工作报告 内控制度 内控制度自查报告
医院内控管理制度自查报告
一、前言为贯彻落实国家卫生健康委员会关于医院内控管理的相关要求，加强医院内部控制体系建设，提高医院管理水平，我院于近日组织开展了内控管理制度自查工作。
现将自查情况报告如下：二、自查范围及内容本次自查范围为医院各部门、各科室，重点检查以下内容：1. 制度制定与执行情况：检查各项内控管理制度是否制定完善，是否得到有效执行。
2. 内部控制体系构建情况：检查内部控制体系是否健全，是否覆盖医院运营管理的各个环节。
3. 内部控制监督与评价情况：检查内部控制监督机制是否完善，评价体系是否健全。
4. 内部控制风险识别与应对情况：检查医院内部控制风险识别是否全面，应对措施是否有效。
三、自查发现的问题及原因分析1. 制度制定与执行方面：（1）部分制度内容过于简单，缺乏可操作性。
（2）部分制度更新不及时，未能适应医院发展需求。
（3）制度执行过程中存在漏洞，导致部分制度未能得到有效执行。
2. 内部控制体系构建方面：（1）内部控制体系覆盖面不足，部分业务环节存在盲区。
（2）内部控制体系运行机制不完善，导致部分内部控制措施未能得到有效落实。
3. 内部控制监督与评价方面：（1）内部控制监督机制不健全，缺乏有效的监督手段。
（2）评价体系不够完善，未能全面反映内部控制执行情况。
4. 内部控制风险识别与应对方面：（1）风险识别工作不够全面，部分潜在风险未能及时发现。
（2）应对措施针对性不强，部分风险应对效果不佳。
四、整改措施及建议1. 完善制度制定与执行：（1）对现有制度进行梳理，对内容不完善、不合理的部分进行修订。
（2）根据医院发展需求，及时更新制度内容。
（3）加强制度执行监督，确保制度得到有效执行。
2. 完善内部控制体系：（1）全面梳理医院业务流程，确保内部控制体系覆盖面达到100%。
（2）优化内部控制运行机制，确保内部控制措施得到有效落实。
3. 加强内部控制监督与评价：（1）建立健全内部控制监督机制，确保监督工作落到实处。
（2）完善评价体系，全面反映内部控制执行情况。
内控制度自查报告
内控制度自查报告•相关推荐内控制度自查报告范文（通用11篇）忙碌而又充实的工作在时间的催促下告一段落了，回顾过去的工作，收获良多，也看到了不足，来为这段时间的工作写一份自查报告吧。
来参考自己需要的自查报告吧，下面是小编为大家收集的内控制度自查报告范文，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
内控制度自查报告篇1为了深入推进案件风险防控工作，提高内控和案防制度的执行力，巩固“执行年”活动成果，根据联社《“深化内控和案防制度执行年”活动实施方案》，结合我崔家山信用社工作实际，及时安排全辖各网点实施“深化内控和案防制度执行年”活动。
通过深化“执行年”活动的开展，取得了丰硕的成果，提高了职工合规经营和风险防范意识，彻底纠正了业务操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，违规操作的现象，彻底解决了员工的工作作风不深入，劳动纪律差，制度执行不力，工作责任心不强等现象。
现将崔家山信用社“深化内控和案防制度执行年”自查情况报告如下：一、加强组织领导为深化“执行年”活动，确保组织领导有力、责任落实到位，加强本次活动的组织领导，务求活动取得实效，不走过场，信用社成立“深化内控和案防制度执行年”活动领导小组，组长：刘少珠；成员：陈松、吴俊宏、王绍峰、杨晓红、徐伟。
负责对本次活动的组织实施。
二、活动自查情况（一）在信贷领域开展大额不良贷款的全覆盖风险排查。
结合我社正在开展的“三项整治”活动，对所有20xx年6月底前的存量贷款进行全面清理、核对、核查的有利时机，对大额不良贷款（50万元以上）3笔，金额183.01万元的风险进行排查，弄清成因，制定清收、处置措施，对清理、核查中发现的冒名贷款逐笔造册，逐步落实责任清收。
（二）现金排查严格按照现金、结算管理有关规定对各机构库存现金、双人管库、双人押运、双人守库、大额现金支取、库存限额等现金管理规定执行情况进行了检查。
同时主社至少一月对辖内机构库存进行一次检查，分社主任至少每周对库存现金进行一次检查。
公司内控制度落实情况自查报告
目的和意义
• 本次自查工作的主要目的是查找公司内控制度在执行过程中的 漏洞和不足，分析原因，并提出改进措施，以实现企业规范化 管理、风险防范和经济效益提升。同时，通过自查工作可以加 强企业内部监督和自我约束，提高企业治理水平和风险应对能 力，保障企业的可持续发展。
01
自查范围和方法
自查范围
公司各业务部门
风险控制措施。
穿行测试
按照业务流程，选取典型案例进行穿 行测试，检查制度执行情况和风险控
制效果。
现场调查
通过与各部门负责人和关键岗位人员 访谈，了解实际业务操作中存在的问 题和风险点。
数据分析
收集各部门的数据，进行统计和分析 ，发现异常情况和潜在风险。
01
内控制度建设情况
内控制度建设总体情况
01
务流程规范，风险防范意识较强。
信息沟通顺畅
公司内部信息沟通顺畅，各部门之间能够 及时传递相关信息，确保信息的准确性和
完整性。
风险评估及时准确
公司能够及时识别和评估各类潜在风险， 并采取相应的措施进行防范和控制。
监督机制有效
公司内部审计部门能够对公司内部控制体 系进行全面、有效的监督和检查，并及时 提出改进意见。
01
经验和建议
经验和教训
严格执行内控制度
通过自查发现，部分员工对内控制度的重视程度不够，执 行力度参差不齐。需要加强对内控制度重要性的宣传和培 训，提高员工意识。
建立有效的沟通机制
在执行内控制度过程中，部分部门之间存在沟通不畅、信 息传递不及时等问题，需要建立有效的沟通机制，确保信 息及时传递。
内部审计制度不健全
公司内部审计制度不够完善，审计流程和标准不够明确，影响了内 部审计的效率和效果。
内控制度自查报告(完整版)
内控制度自查报告内控制度自查报告第一篇：内控制度落实自查报告关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况的自查报告为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【201X】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。
会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。
为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。
为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、 1 强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。
我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。
在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。
今年以来，我行休假人员为2人。
（二）县行领导班子成员情况。
按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。
县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。
内控制度自查报告
内控制度自查报告
尊敬的领导：
本次内控制度自查报告总结了我司内控制度的实施情况，并提出了改进建议。
一、内控制度概述
我司已建立了完善的内控制度框架，包括对财务、运营、合规等方面的控制措施。
内控制度覆盖了各业务环节，确保了公司运营的正常、规范和有效。
二、内控自查情况
根据内控制度自查进程安排，我们对各个内控措施的实施情况进行了全面自查，具体结果如下：
1. 财务内控方面：
- 财务管理制度的规范性和有效性得到了一定的保障，但部分制度落地情况有待加强。
- 资金运用和调配的内控措施健全，但对内部财务人员的培训和监督不够严格。
2. 运营内控方面：
- 业务流程规范，各环节的控制措施严密。
- 但是，运营风险评估和内部审计的频率较低，需要加强对风险的监控和评估。
3. 合规内控方面：
- 公司制定了合规管理制度，规定了员工的行为规范。
- 但存在制度落地不到位，员工合规意识不强的问题。
三、改进建议
根据自查情况，我们提出以下改进建议：
1. 加强财务内控的培训和监督，确保财务人员的专业能力和诚信。
2. 提高运营风险的识别和评估能力，加强内部审计的频率和深度。
3. 加强合规制度的贯彻执行，提高员工的合规意识和教育力度。
希望领导能够审阅本报告，并针对改进建议提出指导意见。
谢谢！。
医疗保障内控制度自查报告
医疗保障内控制度自查报告随着我国医疗保障制度的不断完善，内控制度在医疗保障管理中发挥着越来越重要的作用。
为了确保医疗保障基金的安全运行，提高医疗保障服务质量，我们单位对医疗保障内控制度进行了全面自查，现将自查情况报告如下。
一、内控制度建设情况（一）组织架构我们单位成立了医疗保障内控制度建设领导小组，明确了分管领导，设立了内控管理科室，配备了专门的内控管理人员，形成了上下联动、分工明确、责任清晰的内控组织架构。
（二）内控制度体系我们单位根据国家和地方的医疗保障政策，结合实际情况，制定了一系列内控制度，包括财务管理、基金管理、医疗服务管理、信息管理等方面的规章制度，形成了较为完善的内控制度体系。
（三）内控制度执行情况我们单位高度重视内控制度的执行，通过加强宣传培训、建立健全考核机制、定期开展内控自查等方式，确保内控制度得到有效执行。
二、内控制度执行情况自查（一）财务管理1. 基金收入情况：我们单位严格按照国家和地方的医疗保障政策，合规收取医疗保障基金，确保基金收入完整、合规。
2. 基金支出情况：我们单位加强对医疗保障基金的支出管理，严格执行基金支出规定，确保基金支出合理、有效。
3. 基金存储情况：我们单位按照财政部门的要求，合规存放医疗保障基金，确保基金安全。
4. 基金利息收入情况：我们单位积极争取财政部门支持，提高医疗保障基金存款利率，实现基金利息收入最大化。
（二）医疗服务管理1. 医疗服务提供情况：我们单位严格执行医疗服务价格政策，合理制定医疗服务项目，确保医疗服务质量。
2. 医疗服务采购情况：我们单位按照相关规定，公开透明开展医疗服务采购，确保采购过程合规、采购质量可靠。
3. 医疗服务结算情况：我们单位加强对医疗服务结算的管理，严格执行结算规定，确保医疗服务费用合理、准确。
（三）信息管理1. 信息系统建设情况：我们单位积极推进医疗保障信息系统建设，实现医疗保障业务信息化、智能化。
2. 信息安全情况：我们单位高度重视信息安全，建立健全信息安全管理制度，加强信息系统安全防护，确保信息安全。
医院内控制度自查报告
医院内控制度自查报告背景情况作为医院内的重要管理制度，内控制度具有规范、管理、监督的作用。
医院通过建立内控制度，能够有效地防范和化解风险，保护医院的合法权益，提高管理水平和服务质量。
我医院积极倡导内控理念，一直在不断完善和落实内控制度，确保医院管理的科学性、规范性和有效性。
为了更加深入地推进内控制度的落实和管理，我医院对内控制度进行了自查，以发现制度运行中存在的问题、进一步完善制度、提高医院管理水平，现将自查报告如下：自查结果内控制度建设制度建设1.我院已制定与医院业务类型、管理层次和医院规模相适应的内控制度体系，基本覆盖各业务环节。
但在一些细节部分仍存在不完善的情况，需要补充和完善相应的制度内容。
2.经过自查，在制度的落实和执行过程中，我院存在制度文本与实际执行不一致的情况。
这主要是因为对于一些细节问题，职工缺乏具体操作指引而导致出现了误解。
制度宣传和培训1.我院重视内控制度的宣传和培训，已有专门的培训计划和考核机制。
但对于一些新员工和特定职业人群（如护士、后勤人员等），需要加强针对性的培训，让这些员工更好的认识和理解内控制度的要求。
2.在制度的推广过程中，我院存在部门之间协同不够、制度落实不彻底等情况，需要加强内部信息共享和沟通协作。
内控活动开展内部审计和风险管理1.我院已形成较为完善的内部审核机制和风险控制体系，能够较好的识别和控制各类风险。
但仍需加强内控审计的全面性和深度性，确保审核结果的准确性和有效性。
2.在内部审计和风险控制的工作过程中，我院存在一定的操作流程问题，需要进一步统一流程标准，明确职责管辖和步骤要求。
信息技术应用1.我院信息化建设较为完善，对于各类信息技术系统和业务应用软件能够进行较好的控制和管理。
但在信息化审计过程中，我院存在对一些特定系统和业务数据的审核不充分，需要进一步规范和强化信息化管理流程。
人员管理1.我院职工管理规范、程序流程清晰。
但在实际的职工管理中，我院还存在着一些偏差，如入职程序不规范、人事档案管理不规范等问题，该问题需要进一步加强职工管理流程的规范和制度的完善。
内控制度自查(四篇)
内控制度自查一、引言内控制度是企业管理的重要组成部分，对于企业的顺利经营和实现可持续发展具有重要作用。
为了确保企业的内控制度健全有效，遵守法律法规，合规经营，本次进行了内控自查工作。
本报告将对公司的内控制度进行全面自查，发现潜在问题并提出改进措施，以确保公司的内控制度能够更好地发挥作用。
二、自查目的和范围本次自查的目的是发现内控制度中存在的问题和不足之处，并提出改进措施，以进一步完善公司的内控制度，保障公司合规经营和管理的有效性。
自查范围包括公司的管理制度、风险管理制度、内部控制制度等。
三、自查方法和流程自查方法主要包括文件审查、访谈和现场观察。
自查流程包括自查计划制定、文件资料的整理、现场检查和问题整理等。
四、管理制度自查4.1 人员配备制度在自查过程中，发现公司的人员配备制度存在一定的问题。
一方面，公司在人员招聘时缺乏明确的岗位职责和职级制度，导致职责模糊和重叠；另一方面，公司对人员的培训和考核不够规范，没有建立健全的人才培养和激励机制。
改进措施：明确岗位职责和职级制度，建立人才培养和激励机制。
4.2 绩效评估制度绩效评估制度是评价员工工作业绩和激励员工的重要手段。
在自查过程中，发现公司的绩效评估制度存在较大的不足，主要表现在考核指标不明确、评估流程不规范等方面。
改进措施：修订绩效评估制度，明确考核指标和评估流程。
4.3 内部沟通与协作制度内部沟通与协作制度是保障公司各部门之间有效沟通和协作的重要保障。
在自查过程中，发现公司的内部沟通与协作制度存在问题，主要表现在信息传递不及时、部门间存在隔阂等方面。
改进措施：完善内部沟通与协作制度，加强部门间合作。
五、风险管理制度自查5.1 风险识别与评估制度风险识别与评估是企业风险管理的重要环节。
在自查过程中，发现公司的风险识别与评估制度存在问题，主要表现在风险评估方法不完善、风险信息收集不全面等方面。
改进措施：完善风险识别与评估制度，建立科学的风险评估方法和信息收集渠道。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
内控制度内控制度自查报告
一、组织机构控制方面执行情况
在组织机构控制方面，目前我局下设统筹股、基金管理股、审核股、办公室四个股室，通过制度建设做为组织机构控制的基础，对每个工作人员的职责进行了明确;建立了财务管理、档案管理、信息管理等制度，对每项业务的岗位职责进行了明确;建立了《业务办理流程》，对各项医保业务的操作规程进行了明确;建立了限时办理制度，做到业务限时办结，权责关系明确;严格实施授权管理，按照规定分配权限，信息系统管理明确;落实岗位责任制度，责任到人，职工之间相互监督、秉公办事，同时不定期开展岗位轮换，既熟悉了各岗位的业务，又避免了一个人长期在一个岗位工作带来的弊端。
通过各项制度的建立、执行，做到了有章可循，为内部控制的整体打下坚实的基础。
二、业务运行控制情况
在业务运行控制方面，注重突出医疗保险关系建立和保险待遇享受中的牵制、制约关系，按照医疗保险政策相关规定，制定了职工医保、居民医保的参保缴费、待遇享受相关制度，明确管理，严格缴费基数，加强定点医疗机构管理，严格待遇报销支付，实行岗位控制。
同时，认真学习整理上级部门关于业务规范管理方面的文件或操作步骤，加强业务知识学习和交流，严格操作规范，实行程序控制，各项业务办理流程均按上级要求的规定执行。
三、基金财务控制情况
在医保基金管理过程中，我们自始至终注意思想建设，认真严格执行各项政策及规章制度，并不断完善各项制度和监督机制，按照医保基金的管理政策，严格执行"收支两条线"管理，会计人员依据合法、有效的会计凭证进行财务记录，会计记录按照规定的要素完整准确地反映各项业务活动，会计报表由会计人员独立编制，会计档案按照要求及时整理归档，印章管理符合要求，基金账户开设符合规定，做到帐帐、帐表、帐单相符，会计核算没有出现违规操作现象，会计科目设置符合财务会记制度要求。
四、信息系统控制情况
医保信息系统网络是整个医疗保险工作的基础，计算机网络能否安全有效的运行是医保工作的关键。
为了确保医保信息网络安全平稳运行这一目标，我们加强网络制度化建设，建立了相应的规章制度，对医疗保险网络信息系统操、管理和操作人员的权限进行了具体规范，确保专人负责具体业务，落实了包括权限管理、密码保密等信息安全的保障措施。
五、内部控制的管理与监督
我局严格按照相关要求建立内部控制制度，经常不定期的围绕基金收支、管理、监督的各个环节。
深入查找问题，检查医保基金监管政策法规执行情况，内控制度是否健全，管理是否规范，有无违规操作甚至侵害基金等各方面问题，对于发现的问题及时进行整改，进一步提高维护基金安全的自觉性，从源头上防范风险。
六、存在的问题
(一)对内控制度建设的重要性认识不够，认为建立了规章制度，就是建立了内控制度，忽视了内控制度是一种业务运作过程中环环相扣的动态监督自律机制。
(二)内控制度建设滞后，内控体系不够完善。
自实施内部规范管理以来，我局着重各项业务制度建设，没有将内部制度建设很好地过渡到内部控制建设上来，个别制度虽然建立了，但对系列业务业务流程缺乏牵制、制约关系，个别制度存在牵制、制约关系，却没有随着业务发展而及时更新，而且，没有形成一套整体职责权限相互制约、运作有序的内控体系，缺乏有力的整体监控。
七、下步工作打算
我们将继续按照《通知》的要求和步骤，以这次检查为契机，针对内部控制的各个方面采取强有力的措施，在认真做好整改工作的同时，做好以下几个方面的工作，把工作抓出成效，确保我县医疗保险事业的健康平稳运行。
(一)优化队伍结构，推进机关效能建设。
加强干部培养、考核和监督，加大轮岗交流和竞争上岗力度。
加强思想政治建设，转变观念、转变职能、转变作风，全面提升经办队伍的综合素质和工作能力，构建学习型、服务型单位。
(二)进一步认识内控机制建设的重要性。
在医疗保险事业不断改革的形势下，既要重视业务发展，又要重视依法行政，既要重视规范管理，又要重视责任追究，认真推行医疗保险经办机构的内控机制。
(三)进一步规范网络管理工作制度。
执行"谁主管谁负责、谁运行
谁负责、谁使用谁负责"的管理原则，对上网计算机严格把关，
(四)实地稽核与专项稽核相结合，确保医疗保险工作的平稳运行，防止基金流失。
同时建立和完善内控制度，确保对各项业务、各个环节的全程监控。
(五)严格医保定点医院、定点药店的医疗行为规范管理，完善结算办法，不断加大医疗核查力度，采取不定期、不定时方式对各定点医院、定点药店实施监控，对有违反医保政策规定的定点单位，严格按协议规定处理。
(六)不断加强医保经办机构内控体系建设，建立内控督查部门，对内控制度执行情况进行定期或不定期监督检查。
通过优化业务流程，依靠流程之间的相互牵制和加强内部稽核等，对各项业务、各个环节进行全过程监督，做到事前有防范、事中有控制、事后有监督，进而完善制度体系，达到在制度上确保经办业务的真实性和医保基金支付的安全性。
内控制度内控制度自查报告
为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【xx】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。
会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。
为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。
为切实做好自查工作，县行结合正在开展的"银行业内控和案防制度执行年"活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行"双管齐下"工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况
(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。
我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。
在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。
今年以来，我行休假人员为2人。
(二)县行领导班子成员情况。
按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。
县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。
(三)换户管理及客户管理工作情况。
我行在贷款客户的管理中，
坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。
今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。
确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。
农发行封丘县支行在此"重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实"自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度"的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了"重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实"工作进展情况，经过自查我行在"重要岗位轮岗、换户管理、强制休假"等内控制度落实不存在问题。
内容仅供参考。