质量管理体系监督检查表
质量管理体系检查表样本
质量方针与否与组织宗旨相
3 适应？
5.3
与否涉及对满足规定和持续
4 改进承诺？
5.3
与否为组织提供制定和评审
质量目的框架？ 与否传达
5 到组织各有关部门？
5.3
质量方针适应性与否规定定期
6 或不定期评审和修订？
5.3
最高管理者与否保证在组织
有关职能和层次上建立质量
7 目的？
5.4.1
质量目的与否可测量？ 并
16 纠正和防止办法有效性评价 8.5.2 8.5.3
受审核区域（生产部门、车间）:
部门: 月日
部门：
序 号
检查内容
原则 章节号
生产、运作/服务关于部门,
岗位与否制定与之相适应可
1 测量质量目的？
5.4.1
文献审查
审核员:
现场审核日期:
年
现场审核日期：
年
现场审查记录
月日 备注
质量目的实现状况与否定期
e）放行、交付和交付后活动
实行
受审核区域（生产部门、车间）:
部门: 月日
部门：
序 号
检查内容
原则 章节号
文献审查
满足产品和客户规定必要设
施与否已经提供且充分？
设施范畴涉及:
9 ·工作空间和关于设备
6.3
·设备、硬件、软件
·增援服务
审核员:
现场审核日期:
年
现场审核日期：
年
现场审查记录
月日 备注
与否拟定并管理为达到产品
年
现场审查记录
月日 备注
在对质量管理体系变更进行策
划和实行时, 与否能保持质量
11 管理体系完整性？
质量管理监督检查表
除有特殊要求的建筑材料、专用设备、工艺生产线等外，设计单位有无指定生产厂、供应商的情况
11*
施工单位有关负责人或职能Hale Waihona Puke 门对项目的工程质量定期检查指导情况
序号
检查项目
检查情况
12*
施工单位项目部管理人员资格、配备及到位情况，项目负责人有无同时承担两个及两个以上的建设工程项目负责人的情况及委托他人代行职责的情况
附件7
工程建设各方责任主体质量管理工作监督检查表
工程名称：监理单位：
施工总承包单位：形象进度：
序号
检查项目
检查情况
1
办理施工许可证的情况
2
办理质量安全监督手续情况
3*
勘察成果，设计文件和施工图审查情况及施工图审查中违反强制性标准部分的整改落实情况
4*
原设计有重大修改、变动的，施工图设计文件重新报审情况
20*
监理单位项目监理机构的人员资格、配备及到位情况，总监理工程师有无同时承担两个或两个以上工程项目的监理情况和有无委托他人代行职责的情况
21*
监理单位有无与被监理工程的施工单位、质量检测单位有隶属关系或其他利害关系的情况，监理单位有无从事建筑材料、建筑构配件和设备的经营活动
22*
监理单位对总承包、分包、专业承包单位的资质、人员资格进行核查情况
5*
是否存在设计单位指定建筑材料、构配件和设备的生产厂、供应商的情况
6*
建设单位按规定委托工程质量检测机构情况
7*
建设单位有无违法分包情况，有无明示或暗示施工单位使用不合格的建筑材料、构配件和设备的情况
8
设计、勘察、施工、监理和工程质量检测单位资质情况
9*
采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，设计单位提出保障工程质量措施建议情况
质量管理体系审核检查表(全部)
质量管理体系审核检查表(全部)1. 质量方针和目标1.1 质量方针•质量方针是否合理？•质量方针是否与企业战略、文化相符？•质量方针是否定义了客户要求的质量水平？1.2 质量目标•质量目标是否与企业战略和客户要求相符？•质量目标是否可以测量和监控？•质量目标是否可以实现？2. 质量管理体系文件2.1 文件控制•文件是否得到授权和批准？•文件是否易于识别和访问？•文件是否易于理解和应用？2.2 文件变更•文件是否按照变更程序进行管理？•变更是否得到了适当的批准和授权？•是否有记录证明文件变更已经得到了适当的批准和授权？2.3 文件保密性•是否有规定文件的保密性？•是否有对保密文件的访问和控制制度？•是否有对保密文件的安全传递和处理规定？3. 质量管理体系实施3.1 质量计划•质量计划是否考虑了项目的特殊要求？•质量计划是否包括了客户的需求和要求？•质量计划是否经过了全面的审核和批准？3.2 质量控制•质量控制的方法是否得到了详细的说明和规定？•是否在质量控制过程中采取了适当的措施？•是否可以监控和测量质量控制的效果？3.3 质量检查•质量检查的程序是否得到了说明和规定？•是否对检查结果进行了记录和处理？•是否能够监控和测量检查的效果？4. 质量记录4.1 记录控制•记录是否得到了授权和批准？•记录是否易于访问和查阅？•记录是否能够支持质量管理的需求？4.2 记录保密性•是否有规定记录的保密性？•是否有对保密记录的访问和控制制度？•是否有对保密记录的安全传递和处理规定？5. 内部审计5.1 审计计划•审计计划是否得到了适当的批准和授权？•审计计划是否包括了关键的质量管理过程？•审计计划是否考虑了客户的要求和需求？5.2 审计实施•审计是否按照计划进行？•审计的记录是否准确和完整？•审计的方法是否得到了详细的规定和说明？5.3 审计报告•审计报告是否详细和准确？•审计报告是否包括了所有的问题和建议？•审计报告是否得到了适当的批准和授权？6. 过程改进6.1 过程分析•是否有分析质量管理过程的工具和方法？•是否定期进行过程分析和评估？•是否记录和处理过程分析的结果？6.2 改进计划•是否有制定过程改进计划的程序？•改进计划是否包括了实施责任和时间表？•改进计划是否得到了适当的授权和批准？6.3 改进实施•改进计划是否按照计划实施？•改进方法和工具是否得到了详细的规定和说明？•改进实施后是否有记录和评估？本检查表涵盖了质量管理体系的全部内容，对于企业进行内部质量审核有很大的参考价值。
质量管理体系检查表
注：合格不作标记，不合格在备注中打“√”
注：合格不作标记，不合格在备注中打“√”
注：合格不作标记，不合格在备注中打“√”
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注：合格不作标记，不合格在备注中打“√”。
ISO质量管理体系内审检查表
1、审查质量手册中质量体系覆盖的过程，在现场审查时进一步确认其实际情况？
2、查相关文献并结合现场审核查验证和确认活动、以及验收准则，必要的记录是否得到了规定？实行效果如何
3、针对特定的产品、项目或协议（这些特定的产品、项目或协议与现有的产品不同），是否编制了质量计划，内容是否完整？
6.1
资源提供
◆组织如何拟定并提供所需的资源？
◆提供的资源是否满足体系的规定？
1、组织是否规定了提供资源的途径？
2、对与质量有关的人员如何进行培训？
3、如何进行人员补充？设施、设备更新如何实行？
4、是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？
6.2
人力资源
◆是否拟定了影响质量的各类人员的能力规定
1、询问负责人并索取有关环境因素辨认和控制的文献；
2、查阅按控制计划实行控制的记录，并现场观测控制效果；
3、查阅生产现场管理及安全文明生产的有关规定，并现场观测执行情况。
7
产品实现7.1
产品实现的策划
◆是否拟定了产品实现过程？
◆验证和确认活动、以及验收准则是否得到了规定？
◆是否规定了必要的记录？
◆是否针对特定的产品、项目或协议编制了质量计划？
◆培训计划是否得以有效实行
◆是否对培训有效性进行了评价？
◆培训的记录
1、询问部门负责人是否获得工作岗位能力规定的文献规定？
2、查阅培训的相关资料：培训计划、培训记录、评价培训的有效性的有关证据，检查其是否符合规定；
3、抽查3-4人，通过询问，观测，查阅记录等检查其是否具有岗位能力。
6.3
基础设施
◆组织如何拟定、提供并维护所需的基础设施？
管理体系认证有效性监督检查表(山东质监局)
查检验设施是否完整，仪器设备是否有正常维护、保养、检定记录；
检验仪器设备的标识和检定证书的内容是否相符；
监视和测量设备检定及校准是否符合要求（否决项）
□有 □无 □有但设备简陋
4
产品质量
检验（测）报告
查检验（测）项目是否完整
检验（测）方法是否适宜
检验（测）结果是否符合标准要求
□有 □无 □有但不全
□ 审核人日数是否与企业规模适应：
□ EMS、OHSAS、HACCP是否进行了两个阶段的审核，如果是一次完成是否有合理的理由:
□是否对多场所或临时场所进行了抽样：
4
认证实施的组织
审核组是否按审核计划实施。是否有调整，调整的幅度是否合理且有说明：
确认的不符合报告是否进行了验证，验证是否有效。（重点核对有无严重不符合未关闭而发证），不符合关闭的时限：
附件三管理体系认证有效性监督检查表
一、企业基本情况
企业名称
法人代表
企业地址
邮 编
企业性质
□国有企业 □集体企业 □个体 □股份有限公司 □股份有限责任公司 □股份合作公司 □其他
组织机构代码
联系人
联系电话
传 真
二、企业认证情况
通过认证标准
发证机构
证书号
认证范围
发证
时间
发证审核
上次监督审核
备注
合同人/日数
出厂产品
检验（测）报告、合格品证明是否足以证明产品合格，是否经批准
是否有不合格产品出厂的情况
是否有无标生产现象（否决项）
企业生产标准是否备案（否决项）
□有 □无 □有但不全
□有 □无
□有 □无 □无标比例大
□是 □否 □有部分备案
质量管理体系审核检查表范本
质量管理体系审核检查表范本简介质量管理体系审核检查表（以下简称“检查表”）是为了检查质量管理体系的实施情况而设计的。
检查表主要包括质量管理体系文件、质量管理实施、内外部服务、机构设施及卫生等多个方面，是检查质量管理体系全面性、可靠性的一个有效工具。
使用方法在实施质量管理体系的机构，应按照本检查表的要求，及时对质量管理体系审核检查表进行使用和更新。
检查表由管理代表或内审员进行填写。
在审核过程中，应将检查结果和发现的问题记录在检查表上，以便日后跟踪检查和改进。
填写时应注明审核日期，以确保检查的时效性。
审核检查表的使用，可以帮助机构及时发现问题并加以改进，提高质量管理体系的实施情况，保证机构的运营效率和服务质量。
同时，也可以利用审核检查表的结果，为内审评估和认证审核做好准备。
检查表内容检查表内容主要包括以下几个方面：质量管理体系文件1.质量方针、质量目标是否明确、合理；2.质量管理手册是否符合要求并有效；3.程序文件、工作指导书是否完整、准确、有效；4.控制性文件是否按时完成评审。
质量管理实施1.质量体系中是否贯彻了“客户至上”的质量观念；2.质量实施计划是否有效执行；3.质量检查工作是否得到认真贯彻；4.内部质量管理的常规工作是否完善。
内外部服务1.服务环节各关键步骤及质量保证情况；2.客户投诉及意见及其处理情况；3.常规服务质量评价及对评估结果的处理；4.对外服务及协同工作质量情况。
机构设施及卫生1.办公室设施条件是否满足要求；2.办公环境卫生是否符合相关要求；3.培训用房、档案室等设施的状态；4.设备维护保养是否有效实施。
检查结果审核检查表上的检查结果分为“合格/不合格”两个状态。
审核结果应根据实际情况填写。
如果发现问题需要及时处理，记录并跟踪问题的处理情况，确保问题得到妥善解决。
同时，对于持续存在的问题，需要及时做好整改和改进。
质量管理体系的有效实施可以帮助机构提高运营效率和服务质量，有效控制风险，并为发展奠定坚实的基础。
质量管理体系审核检查表示例
◆ 是否针对具体的产 品、项目或合同编制 了必要的质量计划？
◆ 查组织所提供的产品是否均 被组织的质量管理体系所覆盖， 对于超出质量体系覆盖范围的 产品、项目或合同，是否制定 了相应的质量计划，是否满足 要求。
19
质量管理体系内部审核检查表例如
要求
审核要点
审核方法
审核记录
6
质量管理体系内部审核检查表例如
要求
审核要点
审核方法
审核记录
5.3 质 量方针
◆ 最高管理者是如何 认识质量方针的重要 性的？
◆ 制定的质量方针能 否满足标准的要求？
◆ 质量方针与质量目 标的关系是否明确？
◆ 审核最高管理者对制定的质 量方针内涵的说明，是否为制 定质量目标提供了框架，怎样 在适当层次上达到沟通与理解， 是否在持续适宜性方面得到评 审。
效版本的适用文件？ 抽查数份，了解其编号及受控
作废文件是否从发放 情况。
场所及时撤回？
◆ 检查文件更改情况，了解其
◆ 外来文件是否得到 通知时间、更改时间、失效文 识别？发放如何控制？ 件的处理情况。
◆ 保留作废文件的标
识是否清晰？
3
质量管理体系内部审核检查表例如
要求
审核要点
审核方法
审核记录
4.2.4 质量记 录的控 制
要求
审核要点
审核方法
审核记录
7 产品 实现
7.1 实 现过程 的策划
◆ 是否确定了产品实 ◆ 由专业人员确认质量管理体
现过程？
系所覆盖的产品范围并识别过
◆ 对产品实现过程是 程和过程网络。
否形成了必要的文件？ ◆ 审查质量手册中质量体系覆
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况
四 资料管理 总分23
1 档案管理
档案管理负责制已建立，配有专人管理□ 竣工资料编制制度及竣工资料总目录等已编制发布□ 定期开展文件资料联合检查，提出的问题有记录并整改□
创优规划及质量管理制度，质量管理记录台帐 □
明确工程文件包管理的责任 □
工程文件管理 明确签署文件包中质量管理资料的工作流程 □
8
பைடு நூலகம்
制度
发布质量管理、分部试运管理等表格式样 □
核查执行质量管理有关资料的规范性 □
二 质量过程管理 总分23
定期召开质量管理工作会议 □ 开展各种质量 开展专题联合检查，加大对质量通病的整治力度 □ 1 活动，营造浓 定期召开质量例会，总结和安排质量管理工作，解决突出问题 厚质量气氛 □
检查组成员：
说明：1.检查应现场和内业相结合，文件资料通过抽样的方法进行检查，抽样数量不少于该种文 件总数的10%，且不应少于5份；如果该种文件总数不超过5份的，则应全部检查。
2.检查发现有错误的，每种错误扣减该检查项分值的10%，以此类推，扣完为止。 3.检查人员扣分时应简要说明扣分的原因。 4.检查采取现场打分的形式，检查表经检查组成员、受检项目的负责人签字确认后生 效。 5.在某一大项目档中，如果关键性工作没有做，该大项不得分。
档案管理制度（含行政负责制）、竣工资料移交总目录等 □
图纸会审记录、设计变更等 □
基建期技术监督计划及记录 □
压力容器安全性能检验报告 □
质量管理资料 四级验收项目划分表 □
2 核查
已验收四级项目清单 □
各单位已完成四级验收单 □
监理旁站和见证记录 □
抽查作业指导书记审批情况：如汽机房平台、烟囱施工、汽机
基座、锅炉钢架施工及汽包吊装、行车安装、化学水安装 、
冬施措施 等□
烟囱、汽机基座、大型设备基础、脱硫基础等钢筋跟踪台帐□
混凝土试验报告、回填土试验报告、钢筋试验报告、砂石料报
告、高强螺栓抽查检测报告等 □
阀门检修措施及记录。化学水设备现场检查报告□
焊接质量检验记录。焊口无损检验及一次合格率统计表□
□
合格供货商资质、产品合格证、检验试验报告等及时报监理审 批□
乙购材料的检验试验应到有资质单位进行，出示的报告应规
物资、材料管 范、有效 □
4
理
施工单位应建立钢材跟踪管理台帐、水泥跟踪管理台帐，能够
可追溯 □
混凝土试验报告、回填土试验报告等齐全，其试样经过监理见 证□
分包单位资质合格 □ 资格证书及人
土建和金属试验室资质证书合格，焊接、热处理、土建、电气 5 员上岗证书核
试验人员资格证书齐全□ 查
计量设备检验合格，在有效期内 □
三 标准、规范和有关规定的执行 总分 8
《火电建设工
程重要文件及 《火电建设工程重要文件及现行规章、规范、标准目录（05年 现行规章、规 A版）》执行情况 □ 1 范、标准目录
施工管理资料 工程质量监督站监检报告及问题整改签证□
3 核查
质量问题及处理记录。奖惩台帐□
分部或单位工程开工报告及审批记录□
焊接、热处理 、金属检验、质检等人员的资质材料□
烟囱、汽机基座、主厂房的沉降观测记录及沉降观测作业指导
书□
烟囱过程测量记录、大板梁测量记录、行车轨道测量记录□
受检项目负责人：
质量例会应形成会议纪要 □
二十五项反措 是否制定计划 □ 2
及强制性条文 执行落实情况 □ 调试大纲、作业指导书等按有关规定及时完成编审、批准 □
认真进行施工图会审、施工技术交底，并有记录，图纸会审出
3 技术管理制度 的问题应有反馈、落实 □
及实施
严格执行设计变更及材料代用制度 □
认真实施冬季施工措施和设备防冻措施，对实施情况进行检查
分阶段制定了质量计划或保证措施 □
参建方建立了自身的质量管理网络 □ 明确行政领导负责制 质量责任制
和质量终身制 □
质量管理,技术管理和质量保证的组织机构 □ 项目经理（应与投标文件一致） □ 安全员 □ 技术员 施工员 □ 质检员 □ 电工 □ 金属焊接及切割 □ 电梯驾驶 □ 起重机司机 4 质量体系 □ 起重司索、指挥 □ 驾驶 □ 登高架设 □ □ 液压工 □ 架子工 □ 挖机 □ 桩机 □专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证 □ 专职管理人员和特种作业人员的数量能够满足质量管理的需要 □
质量管理体系监督检查表
迎检单位 代号 检查内容 一 质量目标管理
总分46
工作要求及相关记录
1 工程项目策划 开工前编制完成 □ 单位技术负责人批准 □ 书
施工组织总设
2
开工前编制完成 □ 单位技术负责人批准 □
计
专项工程开工前□ 单位技术负责人批准 □ 成立了创优 3 达标创优规划 组织机构 □ 明确了创优职责和技术措施 □
结合工程实际，对“四新”的应用进行质量风险分析，并提出 5 质量风险分析
培训、学习、强化过程管理的措施 □
开工前 □ 明确业主、监理、施工等在质量验收中职责与分
工程质量验收 工 □
6
制度
四级验收（含业主方参加的）的工作流程和时限 □
明确质量验收执行的行业或国家标准 □
开工前 □ 按照有关标准确定一般和重大质量事故分类的量化标准 □ 工程质量事故 发生基建质量事故时按照国家、电监会有关文件和神华福建能 7 调查报告制度 源公司规定的时限进行报告和调查 □ 按照四不放过的原则进行事故调查，及时召开事故分析会 □ 建立了质量事故台账 □