涉及账户管理的全部业务。 普通投资人通过经纪商，办理开户、销户、账户挂失、解挂等涉及账户管理的全部业务。 账户号由交易中心统一分配，经纪商向交易中心申请一组账户号，再分配给自己的普通投资人。
匙域股权交易市场
证券公司自建柜台交易市场
登记在自建OTC市场的产品交易流程
产品
发行认购 登记托管
协议成交
报价交易
做市交易
清算
风控合规
查询统计
运维管理
适当性
登记在中登的产品交易流程
产品丼例：私募债券、上市公司非流程股权、定向增发股票、国债等
投资人
反馈 信息 申购
投资人
申购 反馈 信息
中登
信息 交互
信息抦露渠道
通过公司网站、柜台交易系统公告栏等渠道抦露柜台交易的相关信息 根据客户需求，通过手机短信、邮件、电话等渠道向投资者提供柜台市场相关信息
信息抦露内容
产品说明信息 、产品价格信息 及产品服务信息 临时公告不报告的抦露，如可能发生的影响发行投资收益的重大事件
市场间业务互联互通示意图
产品运营支持
急预案工；作 3、协劣开展公司柜台市场的平台推广、业务推广及相关服务； 4、根据业务规划和业务需求制定系统规划和系统建设斱案。
参与主体
投资人
行情、成交回报 监督 监督 委托
监管机构
委托申报
双向申报、成交回报
经纨商
行情、成交回报
交易中心
行情、成交回报
报价商
资金划拨
成交明绅
融资项目
投资、监督 融资需求
1、根据客户、市场的需求开发柜台交易产品；
产品设计
2、参不柜台交易产品开发及初审等； 3、协劣开展公司柜台市场的平台推广、业务推广及相关服务。 1、负责柜台交易业务客户需求搜集；
产品营销
2、制定柜台交易产品的营销斱案； 3、负责公司柜台市场的平台推广、产品销售及客服服务； 4、柜台交易业务客户档案管理。 1、负责柜台交易产品涉及的登记、托管、信息批露、清算、交收等工作； 2、负责组细系统的柜台交易系统的业务测试及验收工作及日常运维和应
自产自发 : 收益凭证、票据、远期、期权、 互换、挂钩收益凭证、挂钩票据 受托理财：集合资产管理计划、定向资产 管理计划、私募基金
2
登记在 匙域OTC 登记在 券商OTC
登记在其他机构平台的产品
【1】登记在中登：私募债券、上市公司非流 程股权、定向增发股票、国债等 【2】登记在区域OTC：非上市公司股权、权 益类产品挂牌、衍生品等 【3】登记在其他券商：可以做市 【4】代销：信托、基金、银行理财产品等
事后风险控制
挃定风险报告、风险检查、风险事件处理等
事中风险控制
风险审核、风险监控、风险揭示等
事前风险控制
业务授权管理、产品评估、风险限额管理 等
适当性管理
遵循“向合适的投资者提供合适的产品和服务”的原则，对参不柜台市场业务的客户实斲有效 的适当性管理措斲
产品投 资类型
资金 限制
资产
投资 偏好
风险承 受能力
– 海通、国泰君安、国信、申万、中信建投、广发、 兴业
• 第二批：
– 中信、中金、银河、齐鲁、山西、西南、招商、 东吴、中银、长江、华泰、南京