新制度经济学第一章
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新制度经济学
三）强调伦理道德因素在经济中的地位和作用。施穆勒 特别强调，人类的经济活动不光是仅仅局限于满足自身物质 方面的欲望，还有为满足高尚的、完美的伦理道德方面的欲 望。
生产、分工、分配、交换不但是技术范畴，同时也是伦 理范畴。经济组织是被伦理道德所规范的一种秩序。经济问 题只有和伦理道德联系在一起才能予以说明。
第一阶段包括古代和中世纪庄园制时代，没有交换。 第二阶段指中世纪城市经济的时代，以及近代统一的 国民国家成立以前的经济阶段，存在交换。 第三阶段是统一的国民国家成立以后的经济阶段。是企 业生产的商品到达消费者手中，要经历许多流通环节的阶段。
把人类经济生活划分为不同发展阶段的理论。早 在希腊罗马时代，对人类经济生活的发展，就已被划
2、历史学派方法论 一)历史学派方法论的基本的和独特的信条是：科学的
经济学应该专注于历史专题研究。
二）经济学家所应该掌握的首先是历史的技能。
三）经济学研究的重点是调查研究各时各地的种种具体 类型或过程的活生生的细节。
3、历史学派的基本观点 一）重视国家的作用；反对以全人类的名义开展研究。
二）重视法律的作经济；
③城市经济；
④领域经济；
、
⑤国民经济。
这种划分方法是根据经济生活的平面的扩大和经济政策 的主体变化，
K.比歇尔（1847～1930根据欧洲各民族的发展和财货 的生产与消费的关系，以及财货由生产者到达消费者所经由 路程的长度，将发展阶段划分为三个阶段：
①封锁的家庭经济阶段， ②城市经济阶段， ③国民经济阶段。
2．青木昌彦：《比较制度分析》，上海远东出版 社，2001年版。
3.柯武刚 史漫飞：《制度经济学：社会秩序与公 共政策》，商务印书馆，2000年版。
第一章 制度分析的流派
生产、分工、分配、交换不但是技术范畴，同时也是伦 理范畴。经济组织是被伦理道德所规范的一种秩序。经济问 题只有和伦理道德联系在一起才能予以说明。
第一阶段包括古代和中世纪庄园制时代，没有交换。 第二阶段指中世纪城市经济的时代，以及近代统一的 国民国家成立以前的经济阶段，存在交换。 第三阶段是统一的国民国家成立以后的经济阶段。是企 业生产的商品到达消费者手中，要经历许多流通环节的阶段。
把人类经济生活划分为不同发展阶段的理论。早 在希腊罗马时代，对人类经济生活的发展，就已被划
2、历史学派方法论 一)历史学派方法论的基本的和独特的信条是：科学的
经济学应该专注于历史专题研究。
二）经济学家所应该掌握的首先是历史的技能。
三）经济学研究的重点是调查研究各时各地的种种具体 类型或过程的活生生的细节。
3、历史学派的基本观点 一）重视国家的作用；反对以全人类的名义开展研究。
二）重视法律的作经济；
③城市经济；
④领域经济；
、
⑤国民经济。
这种划分方法是根据经济生活的平面的扩大和经济政策 的主体变化，
K.比歇尔（1847～1930根据欧洲各民族的发展和财货 的生产与消费的关系，以及财货由生产者到达消费者所经由 路程的长度，将发展阶段划分为三个阶段：
①封锁的家庭经济阶段， ②城市经济阶段， ③国民经济阶段。
2．青木昌彦：《比较制度分析》，上海远东出版 社，2001年版。
3.柯武刚 史漫飞：《制度经济学：社会秩序与公 共政策》，商务印书馆，2000年版。
第一章 制度分析的流派
新制度经济学的起源1(新)
第四节 新制度经济学的研究对象和研究方法
• 一、新制度经济学研究对象 • 我们对新制度经济学研究对象的界定
• 以交易费用为媒介，研究为什么要生 产制度、如何生产制度以及为谁生产 制度的这一门经济学。
（一）生产什么？——制度
1.制度生产的必要性、必然性 ①制度影响资源配置。（科斯的论述） ②制度也是稀缺的。原因是：源于制度供给
• 科斯：经济学中的灯塔 • 张五常：蜜蜂的寓言
• 2、路径依赖理论
•
指人类社会中的技术演进或制度变迁均有类
似于物理学中的惯性，即一旦进入某一路径（无
论是“好”还是“坏”）就可能对这种路径产生
依赖。一旦人们做了某种选择，就好比走上了一
条不归之路，惯性的力量会使这一选择不断自我
强化，并让你轻易走不出去。
• 新制度经济学没有抛弃新古典的“硬核”
• 在新制度经济学家看来，只要在新古典 框架中加上产权的限制和交易费用，新 古典理性选择模型仍然是有较强的解释 力的。
5.与旧制度经济学的关系
（1）旧制度经济学的发展阶段 • 19世纪末到20世纪30年代初为创立时期，
代表人物有凡勃伦、康芒斯（1862-1945） 和米契尔； • 20世纪30年代到50年代为“过渡”时期， 代表有贝勒、米恩斯和艾尔斯等； • 20世纪50年代迄今是第三时期，亦称新制 度学派时期，代表有加尔布雷思和布尔丁 等。
• （1）有限理性： • （2）效用最大化： • （3）机会主义：
（3）新制度经济学对新古典经济学的 保护带的修正
首先，他们都直接试图将规则的限制和 约束交易的契约纳入经济模型，而且 新古典模型中的理想产权结构也被作 为基本的标准而加以确认。
其次，新古典经济学中关于完全信息和 交易无成本的假设也被放宽，正的交 易费用的影响得到了广泛的研究。
第1章：导论(新制度经济学,北大第一版)
三、新制度经济学的发展脉络
◆第三阶段：后制度经济学
●为了区分这两支制度学派，国内一般将以 加尔布雷斯等人为代表的制度学派称之为后制度 经济学。 ●将以科斯等人为代表的制度学派称为新制 度经济学。也有学者提出新的分法，即根据其理 论关联，将前者称为“新制度经济学”，而将后者 称之为“新古典制度经济学”。
●新制度经济学用的是比较方法，一种可行的 形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理 想形式相比较。比较中的基本概念就是交易成 本。
一、什么是新制度经济学
◆新制度经济学的特点
●新制度经济学认为，经济组织的中心问题， 归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被 看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败 将导致制度经济学的危机 。
◆第四阶段：与加尔布雷斯同时代的，以 科斯、德姆塞茨、诺思和威廉姆森为代表 的新制度经济学。
●其主要内容是：产权理论、交易成本理论、 委托—代理理论和制度变迁理论。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第四阶段：新制度经济学
●虽以制度学派命名，却是运用新古典经济学 的逻辑和方法，侧重从微观角度研究制度的构 成、运行以及制度在经济生活中的作用。
◆第一阶段：以凡勃伦、康芒斯和密契尔 等为代表的旧制度学派。
● 康芒斯特别强调经济的、法律的和伦理的 作用，把资本主义的产生归功于法律制度，认为 资本主义制度本质上是一种法律制度，因为它完 全以所有权为基础。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第二阶段：20世纪30-40年代，从凡勃伦 和康芒斯到加尔布雷斯之间的过渡阶段。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第三阶段：后制度经济学
●主要研究制度对社会生活的决定作用以及制 度的演化过程，同时也强调技术变化在制度演化 过程中的作用，突出强调知识存量的增长是制度 变迁的原动力，指出知识存量增长与现行价值观 念结构之间的矛盾和协调关系决定了制度变迁的 各种方式。
新制度经济学第一章 关于新制度经济学
奈特、哈耶克、科斯、阿尔钦、德姆塞茨、张五常、 巴泽尔、诺思 用经济学的方法研究制度的经济学
关心的问题：
真实世界里的行为约束 协调大规模分工和市场交易活动的基础 经济行为产生的复杂互相影响
主要约束：产权和交易费用 与经济学传统一脉相传
新制度经济学从新的视角来解释制度并检察它的结 果，21世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代，它 将对越来越多的引导经济事务的具体制度安排提出 自己的真知灼见，并且为改变这些安排以增强经济 效率提供理论基础。 ——斯蒂格利茨（2001年诺贝尔经济学奖获得者）
（四）新制度经济学的基本假设
1）效用最大化。
新制度经济学认为，人们总是在一定约束条件 下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩展至 所有人的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧的二分 法——家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化。
2）有限理性
新古典经济学不仅把人假设为单一的“经济人” 或追求利益最大化的机器，而且假定“经济人”具备 完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且全智全 能追求“最大化”或“最优化”，是具备完全理性的 “经济人”。 新制度经济学认为，完全理性不符合人类行为 的现实，因而提出了“有限理性”的假设。
对经济管理的研究，特别是在公共选择方面的研究， 艾利诺-奥斯特姆的研究证明了用户组织(user associations)如何成功管理公共财产。 奥利弗-E威廉姆森(Oliver E. Williamson)：对制度经济学的 研究，特别是在企业边界方面的研究。奥利弗-威廉 姆森的理论显示，企业能够扮演解决冲突的角色。
我们对制度的理解应该更加丰富，以使我们运用经 济理论和经验知识来分析一系列广泛的经济文化和 政治装置，这包括发达和发展中国家。 制度分析试图理解政府的作用以及政治制度在政策 形成、实施和经济绩效中的作用，但是制度分析本 身并没有提供一个政治的议程。
新制度经济学——第一章产权理论
私产（奈特，1924；H.S. Gordon，1954，等）； →产权的重要性
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第一章——第一节 产权理论概述
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二、相关概念
（一）经济物品（economic goods）
“物品”是从英语“goods”这个词翻译过来的。 在英语中，“goods”有很广泛的含义，它不仅 可释义为产品（product）或商品 （commodity），也包括服务（service）、空 气、清洁、幽静、等等。凡是有胜于无的东西， 不管是有形或无形，都是“物品”。“有胜于 无”是经济学对“物品”的定义。
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第一章——第一节 产权理论概述
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（二）收入
凡生活享受之一切皆是“收入”。收入是流量， 是面向未来的预期值，具有风险或不确定性。
费雪（I. Fisher）说，收入是一连串事件。他 认为：真正的收入是享受收入（enjoyment income），拥有财富是手段，目的是获取或享 受收入，金钱收入（money income）和实物或 真实收入（real income）都不过是实现享受收 入的手段。
财富即一切收入流的贴现值，是资产减去此刻的 收入，由于此刻可以看作瞬间，从这个角度可以 说，财富与资产是一回事。
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第一章——第一节 产权理论概述
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（三）资产（asset）/财富
资产必须“有主”，才可能被好好利用。无主之物， 谁也不爱惜，大家争相滥用的结果，总是一塌糊涂。 哈丁曾经断言，权利划分不清不楚的“公地”，一 定难逃“过度放牧”之类的“悲剧”。
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第一章——第一节 产权理论概述
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（一）经济物品（economic goods）
物品可分为两大类：
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第一章——第一节 产权理论概述
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二、相关概念
（一）经济物品（economic goods）
“物品”是从英语“goods”这个词翻译过来的。 在英语中，“goods”有很广泛的含义，它不仅 可释义为产品（product）或商品 （commodity），也包括服务（service）、空 气、清洁、幽静、等等。凡是有胜于无的东西， 不管是有形或无形，都是“物品”。“有胜于 无”是经济学对“物品”的定义。
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第一章——第一节 产权理论概述
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（二）收入
凡生活享受之一切皆是“收入”。收入是流量， 是面向未来的预期值，具有风险或不确定性。
费雪（I. Fisher）说，收入是一连串事件。他 认为：真正的收入是享受收入（enjoyment income），拥有财富是手段，目的是获取或享 受收入，金钱收入（money income）和实物或 真实收入（real income）都不过是实现享受收 入的手段。
财富即一切收入流的贴现值，是资产减去此刻的 收入，由于此刻可以看作瞬间，从这个角度可以 说，财富与资产是一回事。
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第一章——第一节 产权理论概述
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（三）资产（asset）/财富
资产必须“有主”，才可能被好好利用。无主之物， 谁也不爱惜，大家争相滥用的结果，总是一塌糊涂。 哈丁曾经断言，权利划分不清不楚的“公地”，一 定难逃“过度放牧”之类的“悲剧”。
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第一章——第一节 产权理论概述
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（一）经济物品（economic goods）
物品可分为两大类：
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管制(regulation) 的含义
• S.Breyer: 政府为控制企业的价格、销售 和生产决策而采取的各种行动，以努力 制止不充分重视“社会利益”的私人决 策。
• D.F.Spulber: 管制是由行政机构制定并执 行的直接干预市场配置机制或间接改变 企业和消费者的供求决策的一般规则或 特殊行为。
• 1970年，国际商业机器公司（ＩＢＭ） 因在大型电脑硬件、应用软件和操作系 统三大领域包打天下而被控垄断，官司 整整打了１２年；
• 1982年，原贝尔系统(AT&T)被肢解。
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新制度经济学引论：第12章
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美国政府的管制部门
• 1887：州际商业委员会 • 1913：联邦储备系统主管委员会 • 1931：食品和药品管理局 • 1934：联邦通讯委员会、证券与交易委员会 • 1938：民用航空委员会 • 1948：联邦航空管理局 • 1970：环境保护署、国家公路交通安全局、邮
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新制度经济学引论：第12章
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管制：反托拉斯法
• 1890 年 美 国 国 会 通 过 谢 尔 曼 反 托 拉 斯 法 （ Sherman Antitrust Act)
– 禁止企业以托拉斯的形式联合起来施行贸易限制； – 禁止企业的垄断行为和垄断企图。
• 美国国会后来又先后通过了克莱顿法（Clayton Act）、 罗宾逊―帕特曼法（Robinson-Patman Act) 等一系列反 垄断法规，禁止有可能形成垄断的兼并和收购行为， 禁止使用价格歧视手段挤垮竞争对手，禁止不公平的 竞争方法或欺诈性行为。
• 定义：
– 一个市场上只有一个买家（卖家）？ – 市场竞争的缺乏？
第一章 新制度经济学导论
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二、新制度经济学的产生和发展
新制度经济学派是在20世纪70年代凯恩斯经济学 对经济现象显得丧失解释力之后兴起的。
（一）新制度经济学产生的标志：1937年科斯 的论文——《企业的性质》发表 。 ——科斯打开了“企业”这只黑匣子。古典经济 学家只把企业看成一个生产函数，而不管企业 是怎么组织、运行的。
二是事后不对称 ，如保险公司与投保人的关系，道德风险问题
另一方面，人对环境的认识能力是有限的， 不可能无所不知。例如：盲目崇拜科学家、股评家、大师。
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☞第三个假定：人的机会主义倾向：即人具有随机应变、
投机取巧、为自己谋求更大利益的行为倾向。
人的机会主义的二重性 ： 一是与冒险、寻找机遇、创新联系，对立面是保持现状； 二是把成本、费用转嫁给他人，损人利己。
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（二）分析范式：制度分析法
制度分析法是由新古典经济学、博弈论和演化 经济学三大理论工具结合而成。
简单的讲，新制度经济学就是用经济学的方法 研究制度的经济学。 正统经济理论的三大基石是：禀赋、技术、偏好。 制度是经济理论的第四大基石。
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五、新制度经济学的流派渊源关系
（一）新制度经济学与新古典经济学的关系
18
☞第二个假定：人与环境的关系，即有限理性。(人无法
对稀缺的世界作出完全正确的判断)。
• 有限理性：一是指行为者具有理性意向；二是指 其理性会受到实际智能的限制。简而言之，个体 的人由于自身的经验、阅历、知识水平、技能等 的限制，使人们在作出决策(选择)时常陷于一种并 不完全理性的预期之中。
（二）新制度经济学与近代制度经济学的关系
共同点：都强调制度的重要性，都对新古典经济学忽略 制度的非中性以及过分的形式化表示不满。
制度经济学课件_第一章：导论
１、微观经济学
２、宏观经济学
（一）对完全理性的质疑
（二）对个体主义的不满 （三）利用价格的成本：交易费用 （四）打开企业黑箱 （五）制度外生
（六）模型的机械、静态性质
‚主流经济理论把企业描绘成一个‘黑箱’。这是非常离 奇的事情。在现代经济中，大部分资源是在企业内部使 用的，这些资源怎样使用依赖于行政性的决策，而不是 直接依赖于市场的运作。结果，经济体系的效率在很大 程度上取决于这些组织，当然特别是现代公司，是如何 处理它们的事务。更令人惊讶的是，尽管经济学家的兴 趣在于价格制度，他们却忽略了市场这种支配着交换过 程的更具体的制度安排。由于这些制度安排在很大程度 上决定着生产什么，所以我们现在拥有的是一个很不完 整的理论。‛
一、新制度经济学产生的背景
从主流经济学的发展历程来看，古典学派、新古典学 派、凯恩斯理论以及新古典综合学派都放弃了制度分 析。自边际学派以来，甚至新古典综合派都将制度作 为假定的因素，采用数学方法分析经济问题，他们犯 的根本错误就是舍弃了影响经济运行更为重要的制度 因素，因此，经济学虽然取得了科学的外表形式，但 终不免暴露其理济学既是对传统制度学派研究的深化，又是 对新古典经济学的进一步拓展，是两者在一个更高层 次上的交叉和综合。 但新制度经济学的产生与发展毕竟是最近几十年来的 事情，仍有待深化和发展。如无法进行精确的计算交 易费用、制度收益和制度变迁成本等
第四节 新制度经济学的研究方法
+
新制度经济学在分析中遵循了新古典经济学的分析 方法，如成本收益分析、边际替代分析、均衡分析 等。 在强调新制度经济学与新古典经济学研究方法相同 之处的同时，也要注意两者方法上的差异； 不同主要表现在：前者更注重从经济生活的实际问 题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决 问题的答案；后者过于强调研究的形式化、数学化 和抽象性
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3.企业产权结构理论
• 阿尔钦和德姆塞茨（1972）分析了古典企业 （业主制）的产权结构特征。
• 詹森和梅克林(1976)对合伙制企业的产权结构 进行了系统分析。
• 伯勒和米恩斯于20世纪30年代研究了股份公司 的产权结构。股份制的特点在于：剩余索取权 与经营决策权、监督权相分离。
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第一节 新制度经济学的产生与发展
一、新制度经济学的产生 二、新制度经济学的发展 三、新制度经济学产生与发展的背景
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一、新制度经济学的产生
（20世纪30到60年代）
1. 1937年科斯的《企业的性质》一文首次 “发现”了交易费用，为新制度经济学 的产生奠定了坚实的基础。
韩朝华译，商务印书馆。 • 4、诺斯.道格拉斯(1992)：《经济史上的结构与变迁》，历以平译，
商务印书馆。 • 5、诺斯.道格拉斯(1994)：《制度、制度变迁与经济绩效》，刘守
英译，上海三联书店。 • 6、比较制度分析》（日）青木昌彦 著 上海远东出版社，2001年版 • 7、（美）埃里克.弗鲁博顿，（德）鲁道夫.芮切特《新制度经济
• 张五常（1983）指出，企业替代市场，是用要素 市场代替中间产品市场，是一份契约取代一系列 的契约 。
• 近十几年来，人们认识到契约具有不完全性，并 把它应用于企业激励契约的设计和企业最优所有 权结构等问题的分析中，从而大大推进了企业性 质理论。
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新制度经济学从新的视角来解释制度并检 察它的结果，21世纪将是新制度经济学繁 荣发达的时代，它将对越来越多的引导经 济事务的具体制度安排提出自己的真知灼 见，并且为改变这些安排以增强经济效率 提供理论基础。
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第一章 导 论
第一节 新制度经济学的产生与发展 第二节 新制度经济学的流派渊源关系 第三节 新制度的研究对象、方法及基本假
设 第四节 新制度的学术地位、框架内容及学
习意义
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5.制度变迁理论
• 制度变迁理论的主要贡献者是诺思。诺思的基本观 点是：经济增长的关键是制度因素，一种提供适当 的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定因素。
• 诺思制度变迁理论的要点是：有效率的产权结构是 经济活力的源泉；国家决定产权结构，因而国家最 终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的 效率负责。
• 还有一些学者对非营利性企业和社会主义企业 的产权结构进行了研究。
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4.企业性质理论
• 科斯(1937)将企业的性质界定为契约。企业契约 的重要特征是包含了权威关系，这种权威关系能 大量减少需要交易的数目。
• 阿尔钦等（1972）认为企业契约与市场契约无本 质区别。
• 诺思、拉坦、林毅夫等还对制度变迁的原因、过程、 方式等进行了系统的分析和研究。
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6.人力资本产权理论
• 舒尔茨(1968)对人力资本产权研究不足和制 度滞后提出了批评，他的批评引起不少学者
对人力资本产权问题的关注。
• 20世纪90年代以来，在探寻硅谷成功的奥秘 过程中，人们发现，硅谷的成功与人Байду номын сангаас资本 产权制度的创新存在密切的联系，人力资本 产权问题是受到了前所未有的关注，人力资 本产权理论取得了长足的发展。在此领域， 中国学者做出了较大的贡献。如张维迎、周 其仁等。
2. 1960年科斯的《社会成本问题》一文提 出了著名的“科斯定理”，揭示了制度 对资源配置的重要意义，标志着新制度 经济学的形成。
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二、新制度经济学的发展
（20世纪70年代迄今）
• 交易费用理论的发展 • 产权理论的发展 • 企业产权结构理论的发展 • 企业性质理论的发展 • 制度变迁理论的发展 • 人力资本产权理论的发展
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主要参考书目
• 1、埃格特森(1996)：《新制度经济学》，吴经邦译，商务印书馆。 • 2、巴泽尔: 《产权的经济分析》，上海三联1997年版。 • 3、柯武刚、史漫飞(2000)：《制度经济学：社会秩序与公共政策》，
学——一个交易费用分析范式》，上海人民出版社，2006 • 8、卢现祥，朱巧玲《新制度经济学》北京大学出版社 2007.02 • 9、袁庆明，《新制度经济学》中国发展出版社，2005，
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常等）
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2.产权理论的发展
• 产权概念的界定更加清晰（菲吕博顿等） • 许多学者探讨了产权的形式和属性问题
（德姆塞茨等）
• 还有一些学者对产权的起源问题进行了探 讨（德姆塞茨、诺思等）
• 有学者还研究了公共物品的私人生产问题 （科斯、张五常、波斯纳等）。
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1.交易费用理论的发展
• 对交易费用的含义的界定（阿罗、威廉 姆森 、张五常等）
• 对交易费用的决定因素的分析（威廉姆 森 、诺思等）
• 关于交易费用性质的研究（诺思） • 关于交易费用计量的研究（诺思、威廉
姆森等） • 交易费用的应用研究（威廉姆森 、张五