附录风险分类体系表
DB37T 2973—2017用人单位职业病危 害风险分级管控体系细则
ICS 13.100C 60DB37山东省地方标准DB37/T 2973—2017 用人单位职业病危害风险分级管控体系细则Implementary provisions for classification of occupational disease hazards risk and its managementand control on employer2017-06-23发布2017-07-23实施山东省质量技术监督局 发布目 次前言 II引言 III1 范围 12 规范性引用文件 13 术语和定义 14 基本原则 25 工作程序和内容 26 文件管理 67 建设成果和效果 68 持续改进 7附录A（规范性附录） 正确使用说明 8附录B（资料性附录） 工程分析和职业卫生调查内容 12附录C（资料性附录） 常见化学毒物的危害指数（THI） 14附录D（资料性附录） 职业病危害风险控制措施举例 25附录E（资料性附录） 风险告知卡示例 28前 言本标准按照GB/T 1.1—2009给出的规则起草。
本标准由山东省安全生产监督管理局提出。
本标准由山东省安全生产标准化技术委员会归口。
本标准主要起草单位：山东省安全生产监督管理局、山东省职业卫生与职业病防治研究院。
本标准主要起草人：王瑞、张海东、张士怀、邵华、王红国、陈明、赵俊峰。
引 言为贯彻落实党中央、国务院和山东省人民政府“关于建立企业风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，实现安全生产关口前移、精准监管、源头治理、科学预防”的精神，按照《安全生产风险分级管控体系通则》的要求，借鉴国际、国内职业病危害风险评估管理理念和用人单位职业卫生管理的成功经验编制本标准。
职业病危害风险分级管控是应用风险学理论和风险控制技术，实现职业卫生管理的一种科学方法，其过程是对职业病危害风险的辨识、分析、评估和控制，以及妥善处理风险所致损失的后果。
本细则是在对用人单位作业场所职业病危害因素全面辨识和检测的基础上，综合考虑职业病危害因素的危害程度、接触水平、接触时间、接触人数、防护措施、健康效应、管理水平等，通过经验公式对职业病危害风险进行量化分级并据此采取相应的管控措施。
用人单位职业病危害风险分级管控体系细则
用人单位职业病危害风险分级管控体系细则东省地方标准DB37/T2973xx目次前言 II引言 .III1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 基本原则25 工作程序和内容26 文件管理67 建设成果和效果68 持续改进7附录 A （规范性附录）正确使用说明 .8附录 B（资料性附录）工程分析和职业卫生调查内容12附录 C（资料性附录）常见化学毒物的危害指数（THI） .14附录 D（资料性附录）职业病危害风险控制措施举例25附录 E（资料性附录）风险告知卡示例28DB37/T2973xx给出的规则起草。
本标准由山东省安全生产监督管理局提出。
本标准由山东省安全生产标准化技术委员会归口。
本标准主要起草单位：山东省安全生产监督管理局.山东省职业卫生与职业病防治研究院。
本标准主要起草人：王瑞.张海东.张士怀.邵华.王红国.陈明.赵俊峰。
DB37/T2973xx0用人单位职业病危害风险分级管控体系细则1 范围本标准规定了用人单位职业病危害风险分级管控的基本原则.工作程序和内容.文件管理.建设成果和效果以及持续改进等内容。
本标准适用于山东省境内用人单位的职业病危害风险分级管控体系建设和实施指南编制工作。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB18871 电离辐射防护与辐射源安全基本标准GBZ2 工作场所有害因素职业接触限值GBZ128 职业性外照射个人监测规范GBZ159 工作场所空气中有害物质监测的采样规范GBZ/T160 工作场所空气有毒物质测定GBZ/T189 工作场所物理因素测量GBZ/T192 工作场所空气中粉尘测定GBZ/T224 职业卫生名词术语GBZ/T229.1 工作场所职业病危害作业分级第1部分：生产性粉尘GBZ/T229.2 工作场所职业病危害作业分级第2部分：化学物GBZ/T229.3 工作场所职业病危害作业分级第3部分：高温GBZ/T229.4 工作场所职业病危害作业分级第4部分：噪声GBZ230 职业性接触毒物危害分级DB37/T2882 安全生产风险分级管控体系通则3 术语和定义GBZ/T224.GBZ/T229.DB37/T2882界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
风险分级管控附件记录表
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号
步骤
在事件（人、后果 物、作业环
工程工管理作危培训害个体分析应急（JHA+LS价级R）控级评价记录表
（记录受境控、号管）理单）位： 技 措 教岗位防: 处
别风险别点（作业活动）名称：
术施育护置
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NO：
分析人：
日期：
审核人：
日期：
审定人：
日期：
填表说明：1.审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2.评价级别是指运用风险评
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注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。）
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工作危害分析（JHA+LEC）评价记录表
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（记录受控号）单位：
岗位:
风险点（作业活动）名称：
NO：
现有控制措施
序号序作步作业 骤业危在物境危险事、、险源件作管源（或业理或人潜 环 ）潜、主后主要果要工程技术
管培个应 现理有训控制体措施急 措教防处 施育护置
评管 LLESCRD 评价级 管控级
别别
建建议议新新增增（（改改进进））措措施施
备备注：
日期：
审定人：
日期：
填表说明：1.审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2.评价级别是指运用风险评价 方法，确定的风险等级。3.管控级别是按照附录 A.7 风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、 较大风险、一般风险、和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
单位：
设备设施风险分级控制清单
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风险分级管控体系文件全套)
文件编号：AQSCBZH01受控状态：受控XXX风险分级管控体系文件2021年月日企业全然信息填表人：联系：填表日期：XXX平安生产风险分级管控体系作业指导书2021年8月1分级管控目的结合本企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估平安风险，落实风险管控责任，采取有效措施操纵重大平安风险，对企业风险实施标准化管控。
通过体系建设形成平安生产长效机制，提升企业平安生产水平，有效防范各类事故，确保平安生产形势持续稳定好转。
2 分级管控的依据GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB6441企业职工伤亡事故分类标准GB/T28001职业健康平安治理体系要求GB/T28002职业健康平安治理体系实施指南GB/T23694风险治理术语GB/T24353风险治理原那么与实施指南GB/T27921风险治理风险评估技术GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB18218危险化学品重大危险源辨识GB6441企业伤亡事故分类GBT33000-2021企业平安生产标准化全然标准DB37/T2882-2021平安生产风险分级管控体系通那么DB37/T2883—2021生产平安事故隐患排查治理体系通那么关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见?安委办〔2021〕11号工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册?〔2021版安监总管四〔2021〕31号〕工贸行业遏制重特大事故工作意见?〔安监总管四〔2021〕68号〕中华人民共和国特种设备平安法〔国家主席令〔2021〕4号〕国家平安监管总局?关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动方案?的通知〔安监总管四〔2021〕31号〕山东省平安生产 ?山东省人民政府关于修改〔山东省生产经营单位平安生产主体责任〕的决定?山东省人民政府令第303号企业平安生产资料企业内部平安生产责任制企业内部平安操作规程企业组织机构划分图3分级管控的内容及范围通过对本公司工作场所的现场调查分析，同时对企业现有的风险防控措施进行适应性分表1分级管控的内容及范围4名词解释DB37/T2882-2021界定的及以下术语和定义适用于本文件。
风险分类体系表
风险分类体系表以下是一个基本的风险分类体系表：1. 宏观经济风险：a. 国家经济波动风险：包括经济衰退、通货膨胀、汇率波动等因素导致的经济不稳定性。
b. 政治风险：政府变革、政策变化、国际关系紧张等因素对经济运行的影响。
2. 市场风险：a. 市场价格波动风险：由供求关系、竞争环境、行业发展等因素导致的市场价格的不确定性。
b. 市场结构风险：市场垄断、产业过剩等因素导致的市场结构的不稳定性。
c. 市场需求波动风险：市场需求的不确定性、季节性等因素导致的销售波动风险。
3. 财务风险：a. 资金流动性风险：资金不足、资金周转困难等因素导致的流动性危机。
b. 偿债能力风险：企业债务过大、债务违约等因素导致的偿债能力下降的风险。
c. 财务管理风险：财务决策失误、财务造假等因素导致的财务管理不当的风险。
4. 操作风险：a. 人为失误风险：员工过失、管理失误等因素导致的操作风险。
b. 技术故障风险：技术设备故障、网络中断等因素导致的运营中断风险。
c. 外部事件风险：自然灾害、事故等不可控制因素导致的风险。
5. 法律合规风险：a. 法律风险：法律规定的不确定性、合同违约等因素导致的法律纠纷风险。
b. 合规风险：对行业标准、监管要求等合规问题的违规风险。
6. 战略风险：a. 市场竞争风险：市场份额下降、竞争对手强势等因素导致的竞争风险。
b. 技术变革风险：技术进步、新兴科技等因素导致的技术落后风险。
请注意，这只是一个基本的分类体系表，实际上风险的分类和具体细分可能会因组织的类型和行业背景而有所不同。
在实际应用中，需要根据具体情况对风险进行进一步细化和分类。
风险分类体系表是企业管理中的重要工具，通过对各类风险进行分类和细分，可以帮助企业更好地识别、评估和处理各种潜在风险，从而有效地制定风险管理和控制策略。
下面将进一步介绍每个风险分类的相关内容。
1. 宏观经济风险：a. 国家经济波动风险：国家经济的波动是宏观经济风险的核心内容之一。
附录风险分类体系表
附录风险分类体系表
Credit is the best character, there is no one, so people should look at their character first.
风险分类体系表
风险分类体系表,按照产品工程类、开发规程和方法类、规划约束类三个类别,采用列举各类的不同来源和属性下的问题方法,帮助在项目中更好的识别风险来源和管理风险;
计划中非开发的软件是否存在问题
如果是复用或重构的软件
1.你是否按照计划安排复用或重构非开发的软件
－Yes 你是否预见到了什么问题文档、性能、功能、按时交付、客户化
如果使用了商业现货软件
2.使用的商业现货软件是否存在问题
确定接口、规模或性能的文档不够充分
性能欠佳
需要大的共享内存和数据库容量
与应用软件的接口存在问题
没有全面的测试
不能剔除所有的bug
可维护性不强
供货商响应速度缓慢
3.关于集成商业现货软件的补充资料和修订版你是否预见
到什么问题
表开发过程和方法类
表规划约束类。
风险分级管控附录表
1、设置防护栏、网 。
2、班前检查完好情 况，发现问题及时处 理。
1、见电气焊管控措 施。
1、桁吊运行前，检 查确认无人。 2、设专人指挥。
1、班组长班前检查 配备情况。 2、发现缺失及时报 告值班长配齐。 3、专用回风井保持 畅通。
火灾事故
1、柴油存量不得超 过3昼夜用量。
触电事故 火灾事故 火灾事故
区队级 区队级
项目部 项目部
值班长 值班长
区队级 项目部 值班长
区队级 项目部 值班长
区队级 项目部 值班长
区队级 项目部 值班长
岗位级 项目部
司机
岗位级 项目部
司机
区队级 项目部 值班长
2
设 施
破碎锤
5
检查周围有无人员
周围 无人
4
1 2
3
3
设 施
放矿机
4
检查顶板 检查照明 检查接地
检查站位
顶帮
无危 3
1、每旬检查配备情 况。 2、缺失后及时补充 。
3、每旬检查清理易 燃物。 4、发生火灾后切断 电源。
1、供电系统每周至 少巡查一次。 2、每年对风机进行 维护保养。 3、备用风机每月交 替运行。 4、风机停运报警， 备用风机能自动开启 。
1、每年组织一次反 风演习。 2、每年对风机进行 维护保养。 3、电控部分每旬检 查一次。
。
1、及时安设挡板。
1、库管员班前检查 配备情况。 2、发现缺失及时报 告值班长配齐。 1、库房内外易燃物 及时清理。 1、库房周围20米范 围内不允许明火作业 2、悬挂警示标志。 。
1、安装防静电装置 。
2、班前检查完好状 况，发现问题及时汇 报处理。
(标准版)《企业生产安全风险分级管控体系建设通则》
山东省企业生产安全风险分级管控体系建设通则二〇一六年六月二十八日目录前言 (3)引言 (4)风险分级管控体系建设通则 (5)1 范围 (5)2 规范性引用文件 (5)3 术语和定义 (5)4总要求 (7)5 工作程序及要求 (8)5.1 风险分级管控工作程序 (8)5.2 风险分级管控工作要求 (9)5.3 风险分级管控体系建设成果 (12)附件A：风险点分类标准 (14)附件B：作业条件危险分析（LEC法） (19)附件C：作业条件风险程度评价——MES法 (20)附件D：作业风险分析法（TRA） (22)附件E：*****有限公司企业危险源辨识与控制措施指导手册 (24)前言本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。
本标准由山东省安全生产监督管理局提出。
本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。
本标准起草单位：济南艾克斯博特安全技术咨询有限公司。
本标准主要起草人：付伟、罗新军、高建军、高发虎、孙延瑞、张秀文、赵华、张洪果、谢家宣、潘国军、赵国忠、史卫东、张鹏。
引言本标准是依据国家有关安全生产法律法规及标准规程，充分借鉴和吸收了国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和一些企业的风险管理成功经验，融合了企业开展安全生产标准化的相关要求，并在结合了我省安全生产实际状况的基础上编制而成。
制定本标准的目的是为规范我省各类生产经营单位（以下简称企业）在风险点排查、危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划等风险管理的全过程，目的是为了实现安全生产的“源头治理”和事故预防的“关口前移”，最大限度地降低企业安全生产风险，保障作业人员的职业安全与健康，实现企业安全发展。
风险分级管控体系建设通则1 范围本标准规定了企业开展风险分级管控体系建设的相关要求，为各行业风险分级管控体系建设实施指南的纲领性文件。
本标准适用于山东省内非煤矿山企业、化工医药企业、烟花爆竹从业企业以及工贸企业的风险分级管控。
已建立风险管理体系且优于该标准的适用其原标准，其他行业企业开展风险分级管控的，可参照本标准执行。
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风险分类体系表
风险分类体系表，按照产品工程类、开发规程和方法类、规划约束类三个类别，采用列举各类的不同来源和属性下的问题方法，帮助在项目中更好的识别风险来源和管理风险。
计划中非开发的软件是否存在问题
如果是复用或重构的软件
1.你是否按照计划安排复用或重构非开发的软件
－Yes 你是否预见到了什么问题（文档、性能、功能、按时交付、客户化）
如果使用了商业现货软件
2.使用的商业现货软件是否存在问题
确定接口、规模或性能的文档不够充分
性能欠佳
需要大的共享内存和数据库容量
与应用软件的接口存在问题
没有全面的测试
不能剔除所有的bug
可维护性不强
供货商响应速度缓慢
3.关于集成商业现货软件的补充资料和修订版你是否预
见到什么问题
表开发过程和方法类
表规划约束类。