企业效能监察工作流程、工作标准、工作手册_图文(精)
公司效能监察工作规范
公司效能监察工作规范第一章总则第一条为进一步规范效能监察工作，完善企业管理，提高企业效能，依据《股份公司效能监察办法》，结合公司生产经营管理、党风建设和反腐倡廉工作实际，制定本规范。
第二条效能监察是效能监察组织针对影响企业效能的有关业务事项或活动过程，监督检查相关经营管理者履行职责行为的正确性，发现管理缺陷，纠正行为偏差，促进企业规范管理和自我完善，提高企业效能的综合性管理监控工作。
第三条效能监察工作坚持以下原则：（一）依法依规监察原则。
严格依据上级政策、法律法规和集团、公司和公司相关规定，照章办事、违规必纠；（二）科学发展原则。
围绕公司生产经营管理中心工作，推进改革发展步伐，保持企业和谐稳定大局；（三）注重实效原则。
堵塞管理漏洞、健全管理制度、提升管理水平；（四）实事求是原则。
重调查、重证据、重事实，客观公正。
（五）与廉洁风险防控相结合原则。
查找苗头性倾向性问题或案件线索，维护公司健康发展环境。
第二章效能监察的任务第四条效能监察的主要任务：（一）检查经营管理者履行职责，执行国家法律法规和企业管理制度，完成经营管理目标任务的情况，促进企业加强执行力，维护指令畅通和企业重大决策目标落实，为企业生产经营中心工作提供保障支持和服务；（二）监督检查经营管理者履职行为，发现行为偏差和管理缺陷，分析存在问题的原因，提出监察建议、监察决定的意见，促进企业加强内部管理，降低管理成本，增加经济效益，维护企业和职工的合法权益；（三）按规定参与调查违反国家法律法规和企业管理制度造成国有资产（企业资产）损失的问题，依照有关规定追究相关责任者的责任，为企业避免或挽回经济损失；（四）督促所属基层单位、机关部室依法经营和经营管理者廉洁从业，按规定将发现的违法违纪线索及时移交有关部门处理；（五）督促落实监察建议、监察决定、监察通报有关要求和有关工作建议，纠正经营管理者行为偏差，总结推广管理经验，健全管理制度，促进企业规范管理，完善企业激励约束机制。
效能监察工作程序
根据调查结果，起草效能监察报告，填写《效能监察项目结果报告表》，上报公司纪检监察室。
五、问题处理
发现的问题，在纪检监察职权范围的，直接提出监察建议；对复杂问题应召集有关部门协调处理，指定责任部门进行落实。
六、督促改进
及时督促监察对象就监察建议的采纳情况和责任部门和落实情况做出书面报告。
七、立卷归档
在监察建议发出一个阶段以后进行一次回访，检查监察建议的落实情况，填写《效能监察项目结果报告表》。效能监察结果核定后，将立项表、查证材料、效能监察通知书、效能监察建议书、总结报告等材料立卷归档。
效能监察实施流程
附件：
1、效能监察工作流程图
2、效能监察项目结果报告表
3、效能监察结果报告表
4、效能监察通知书
效能监察工作程序
为进一步规范效能监察供销，特制定效能监察工作程序。
一、选题立项
围绕本单位的中心工作，涉及群众利益的突出问题和上级的统一安排部署，在充分调研的基础上，拟定效能监察项目。
二、呈报审批
拟定效能监察工作方案，填写《效能监察项目定期呈报表》，上报公司纪检监察部审查同意。
三、组织实施
在效能监察项目进行之前，向监察对象下达《效能监察通知书》，对不宜通知监察对象的监察事项，可直接进行调查。
5、效能监察建议书
附件一：
效能监察工作流程图
附件二：
效能监察项目立项表
年月日
项目名称
主办单位
负责人
协办单位
立项理由
检查范围
具体方案及主要内容：
呈报单位：
件三：
效能监察项目结果报告表
年月日
项目名称
主办单位
主办负责人
协办单位
企业效能监察工作流程、工作标准、工作手册-图文(精)
企业效能监察工作流程（3.1操作难度三色分级版再增加绿色的工作内容为高级专业版水平♦■,人<»l I •(■•■♦•■♦A. ■ ■•・• xn>t«itx^<4. ^<Atave tlAi»«He9tetoFDLt«a. ■■ fll•■■■••金•・・Xfl・・.•♦•第野・・・・・・置•艮■・■■・•.■,人:«<R.v««enm<x ,■・■■■•■♦・■.x・♦•・■・《・(！•&■■角・.it*i HX4t«<v<ntfta9号”・MW Us <12 ■ •U ■」・■ ■■■■ ■•・z・\•■令・・!!■，■・•■•■・wwetR■■/.■..6<AY«t»«a. •••□ MQ■的■«.•・. HX■。
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效能监察工作管理流程及工作标准
效能监察工作标准
编号：ZTYJ-B-JCB-3-001共1页第1页
任务
名称
节点
任务程序及管理点
时限
相关资料
立项
D2
任际及领导指示，在充分调研论证的基础上提出效能监察立项建议
30个工作日
呈公司领导审批
20个工作日
管理点
撰写立项请示
实施准备
D3
任务程序
D6
任务程序
《监察处理决定》
拟定效能监察检查报告
对检查无问题的直接进行资料整理,归档立卷
对检查中发现的问题需要监察处理的,拟定《监察建议》或《监察决定》
15个工作日
对检查中发现的问题不需要监察处理的，以其它形式向被检查单位指出
对需形成监察建议或监察决定的报公司领导审批
对发现的违法违纪问题按规定移交有关部门处理。
《效能监察通知》
明确承办单位、部门和承办人,成立必要的组织机构
10个工作日
对已立项目做出总体安排，并及时通知被监察单位、部门及有关人员。
5个工作日
管理点
成立组织机构
安排部署
组织实施
D4
任务程序
《效能监察报告》
按实施方案有计划、分步骤进行检查，查找存在的问题及偏差
按计划完成
管理点
组织检查
拟定监察报告
D5
15个工作日
管理点
撰写监察报告
撰写监察建议或决定
监督整改
D7
任务程序
告知有关方面需整改的问题或下达监察建议或决定
被检查单位按要求进行整改并将整改情况反馈给检查人，监察部跟踪检查监督
按整改要求规定的时限完成
管理点
跟踪检查
立卷
国有企业监察部门工程项目效能监察工作手册模版模版
xxxxxx集团有限公司监察部门工程项目效能监察工作手册为有效开展好工程项目效能监察工作，规范项目效能监察工作流程，根据《xxxx监察管理制度》及相关规定，编制本工作手册。
1.工程项目效能监察的职能1.1监督检查项目经营管理人员执行国家法律法规、企业规章制度的情况；1.2查处施工生产经营和管理工作中的违规违纪问题；1.3分析研究影响项目效能的原因，提出解决问题和完善管理的措施及建议；1.4总结、宣传、和推广企业项目效能监察的做法与经验。
2.工程项目效能监察工作的流程2.1立项效能监察项目通过以下三种方式确定：（1）上级主管部门统一组织的效能监察项目。
（2）两级公司主要领导和分管领导直接指定的项目。
（3）两级公司部门经过调查分析、研究拟定并报批的项目。
2.2下达效能监察通知书向被监察工程项目所在单位通报实施效能监察的目的、要求和相关事宜。
2.3开展现场效能监察依据工程项目效能监察实施方案规定的内容，对有关管理流程和履职人员进行监督检查。
监察人员需认真填写《xxxx工程项目效能监察考核记录表》，并按监察内容搜集相关数据、资料等。
2.4对策研究监察部门会同审计、经营、人力等相关职能部门对发现的行为偏差和管理缺陷进行分析，并查找其在体制、机制和制度等方面的原因，研究提出监察建议或决定。
2.5通报通报是指向被监察工程项目的管理人员及其所在单位通报监察情况，听取其意见，并予以确认。
根据监察内容及存在问题的轻重，通报可分为口头通报、下达监察建议书、下达监察决定书三种形式。
《监察建议书》和《监察决定书》须实事求是、客观公正，并经分管领导审批后下达。
对监察中发现的需要追究党纪、政纪处分或者法律责任的问题，按权限报批后，移送上级纪委或有关部门处理。
2.6整改与反馈接受通报的被监察单位要在 15 日内提出采纳整改或执行反馈意见，并书面报送监察部门；对监察决定有异议的，被监察单位可以在收到监察决定书之日起的 15 日内向公司监察部申请复审；公司监察部复审应在收到复审申请之日起的 30 个工作日内完成。
现代企业效能监察 流程
两种方法：1、书面流转评审与 审批；2、会议形式确认。
向受监察方介绍效能监 察发现，宣读监察建议 1、末次会议记 和决定，进行会议确 效能监察小组退场会议，交底监察建议 录；2、末次会议 认，消除测试和工作结 17 与决定，提出整改要求。 签到记录。 果异议，统一思想与认 识，提高整改的决心与 效果。
7
复核用于符合性测试的监察点和测试点 符合性测试与判 是否完备 断指标清单
1、100%列出制度条文中 对工作全过程的定量与 定性要求；2、每项测试 与判断指标均只存在是 或者否两种答案。
1、依据企业围绕监察对象（某 工作流程）建立的现有有效制 度、规定，列出符合性测试与 判断指标；2、测试与判断指标 内容必须是制度、规定中的原 文要求，不能够改变其原意。 1、按照抽样技术进行客观、独 立抽样；2、按照穿行测试法进 行测试，包括过程测试和功能 测试；3、进行过程实际测试记 录与制度要求一一进行对比分 析。
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评审
审批
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末次会议
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效能监察报告
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评审 复查与验证
评审
审批
20
21
效能监察案卷整理
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监察质量自评 效能监察 成果评价
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24 25 26
统计报告 案卷归档 总结报告
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流程管理部门 签发人 签发日期
检查监控
效能监察过程描述
步骤 编号
工作任务（内容） 工作任务（内容）
受控记录
过程工作标准
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三种方法：1、按照COSO的内部 控制框架五要素为依据设计制 1、形成制度建设健全与 1、充分性测试 度建设充分性测试指标；2、按 测试制度条文，发现监察对象的制度建 缺失情况评价；2、列出 表；2、充分性分 照ISO9000的制度文件结构建立 设不健全存在制度漏洞的情况 制度条文中缺失的具体 析表。 充分性测试指标；3、按照卓越 明细。 绩效管理模式的制度建设要求 建立充分性测试内容。
企业效能监察工作知识点、工作流程、长效工作机制
制度方面 1、督促补充增加新制度； 2、持续改进业务流程制度；
执行方面 3、提高制度贯彻执行力； 4、加强目标管理与责任追究。
员工责任感方面 奖罚分明，责任心加强
企业效能监察成果评估标 准表
业务流程 制度 效能监察方法 问责
监察对象：流程
监察内容：制度建设、制度执行
监察制度建设方面： 1、有没有？ 2、好不好？
监察制度执行方面： 3、按照制度做了吗？ 4、业务目标实现了吗？
制度建设方面 1、100%的有制度规定—制度 建设充分性标准；
2、制度建设100%的合理—制 度设计适宜性标准；
制度执行方面 3、业务100%照制度做—业务 过程符合性标准； 4、业务目标100%实现--执行 结果有效性标准；
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任务1.监察小组对效能监察质量自评和工作总结； 任务2.监察全过程记录、证据进行整理并归档。
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企业效能监察流程 企业效能监察工作表格 企业效能监察四性评价指引 企业效能监察问责制度
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企业效能监察流程--------指导 效能监察人员怎样做效能监察， 开展效能监察的说明书 企业效能监察工作表格--------效 能监察实施过程的工作载体
性；
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“四性测试与评价模型”
价模型”
或“四性检查与评
制度建设充分性检查与评价、业务过 程符合性检查与评价、执行结果有效性检 查与评价和业务流程合理性检查与评价
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任务1.进行立项调研；
形成调研报告，说明为什 么立项
任务2.形成效能监察立项。
公司效能监察工作制度
公司效能监察工作制度一、目的和背景为了保障公司运营和发展的高效性，促进各部门协作，及时发现和解决潜在问题，制定公司效能监察工作制度。
二、职责和职能1.监察部门负责制定和执行公司效能监察计划，并根据需要组织相关培训。
2.各部门负责履行效能监察计划，及时汇报工作进展和问题。
3.监察部门定期归纳整理各部门的监察报告，提出改进建议，并向高层汇报。
4.高层负责对监察部门提出的改进建议进行审核和决策，向全体员工沟通相关决策。
三、工作流程1.监察部门根据公司的实际情况和需求，制定年度效能监察计划，并报高层审核批准。
2.各部门按照监察计划，结合岗位职责和需要，开展效能监察工作。
4.各部门汇总监察结果和问题，根据问题的严重程度和影响范围提出解决方案，面向高层进行报告。
5.高层核实监察报告的真实性和准确性，并对解决方案进行评估和决策。
6.高层根据决策结果，通过公司内部平台或会议等形式向全体员工传达决策要点和解决方案。
四、工作措施和方法1.制定明确的监察计划，根据实际情况和重要性确定监察的重点。
2.采用多种手段和方法，包括定期会议、现场调查、访谈等，全面了解各部门的运作情况。
3.监察结果要及时准确，对存在的问题要进行准确的描述和解释，并提出具体的改进建议。
4.高层要及时审核和决策监察结果和改进建议，对于能够实施的建议要给予支持和指导。
5.注意员工的反馈和意见，倾听他们的声音，及时解决他们的问题，提高员工满意度和参与度。
6.建立监察结果的跟踪表，对于通报的问题和解决方案进行持续的跟进和评估，确保问题得到有效解决。
五、制度执行和绩效评估1.各部门要严格按照制度要求进行效能监察工作，确保制度的执行性和可操作性。
2.监察部门要及时记录和汇总各部门的监察结果和问题，并向高层汇报。
3.高层要及时对监察结果和改进建议进行审核和决策，并向全体员工传达决策要点和解决方案。
4.监察部门要定期对制度的执行情况进行评估，提出改进建议，不断完善制度。
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企业效能监察工作流程(3.1操作难度三色分级版
再增加绿色的工作内容为高级专业版水平。
分级版
任务1.依据立项报告组建，领导小组由监察对象主管领导、分管领导、纪委书记、纪检及监察对象覆盖的相关部门负责人组成；工作小组人数根据效能监察对象业务范围与分布而定，由相关业务部门与纪检部门共同组成；任务2.根据立项调研、收集的监察对象相关的各类法规、管理制度、文件、标准等和效能监察流程制度、表格、效能监察作业指引等，由工作小组在熟悉基础上进行编制，编制期间,监察部门应与监察对象涉及的主管部门沟通协调监察实施方案；任务3.根据效能监察立项调研、立项报告、方案、“四性测试与评价模型”进行培训与开准备会，注意监察方案在监察小组内充分讨论，工作组成员比较熟练掌握“四性测试与评价”方法是关键，可以采取模拟演练试填四性测试与评价表来掌握测试评价方法；任务1依据立项调研情况进行评审，均由监察主管组织协调，可以采用：①纸质书面送达；②电子版邮箱送达；③电子化流程送达；④会议形式评审与确认；评审时，注意结合业务部门对业务最近时期的监督检查结果，重点评审“监察内容、监察目的”的正确性。
任务2.以公司正式文件通知发出，可以在全公司OA 平台发布，注意确认受监察单位是否收到通知，也可以不提前通知而直接去受监察单位开展突击效能监察。
进场召开首次会议，交代监察方案和配合要求，按照监察方案、“四性测试与评价”方法、《制度建设充分性与适宜性、符合性与有效性检查案例》模版进行。
任务1.依据收集的业务文件制度与表格，用询问法与审阅法，从流程目标、组织、工作步骤、工作任务、控制技术（工作记录、过程工作标准）和工作方法六方面进行制度条文内容的仔细分解，描述现有制度规定流程，找出没有文字规定的方面，并标示证据；任务2.按照抽样技术进行客观、独立抽样；根据抽取样本的全过程原始记录和效果资料，按穿行测试法,兼用询问法、审阅法，客观描述业务执行PDCA全过程实际步骤和横向每个步骤的实际责任部门与岗位、工作任务、工作记录、过程工作标准和工作方法及实际达到效果；按对比分析法与任务1描述对比分析，发现业务过程偏离制度、实际效果未达目标的情形，并标示证据；事后进行抽样风险评估，如抽样存在时间分布不均匀、或分层分类中不均匀、或违背随机、或偏离重点业务范围，皆属于抽样风险评估不合格，须增加抽样重复执行任务2；任务3.根据任务1描述的制度和业务预期管理目标，结合任务2判断结果，分析、发现现有制度在业务目标和步骤、责
任部门/岗位、工作任务、记录、标准、方法六方面未规定清楚、不合理适宜、影响管理目标实现的地方，并标示证据。
事毕即召开末次会，确认发现、建议和整改要求。
以上在小组内分工又协作完成。
任务1.根据步骤5的原始记录，在分析判断记录基础上，填写不合格事实，标注证据，没有证据确认存在疑问的归入待定项，在正式监察报告前须确认；任务2.根据步骤5的原始记录，先按充分性、符合性、有效性和适宜性对发现进行汇总，小组以发现汇总分析会议形式进行讨论，分析不合格产生原因，发现问题规律，组长确认后，建议/决定书依据监察发现事实和汇总分析会结论提出；一般针对充分性、适宜性发现提出监察建议，就事论事必须整改的符合性、有效性发现须提出必须限期整改的监察决定；任务3.依据效能监察方案执行情况写效能监察组织实施情况；依据监察发现汇总统计、发现汇总分析讨论会议结论写监察对象制度体系运行基本特征；依据监察发现报告、建议书、决定书写监察发现、监察建议与决定和复查与验证时间；监察报告注意要能够全面反映效能监察实施概况、监察对象管理情况的基本特征、监察发现的问题和监察整改内容及要求。
任务1和2均依据现场确认的四性检查与评价原始记录、监察发现报告、建议/决定书进行，工作组组长组织协调，可以采用：①纸质书面送达；②电子版邮箱送达；③电子化流程送达。
可以对监察建议、决定做更高要求的建议与决定修改，也可以降低整改要求，把握责任部门/单位适合整改、能够达到整改后的预期效果为原则。
任务1.根据监察建议/决定的整改约定期限编制整改落实计划，在计划编制期间，责任单位可与监察小组人员就整改落实方案进行讨论，监察小组人员提供的“四性测试与评价”原始记录、监察发现报告作为整改方案制订的重要基础性资料；任务2.依据建议/决定内容逐条对照进行复查验证，使用充分性、符合性、有效性和适宜性对应的检查测试方法进行复查与验证。
可以由整改责任单位寄送整改落实计划对应的全部整改落实证据资料异地进行，也可以到责任单位所在地进行。
任务均在小组内分工又协作形式完成。
任务1.按照《效能监察质量自评表》，依据效能监察流程对比实际实施全过程记录结果，效能监察人员实施过程中遇到的“卡壳”现象进行自评，在复查与验证之后自评时，从组织、程序、内容、方法、记录、证据、效果等七方面进行。
在监察报告完成之后自评时，从组
织、程序、内容、方法、记录、证据等六个方面来进行。
可以每个监察人员独自评价后合议统一，或者集体逐项评议；任务2.依据监察实施的形成原始记录、证据收集时间顺序组卷归档。
对于针对某一流程的专项效能监察，可以将监察过程记录与对应证据资料按照监察实施的先后顺序排列，记录在前，对应证据在后，进行合并装订成卷；对于针对跨多业务的多个流程的综合效能监察，可以分流程组成分卷，每分卷全过程记录和证据分开装订。
任务均在小组内分工又协作形式完成。
任务1.依据整理好的效能监察案卷进行，根据《效能监察成果评分标准表》的标准进行逐项评价，可以由公司监察部门组织自行评价，也可以由监察部门请其他外单位效能监察专家评价，本效能监察小组人员回避；任务2.依据效能监察工作综合情况统计结果和效能监察方案写总结，从反映效能监察工作实施情况、整改落实情况和取得的效果角度来写，依据监察发现汇总会议分析结论和成果评价情况，提出下一步的效能监察工作打算。
由工作小组组长来进行总结。
依据效能监察流程制度要求进行，一般由上级监察部门监察主管人员组织进行。
方法技巧上可以采取符合性(穿行测试法、或流程测试法与有效性检查相结合。
工作组织形式说明,以上"责任岗位"如为具体某"岗位","工作方法"中的工作组织形式均为该岗位人员直接经办完成工作任务。