指定交易与转托管
上海证券交易所交易规则 附件：2006年版《交易规则》新旧对照表
2006年版《交易规则》新旧对照表新《交易规则》（2006年发布） 旧《交易规则》 第一章 总则 第一章 总 则1.1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
第一条 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》及其他法律、法规和规章的规定，制定本规则。
1.2 在上海证券交易所(以下简称“本所”)上市的证券及其衍生品种（以下统称“证券”）的交易，适用本规则。
本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。
第二条 上海证券交易所和深圳证券交易所(以下统称“交易所”)上市证券的交易，适用本规则。
本规则未作规定的，适用交易所其他有关规定。
1.3 证券交易遵循公开、公平、公正的原则。
第三条 证券交易遵循公开、公平、公正的原则。
1.4 证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及本所相关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。
1.5 证券交易采用无纸化的集中交易或经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）批准的其他方式。
第四条 证券交易采用无纸化的电脑集中竞价等交易方式。
第二章 交易市场 第二章 交易市场第一节 交易场所 第一节 交易场所2.1.1 本所为证券交易提供交易场所及设施。
交易场所及设施由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元、报盘系统及相关的通信第五条 交易所设置交易场所。
交易场所由交易主机、交易大厅、交易席位、报盘系统及相关的通信系统等组成。
系统等组成。
第六条 交易主机通过报盘系统接受申报指令，撮合成交，并将交易结果发送给交易所会员。
2.1.2 本所设置交易大厅。
本所会员（以下简称“会员”）可以通过其派驻交易大厅的交易员进行申报。
除经本所特许外，进入交易大厅的，仅限下列人员：（一）登记在册交易员；（二）场内监管人员。
什么是指定交易？指定交易与转托管有什么区别
什么是指定交易？指定交易与转托管有什么区别什么是指定交易与转托管？“指定交易”与“转托管”是两种不同的股份存管、结算制度，⽬前我国上海证券交易所采⽤指定交易制度，深圳证券交易所采⽤转托管制度。
下⾯说⼀说指定交易与转托管之间的区别。
什么是指定交易什么是指定交易与转托管？指定交易。
投资者可以指定某⼀证券营业部为⾃⼰买卖证券的唯⼀的交易营业部。
投资者需与该营1、指定交易业部签订协议，并完成⼀定的登记程序。
转托管。
投资者要将其股票从⼀个营业部处转到另⼀个营业部，就必须办理⼀定的⼿续，实现股份2、转托管委托管理的转移，即转托管。
投资者在转托管时，可以是⼀只证券或多只证券，也可以是同⼀只证券的全部或部分，即投资者可以在⼀家以上的券商处买卖证券。
指定交易与转托管的区别所谓指定交易，是指投资者可以指定某⼀证券营业部为⾃⼰买卖证券的唯⼀的交易营业部。
⽬前，这⼀概念是针对上海证券市场的交易⽅式⽽⾔的。
投资者⼀旦采⽤指定交易⽅式,便只能在指定的证券商处办理有关的委托交易,⽽不能再在其他地⽅进⾏证券的买卖。
转托管，⼜称证券转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的⼀项业务，是指投资者将其托管在某⼀证券商那⾥的深交所上市证券转到另⼀个证券商处托管，是投资者的⼀种⾃愿⾏为。
投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管⼿续。
上海的股东账户，只能指定⼀家营业部交易；⽽深圳股东账户，可以多家开户，同时交易。
举个例⼦，⽐如你在深圳的国信证券泰然九路开了资⾦户交易，那你买上海股票就只能通过这家营业部买卖，这就叫指定交易。
⽽深圳账户，你同时还可以在其他券商的营业部开设资⾦账户，⽐如你还可以在招商证券，平安证券同时开⽴资⾦账户交易深圳股票。
当你希望换⼀家营业部交易上海股票的时候，你只需要把在国信证券的上海账户撤掉指定交易就可以了，当你以后选定了另⼀家营业部，你就只需要再把上海账户指定到这家营业部就好了，你的上海股票也会⾃动转移到这家新营业部。
转托管、撤销指定内部审核与流程
营业部转托管、撤销指定交易内部审核手续与流程一、依据不同资产规模规定审核权限，一般分为三个档次：1、对于营业部普通类客户，即资产规模在10万以下、交易量较小的客户，由客服部柜面负责人员进行询问、挽留、劝说。
2、资产规模10万至80万的在柜面人员工作基础上，应引领至客服部主管处，由主管负责进一步的劝说挽留。
3、对于机构客户、资产规模80万以上客户，应由副经理或总经理做最终挽留与确认工作，以尽最大的努力避免客户流失。
二、营销团队客户办理转托管、撤指定业务由该客户经纪人所属团队队长进行询问、挽留、劝说如遇各级审核人员临时外出，可用电话口头请示后先行办理审批手续于当天下午闭市后或次日补签。
营业部机构客户、核心客户实行转销户预约制，即该类客户如办理转销户，必须提前一天与营业部营销总监或总经理进行沟通，在此期间，营业部应详细了解客户转销户原因，进行挽留。
三、客户在营业部对应资金帐户内已办理完上海撤销指定交易、深圳转托管、资金结息取款、与营业部签定的各种协议已履行完毕、无其他对应关系时，营业部应对该类资金帐户及时进行销户。
四、客户流失主要原因与应对措施!1、因住址搬迁，交通不便利等原因引起的转销户，应建议客户采取网上交易、电话委托等非现场交易方式，当面向客户演示网上交易及电话委托的操作过程，演示与银证联网银行的资金划转过程，讲解营业部非现场服务措施、咨询情况、服务电话与其他联系方式，让客户感觉到快捷、便利。
2、因设备老化、系统故障率高、交易速度较慢等引起的转销户，应耐心听取意见，承诺及时检查及维修，或适时更新设备及系统。
因客户对营业部环境，得到的服务措施不能感到满足等情况引起的转销户，应耐心听取意见，了解客户想法，答应及时改进完善，同时向客户进行解释、安抚，并根据营业部与客户的实际情况，对客户重新进行安排。
3、因员工服务态度、服务水平不能满足客户需求、客户反映的问题得不到及时解决等引起的转销户，应当面检讨，诚恳接受批评，承诺追究有关当事人员的责任，承诺营业部服务改进措施，并请客户暂缓办理相关手续，再重新体会营业部的服务工作，如仍不能得到满足，再办理转销户。
股票证券账户开户与转户知识详细介绍
股票证券账户开户与转户知识详细介绍开户:客户持本人有效身份证明文件和同名银行卡到证券公司柜台,签署相关开户文本和三方存管协议,开立资金账户、股东账户卡、基金账户、创业板,再到银行办理三方存管确认。
所谓转户,针对上海账户叫撤销指定交易,针对深圳账户叫转托管。
指定交易是指投资者与某一证券经营机构签订协议后, 指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。
转托管是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管。
因深交所不实行指定交易,投资者可以把深圳账户同时下挂到其他证券公司,这样客户不用办理转托管手续,就可以同时在多家证券公司买卖深交所上市的股票。
办理撤销指定交易、转托管业务必须由客户本人或委托代理人在证券交易时间内临柜办理。
需出示证件:本人有效身份证明文件、证券账户卡; 代理人办理的, 同时出具代理人有效身份证明文件、以及经过公证的《授权委托书》。
办理撤销指定交易和转托管业务的账户只要符合以下要求的原则上 T 日办理完毕:(1账户状态正常、手续齐全,属于规范账户;(2当日无成交、无未成交委托、无新股申购流水、无未交割流水、无未交收股份、无未交收开放式基金等。
特殊情况的原则上 T+1日办理完毕:属于手续不齐全的需补全规范后办理;属于不规范账户的,必须按账户清理相关要求先行规范账户后方可办理;新股申购未到期的、因回购或其他事项未了结的、账户被司法冻结或限制撤指定与转托管的,应在上述原因消除后才能办理。
因此,如果投资者要转户,最简单的手续就是只办理撤销指定交易,可不用办理转托管,不用割肉卖股票,也不用销基金账户和资金账户。
根据《证券法》有关规定,证券公司与客户参与证券交易活动,应当遵守“自愿、有偿、诚实信用”的原则。
客户可以评估证券公司的实力、信誉、专业服务能力以及佣金等因素后自由选择证券公司,证券公司及其营业部不得自行规定,人为限制、拖延刁难客户的转销户申请。
如遇上述情况,客户可向下列机构投诉,证监会投诉专线:,或可以咨询中国银河证券广渠门营业部周经理:。
关于指定交易的操作方法
关于指定交易的操作方法指定交易是指投资者在证券交易市场中，通过相应的证券交易方式，以指定的价格和数量进行买卖交易的一种操作方法。
指定交易的操作方法多样，可以包括以下几个方面的内容：交易市场选择、交易方式选择、交易价格确定、交易数量确定、交易时间确定和交易费用确认等。
首先，选择交易市场是指在证券交易市场中，投资者可以选择不同的交易市场进行交易。
目前，我国的证券交易市场主要有上海证券交易所、深圳证券交易所和新三板市场。
投资者可以根据自己的需求和情况选择适合自己的交易市场。
其次，选择交易方式是指投资者可以选择不同的交易方式进行指定交易。
目前，我国的证券交易方式主要有限价委托交易、市价委托交易和竞价交易等。
投资者可以根据自己的交易需求和交易风险偏好选择适合自己的交易方式。
再次，确定交易价格是指投资者在进行指定交易时，需要确定买入或卖出证券的交易价格。
限价委托交易是指投资者可以通过设定一个具体的价格来进行交易，即以投资者指定的价格进行买卖。
市价委托交易是指投资者可以以市场上的最优价格进行买卖。
竞价交易是指投资者可以以参与集合竞价的方式来确定证券的交易价格。
然后，确定交易数量是指投资者在指定交易中需要确定买入或卖出的证券数量。
投资者可以根据自己的需求和情况来决定买卖的数量。
有些投资者可能会根据自己的资金状况和风险承受能力来设定买卖的数量，而有些投资者可能会根据自己的投资策略和目标来决定买卖的数量。
接下来，确定交易时间是指投资者需要在指定交易中确定买卖的时间。
目前，我国的股票交易时间主要包括开盘前、集合竞价、连续竞价和收盘竞价等。
投资者可以根据自己的需求和情况来确定买卖的时间。
最后，确认交易费用是指投资者在进行指定交易时，需要确定交易的费用情况。
投资者在进行指定交易时，需要支付一定的交易费用，包括佣金、印花税和交易规费等。
投资者可以向券商咨询相关费用信息，并根据自己的需求和情况来确认交易费用。
总结起来，指定交易是投资者在证券交易市场中通过指定的价格和数量进行买卖交易的一种操作方法。
证券账户开户与转户知识介绍
证券账户开户与转户知识介绍开户：客户持本人有效身份证明文件和同名银行卡到证券公司柜台，签署相关开户文本和三方存管协议，开立资金账户、股东账户卡、基金账户、创业板，再到银行办理三方存管确认.所谓转户，针对上海账户叫撤销指定交易，针对深圳账户叫转托管.指定交易是指投资者与某一证券经营机构签订协议后，指定该机构为自己买卖证券地惟一交易点.转托管是指投资者将其托管在某一证券商那里地深交所上市证券转到另一个证券商处托管.因深交所不实行指定交易，投资者可以把深圳账户同时下挂到其他证券公司，这样客户不用办理转托管手续，就可以同时在多家证券公司买卖深交所上市地股票.办理撤销指定交易、转托管业务必须由客户本人或委托代理人在证券交易时间内临柜办理.需出示证件：本人有效身份证明文件、证券账户卡；代理人办理地，同时出具代理人有效身份证明文件、以及经过公证地《授权委托书》.办理撤销指定交易和转托管业务地账户只要符合以下要求地原则上日办理完毕：（）账户状态正常、手续齐全，属于规范账户；（）当日无成交、无未成交委托、无新股申购流水、无未交割流水、无未交收股份、无未交收开放式基金等.特殊情况地原则上日办理完毕：属于手续不齐全地需补全规范后办理；属于不规范账户地，必须按账户清理相关要求先行规范账户后方可办理；新股申购未到期地、因回购或其他事项未了结地、账户被司法冻结或限制撤指定与转托管地，应在上述原因消除后才能办理.因此，如果投资者要转户，最简单地手续就是只办理撤销指定交易，可不用办理转托管，不用割肉卖股票，也不用销基金账户和资金账户.根据《证券法》有关规定，证券公司与客户参与证券交易活动，应当遵守“自愿、有偿、诚实信用”地原则.客户可以评估证券公司地实力、信誉、专业服务能力以及佣金等因素后自由选择证券公司，证券公司及其营业部不得自行规定，人为限制、拖延刁难客户地转销户申请.如遇上述情况，客户可向下列机构投诉，证监会投诉专线：，四川证监局投诉专线：.广发证券攀枝花营业部已开业，作为全国十大券商，国内首批综合类并拥有创新业务资格地证券公司，将为攀枝花广大股民带来更多基于专业与价值地证券理财服务.营业部地址：攀枝花大道东段号台联大厦二楼（原公交中心站），咨询电话.投资者如何办理股票转户，证券转户：、需要前一日把全部剩余资金转到银行卡，办理转户当日不能交易股票.如有交易是不能当天办理转户地.、携带本人身份证、股东卡在股票交易时间：周一到周五( )到原券商处办理转户手续.个人收集整理勿做商业用途、原证券公司会为您办理：沪市，撤销指定交易；深市，申请转托管，办理转托管需要填写新券商全称并提供席位号，需要元地转托管费用.个人收集整理勿做商业用途、原账户撤销完成后，携带本人身份证及股东卡到新证券公司营业部办理转入手续，办理上海指定交易和深圳地股票转入及新资金账号地设立.个人收集整理勿做商业用途、到想要办理托管地银行办理资金第三方存管协议.。
深圳股票转托管规则
深圳股票转托管规则
深圳股票转托管规则是指在深圳证券交易所进行股票交易过程中，当股票持有
人需要将其股票存放在托管机构进行管理时，需要遵守的相关规定。
转托管是指股票持有人将其股票从证券公司转移到托管机构进行安全存管的行为。
根据深圳股票转托管规则，股票持有人需要选择符合条件的托管机构，该机构
应当具备托管资格并获得监管机构的批准。
股票持有人需要与选定的托管机构签署转托管协议，并按照协议要求提供相关的身份证明文件和股票持有凭证。
在进行股票转托管时，股票持有人需要注意以下几点。
首先，转托管的股票必
须是在深圳证券交易所进行交易的股票。
其次，股票持有人应当清楚了解转托管过程中可能产生的费用，包括托管费用、转托管服务费用等。
此外，股票持有人需要与原券商解除股票交易账户的关联，并将股票转入新的托管机构账户中。
根据深圳股票转托管规则，股票转托管后，机构托管人将会负责股票的安全保管，同时也会提供相应的服务，如股票查询、资金分红等。
股票持有人可以随时通过托管机构进行股票的调整、转让等操作，并享受相应的托管服务。
总之，深圳股票转托管规则旨在保障股票持有人的合法权益，提供安全、便利
的股票托管服务。
股票持有人应当了解并遵守规定，在选择托管机构时要审慎考虑，确保自身利益最大化。
客户办理撤销上海指定交易深圳股票转托管以及销户业务流程图
业务流程说明一、撤销上海指定交易、深圳股票转托管以及销户业务流程：1、T日客户到所属客户经理处领取《撤销指定交易、转托管及结息归本申请表》；客户填写完毕交给工作人员，进行审批流程。
2、客户凭经审批的申请表到柜台办理撤销上海指定交易与深圳股票转托管业务。
（深圳股票转托管和撤销上海指定交易申请当天交易时间完成，）3、深圳股票转托管T+1到帐，上海撤销指定交易T+0到帐。
4、第二天（T+1）交易时间客户临柜办理销户手续。
备注：1、转托管撤销业务要求客户本人临柜办理；2、应出示本人有效证件与上海、深圳A股或者B股股东账户卡原件；3、转托管撤销业务只能在交易所开市时间星期一至星期五的上午9:00-11:30和下午13:00-15:00办理；非开市时间无法办理。
4、如客户只需办理开放式基金转托管业务的，在柜台办理即可。
（流程和A股一样）二、信用帐户销户流程：1、T+0客户带齐有效证件及信用帐户股东卡临柜申请利息结算、信用帐户无负债、提出终止融资融券合同申请。
2、T+1营业部向信用交易总部提交客户终止融资融券合同申请。
3、T+3信用交易总部审批通过终止融资融券合同申请。
3、T+4营业部通知客户带齐有效证件临柜注销信用帐户股东卡、信用资金帐户。
(客户实际办理流程应该比上述时间较快)三、开放式基金帐户销户：1.T日前投资者将基金账户中的基金单位全部赎回。
2.T+1日销户时应提供（1）机构投资者：A、法定代表人证明书和法定代表人授权委托书、法定代表人身份证复印件；B、授权委托人的有效身份证件及复印件；C、工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本）或民政部门和其他主管部门颁发的注册登记书原件及复印件；D、填写一式两联《国泰君安证券股份有限公司开放式基金代销业务基金账户销户申请表》（简称《销户申请表》），加盖公章和法定代表人签章。
（2）个人投资者:A、本人有效身份证件及复印件；B、填写一式两联《国泰君安证券股份有限公司开放式基金代销业务基金账户销户申请表》（简称《销户申请表》）。
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什么是指定交易和撤销指定交易？
指定交易这一概念是针对上海证券券市场的交易方式而言的。
所谓指定交易，是指投资者可以指定某一证券营业部为自己买卖证券的唯一的交易营业部。
在与该证券业部签定协议并完成一定的登记程序后，投资者便可以通过指定的证券营业部进行委托、交易、结算、查询以及享有其他市场服务。
撤销指定交易是相对指定交易而言的，投资若转到其他券商处去，就必须先在原开户的券商处办理撤销指定的手续，再在新的开户券商处办理指定交易。
什么叫转托管？
又称证券转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。
投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。
投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。