11 IATF16949：2016 程序文件-PG-QP-11 A.0版 不合格品控制程序
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3.1 汽车行业的术语和定义 4 组织环境…………………………………………………………………………………………………………………………………14 4.1 理解组织及其环境……………………………………………………………………………………………………………………14 4.2 理解相关方的需求和期望……………………………………………………………………………………………………………14 4.3 确定质量管理体系的范围……………………………………………………………………………………………………………14
1.1 范围---汽车行业对 ISO9001:2015 的补充 2 规范性引用文件…………………………………………………………………………………………………………………………11
2.1 规范性引用标准和参考性引用标准 3 术语和定义………………………………………………………………………………………………………………………………11
7.1.3.1 工厂、设施及设备策划 7.1.4 过程操作的环境………………………………………………………………………………………………………………………20
7.1.4.1 过程操作的环境—补充 7.1.5 监视和测量资源……………………………………………………………………………………………………………………20 7.1.5.1 总则………………………………………………………………………………………………………………………………20
IATF16949-2016不合格品控制程序
1.目的为了确保不符合要求的产品得到识别和控制，以防止非预期的使用或交付。
2.适用范围适用于所有不合格的原辅材料、外协件、半成品、成品的标识、隔离、评审、处置和记录的控制和管理。
3．职责和权限3.1.品质保证部3.1.1 负责检查过程中发现的不合格品的标识、隔离；3.1.2负责生产过程中发现批量物料不良时，提出不合格申请并组织不合格评审；3.1.3 负责现场不合格品的确认；3.1.4协助不合格品的分析并追踪改善效果。
3.2 供应链管理部3.2.1 负责入库后的不合格品的标识、隔离及后续处理；3.2.2 参与不合格品的评审；3.2.3 对仓库中发现的不合格品予以及时反馈品质保证部处理；3.2.4采购工程师负责来料不良原材料的处理。
3.3制造ⅠⅡⅢⅣ部3.3.1各制造部负责对发现的不合格品进行标识，隔离并及时反馈品质保证部；3.3.2生产过程中批量不合格，提出不合格申请并参与不合格品的MRB评审；3.4 动力电池开发部及小型电池开发部3.4.1 负责协助不合格品的原因分析及改善措施的制定；3.4.2 参与不合格品的评审。
3.5计划管理部3.5.1 负责确认不良品数量及对生产进度影响；3.5.2 参与不合格品的的MRB评审。
3.6 营销管理部3.6.1定期联系外部专业处理公司对报废品进行处理；3.6.2 与客户沟通确认。
3.7 工艺设备部3.7.1负责制造部不合格品分析及改善措施的制定；3.7.2参与不合格品的评审。
3.8不合格（MRB）小组：负责评审不合格品，根据物料仓储情况、采购信息以及不合格品对工序或成品的质量影响程度，对不合格品的处置作出决定。
3.9不合格（MRB）小组成员、职责：组长：品质保证部部长或经理 - 负责对最终结果进行确认组员：品质工程师 - 负责不良品的核实各制造部部长或经理 - 负责现场不良品的标识、区分工艺工程师 - 负责现场不良品的原因分析、改善措施研发工程师 - 协助不良品的原因分析、改善措施采购工程师 - 负责原材料不良问题的客户沟通（原因、措施、退货、换货等）计划管理部经理 - 确认不良数量及对生产进度影响4．术语和定义FG：成品（Final Goods）WIP：半成品（Working In Progress）MRB：物料评审委员会（Material Review Board）；Concession：让步（或者叫特采）RTV：退货给供应商（Return To Vendor）（只适用于不合格来料）Scrap：报废Salvage：可作为原材料回收利用Rework：返工Repair: 返修Sorting：筛选Regrade: 降级On hold：需静置一段时间IQC: 来料质量控制(Incoming Quality Control)PQC：过程质量控制(Process Quality Control)OQC: 出货质量控制(Outgoing Quality Control)5．内容5.1 不合格品的处理流程见流程图，5.2 根据相应的检查判断标准，不合格品来源及处理期限如下：注：当处理方案及处理期限超出上述要求、或者其他特殊情况，由管理者代表进行裁决。
IATF16949-2016 完整版
IATF 16949第一版2016年10月1日汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求汽车 质量管理 体系标准国际 汽车 行动小组目录引言 (7)1 范围 (11)1.1范围---汽车行业对ISO9001:2015的补充2 规范性引用文件 (11)2.1规范性引用标准和参考性引用标准3 术语和定义 (11)3.1汽车行业的术语和定义4 组织环境 (14)4.1理解组织及其环境 (14)4.2理解相关方的需求和期望 (14)4.3确定质量管理体系的范围 (14)4.3.1确定质量管理体系的范围—补充4.3.2顾客特殊要求4.4质量管理体系及其过程 (15)4.4.1 (15)4.4.1.1产品和过程的符合性4.4.1.2产品安全5 领导作用 (16)5.1领导作用和承诺 (16)5.1.1总则 (16)5.1.1.1公司责任5.1.1.2过程有效性和效率5.1.1.3过程拥有者5.1.2以顾客为关注焦点 (16)5.2方针 (16)5.2.1制定质量方针 (16)5.2.2沟通质量方针 (16)5.3组织的岗位、职责和权限 (17)5.3.1组织的岗位、职责和权限—补充5.3.2产品要求和纠正措施的出现和权限6 策划 (17)6.1应对风险和机遇的措施 (17)6.1.1和6.1.2 (17)6.1.2.1风险分析6.1.2.2预防措施6.1.2.3应急计划6.2质量目标及其实现的策划 (18)6.2.1和6.2.2 (19)6.2.2.1质量目标及实施的策划—补充6.3变更的策划 (19)7 支持 (19)7.1资源 (19)7.1.1总则 (19)7.1.2人员 (19)7.1.3基础设施 (19)7.1.3.1工厂、设施及设备策划7.1.4过程运行环境 (20)7.1.4.1过程操作的环境—补充7.1.5监视和测量资源 (20)7.1.5.1总则 (20)7.1.5.1.1测量系统分析7.1.5.2测量可追溯性 (20)7.1.5.2.1校准/验证记录7.1.5.3实验室要求7.1.5.3.1内部实验室7.1.5.3.2外部实验室7.1.6组织的知识 (22)7.2能力 (22)7.2.1能力—补充7.2.2能力—在职培训7.2.3内部审核员能力7.2.4第二方审核员能力7.3意识 (23)7.3.1意识—补充7.3.2员工激励和授权7.4沟通 (23)7.5成文信息 (23)7.5.1总则 (23)7.5.1.1质量管理体系文件7.5.2创建和更新 (24)7.5.3成文信息的控制 (24)7.5.3.1和7.5.3.27.5.3.2.1记录保留7.5.3.2.2工程规范8 运行 (24)8.1运行的策划和控制 (24)8.1.1运行策划和控制—补充8.1.2保密8.2产品和服务的要求 (25)8.2.1顾客沟通 (25)8.2.1.1顾客沟通—补充8.2.2产品和服务要求的确定 (26)8.2.2.1产品和服务要求的确定—补充8.2.3.1.1产品和服务要求的评审—补充8.2.3.1.2顾客指定的特殊特性8.2.3.1.3组织制造可行性8.2.3.2 (26)8.2.4产品和服务要求的更改 (26)8.3产品和服务的设计和开发 (26)8.3.1总则 (26)8.3.1.1产品和服务的设计和开发—补充8.3.2设计和开发策划 (27)8.3.2.1设计和开发策划—补充8.3.2.2产品设计技能8.3.2.3带有嵌入式软件的产品开发8.3.3设计和开发输入 (27)8.3.3.1产品设计输入8.3.3.2制造过程设计输入8.3.3.3特殊特性8.3.4设计和开发控制 (28)8.3.4.1监视8.3.4.2设计和开发确认8.3.4.3原型样件方案8.3.4.4产品批准过程8.3.5设计和开发输出 (28)8.3.5.1设计和开发输出—补充8.3.5.2制造过程设计输出8.3.6设计和开发更改 (30)8.3.6.1设计和开发更改—补充8.4外部提供的过程、产品和服务的控制 (31)8.4.1总则 (31)8.4.1.1总则—补充8.4.1.2供应商选择过程8.4.1.3顾客指定的货源（也称“指向性购买”)8.4.2控制类型和程度 (31)8.4.2.1控制的类型和程度—补充8.4.2.2法律法规要求8.4.2.3供应商质量管理体系开发8.4.2.3.1汽车产品相关软件或带有嵌入式软件的汽车产品8.4.2.4供应商监视8.4.2.4.1第二方审核8.4.2.5供应商开发8.4.3外部供应商的信息 (33)8.4.3.1外部供应商的信息—补充8.5.1.1控制计划8.5.1.2标准化作业—作业指导书和目视标准8.5.1.3作业准备验证8.5.1.4停工后的验证8.5.1.5全面生产维护8.5.1.6生产工装及制造、试验、检验工装和设备的管理8.5.1.7生产排程8.5.2标识和可追溯性 (36)8.5.2.1标识和可追溯性—补充8.5.3顾客或外部供应商的财产 (36)8.5.4防护 (36)8.5.4.1防护—补充8.5.5交付后活动 (37)8.5.5.1服务信息的反馈8.5.5.2与顾客的服务协议8.5.6更改控制 (37)8.5.6.1更改控制—补充8.5.6.1.1过程控制的临时更改8.6产品和服务的放行 (38)8.6.1产品和服务的放行—补充8.6.2全尺寸检验和功能试验8.6.3外观项目8.6.4外部提供的产品和服务符合要求的验证和接受8.6.5法律法规的符合性8.6.6接收准则8.7不合格输出的控制 (38)8.7.1 (38)8.7.1.1顾客的让步授权8.7.1.2不合格的控制—顾客规定的过程8.7.1.3可疑产品的控制8.7.1.4返工产品的控制8.7.1.5返修产品的控制8.7.1.6顾客通知8.7.1.7不合格品的处置8.7.2 (40)9 绩效评价 (40)9.1监视、测量、分析和评价 (40)9.1.1总则 (40)9.1.1.1制造过程的监视和测量9.1.1.2统计工具的确定9.1.1.3统计概念的应用9.1.2.1顾客满意—补充9.1.3分析与评价 (41)9.1.3.1优先级9.2内部审核 (42)9.2.1和9.2.2 (42)9.2.2.1内部审核方案9.2.2.2质量管理体系审核9.2.2.3制造过程审核9.2.2.4产品审核9.3管理评审 (42)9.3.1总则 (42)9.3.1.1管理评审—补充9.3.2管理评审输入 (43)9.3.2.1管理评审输入—补充9.3.3管理评审输出 (43)9.3.3.1管理评审输出—补充10 改进 (43)10.1 总则 (43)10.2不合格和纠正措施 (44)10.2.1和10.2.2 (44)10.2.3问题解决10.2.4防错10.2.5保修管理体系10.2.6顾客投诉和使用现场失效试验分析10.3 持续改进 (45)10.3.1持续改进—补充附录A：控制计划A.1 控制计划的阶段A.2 控制计划的要素附录B：参考书目—汽车行业补充（略）特别说明：本标准正文中，方框内的内容为汽车行业QMS的特定要求。
IATF16949-2016质量手册全套完整版(压铸行业)
质量手册QUALITY MANUAL(依据 IATF 16949：2016 标准)QM--2016版本：A/0编制：管理部审核：批准：分发号：持有者：2019 年10 月8日发布2019 年10 月8日实施XXX汽车技术股份有限公司发布文件修改历史表质量手册目录质量手册发布令 (3)管理者代表任命书 (4)前言 (5)公司简介 (6)公司组织架构图 (7)质量管理体系组织架构图 (8)术语和定义 (9)质量管理体系职责矩阵 (10)质量管理体系过程清单...............................................................11~13 过程相互作用矩阵. (14)顾客特殊要求文件清单 (15)质量管理体系…………………………………………………………………16~17 管理职责………………………………………………………………………17~20 资源管理………………………………………………………………………21~23 产品实现………………………………………………………………………23~35 测量、分析和改进……………………………………………………………35~41质量手册发布令我代表公司董事会在此郑重宣布,本公司质量手册是遵循ISO/IATF16949:2016 版标准结合本公司的实际情况编制，且经过审核现予以批准发布。
质量手册阐述了公司的质量管理体系，是贯彻公司质量方针，实现公司质量目标，满足客户需求及相关法律法规要求的纲领性文件。
它所描述的原理、程序和方法，公司各个部门员工都要落实贯彻执行。
总经理：日期：公司管理者代表任命书兹任命公司运营副总XXX 为公司质量管理者代表, 无论其在其它方面的职责如何，必须具有以下方面的职责与权限：♦公司质量管理体系所需过程的建立，实施和维护；♦向公司总经理和其他高层管理人员提交公司质量体系执行情况的报告和改进需求；♦确保顾客要求在公司内部得到及时的沟通和实施；并培养满足顾客要求的意识；♦策划并领导内部质量审核计划的实施，对质量体系文件进行审核；♦负责对外联络有关公司质量事宜。
IATF16949：2016标准(中文)-完整版
TECHNICAL SPECIFICATION第一版北京豪尔思科企业管理咨询有限公司译技术规范IATF 16949参考号码IATF 16949:2016质量管理体系——汽车生产件及相关服务件组织应用ISO 9001:2015的特别要求Quality management systems--Particular requirements for the application of ISO 9001:2015for automotive production and relevant service part organizations目录前言引言0.1总则0.2质量管理原则0.3过程方法0.3.1总则0.3.2策划-实施-检查-改进循环0.3.3基于风险的思维0.4与其他管理体系标准的关系1.范围2.规范性引用文件3.术语和定义4.组织环境4.1理解组织及其环境4.2理解相关方的需求和期望4.3确定质量管理体系范围4.4质量管理体系及其过程5.领导作用5.1领导作用和承诺5.1.1总则5.1.2以顾客为关注焦点5.2方针5.2.1质量方针的制定5.2.2质量方针的沟通5.3组织的角色、职责和权限6.策划6.1应对风险和机遇的措施6.2质量目标及其实现的策划6.3变更的策划7.支持7.1资源7.1.1总则7.1.2人员7.1.3基础设施7.1.4过程运行环境7.1.5监视和测量资源7.1.5.1总则7.1.5.2测量溯源7.1.6组织的知识7.2能力7.3意识7.4沟通7.5形成文件的信息7.5.1总则7.5.2创建与更新7.5.3形成文件的信息的控制8.运行8.1运行策划和控制8.2产品和服务的要求8.2.1顾客沟通8.2.2与产品和服务的要求的确定8.2.3与产品和服务的要求的评审8.2.4产品和服务要求的更改8.3产品和服务的设计和开发8.3.1总则8.3.2设计和开发策划8.3.3设计和开发输入8.3.4设计和开发控制8.3.5设计和开发输出8.3.6设计和开发更改8.4外部提供过程、产品和服务的控制8.4.1总则8.4.2控制类型和程度8.5生产和服务提供8.5.1生产和服务提供的控制8.5.2标识和可追溯性8.5.3顾客或外部供方的财产8.5.4防护8.5.5交付后的活动8.5.6更改控制8.6产品和服务的放行8.7不合格输出的控制9.绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则9.1.2顾客满意9.1.3分析与评价9.2内部审核9.3管理评审9.3.1总则9.3.2管理评审输入9.3.3管理评审输出10.改进10.1总则10.2不合格和纠正措施10.3持续改进附录A（资料性附录）附录B（资料性附录）参考文献国际标准化组织（ISO）是由各国标准化团体（ISO成员团体）组成的世界性的联合会。
IATF16949-2016 供方管理程序 A2
根据供方全年的供方评价等级划分如下：
a)平均得分90～100分者为A级；
b)平均得分80～89分者为B级；
c)平均得分70～79分者为C级；
d)平均得分60～690分者为D级；
e)平均得分60分以下为E级；
5.2.4评价等级处理
a)A级供方为优秀供方，予以优先付款、增大份额供货等鼓励。
b)组织各部门对供方进行定期评价考核；
c)组织对A类部件供方进行定期年度审核；
d)组织各相关部门对供方样品进行评估确认；
e)建立合格供方档案数据库；
f)向供方反映质量问题并沟通解决；
3.2品质部
a)负责对供方所供样品、首批次入库产品、批量产品进行验证，并做好检验记录。
b)负责供应商索赔、考核扣款。
3.3技术部
a)负责与供方进行技术对接；
b)负责供应商样品的确认；
3.4采购部、品质部、技术部组成供方调查小组负责供方调查评审；
3.5总经理负责合格供方的批准。
4.0定义
无
5.0工作程序
5.1.新供方开发流程
5.1.1供方资质基本要求如表一：
A、B类供方：需要有ISO9001、ISO14001、强制性认证
C类供方：无强制要求
由采购员建立供方数据库，对供方的信息资料进行收集、存档。
未经本流程评审的供方，除总经理特批外，不可成为我司的供方
5.2对现有合格供方的管理
5.2.1对合格供方的评价考核
评分标准
供方交货业绩评价项目及分数比例，百分制。
资料：15分；
样品：15分；
质量：30分；
价格：10分；
交付：15分；
服务：15分
1）产品质量评价由品质部评价，评价指标如下：
QP-11仓库及产品防护控制程序
1.目的：为确保产品的储存数量、质量、防护能符合要求，防止产品在运输、库存、交付中受损，以确保产品在公司内部和交付到顾客指定的地点之前，符合顾客和相关法律、法规的要求。
2.范围本程序适用于本公司所有产品在搬运、仓库、交付过程管理。
3.职责3.1采购部负责原材料库的归口管理，负责采购过程中产品的防护及原材料库的监督管理工作。
3.2生产部负责半成品库的归口管理，负责生产过程中产品的防护及半成品库的监督管理工作。
3.3业务部负责成品库的归口管理，负责对产品交付过程的防护及成品库的监督管理工作。
3.4工程部负责防护要求的提供和防护方法的规定。
3.5品管部负责入库原材料、产品、成品的质量检验工作。
3.6财务部负责参与仓库盘点。
4.原材料管理程序4.1入库4.1.1原材料点收4.1.1.1仓管员收到供应商的《送货单》后与采购员一起点收，将物料放在指定的待验区，并确认厂商所送原材料是否为公司所订购原材料，如非公司订购原材料，一律予以拒收,若发现品名品号与BOM表不相符的，需通知工程部最高主管处理。
4.1.1.2货卸至待验区后，仓管员将货物与《送货单》核对，尾数箱（袋）要清点数量或电子秤称，整箱或整袋至少要抽查一箱或一袋数量，无误后在“送货单”上签字确认，并将“收料单”交检验员。
4.1.1.3若来料数量短少，通知IQC、采购现场确认，IQC开出厂商品质改善通知单（视情况要对实物进行拍照取证），采购通知供应商补料或短少收料处理，有必要时请供应商来厂全数清点数量。
4.1.2原材料验收入库4.1.2.1检验员收到《收料单》后，按《入料检验管理程序》进行检验。
4.1.2.2 仓库保管员凭检验员盖有“允收”的《收料单》，并在同一批物料上贴“允收”标签后，填写《入库单》办理入库。
4.1.2.3经检验合格因生产急需或其他原因不能入库的物资，仓库保管员要到现场核对验收，并及时办理入库手续。
4.1.2.4邮寄或托运物处理:A. 快递公司或货运公司将交货明细交由仓库人员确认点收件数并签名，若货品箱外无附上箱内物品明细，则通知采购单位处理。
IATF16949-2016中文版全文
目录前言----汽车质量管理体系标准 (7)历史 (7)目标 (7)有关认证的说明 (8)引言 (9)0.1总则 (9)0.2质量管理原则 (9)0.3过程方法 (9)0.3.1总则 (9)0.3.2计划-执行-检查-处置循环 (10)0.3.3基于风险的思维 (11)0.4与其他管理体系标准的关系 (11)质量管理体系要求 (11)1范围 (11)1.1范围—汽车行业对ISO9001:2015的补充 (12)2规范性引用文件 (12)2.1规范性引用标准和参考性引用标准 (12)3术语和定义 (12)3.1汽车行业的术语和定义 (12)4组织环境 (14)4.1理解组织及其环境 (14)4.2理解相关方的需求和期望 (14)4.3确定质量管理体系的范围 (14)4.3.1确定质量管理体系的范围-补充 (15)4.3.2顾客特定要求 (15)4.4质量管理体系及其过程 (15)4.4.1组织应按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用。
(15)4.4.1.1产品和过程的符合性 (15)4.4.1.2产品安全 (15)4.4.2在必要的范围和程度上，组织应： (16)5领导作用 (16)5.1领导作用和承诺 (16)5.1.1总则 (16)5.1.1.1公司责任 (16)5.1.1.2过程有效性和效率 (16)5.1.1.3过程拥有者 (16)5.1.2以顾客为关注焦点 (16)5.2方针 (17)5.2.1建立质量方针 (17)5.2.2沟通质量方针 (17)5.3组织的岗位、职责和权限 (17)5.3.1组织的作用、职责和权限-补充 (17)5.3.2产品要求和纠正措施的职责和权限 (17)6策划 (18)6.1应对风险和机遇的措施 (18)6.1.1在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所提及的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以： (18)6.1.2组织应策划： (18)6.1.2.1风险分析 (18)6.1.2.2预防措施 (18)6.1.2.3应急计划 (18)6.2质量目标及其实现的策划 (19)6.2.1组织应针对相关职能、层次和质量管理体系所需的过程建立质量目标。
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1.0目的
对不合格品进行识别和控制，防止不合格品的非预期使用或交付。
2.0范围
适用于本公司生产过程中不合格品和可疑产品的控制。
3.0定义
3.1不合格：未满足要求。
3.2不合格品：未满足要求的产品。
3.3可疑产品：任何检验和试验状态不确定的产品。
3.4 返工：对不合格品所采取的措施，使其满足规定的要求。
3.5返修：对不合格品所采取的措施，虽然不符合原规定要求，但能满足预期的使用要求。
3.6 让步：对使用或放行不符合规定要求的产品的书面认可。
3.7 报废：处理不合格品的最后方法，在所有其他处理不合格的手段均告无效的情况下，所采取的手段。
4.0职责
4.1品管部――负责对外购外协件、自制件及成品检验中不合格品进行检验、标识、记录、评审。
4.2生产部――负责对生产过程中的不合格品进行隔离，并进行处置。
4.3 采购部――负责仓库外购外协不合格品的隔离和联系供应商对不合格品进行处置。
4.4技术中心——负责处置不合格品过程中的技术支持。
5.0程序
5.1进货不合格品控制。