证券业学习——新型资本市场 100分
2022年证券从业基础知识点
4.交易场所结构：有形市场、无形市场（场内市场、场外市场）
证券市场的基本功能
3
1.筹资-投资功能；2.定价功能；3.资产配置功能
证券发行市场的作用
3
1.筹资；2.投资；3.资产配置（１８７页）
证券市场的参与者
5
一、证券发行人:为筹措资金者
1.公司（企业）—股份有限公司；自有资本、借入资本
中国投资有限责任公司成立
中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立,注册资金2000亿美元
社保基金的层次
2
大部分国家。1.全国性基金；2.企业年金
我国社保基金成
2
一、社会保障基金:
来源:国有股减持、中央财政拨入、其他方式、2001年彩票公益金的80%
投资限制：银行存款不低于50%,企业债金融债不超10%,证券投资基金、股票的投资不超过40%
4.单个投资管理人投资一种基金或者证券, 4.不超过对方总值的5%,不超过自己资产总值的10%
5.不得用于信用交易、放贷、担保
证券市场的产生
3
证券市场从无到有主要归因于:三个“得益于”（大、股、信）
1.得益于社会化大生产和商品经济的发展
2.得益于股份制的发展
3.得益于信用制度的发展
3、得益于信用制度的发展
3.股票是证权证券；证券分为设权证券和证权证券,不是创造,而是证明
《证券市场基础知识》2009版 — 知识点
第一章
证券市场概述
证券是指（广义）
各类记载并代表一定权利的法律凭证。
从一般意义讲,证券是指用以证明或设定权利说做成的书面凭证。
从一般意义讲，证券是指用以证明或设定权利说做成的书面凭证。
证券行业转正的必修课学习金融市场的基本知识
证券行业转正的必修课学习金融市场的基本知识证券行业转正的必修课：学习金融市场的基本知识在当今日益复杂和竞争激烈的金融行业中，证券行业无疑是其中最重要的一环。
作为金融市场的核心组成部分，证券业务的专业素养对于从业人员来说至关重要。
无论是对于刚刚进入这一行业的新人，还是想要向更高级别发展的资深从业者，学习金融市场的基本知识都是一项不可忽视的必修课。
本文将系统地介绍证券行业所需的基本知识，以帮助从业人员提升专业素养。
一、金融市场的基本概念和功能1.1 金融市场的定义金融市场是指供有机构和个人进行资金融通和金融工具交易的场所，是资金供求的重要平台。
1.2 金融市场的功能金融市场的功能主要包括资金融通、风险管理、价格发现和资源配置等。
二、证券市场的基本特征和机构2.1 证券市场的定义和基本特征证券市场是指通过证券买卖进行投融资、股权交易、证券承销等活动的市场，具有高度流动性和风险分散的特点。
2.2 证券市场的主要机构证券市场的主要机构包括证交所、证券投资基金、券商和投资者等。
三、证券市场的发展和监管3.1 证券市场的发展历程证券市场的发展经历了起步阶段、成长阶段和完善阶段三个阶段，其中包括了监管体系的不断完善和技术手段的逐步提升。
3.2 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要包括证券监管委员会、交易所等。
四、证券公司的业务范围和职能4.1 证券公司的业务范围证券公司的业务范围包括证券承销、经纪交易、投资咨询和资产管理等。
4.2 证券公司的职能证券公司的职能主要包括为客户提供咨询、交易和投资管理服务，以及为企业提供融资和改制等服务。
五、证券投资基金的种类和运作方式5.1 证券投资基金的种类证券投资基金主要包括股票型基金、债券型基金和货币市场基金等。
5.2 证券投资基金的运作方式证券投资基金的运作方式主要包括封闭式基金和开放式基金等。
六、风险管理与投资决策6.1 风险管理的基本原则风险管理的基本原则包括风险识别、风险评估和风险控制等。
证券从业《金融市场基础知识》重点：资本市场
证券从业《金融市场基础知识》重点：资本市场证券从业《金融市场基础知识》重点：资本市场导语：资本市场只是市场形态之一。
市场由卖方和买方构成，有时候在有形的空间里，例如农贸市场或者大型商场，有时候在电子化的环境里。
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一、资本市场的分层特性资本市场是连接投资者与融资者的重要场所。
投资者与融资者是资本市场最重要的两大参与主体。
在资本市场上，不同的投资者与融资者都有不同的规模与主体特征，存在着对资本市场金融服务的不同需求。
投资者与融资者对投融资金融服务的多样化需求决定了资本市场应该是一个多层次的市场体系。
此外，由于经济生活中存在强劲的内在投融资需求，这就极易产生非法的证券发行与交易活动。
这种多层次的资本市场能够对不同风险特征的筹资者和不同风险偏好的投资者进行分层分类管理，以满足不同性质的投资者与融资者的金融需求，并最大限度地提高市场效率与风险控制能力。
二、多层次资本市场的主要内容与结构特征(一)多层次资本市场的主要内容(1)主板市场。
主板市场也称为一板市场，指传统意义上的证券市场(通常指股票市场)，是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。
主板市场对发行人的营业期限、股本大小、营利水平、最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模以及稳定的营利能力。
2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。
从资本市场架构上也从属于一板市场。
中国大陆主板市场的公司在上海证券交易所和深圳证券交易所两个市场上市。
主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“国民经济晴雨表”之称。
(2)二板市场。
二板市场又称为创业板市场，是地位次于主板市场的二级证券市场，以NASDAQ市场为代表，在中国特指深圳创业板。
在上市门槛、监管制度、信息披露、交易者条件、投资风险等方面和主板市场有较大区别。
其目的主要是扶持中小企业，尤其是高成长性企业，为风险投资和创投企业建立正常的退出机制，为自主创新国家战略提供融资平台，为多层次的资本市场体系建设添砖加瓦。
证券市场基础知识
证券市场基础知识证券市场是金融市场中一个重要的组成部分，是企业和政府通过发行证券来筹集资金的场所。
投资者可以通过证券市场买卖各种证券，实现资金的配置和增值。
了解证券市场的基础知识对投资者来说至关重要。
证券的种类证券市场上主要包括股票、债券和基金等几大类证券。
1. 股票股票是公司为了筹集资金而发行的一种证券，代表了持有者在公司中的所有权。
持有股票的投资者可以享受公司分红和股价涨跌的收益。
2. 债券债券是发行者向投资者借款的债务凭证，承诺在一定期限内支付利息和偿还本金。
债券的风险相对较低，适合风险厌恶型投资者。
3. 基金基金是由基金公司发行的集合投资工具，通过投资多种证券来分散风险。
投资者购买基金份额，享受基金投资收益。
证券市场的分类证券市场可以分为一级市场和二级市场。
1. 一级市场一级市场是新股和新债的发行市场，公司和政府首次向公众出售证券以筹集资金。
投资者直接参与一级市场的交易，是公司融资的主要途径。
2. 二级市场二级市场是已经发行的股票、债券等证券的买卖市场，投资者在这里交易证券并确定其价格。
二级市场的交易由证券交易所进行，是投资者进行交易的主要场所。
证券交易所证券交易所是证券市场的核心机构，用于证券的交易和定价。
1. A股市场A股市场是中国证券市场的主要部分，由上海证券交易所和深圳证券交易所组成。
A股市场主要交易股票。
2. 债券市场债券市场是发行和交易债券的市场，包括企业债券、政府债券和可转换债券等。
3. 二级市场二级市场主要由证券交易所管理，提供证券交易所需的基础设施和制度。
投资者可以通过证券交易所进行证券的买卖交易。
投资策略在证券市场中，投资者可以选择不同的投资策略来获取收益。
1. 价值投资价值投资是通过分析公司基本面来确定股票的内在价值，寻找被低估的股票进行投资。
长期价值投资者注重股票的价值增长潜力。
2. 成长投资成长投资是通过投资高增长潜力的公司股票来获取收益。
成长投资者追求高成长率和高股价增长。
资本市场知识点大全
资本市场知识点大全基础知识部分1、资本市场：资本市场是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场。
货币市场是经营一年以内短期资金融通的金融市场，资金需求者通过资本市场筹集长期资金，通过货币市场筹集短期资金。
2、股票：股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者对股份公司的所有权。
具有以下基本特征：不可偿还性，参与性，收益性（股票通常被高通货膨胀期间可优先选择的投资对象），流通性，价格波动性和风险性。
3、债券：债券是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
具有如下特征：偿还性，流通性，安全性，收益性。
4、可转换证券：是一种其持有人有权将其转换成为另一种不同性质的证券，主要包括可转换公司债券和可转换优先股。
5、权证：是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
6、认购权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。
7、认沽权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人出售标的证券的有价证券。
8、证券投资基金：基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。
9、开放式基金：是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，投资者可以按基金的报价在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。
10、封闭式基金：是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。
11、一级市场：指股票的初级市场也即发行市场，在这个市场上投资者可以认购公司发行的股票。
证券市场基础必学知识点
证券市场基础必学知识点1. 证券市场的定义和功能：证券市场是指进行证券交易的场所和活动的综合体系，其主要功能是提供资金融通和风险分散的机制，促进企业发展和投资者获取收益。
2. 证券的定义和特征：证券是指可以进行交易的金融资产，具有标准化、可分割和可转让的特征。
常见的证券包括股票、债券、基金份额等。
3. 股票市场：股票是公司融资的工具，股票市场是公司股票进行交易的场所。
股票市场可以分为主板市场和创业板市场，股票的价格受到供需关系和投资者情绪等因素的影响。
4. 债券市场：债券是债务人发行的债务凭证，债券市场是债券进行交易的场所。
债券市场可以分为政府债券市场和企业债券市场，债券的价格受到利率水平和信用风险等因素的影响。
5. 期货市场：期货是指按照约定在未来某个时间交割的标准化合约，期货市场是期货进行交易的场所。
期货市场以标的资产的价格波动为基础，投资者通过买入或卖出期货合约进行投机和套期保值。
6. 期权市场：期权是指买方在付费购买权利的同时，卖方要承担义务，即在约定的时间内，买方有权选择是否行使权利的金融衍生品。
期权市场是期权进行交易的场所。
期权可以用于投机、套利和风险管理。
7. 基金市场：基金是集合投资者资金进行投资的金融产品，基金市场是基金份额进行交易的场所。
基金市场包括公募基金市场和私募基金市场，投资者可以通过购买基金份额获得分散投资和专业管理的机会。
8. 证券监管机构：证券市场的交易和监管需要有专门的机构来负责。
不同国家有不同的证券监管机构，例如中国证券监督管理委员会（CSRC）和美国证券交易委员会（SEC）。
证券监管机构负责制定监管规则、监督市场交易和保护投资者权益。
9. 证券市场指数：证券市场指数是反映市场整体情况的指标，通过选取代表性的股票、债券、期货或基金等品种，用一定的计算方法进行加权计算得到。
常见的证券市场指数有上证指数、道琼斯工业平均指数等，投资者可以通过跟踪指数表现来进行投资。
证券业学习——美国资本市场概述 100分
美国资本市场概况100分单选题（共4题，每题10分）1 . 以下指数中股指期货交易量最大的是（）。
∙ A.道琼斯工业平均指数∙ B.纳斯达克综合指数∙ C.标准普尔500指数∙ D.约证券交易所综合指数我的答案：C2 . 美国最初级的OTC市场是（）。
∙ A.OTCBB∙ B.粉单交易市场∙ C.纳斯达克资本市场∙ D.纳斯达克全国市场我的答案：B3 . 美国唯一一家能同时进行股票、期权和衍生产品交易的交易所是（）。
∙ A.纽约证券交易所∙ B.全美证券交易所∙ C.纳斯达克证券交易所∙ D.费城交易所我的答案：B4 . 琼斯工业平均指数包含（）只股票。
∙ A.30∙ B.纽约证券交易所上市的所有股票∙ C.纳斯达克证券交易所上市的所有股票∙ D.88我的答案：A多选题（共3题，每题10分）1 . 现在的纳斯达克三层市场分别是（）。
∙ A.纳斯达克全国市场∙ B.纳斯达克全球精选市场∙ C.纳斯达克全球市场∙ D.纳斯达克资本市场我的答案：BCD2 . 美国大宗商品和衍生品市场上主要交易的期权期货合约品种包括（）。
∙ A.商品类∙ B.股权类∙ C.利率类∙ D.外汇类我的答案：ABCD3 . 美国证券市场监管体制中的自律组织包括（）。
∙ A.SEC∙ B.财政部∙ C.美国证券交易商协会（NASD）∙ D.纽约证券交易所我的答案：CD判断题（共3题，每题10分）1 . 一般来说，在纽约证券交易所上市的要求比纳斯达克更严格。
对错我的答案：对2 . 纳斯达克证券交易所是美国第二大实体交易所。
对错我的答案：错3 . 纳斯达克证券交易所起源于梧桐树约定。
对错我的答案：错。
资本市场的基础知识
资本市场的基础知识资本市场是指一种长期性的金融市场，其主要功能是为企业和政府提供融资途径，并为投资者提供投资机会。
资本市场分为股票市场和债券市场。
股票市场是指交易公司股票的市场，其功能是为公司提供融资途径，同时为投资者提供投资机会。
股票市场可分类为一级市场和二级市场。
一级市场是指发行新股票的市场，通常由公司通过招股书向公众发行新股票，所筹集的资金用于公司发展和扩大生产。
而二级市场则是指现有的股票在证券交易所进行的交易市场。
在股票市场中，除了股票外，还有ETF、ADR等各种金融衍生品。
而债券市场是指交易债券的市场，其主要功能是为政府和企业提供融资途径。
债券市场可分为发行市场和次级市场。
发行市场是新的债券发行市场，通常由发行人向公众发行债券以筹集资金。
而次级市场则是指已经发行的债券在交易所上进行的操作。
在债券市场中，主要有国债、公司债、可交换债券等各种品种。
资本市场是一种高风险高利润的投资方式，因此投资者需要具备一定的知识和技巧，以便在投资中更好地把握风险和机会。
以下是一些资本市场投资者需要掌握的基本知识：1.分散投资多种股票或债券的组合通常比单个股票或债券更安全可靠。
分散投资的好处是降低风险和提高回报。
由于不同股票和债券的利润和抗风险性质不同，组合化投资能够使得整体资产波动更平稳，从而实现风险降低。
2.投资目标投资者应该确定其投资目标和风险承受能力。
不同投资目标及风险偏好的投资者搭配不同的投资方案。
做好资产配置和风险控制，方能收获应有的投资回报。
3.关注股票或债券的基本面股票或债券的基本面包括其故事情节、商业模式、盈利预期、财务状况等。
究竟是一支股票还是一个债券，都需要通过慎重的基本面分析来做出投资决策。
需要投资者掌握美股决策树研究中的9种指标，包括财务状况、产品展望、竞争力、品牌、高管、行业、政府、社区和环境等。
4.技术分析股票或债券的趋势也是一种非常重要的分析方法。
技术分析主要是通过阅读K线图表中的价格走势来预判未来价格的走势。
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单选题（共4题，每题10分）100分
1 . 根据世界银行的统计数据，2016年韩国上市公司数量最接近（）。
∙ A.1500家
∙ B.2000家
∙ C.2500家
∙ D.3000家
我的答案：C
2 . 巴西政府以下哪个举措极大地促进了机构投资者的发展。
（）
∙ A.建立资本公开公司制
∙ B.颁布《资本市场法》
∙ C.创立财政投资基金
∙ D.免费股票分发运动
我的答案：C
3 . 巴西开积极利用证券市场引进外资的时期是（）。
∙ A.20世纪40年代
∙ B.20世纪60年代
∙ C.20世纪70年代
∙ D.20世纪90年代
我的答案：C
4 . 巴西的公司债市场规模偏小，2011年其交易规模仅为政府债券市场的（）。
∙ A.1%
∙ B.3%
∙ C.5%
∙ D.10%
我的答案：B
多选题（共3题，每题10分）
1 . 根据《经济学家》的定义，以下国家和地区的资本市场属于新兴资本市场的是（）。
∙ A.马来西亚
∙ B.以色列
∙ C.瑞士
∙ D.葡萄牙
我的答案：ABD
2 . 以下哪些指数属于印度的股票市场指数？（）
∙ A.BSE SENSEX 30
∙ B.NSE S&P CNX Nifty
∙ C.IBOVESPA
∙ D.KOSPI200
我的答案：AB
3 . 以下哪些选项属于印度开放本国资本市场的措施？（）
∙ A.发布《资本市场国际化计划》
∙ B.修订“1995 年外国机构投资者条例”
∙ C.成立海外投资组织
∙ D.批准建立“外资投资基金”和“证券组合投资基金”
我的答案：BC
判断题（共3题，每题10分）
1 . 1875年成立的孟买股票交易所（BSE）是亚洲最古老的交易所。
（）
对错
我的答案：对
2 . 巴西唯一的股票交易所BOVESPA是一家非盈利性机构。
（）
对错
我的答案：错
3 . 2005年，原韩国证券交易所(KSE)、韩国期货交易所(KOFEX)和韩国创业板市场(KOSDAQ)合并成为
韩国交易所（KRX）。
（）
对错
我的答案：对。