期货交易风险说明书 (2)
2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规题库与答案

2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规题库与答案单选题(共30题)1、期货交易所联网交易的,应当()。
A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】 A2、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构,或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的,暂停其从业资格()。
A.1个月至3个月B.2个月至6个月C.3个月至6个月D.6个月至12个月【答案】 D3、侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依()确定管辖。
A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】 A4、申请设立期货公司,主要股东为自然人的,其个人金融资产不低于人民币()万元。
A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】 B5、期货公司的从业人员的禁止行为不包括()。
A.对客户进行投资分析并提出投资建议B.诱骗客户参与期货交易C.进行虚假宣传D.挪用客户的期货保证金【答案】 A6、()依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
A.期货公司B.国务院C.中国证券协会D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】 D7、期货业协会的章程由会员大会制定,并报()备案。
A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.国家工商行政管理总局D.国务院商务主管部门【答案】 A8、实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取()。
A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金【答案】 A9、在我国,有1/3以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开()。
A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D10、期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人应持续经营()个以上完整的会计年度。
A.1B.2C.3D.4【答案】 B11、()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A12、期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。
最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(2020年修正)

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(2020年修正)文章属性•【制定机关】最高人民法院•【公布日期】2020.12.29•【文号】•【施行日期】2021.01.01•【效力等级】司法解释•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(2003年5月16日最高人民法院审判委员会第1270次会议通过,根据2020年12月23日最高人民法院审判委员会第1823次会议通过的《最高人民法院关于修改〈最高人民法院关于破产企业国有划拨土地使用权应否列入破产财产等问题的批复〉等二十九件商事类司法解释的决定》修正)为了正确审理期货纠纷案件,根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定,结合审判实践经验,对审理期货纠纷案件的若干问题制定本规定。
一、一般规定第一条人民法院审理期货纠纷案件,应当依法保护当事人的合法权益,正确确定其应承担的风险责任,并维护期货市场秩序。
第二条人民法院审理期货合同纠纷案件,应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任,当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。
第三条人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。
二、管辖第四条人民法院应当依据民事诉讼法第二十三条、第二十八条和第三十四条的规定确定期货纠纷案件的管辖。
第五条在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,该分支机构住所地为合同履行地。
因实物交割发生纠纷的,期货交易所住所地为合同履行地。
第六条侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。
当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
第七条期货纠纷案件由中级人民法院管辖。
高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。
2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案

2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案单选题(共60题)1、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》,履行的义务不包括()。
A.反洗钱B.反恐融资C.反逃税D.反内幕交易【答案】 D2、甲、乙是期货公司的客户,做小麦期货交易,甲持有多头合约,乙持有多头合约,甲和乙均向期货公司申请交割,但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务,乙虽然正常交割,但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质,无法使用。
如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以()。
A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C3、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口.中国证监会决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
甲个人投资者的保证金损失了5万元,乙个人投资者的保证金损失了10万元。
丙机构投资者的保证金损失了300万元。
甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。
A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】 D4、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
[*密押题]A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金【答案】 C5、王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当被免职,则下列说法错误的是()。
?A.董事会应当提前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】 B6、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
2023年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷B卷附答案

2023年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷B卷附答案单选题(共30题)1、客户在期货交易中违约的,期货交易所先以()承担违约责任。
A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】 A2、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金,但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。
这些特定情形不包括()。
A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】 D3、期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前()的风险监管指标应当持续符合监管要求。
A.6个月B.3个月C.12个月D.24个月【答案】 A4、侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依()确定管辖。
A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】 A5、期货公司会员单位应当建立以()为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。
A.客户利益最大化B.客户意见调查和投诉管理C.了解客户和分类管理D.安全和风险【答案】 C6、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额()。
A.不超过损失的50%B.不超过损失的90%C.不超过损失的80%D.不超过损失的60%【答案】 D7、标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】 A8、期货公司从事金融期货结算业务,应当经( )批准,取得金融期货结算业务资格。
A.国务院B.期货交易所C.期货业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】 D9、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。
A.作出行政处罚B.及时移送中国证监会处理C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书D.给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚【答案】 B10、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇,决定使用部分预算资金进行期货交易,以投资收益补贴支出。
2023年期货从业资格之期货基础知识通关题库(附答案)

2023年期货从业资格之期货基础知识通关题库(附答案)单选题(共100题)1、关于股票价格指数期权的说法,正确的是()。
A.采用现金交割B.股指看跌期权给予其持有者在未来确定的时间,以确定的价格买入确定数量股指的权利C.投资比股指期货投资风险小D.只有到期才能行权【答案】 A2、股票期权的标的是()。
A.股票B.股权C.股息D.固定股息【答案】 A3、5月8日,某套期保值者以2270元/吨在9月份玉米期货合约上建仓,此时玉米现货市场价格为2100元/吨,则此时玉米基差为()元/吨。
A.-170B.1700C.170D.-1700【答案】 A4、利率互换的常见期限不包括()。
A.1个月B.1年C.10年D.30年【答案】 A5、在我国,期货公司在接受客户开户申请时,须向客户提供()。
A.期货交易收益承诺书B.期货交易权责说明书C.期货交易风险说明书D.期货交易全权委托合同书【答案】 C6、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。
为了化解风险,上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原则减仓等措施。
除了上述已经采取的措施外,还可以采取的措施是( )。
A.把最大涨幅幅度调整为±5%B.把最大涨跌幅度调整为±3%C.把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为一3%D.把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变【答案】 A7、下列关于期货交易保证金的说法错误的是()A.保证金比率设定之后维持不变B.使得交易者能以少量的资金进行较大价值额的投资C.使期货交易具有高收益和高风险的特点D.保证金比率越低、杠杆效应就越大【答案】 A8、()是期权买方行使权利时,买卖双方交割标的物所依据的价格。
A.权利金B.执行价格C.合约到期日D.市场价格【答案】 B9、下列选项中,关于期权的说法正确的是()。
期货交易风险说明书(完整版)

STANDARD CONTRACT SAMPLE(合同范本)甲方:____________________乙方:____________________签订日期:____________________编号:YB-HT-046893期货交易风险说明书(完整期货交易风险说明书(完整版)市场风险莫测务请谨慎从事尊敬的客户:根据中国证监会的规定,现向您提供本《期货交易风险说明书》。
进行期货交易风险相当大,可能发生巨额损失,损失的总额可能超过您存放在期货经纪公司的全部初始保证金以及追加保证金。
因此,您必须认真考虑自己的经济能力是否适合进行期货交易。
考虑是否进行期货交易时,您应当明确以下几点:一、您在期货市场进行交易,假如市场走势对您不利时,期货经纪公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您追加保证金,以使您能继续持有未平仓合约。
如您未于规定时间内存入所需保证金,您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被迫平仓,您必须承担由此导致的一切损失。
二、您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货经纪公司的业务规则,如果您无法满足期货交易所和期货经纪公司的业务规则,您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓,您必须承担由此产生的后果。
三、在某些市场情况下,您可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓。
例如,这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现。
出现这类情况,您的所有保证金有可能无法弥补全部损失,您必须承担由此导致的全部损失。
四、由于国家法律、法规、政策的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因,您持有的未平仓合约可能无法继续持有,您必须承担由此导致的损失。
五、由于非期货交易所或者期货经纪公司所能控制的原因,例如:地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等,可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交,您必须承担由此导致的损失。
六、在国内期货交易中,期货交易所无法做到即时确认,所有的交易结果须以闭市之后交易所的书面确认为依据。
金融合同期货交易风险说明书5篇

金融合同期货交易风险说明书5篇篇1甲方(客户):____________________乙方(金融机构):____________________鉴于甲方拟参与金融期货交易,为明确双方权利义务,充分揭示期货交易风险,确保交易安全,根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规,甲乙双方就金融期货交易风险事宜达成如下共识:一、风险揭示甲方应充分认识到金融期货交易存在以下风险:1. 市场风险:期货市场价格受多种因素影响,包括但不限于宏观经济形势、政策法规、国际市场动态等,价格波动具有不确定性。
2. 杠杆风险:期货交易采用杠杆机制,资金放大效应可能导致收益增加的同时,损失也随之放大。
3. 流动性风险:期货市场可能因交易量不足、市场异常等原因导致交易无法及时成交或无法平仓。
4. 交割风险:期货合约到期时,甲方需按照合约规定进行实物交割或现金结算,如未能及时履行义务,可能面临损失。
5. 技术风险:通讯设施、网络、电力等系统故障可能导致交易无法正常进行。
6. 操作风险:交易过程中可能出现的操作失误或错误可能导致损失。
7. 其他风险:包括但不限于法律、政策、汇率等风险。
二、甲方声明与承诺1. 甲方充分了解并知晓上述风险,自愿参与金融期货交易,并愿意承担相应风险。
2. 甲方承诺根据自身经济状况和风险承受能力进行期货交易,不将期货交易作为主要的投资手段。
3. 甲方承诺遵守期货市场的相关规定,不从事违法违规行为。
三、乙方责任与义务1. 乙方应当向甲方提供必要的期货交易知识和风险提示,确保甲方充分了解期货交易的风险。
2. 乙方应当为甲方提供安全稳定的交易环境,保障交易系统的正常运行。
3. 乙方应当及时告知甲方相关风险事件及市场动态,帮助甲方及时掌握市场信息。
四、风险控制措施1. 甲乙双方应共同制定并执行风险控制措施,确保交易风险可控。
2. 甲方应合理设置止损止盈,控制仓位和杠杆比例,避免过度交易。
3. 乙方应当对甲方的交易活动进行监控和管理,发现异常行为应及时提示并采取措施。
期货开户的注意事项及流程

你可以登陆该网站查询结算账单。查询账号为: 0122+期货账号 注意:请修改保证金监控中心账号的初始密码。
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操作环节
▪ 第三步:入金和交易
▪ 1、入金时间:8:30-15:30( 交易日) 出金时间:8:45-15:30(交 易日)
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“三步走”开户完成后,开户流程宣 告完毕!您可以入金交易了!
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操作环节
▪ 第一步:下载软件
▪ 1、登陆民生期货网站
▪ 然后点击顶端“软件下载”,下 载民生期货文华财经行情交易软件(一键通)或 者博易行情软件。
▪ 2. 登陆文华行情软件后“程序化交易”→“登陆 民生期货自助委托”可调出交易软件,也可以直 接使用单独的下单软件“民生期货金仕达网上交 易软件”。备注:文华财经和博弈大师行情账号 和密码都是期货账号。
他单位和个人。
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小提示:我应该到哪里开户?
▪ 开立商品期货交易账户 ▪ 开立股指期货交易账户
个人和法人都有临柜(即到期 货公司营业部现场)和不临柜(非 现场,由期货公司工作人员上门开 户)两种选择方式,但建议投资者 通过临柜开户方式开户。 原因如下:
1.开户速度快
无论个人还是法人,按照目前 中国证监会和中国金融期货交易所 等部门联合发布的《关于建立股指 期货投资者适当性制度的规定》: “股指期货必须临柜开户”。
期货开户的注意事项及流程
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内容摘要
1 为什么要开立期货交易账户 2 期货交易账户的种类 3 怎样开立商品期货交易账户 4 怎样开立股指期货交易账户
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一、为什么要开立期货账户
▪ 毋庸置疑,投资者选择开立期货交易账户,动机 当然是为了参与期货交易。
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期货交易风险说明书 (2)
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市场风险莫测
务请谨慎从事尊敬的客户:
根据中国证监会的规定,现向您提供本《期货交易风险说明书》。
进行期货交易风险相当大,可能发生巨额损失,损失的总额可能超过您存放在期货经纪公司的全部初始保证金以及追加保证金。
因此,您必须认真考虑自己的经济能力是否适合进行期货交易。
考虑是否进行期货交易时,您应当明确以下几点:
一、您在期货市场进行交易,假如市场走势对您不利时,期货经纪公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您追加保证金,以使您能继续持有未平仓合约。
如您未于规定时间内存入所需保证金,您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被迫平仓,您必须承担由此导致的一切损失。
二、您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货经纪公司的业务规则,如果您无法满足期货交易所和期货经纪公司的业务规则,您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓,您必须承担由此产生的后果。
三、在某些市场情况下,您可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓。
例如,这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现。
出现这类情况,您的所有保证金有可能无法弥补全部损失,您必须承担由此导致的全部损失。
四、由于国家法律、法规、政策的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因,您持有的未平仓合约可能无法继续持有,您必须承担由此导致的损失。
五、由于非期货交易所或者期货经纪公司所能控制的原因,例如:地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等,可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交,您必须承担由此导致的损失。
六、在国内期货交易中,期货交易所无法做到即时确认,所有的交易结果须以闭市之后交易所的书面确认为依据。
如果您利用口头确认的交易结果作进一步的交易,您可能会承担额外的风险。
七、“套期保值”交易同单纯的投机交易一样,同样面临价格波动引起的风险。
本《期货交易风险说明书》无法揭示从事期货交易的风险和有关期货市场的全部情形。
做您在入市交易之前,应对自身的经济承受能力、风险控制能力和心理承受能力作出客观判断,对期货交易作仔细的研究。
以上《期货交易风险说明书》,期货经纪公司已经在签订《期货经纪合同》之前向本单位(本人)出示并说明,本单位(本人)已阅读并完全理解。
客户(开户授权人)签字:
年月日。