2020年期货从业资格《期货基础知识》能力提升试卷 含答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》能力提升试卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。

A 、期货交易所规定的保证金比例 B 、期货经纪公司规定的保证金比例 C 、客户实际交纳的保证金D 、中国证监会规定的保证金比2、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ） A 、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B 、任用不具备资格的期货从业人员 C 、挪用客户保证金D 、向客户作获利保证，分享利益，共担风险3、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。

下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（ ） A 、交易手续费 B 、税金 C 、交易差价 D 、利息4、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（ ）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。

A 、13B 、14C 、15D 、165、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。

关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ）A 、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B 、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准C 、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。

不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件D 、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准6、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。

A 、证券公司 B 、期货公司 C 、中国期货业协会 D 、期货交易所7、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（ ）有效。

A 、当日有效 B 、三天内有效 C 、指令未撤销前有效 D 、长期有效8、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。

A 、10个工作日 B 、15个工作日C、1个月D、3个月9、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。

A、每周交易闭市B、每年财务结算C、每次交易完成D、每日交易闭市10、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

A、1个交易日B、2个交易日C、3个交易日D、5个交易日11、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（）A、更高执行价格的看跌期权B、更低执行价格的看涨期权C、执行价格相同的看跌期权D、执行价格相同的看涨期权12、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（）A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B、不得以本人或者他人名义从事期货交易C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D、坚持客户利益高于一切的原则13、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）A、期货交易信用风险大B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员D、期货交易具有公平、公正、公开的特点14、期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A、每周B、每月C、每季度D、每年15、下列哪种情况属于超卖状态?（）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D、=8516、下面关于投机说法错误的是（）A、投机者承担了价格风险B、投机的目的是获取较大利润C、投机者主要获取价差收益D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作17、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。

对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）A、全部损失B、至少百分之八十的损失C、至多百分之八十的损失D、百分之六十的损失18、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

A、营利性B、自律性C、行政性D、自发性19、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。

A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所20、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。

某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。

A、锁定生产成本B、利用期货价格信号组织生产C、锁定利润D、投机盈利21、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A、净资本B、流动资本C、净资产D、流动资产22、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。

A、期货公司总经理或相关责任人B、期货公司董事长或董事会C、期货公司股东大会D、期货公司监事会23、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（）A、大豆1号B、非转基因大豆C、进口大豆和国产大豆D、转基因大豆24、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据25、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）A、侵权责任B、违约责任C、侵权责任和违约责任D、不承担责任26、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。

A、信息共享B、定期互访C、联席会议D、沟通交流27、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案B、合格境外机构投资者C、证券公司D、外资企业28、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、中国证监会有关法规B、中国期货业协会的自律规则C、中国期货业协会的章程D、公司章程29、在我国设立期货公司，应当经（）批准。

A、工商局B、期货交易所C、期货业协会D、国务院期货监督管理机构30、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（）A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗31、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）A、监督检查期货交易的信息公开情况B、对期货业协会的活动进行指导和监督C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

32、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（）A、逐渐增大B、逐渐缩小C、不变D、不确定33、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育34、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B、决定对违规行为的纪律处分C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案35、设立期货公司，应由（）批准。

A、国务院期货监督管理机构B、国务院期货监督管理机构派出机构C、中国期货业协会D、期货交易所36、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。

A、存档B、保密C、及时销毁D、备份37、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天A、20B、30C、60D、9038、（）不得为非结算会员办理结算业务。

A、全面结算会员B、特别结算会员C、交易结算会员D、普通结算会员39、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）A、暂停交易B、终止交易C、提高保证金D、及时追加保证金或者自行平仓40、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）A、2007年7月4日B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日41、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）A、50%B、80%C、100%D、120%42、金融期货三大类别中不包括（）A、股票期货B、利率期货C、外汇期货D、石油期货43、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B、挪用客户的期货保证金或者其他资产C、中国证监会禁止的其他行为D、诚实守信，恪尽职守44、股东出资中货币出资比例不得低于（）A、50%B、60%C、75%D、85%45、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

A、负债B、流动负债C、负债调整值.D、流动资产46、下列商品期货不属于能源期货的是（）期货。

A、动力煤B、铁矿石C、原油D、燃料油47、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（）A、以适当的方式保存该交易指令B、同步录音C、代投资者填写书面交易指令单D、事后得到投资者书面确认48、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请49、宋体期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。

期货公司了解到上述情形后，开除了王某。

期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。

A.所在公司住所地证监会派出机构B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会50、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。