前十个风险监控一览表

监控中心风险点、危险源、风险、风险管控措施排查表

冒顶、片帮
造成人员伤亡
人
般
进入新启封巷道前,先检查巷道顶板巷帮情况，确认安全后方可进入施工
16
电气设备安装
防爆设备入井前未检查防爆情况
设备失爆
瓦斯超限时引起瓦斯爆
炸
人
中
防爆设备入井前应检查防爆情况取得防爆合格证后方可入井使用
17
安装或拆卸分站电源时带电作业
人员触电
造成人员伤亡
人
般
安装分站电源时严禁带电作业,并严格执行好停送电制度
无法正常监测井下环境参数造成伤亡事故
人
低
按规定对准备下井的设备进行通电测试，确保正常后方可下井
设备搬运或安装动作
粗暴
设备损坏
监测数据不准确
人
低
设备搬运或安装时轻拿轻放
传感器安装位置不符合要求
数据显示不准确
不能准确反应施工地点参数
人
低
严格按规程要求安设传感器
监控设备安装时操作不规范
设备损坏
数据显示不准确或财产
2
2
传感器调及甲
感校专调跖定化规
一
不处工化据能施氧度数存应一浓测确反点碳监伽确地
人
低
必和用天器样使5感气备每次传准设，一一釦空地g
3
2
烷电闭锁、
电烷
甲
试能测功定锁规闭按
不
发闭时电常及烷异能甲锁不现
时断限动超自电
烷能甲不
人
一般
天
5每次锁一闭试电测烷少甲至
4
2
风电闭锁测试
试匕匕•、厶冃丿功X锁
发锁时闭及电常能风异不现
未进行岗前培训，未持证上岗
业务不熟练
导致误操作，造成人员或设备事故

风险点查询表

信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全信息安全
风险子域风险项外包风险控制跨境及非驻场外包管理非驻场外包商实地考察跨境及非驻场外包管理外包风险评估外包风险管理外包风险评估外包风险管理外包风险评估外包风险管理外包风险评估外包风险管理外包风险评估外包风险管理外包风险评估外包风险管理外包风险评估外包风险管理外包服务商评估外包风险管理外包服务商尽职调查外包风险管理外包协议外包风险管理外包服务水平协议外包风险管理外包安全保密措施外包风险管理外包人员管理外包风险管理外包文档管理外包风险管理外包服务中断与终止外包风险管理外包应急机制外包风险管理机构集中度风险管理外包风险管理外包服务安全管理外部安全管理措施外包服务安全管理新技术检查外包服务监控与评价外包服务监控外包服务监控与评价外包管理制度外包管理制度外包审批流程外包管理制度外包管理组织架构外包管理组织外包管理部门职责外包管理组织外包管理执行团队职责外包管理组织外包项目的监督管理外包监督管理外包项目的监督管理外包监督管理外包战略外包战略安全策略和标准操作系统、数据库安全安全策略和标准操作系统、数据库安全安全策略和标准操作系统、数据库安全安全策略和标准操作系统、数据库安全风险评估操作系统、数据库安全职责分离操作系统、数据库安全职责分离操作系统、数据库安全职责分离操作系统、数据库安全人员培训操作系统、数据库安全人员安全操作系统、数据库安全人员安全操作系统、数据库安全人员安全操作系统、数据库安全人员安全操作系统、数据库安全人员安全操作系统、数据库安全健康性检查操作系统、数据库安全

安全生产风险控制动态一览表

电线老化祼露
乱接乱拉电线
违规使用电器
宿违规使用燃气舍在宿舍内做饭
未按规定配备消防器材及消防提示
床架锐角
管
……
理
用
电线祼露
房
食品储藏不符合卫生要求
电器损坏、无漏电保护装置
食堂违规储存、使用燃气
未按规定配备消防器材及消防提示
油烟堆积，未及时清理
……
灯光晕暗、物品摆放混乱
违规储存易燃易爆
库房化学药品的存储、领用不规范
制表：
审核：
审批：
产风险控制动态一览汇总表、
关闭日期
另行制表；2.“现场检查情况”对风险存在状况的描述应详尽，注明具体部位；3.根据动态表，对情况发生改变或出现新情况要及时更新，持续存在的问题要持续记录
区域类型潜在隐患控制措施责任人完成时间跟踪及验证关闭日期外墙空鼓瓷片脱落住户阳台窗户等放置易跌落物品外挂空调架损坏脱落安全提示标识未设置损坏遮挡护栏过低间隔过宽无安全保障天花灯具掉落玻璃碎裂树木倾倒树枝掉落灯柱不稳固灯具掉落小区周界井盖损坏丢失安放不好泳池池底和周边景观照明漏电线路老化泳池标识不明显无围护照明不足地面不平有突出物尖锐物电线老化裸露无漏电保护装置玻璃类设施无防撞标识存在危险隐患场地无隔离设置标识存在危险隐患场所夜间照明不足设施锐角车辆禁入区域无车辆隔阻装置地势低洼汛期导致积水设施老化损坏丢失设施无必要的安全操作提示安全警示带电设施破损无漏电保护装置消防系统防护设置老化损坏无防护功能门禁系统桌椅损坏监控系统设施锐角地沟水渠内是否有杂物停车场道闸故障行车标示指示损坏遮挡未配置人员行走路线标识不明无标识消防通道及防火门下无禁停标识车场内分隔支柱标识损坏无标识消防应急照明及疏散标示房间内渗水漏水设备接地不良使有电线老化祼露不能锁闭人员误入强排风扇等转动装置无防护设置无安全操作说明安全警示改变功能堆放物品居住等衡温配套设施故障防动物进入设施损坏未设置储油间未有安全防护玻璃隔断无档识门窗无法锁闭发生偷窃电线老化祼露乱接乱拉电线违规使用电器违规使用燃气在宿舍内做饭未按规定配备消防器材及消防提示床架锐角电线祼露食品储藏不符合卫生要求电器损坏无漏电保护装置违规储存使用燃气未按规定配备消防器材及消防提示油烟堆积未及时清理灯光晕暗物品摆放混乱违规储存易燃易爆化学药品的存储领用不规范门窗无法锁闭发生偷窃外包公司无执业资格xx分子公司安全生产风险控制动态一览汇总表现场检查情况位置隐患情况图文地面以上空间类包括外墙天面架空层围墙等场地场所类包括通道水景花园泳池设施设备类包括给排水用电消防安防休闲娱乐清洁绿化设备用房配电房给排水房风机房发电机房水泵房电梯机房风机房安全绳过松或断裂现场维护及监管不到位未预先通知梯子损坏未事先制定计划及安排足够人员无安全保护措施作业区域无警示人员误入无安全保护措施无足够人员协助作业区域无警示人员误入施工具掉落致人砸伤无安全保护措施无足够人员协助作业区域无警示人员误入作业器械故障动火作业无动火作业审批动火时现场监管不足动火作业人员操作不当未提前审批未采取安全防护措施操作人员不具备资格未按规范配置人员未进行安全警示未采取安全防护措施操作人员不具备资格未提前告知作业人员未采取安全防护措施药品脱离监管范围未

重大风险点统计表3参考模板范本

AQSSK-
单位：
序号
名称
可能发生的类型区域位置事故类型及
后果
重大风险点统计表
风险控制措施
管控层级责任单位
责任人
备注
1
爆破作业（外
包）
作业活动
采场
放炮
1.矿山入口处设置爆破告知，爆破警戒处设置“当心爆炸”安全警示标志； 2.恶劣天气停止爆破； 3.爆破员持有爆破作业人员许可证； 4.严禁酒后上岗、携带点火物品和手机，穿防静电工作服、防护鞋并戴安全帽，随身携带应急处置卡； 5.炮孔口周围0.5m范围内的碎石、杂物清除干净，使用木质或竹制炮棍装药； 6.在爆破警戒区边界设置明显警示标识并派出岗哨，保证警戒区域及附近人员能清楚地听到或看到信号； 7.爆破15分钟后进入爆区检查，确认有无盲炮和爆堆是否稳定； 8.严格按《爆破安全规程》处理盲炮。
公司
主要负责人
直判（涉及9

铁路工程常见质量风险点及防治对策一览表

3、加强开挖边坡坡度控制，逐级量测。
4、严格按规范规定对边坡坡面松石、浮石进行清理，并嵌补凹陷部位。
12
路基工程
路堑边坡面冲刷或局部坍塌
1、未先行施作天沟、截水沟等排水设施。
2、边坡挡护工程未跟上。
3、挡护工程施工时未按规定进行跳槽开挖。
1、按设计规定先行完善坡顶防、排水系统。
2、督促施工班组及时实施坡面防护工程，随挖随砌并跳槽开挖。
3、按进场时间顺序依次使用，防止水泥存放过期。
17
路基工程
石料不合格
部分石料表面带泥、风化严重，石料粒径不均匀。
1、所有石料砌筑前必须将风化石料、带泥石料全部清理干净后方可用于砌筑。
2、精心挑选石料并适当加工。
18
路基工程
锚杆、锚索打设深度不足、偏孔。
施工质量控制不严，作业人员未按照要求进行施工。
严格执行技术交底制度，施工中准确的进行放样，调整钻机倾角，施工中严格按照技术规程进行钻孔、清孔，钻孔完成后及时向监理报验验孔后方可进行安装锚杆或锚索，张拉压浆要严格执行旁站制度，做施工记录工作。
4、表面整平工作不仔细。
1、严格摊铺平整度检查监控。
2、路基表面应按规范设置路拱。
3、车辆碾压沟槽应及时修补、整平。
6
路基工程
压实层表面起皮
1、压实层含水量不均匀且失水过多。
2、为调整标高而重新贴补薄层，一般低于10㎝。
3、碾压不及时。
1、严格控制填料含水量。
2、认真审核施工计划安排，准确控制各填筑层标高，配足压路机，保证及时碾压。
3、“重主体、轻附属”观念影响。
1、对于砼防护工程：A:选用结构合理、刚度大、组合严密、表面平整的模板以及适宜的脱模剂。B、严格控制模板安装质量，避免跑浆、漏浆，提高砼外观质量。C、拉杆要使用套管，并使用物理方法切除。D、严格控制砂石料质量，砼拌和、浇注按规范执行。

危险源辨识与风险评价结果一览表

2
3
2
6
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1

2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
2
1
2
是否是重大危险源否是
否
否
否否否
是否否是
否否否否否否否否否否否
23
灯管
物理伤害
现在
正常
2
1
2
否
24
使用复印机
其它伤害
现在
正常
2
1
2
否
25
漏电、触电
将来
紧急
3
2
6
是
179
未按电压等级设置漏电保护器
触电
将来
紧急
3
2
6
是
180
漏电保护器偏大
漏电、人身伤害
将来
紧急
3
2
6
是
181
未设重复接地
漏电、人身伤害
将来
紧急
3
2
6
是
182
一个配电箱多个插座
漏电、人身伤害
将来
紧急
3

银行卡业务风险监控要点一览表

一日内，商户发生单笔AAAA元以上交易超过X次一日内，商户发生单笔BBBB元以上交易超过X次商户当日交易总额在1000元以上，且超过周均交易总额
日交易成功率低于80% 商户同日同卡相同金额笔数2笔以上一日内商户发生银行卡超限额失败交易X以上
可疑借记卡卡号、户名、关借记卡交易明细。
型的交易此类账户： 07（特殊情况下没收卡）、12（无效交易）、14 户联系电话、客户手短信息，要求生成相应的
（无效卡号）、15（无此发卡行）、30（格式错误）、42（无此账户）、53（无此储蓄卡账户）、54（过期的卡）、56（无此卡记录）、59
机号码和有关借记卡交易明细。
电子文件。
（有作弊嫌疑）、62（受限制的卡）、63（违反安全保密规定）、67
商户名称、商户号、收单网点、商户联系
电话
商户名称、商户号、收单网点
第2页
备注
银行卡业务风险监控要点一览表
风险类型
须监控的可疑情况
预警信息
商户财务状况异常
1、商户近10日日均存款/商户近10日日均收单量小于X 2、商户近10日日均存款<N元
商户名称、商户号、收单网点
存款机存入假钞
同一天内同一卡号发生CRS存款以后发生ATM（CRS）取款
（捕捉）。
睡眠卡（2年）、不动卡（半年）卡突然发生交易。
第1页
风险类型
银行卡业务风险监控要点一览表
须监控的可疑情况
预警信息
连续两天使用错误密码进行交易，但每天错误次数只有X次，不被锁住
发生违反常理的卡交易（如同一卡号在一小段时间内在两个以上不同地区发生交易）
在高风险商户发生XXX元以上交易，高风险商户是我社根据以往经验认定的，以清单形式存于数据仓库中。

嘉兴学院主要廉政风险点及防控措施一览表

计财处
审计处
各部门（单位）
监察处
2、预算编制缺乏充分论证，或脱离学校、部门（单位）的发展目标、方向的风险。
一级
加强预算科学性与可行性论证；严格执行学校有关规定，各部门单位预算必须经班子集体审定。
3、预算执行不严格，预算调整未按规定程序进行审批的风险。
一级
严格执行学校有关财务制度，预算调整实施审批制；严格遵守财经纪律，开展预算执行情况审计，强化预算硬约束，严格预算执行管理。
校、院党政
主要领导
校、院（处）班子成员
有关部门
（单位）
2、论证不充分，未能充分听取教职员工意见，未能集中广大教职工的意愿，出现重大事项决策失误的风险；造成重大项目安排、大额资金投向失误的风险。
一级
严格执行学校有关议事决策规定，完善重大事项决策前论证和征求意见制度，完善党代会、教职工代表大会有关制度，畅通代表、群众意见建议征集渠道，加强群众监督。
校、院党政
主要领导
校、院（处）班子成员
组织部
校纪委
审计处
2、没有听取或不注重基层反映的考察意见和评价，未能做到群众公认、择贤择优任用的风险。
二级
严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》以及学校制定的中层领导干部换届、选拔任用工作实施办法、中层后备干部工作暂行办法等，广泛听取教职工意见。
3、考察程序不规范，征求意见范围不全面，重能轻德，不能真实反映考察意见，可能出现失察失当，导致“带病提拔”、“带病上岗”的风险。
4、经费管理、审批审核把关不严格，造成各级各类经费管理不规范的风险；财务管理制度不健全或执行不到位，对二级财务管理缺乏监管，可能出现挤占挪用公款、私设“小金库”等问题的风险。
一级
严格执行国家相关财务制度，做到专项经费专款专用，开展专项检查，加强经费审计；建立健全相关财务制度：《预算管理办法》、《二级学院经费核拨办法》、《经济责任制审计实施办法》等，实行分级管理、集中核算，加强日常财务监督和审计监督，加强对二级单位（部门）指导监督。