风险评估自查报告

风险评估自查报告

（文章一）：项目建设社会稳定风险评估自查报告xx年度项目建设社会稳定风险评估自查报告xx：根据xx《关于印发〈xx社会稳定风险评估实施细则〉的通知》及xx《关于进一步做好社会稳定风险评估工作的通知》要求，xx进行了认真贯彻落实，现将工作开展情况自查如下：

（一）、统一思想，提高认识新形势下，开展重大事项社会稳定风险评估工作，是落实建设和谐稳定xx，实现社会矛盾由被动调处向主动化解转变、由事后处置向事前预防转变、由“谋事”向“谋势”转变、由治标向治本转变的重要举措。为此，xx高度重视，党委会议专题研究，并组织综治维稳群众工作中心人员认真学习了文件精神。通过研究和学习，提高了大家对重大事项社会稳定风险评估工作重要性、必要性的认识，为搞好重大事项社会稳定风险评估工作奠定了坚实的思想理论基础。

（二）、制定方案，明确责任为开展好此项工作，xx结合工作实际，制定了《xx社会稳定风险评估实施方案》，明确了xx作为评估组组长，xx为副组长，xx为成员，并进一步明确了指导思想和原则，明晰了风险评估范围和内容，明确了责任主体，确立了评估程序及步骤，制定了责任追究制度，为实施重大事项社会稳定风险评估提出了具有较强操作性的办法。

（三）、认真负责，狠抓落实- 1 - 在具体工作中，xx始终坚持和把

握三个基本原则：一是以人为本的原则。把人民群众是否支持拥护作为衡量各项政策和举措出台与否的基本标准，把人民群众是否满意作为检验各项工作成效的基本尺度，把维护广大人民群众根本利益作为评估工作的出发点和落脚点，做到发展为了人民、发展依靠人民、发展成果由人民共享。二是促进发展的原则。把促进发展特别是推进重点项目建设作为实施社会稳定风险评估工作的重要目标，全面贯彻落实中央的宏观调控政策，正确处理改革发展稳定的关系，力求使改革的力度、发展大速度和社会可承受的程度有机统一，促进经济社会全面协调可持续发展。三是民主法治的原则。把实施社会稳定风险评估与建立科学、民主、依法决策机制和坚持依法行政相结合，建立健全充分反映民意、集中民智的重大决策制定和出台程序，逐步形成利益协调、诉求表达、矛盾调处、权益保障的长效机制。xx年，xx重点对关系xx发展大局的xx项目中xx个项目进行了社会稳定风险评估，通过召开“项目评审会”、“专家咨询会”“群众座谈会”的形式进行评估。主要从以下五个方面进行审查和评估：一是是否履行了审批、核准、备案的法定程序。二是资金筹措渠道是否合法可靠，能否按时足额到位，并做到专管、专用。三是征地是否报批，征地补偿、房屋拆迁安置费用标准是否合法合规，安置办法是否可行，征地拆迁安置争议调处单位、人员和责任领导是否明确。四是就业和生活保障政策能否切实贯彻落实，基本社会- 2 - 保险能否落实到位。五是安置资金能否落实到位，过渡期生活费能否如期兑现，后期扶持措施能否跟上等。对所有项目的实施，均采取召开“座谈会”、“问卷调查”、“走访群众”

等形式，广泛征求基层群众和社会各界的意见建议，力求做到政府、村社、群众三满意。在评估过程中，各项目存在的社会稳定风险小，评审工作组一致认为风险可控，项目可以正常实施。经过评审后的项目没有发生严重的上访案件和阻碍施工的事件，广大群众对重大项目建设的支持率均超过了90%。

（四）、存在问题和今后打算回顾一年来的工作，虽然取得了一定的成绩，但也还存在如政策法规学习不够，工作中原则把握不够准，与维稳、信访及项目单位协调不够等问题。在今后的工作中，xx将从以下几个方面努力：一是进一步加强对政治理论、政策法规、党风廉政建设和业务知识的学习，不断提高自身的理论素养和项目管理水平；二是扎实推进各项制度的落实，不断改进工作作风，牢固树立公仆意识、风险意识及群众观念，树立正确的权力观、利益观；三是进一步加强与相关部门的联系和沟通，转变观念，开拓创新，认真负责，扎实工作，确保xx经济社会又好又快发展。- 3 -

（文章二）：全面风险管理自查报告xx全面风险管理自查报告（一）、本年度重大风险管理情况（一）企业整体风险管理情况xx 目前面临的主要困难就是现金流不平衡。因xx至2xx年底才能通车，车流量达不到预计数值，预计2xx年才能实现现金流平衡。在考虑偿还工、中、建三家银行贷款本金、不偿还xx银行委托贷款的前提下，预计未来三年xx资金缺口约为亿元。xx集团、xx银行与xx已达成初步协议，同意在将xx持有xx的股权质押给xx集团的基础上，由xx集团委托xx银行向xx贷款亿元以解决未来三年的资金缺口。委

托贷款合同与质押合同已签署完毕，股权质押登记也已完成，xx亿元贷款已于2xx年12月开始使用。（二）项目风险管理情况绿色通道逃费。由于国家施行绿色通道优惠政策，在巨大利益的诱惑下过往司乘千方百计利用绿通车政策偷逃过路费。公司已组织稽查专班，大力加强一线收费员对绿色通道的稽查工作，同时优化收费稽查考核体系，将以更具操作性的收费稽查考核制度和科学的奖金分配制度为依托，以经营目标责任书为载体，考核费收工作完成情况，确保奖金分配向一线收费员工倾斜，提高一线费收员工稽查工作积极性，力争做到“应免不征，应征不漏”，切实保障通行费收入颗粒归仓。

（二）、全面风险管理体系建设情况

（1）、组织体系建设情况（从全面风险管理组织机构的设置、人员配备及职责分工等方面进行说明,附组织架构图）董事会：是全面风险管理工作的最高决策机构，就全面风险管理的有效性对出资人负责。审议超过万元以上或超一年期的重大合同、重大决策、重大风险、重大事项和重要业务流程。监事会：作为公司的监督机构，行使xx全面营运管理方面的风险监督职权。经营班子：总经理负责推进落实全面风险管理各项具体工作，对全面风险管理工作的有效性向董事会负责。总经理委托的分管副经理主持全面风险管理的日常工作，行使总经理授权范围内的风险管理职权。计划财务部：负责风险管理的统筹管理，和财务及资金管控方面的风险管理职权。综合事务部：负责人力资源、固定资产管理等方面的风险管理职权。

营运管理部：负责安全管理、营运管理方面的风险管理职权。工程养护部：负责道路养护方面的风险管理职权

（2）、制度体系建设情况公司全面推进标准化建设，于4月底完成了《营运管理手册》初稿的编写工作，于10月初通过董事会审议。该手册以“公司治理体系、行政管理体系、人力资源管理体系、财务管理体系、营运管理体系、养护管理体系、费收管理体系”等“七大体系”作为框架基础，共计六十五项管理制度和管理办法（其中新增制度四十一项），新增制度主要集中在固定资产管理、档案管理、招投标管理、安全生产管理、应急预案、大小修工作管理等方面，有力完善了xx的制度建设。从“有法可依”到“有法必依”是一个不断完善和改进的过程，为做到规范化管理、标准化运行，完善过程监控，xx 在此基础上，全力推进ISO9001质量体系建设，已完成人力资源管理程序、基础设施管理程序、内部审核管理程序、采购管理程序等17项管理控制程序和质量体系文件的全部编写工作，环环相扣的管控程序大大加强了日常经营中的过程监督、控制、跟踪、改进的管理力度。xx预计于年底前完成ISO9001的认证工作。

（3）、信息系统建设。已按照xx集团统一要求，于6月15日正式运行OA系统，半年来，系统运行良好，大大提升了工作效率，缩短了审批周期。

（4）、文化建设。公司以“标准化管理、优质化服务”为质量管理方针。在整个经营活动中全面贯彻“标准化管理、优质化服务”的理念，在以严格的过程控制和持续改进来打造一条环保、安全的高速通道，

提升优质文明服务的同时，xx 以提升员工幸福感为目标，出台《员工培训管理办法》，提供经费支持，鼓励员工自学，并计划明年出台年度培训计划，加大培训投入力度，打造学习型企业；xx计划开展春秋员工运动会，读书会，加强员工交流与互动，打造团结融洽的企业。这些措施都将有力支撑xx打造共赢共荣的文化建设新局面（三）、全面风险管理工作效果自我评价xx建立了规范的法人治理结构，形成了职责分明、相互制衡且符合公司实际经营情况、适应公司业务发展和风险控制需要的、健全的内部控制体系。公司已建立健全了全方位、系统性的内部控制制度。内部控制流程已覆盖了公司各项业务的事前防范、事中监控和事后检查的环节，重点控制活动形成了有效的制度约束。公司内部控制机制和内部控制制度方面不存在重大缺陷，实际执行中亦不存在重大偏差。公司的内部控制在所有重大风险方面是有效的，为公司防范风险、规范运作提供了强有力的保障，推动了公司持续健康的发展。附件 2 全面风险管理体系建设情况调查表- 4 - 注：如填“是”，则须在“具体情况”一栏进行说明；如填“否”，则在“具体情况”中说明原因和下一步计划。- 5 - （文章三）：社会稳定风险评估机制建设情况自查报告xx经济技术开发区社会稳定风险评估机制建设情况自查报告为进一步提高开发区有关部门决策的科学化、民主化水平，有效从源头上预防、减少和消除社会稳定风险，xx经济技术开发区要求在定决策、上项目、做决策前，认真研判可能对社会稳定带来的影响，最大限度地增加和谐因素，最大限度地减少不和谐因素。自社会稳定风险评估工作开展

以来，开发区有关部门维护社会稳定的责任意识普遍增强，认真开展社会稳定风险评估的主动性普遍增强，近期没有发生因政府决策失误而引发的群体性事件，得到上级部门的充分肯定。

（一）、加强组织保障，维护大局稳定（一）把开展社会稳定风险评估工作作为一把手工程亲自抓。并召开班子会议，推动开发区有关部门全面落实风险评估的各项措施，研究协调解决社会稳定风险评估工作中涉及到的重大问题。并组织相关部门征求意见、专题研究部署。（二）建立社会稳定风险评估工作责任体系。开发区认真贯彻属地管理，分级负责和谁主管、谁负责的原则，细化各部门的社会稳定风险评估工作责任，层层明确责任主体。进一步明确xx对社会稳定风险评估工作负总责、其他领导一岗双责的总体要求。各职能部门、各社区切实承担起维护稳定的第一责任，主要负责人切实履行好第一责任人的职责。辖区形成了各级主要领导亲自抓，分管领导具体抓，相关部门合力抓，确保社会稳定风险评估工作的落实。今年以来，共办理社会稳定风险评估案例2起，矛盾纠纷排查化解能力进一步增强。（二）、加快项目推进，促进经济发展（一）立足全局，筛选评估重点。今年是开发区大开发、大建设、大发展的关键之年，经济发展将驶入快车道，重大工程项目将陆续开工建设，各类不稳定因素日益增多。活动开展以来，管委会领导对社会稳定风险评估工作提出了明确要求，区社会事务管理局积极发挥牵头抓总职能作用，站在服务全区经济社会发展的高度，认真组织，充分论证，以“点”上评估工作的推进，带动“面”上工作的整体好转。（二）争取主动，把握评估时机。

为充分发挥社会稳定风险评估在服务项目建设方面的积极作用，按照“重心下放、关口前移”的原则要求，将评估工作置于决策酝酿、项目开工前期，要求责任主体在规定时限完成评估报告，提出可行性方案，营造良好建设发展环境。（三）注重长远，全程跟踪服务。重大决策实施、项目建设是一个长期的过程，随着时间的推移、建设进度的加快、政策影响面的扩大，矛盾纠纷将会花样翻新，不稳定因素将会层出不穷，前期认定的风险评估结果将会不合时宜。为此，在注重兼顾长远利益与当前利益的前提下，着力加强过程管理，全程跟踪服务，做到事前有预防、事中有控制、事后有总结，始终为经济建设提供动态的稳定发展环境。自2xx年1月以来，共跟踪服务投资过亿元的大项目26个，确保不因涉稳问题延误、推迟工期。

（三）、科学民主决策，提高执政能力（一）规范决策程序，提高执行力。按照《xx市2xx年社会治安综合治理暨平安建设工作检查考核办法》的规定要求，坚持科学、民主、依法决策，在重大事项出台或实施前，组织相关部门深入开展论证，广泛征求群众意见，充分尊重群众的知情权、参与权、建议权、监督权，将民情民意融入政府决策，集中民智，凝聚民心，提高政策执行力。自社会稳定风险评估实施以来，共通过召开座谈会、发放调查表、入户走访等形式，搜集群众意见建议100余条，为党工委、管委会决策夯实了群众基础。（二）保障群众权益，提高公信力。面对人民群众在物质、精神领域和民主法治等方面的新要求，树立以“利益协调”为重要内容的群众工作理念，积极构建市场经济条件下公平合理的利益补偿机制，在征地拆迁、

工程建设、安置补助等方面，以人为本，制定多元化、多层次的补偿标准，不断满足人民群众的正当利益表达诉求。（三）强化责任落实，提高整体合力。社会稳定风险评估工作是一项系统工程，需要各部门扎实履职，紧密配合。实际工作中，社会稳定风险评估工作情况，列入辖区社会治安综合治理暨平安建设工作年度考核内容，对因落实不力，造成重大影响的通报批评。对不认真履行职责，应评估而未评估或在评估过程中弄虚作假、社会稳定风险化解不到位，造成重大影响的，按照相关规定，追究有关部门、单位及其主要责任人、直接责任人的责任。

（四）、存在问题及下步工作打算目前,开发区的社会稳定风险评估机制建设工作虽然取得一定成效，但还存在一些问题:一是目前社会稳定风险评估工作还存在发展不平衡、制度机制不健全等问题;二是个别部门没有真正转变认识和理念，风险评估流于形式。下一步开发区将进一步细化、规范责任分工、健全机制机构，真正将社会稳定风险评估机制建设落到实处，不断促进评估工作的专业化和规范化。