风险管理实施细则

风险管理实施细则内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）

中铁二十一局一公司新建

海南西环铁路XHZQ-2标项目部

风险管理实施细则

第一章总则

第一条工程概况

中铁二十一局一公司新建海南西环铁路海口至凤凰机场段XHZQ-2标地处海南省海口市临高县境内。2013年10月10日开工建设至2015年12月25日完工，为期两年的工期。我部施工里程为D1K37+226（含该墩台）~DK61+000，线路长（含有断链）。施工内容：道路改移、桥涵、路基及附属工程、其他运营生产设备及建筑物、大临和过渡工程。主要工程量为双线特大桥4座，双线大桥11座，中桥2座，钻孔桩：1695根，承台：222个，墩柱：185个。框架涵48座，框架桥4座，1座明洞85m，1个站场。区间土石方：挖方108万方，填方138万方。站场土石方：挖方156万方，其中石方31万方。地基处理：涵洞CFG桩1557根，路基CFG桩3856根，CFG桩合计5413根，水泥搅拌桩17330根。

第二条编制依据

本细则依据《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设[2010]162号）、《铁路建设工程质量安全监督管理办法》（铁建设[2008]70号）及业主、局项目经理部相关文件及法律、法规编制而成。

第三条安全风险管理的意义

推行安全风险管理，是提升安全生产科学化水平的必然要求，是解决当前安全突出问题的迫切需要，是提升全员、全过程安全风险控制能力的有效途径，对于强化安全管理基础，规范安全管理行为，规避和化解安全风险，保证安全生产基本有序，具有重要的作用和意义。

第四条安全风险管理重点

建设安全风险管理体系，是在现有安全管理基础上，建立以危险源识别研判为基础，以风险控制为核心，完善各项技术标准、管理标准、作业标准，引入风险意识，优化工作思路，加强风险掌控，同时注重简便性、实效性、可操作性，促进现有安全管理标准化、系统化和科学化。

第二章管理组织机构及职责

第五条管理组织机构

根据安全生产工作的需要，项目部成立以项目经理为组长的安全生产小组，加大工作力度，做好施工期间的安全风险管理工作。安全风险管理领导小组组成人员如下：

组长：肖继和

副组长：杨丰春陶谦周鹏宋兵石政伟

成员：房秀江王永寿牛建新马立学井世龙韩艳李国兴

管理组织机构图

1

2

断机制；

3、研究提出重大决策风险评估报告；

4、研究提出风险管理战略和重大风险解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控；

5、进行全面风险管理有效性评估，研究提出全面风险管理的改进方案；

6、组织建立风险管理信息网；

7、组织协调全面风险管理的日常工作；

8、组织、开展全面风险管理工作；

9、负责项目安全、质量工作规划的制定及实施工作，贯彻项目安全管理质量管理方针，建立、健全综合管理体系。

10、办理风险管理其他有关工作。

第七条项目部各部门及各工区职责

1、安质环保部职责

1）施工期间风险评估与管理的归口管理部门。负责实施风险评估与管理工作。

2）检查督促各项目部风险处理措施的落实情况。

3）根据设计单位出具的《风险评估报告》完成风险评估报告，提出风险评估结果。

4）监督、协调各工区处理风险评估与管理工作中的有关问题。

5）对施工阶段风险实时监测，定期反馈，随时与相关单位沟通。

6）根据风险监测结果，调整风险处理措施。

2、工程管理部职责

1）根据施工图风险评估结果修正完善施工阶段风险评估报告，内部审核后报监理单位、局项目经理部、东环公司审查批准；

2）检查风险评估报告中处理技术措施的执行情况；

3）参与风险工点风险评估工作，根据风险评估结果制定有针对性技术措施；

3、物资设备部职责

1）在进行本项目设备物资管理的同时，为安全生产做好物资设备方面的工作。

2）重要劳动防护用品的采购和使用必须符合国家标准和有关规定，执行本系统重要劳动防护用品定点使用管理规定。

3）定期检查劳动安全防护用品的使用情况，对于不符合安全要求、过期的安全防护用品及时予以淘汰、更换。

4）建立安全防护用品发放使用台账，动态跟踪，及时反馈安全防护用品的信息。根据各自的职能履行相关的风险评估与管理职责。

4、综合部职责

1）从办公室日常工作入手，做好安全生产方面的医疗保证和后勤保证工作，为安全生产做好后勤保障方面的工作。熟悉各职能部门的安全生产职责，熟悉国家有关安全的方针政策法规；

2）协助领导贯彻上级有关安全生产指示，及时做好有关安全文件的报送和传达；

3）组织检查落实干部值班制度；

4）做好部门人员的日常安全和教育，提高安全意识；

5）加强对项目部车辆、生活区、办公区、食堂经常性安全检查，防范安全事故的发生；

6）及时提供和保存有关安全生产文明施工、水保环保方面的档案、文件资料，为安全生产服务。

5、财务部职责

按照国家法律、法规有关规定确保安全生产费用的及时到位，提供风险评估与管理的所需资金

6、其他各职能部门职责

根据各自的职能履行相关的风险评估与管理职责。

7、各工区职责

1）制定管段内施工阶段风险评估工作实施细则，并进行施工阶段的动态风险评估工作；

2）根据风险评估结果，编制各种紧急情况下的应急预案，完善快速反应机制，定期进行演练；

3）对施工阶段风险实时监测，定期反馈，随时与项目部沟通。

4）对于风险工点，超前做好准备工作，实时监控，并做好相关人员培训； 5）根据风险监测结果，调整风险处理措施。

第三章 风险评估与管理

第八条 风险评估与管理的过程

中铁二十一局一公司新建海南西环铁路XHZQ-2标项目部风险评估与管理的过程如图：

第九条 施工阶段的风险评估与管理

1、施工阶段风险评估与管理的实施主体是各工区，按照项目部规定和要求实

施风险管理。施工阶段开展以安全风险评估与管理为重点，注重环境风险、兼顾质量、工期、投资控制（成本控制）等风险管理，根据不同施工阶段的任务、目

的和要求，针对管段内不同的工程技术特点，确定评估与管理对象、目标和方法。

2、施工阶段风险评估与管理要点

1）施工阶段应在施工图阶段的风险评估结果基础上，结合实施性施工组织设

计进行。

2）施工阶段风险评估内容和成果应满足指导施工中进行风险控制的基本要

求；

3）施工阶段风险因素识别可参照《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》

（铁建设[2010]162号），结合规范、施工工艺与有关规定，确定典型风险因素。

制定风险管理计

识别所有潜在的

概率损失或不利后风险

风险接受

风险风险风险风险

风险监测和判断风险是否风险处理

是

4）施工阶段应根据设计阶段风险评估结果，依据施工地质、资源配备及实施方案进行再评估。提出相应的施工措施，着重于施工管理、措施评价和落实，主要工作包括：

）在施工过程中，应根据施工揭示的地质情况对风险进行动态评估，对中度等级的风险予以监测。若采用原设计方案不能有效减低风险等级到可接受的水平，应及时上报项目部，经共同研究决策后采取更为有效的应对措施；

）在设计阶段风险评估的基础上，结合环境和外界施工条件、施工工艺、设备、施工水平、经验和工程特点等，对新出现的风险进行识别。再结合风险评估结果，针对各类风险目标提出风险应对措施，并对识别且处理后的风险进行风险监测；施工中应对风险跟踪管理，定期反馈，随时与项目部沟通；在施工现场公示识别的风险，其内容包括风险描述、监测方案、应急预案、责任人等。

3、风险处理四种基本措施

1）接受风险：也称风险自留，是指项目参与方自己承担风险带来的损失，并做好相应的准备工作。

2）减轻风险：是指减少风险发生的概率或控制风险的损失，或者增加风险承担者，将风险各个部分分配给不同的参与方。

3）转移风险：是指当有些风险无法回避、必须直接面对，而自己的承受能力又无法有效地承担时，采用某种方式将某些风险的后果连同对风险应对的权力和责任转移给他人。转移风险的方法很多，主要包括非保险转移和保险转移两大类。

4）规避风险：是指风险评估后，项目风险发生的概率很高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低该风险，这时应采取放弃项目、放弃原有行动计划或改变目标的方法。

4、评估方法

风险评估和评价可采用专家调查法、风险矩阵法、层次分析法、模糊综合评估法、蒙特卡罗法、敏感分析法等办法。本标段主要使用核对表法。

核对表法是在系统分析的基础上，找出所有可能存在的风险，然后以提问的方式将这些风险因素列成表格进行核对的一种方法，一般步骤为：将工程风险系统分解为若干个子系统；

运用事故树，找出引起风险事件的风险因素，作为检查表的基本检查项目；

针对风险因素，查找有关控制标准或规范；

根据风险因素的风险等级，依次列出风险清单。

5、风险等级标准和接受标准

1）事故发生概率的等级标准

概率等级标准

2）事故发生后果的等级标准

经济损失等级标准

人员伤亡等级标准

注：F=死亡人数 SI=重伤 MI=轻伤

工期延误等级标准

相对等级标准

3）环境影响等级标准

环境影响等级标准

注：“临时的”含义为在施工工期内可以消除﹔

“长期的”含义在施工工期以内不能消除，但不会是永久的；“永久的”含义为不可逆转或不可恢复的。

4）风险等级标准

风险等级标准

5）风险接受准则

风险接受准则

第十条风险处理规定

1、根据项目部的风险评估结果，按照风险接受准则，提出风险处理措施。风险处理基本措施包括风险接受、风险减轻、风险转移、风险规避。

2、根据风险处理结果，提出风险对策表。风险对策表的内容应包括初始风险、设计或施工应对措施、残留风险等。

3、对风险处理结果实施动态管理。当风险在接受范围内，风险管理按预定计划执行直至工程结束；当风险不可接受时，应对风险进行再处理，并重新制定风险管理计划。

第十一条风险监测规定

1、制定风险监测计划，提出监测标准；

2、跟踪风险管理计划的实施，采用有效的方法及手段，监测和应对风险；

3、报告风险状态，发出风险预警信号，提出风险处理建议。

第四章危险源辨识

第十二条辨识范围

1）危险源辨识覆盖中铁二十一局一公司新建海南西环铁路XHZQ-2标项目建设范围内的施工建设的全过程，包括所涉及的作业场所内的设备、设施、施工过程、工作环境、人员活动、临时构筑物、辅助设施等。

2）考虑7种危害因素

①化学危害：各种有毒有害化学品的挥发、泄露所造成的人员伤害、火灾。

②物理危害：造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等。

③机械危害：造成人体扎伤、压伤、倒塌压埋伤、割伤、刺伤、擦伤、骨折、扭伤、冲击伤、切断伤。

④电气危害：设备设施安全装备缺乏或损坏造成的火灾、人员触电、设备损坏等。

⑤人机工程危害：不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起的人体过度疲劳危害。

⑥生物危害：病毒、有害细菌、真菌等造成的发病感染。

⑦施工过程中的设施危害等。

3）覆盖三种时态

①过去：作业活动系统或设备等过去的安全控制状态及发生过的人体伤害事故。

②现在：作业活动系统或设备等现在的安全控制状况。

③将来：作业活动发生变化，系统或设备等在发生改进、报废、退役后将会发生的危害因素。

4）考虑三种状态：

①正常：作业活动、系统或设备等按其工作任务连续长时间进行工作的状态。

②异常：作业活动、系统或设备等周期性或临时性进行工作的状态，如设备的开启、停止、检修等状态。

③紧急情况：发生火灾、坍塌、倒塌等状态。

第十三条辨识方法

.采用安全检查表、现场观察和座谈会相结合的方法，在引进新工艺、新设备时使用预先危险分析法。

2.1.1）安全检查表：将项目建设的过程分成若干个系统、设备和工种，确定检查项目，按单元、层次、设备、工种的组成顺序编制表格，列出系统、设备、工种的危险源。

2.1.2）现场观察：对作业活动、设备运转或系统活动进行现场观测，分析人员、工艺、设备运转过程中存在的危险源。

2.1.3）座谈：召集相关安全管理人员、专业人员、管理人员、操作人员，讨论分析作业活动和设备运转过程中存在的危险源，对通过安全检查表和现场观察分析出的危险源进行补充和确认。

2.1.4）预先危险源分析：新系统、新设备或新工艺采用前应预先对存在的危险源类别、危险产生的条件、事故后果等概略地进行类比分析和评价。

.危险评价

2.2.1）资料收集

项目部收集、整理所在地的法律法规和其他要求，已有的事故及事故记录、类似组织发生的事故和事故的信息，以及指挥部提供的相关资料。

2.2.2）危险评价方法

2.2.2.1）危险分级

危险评价结果分为不可容许危险、重大危险和一般危险三级。评价准则如下：

①导致十万元及以上重大财产损失的事故结果评价为不可容许风险。

②违反法律、法规，预计可能导致事故结果在重伤或重伤以上的评价为不可容许危险。

③经发生过且无良好控制措施的事故或危险事件，评价为不可容许危险。

④紧急状态下的危险事件，评价为重大危险。

⑤违反法律、法规，预计可能导致的事故结果在重伤以下的，评价为重大危险。

⑥曾经发生过，已制定良好的控制措施的事故或危险事件，评价为一般危险。

2.2.2.2）LEC半定量评价方法

如果采用定性评价无法判断危害的危险级别，则采用LEC评价法。危险级别=L×E×C

E(暴露于危险环境的频率)

L(事故或危害事件发生的可能性)

C(后果的严重程度)

L*E*C(危险级别)

第十四条评价步骤

.项目部对施工范围内的危险源进行识别及汇总，并组织安质部门根据.的评价方法和准则，对危险源进行判断或打分，确定重大危险及不可容许危险，填写重大危险及不可容许危险清单。

.危险源管理

3.2.1）项目部根据确认后的重大危险及不可容许危险清单制定针对性强的专项危险源控制措施，控制措施应以消除危险因素为准则，其次考虑危险降低措施（降低危险概率、降低危险伤害或财产损失）。

3.2.2）对不同级别的危险制定相应的危险控制措施，必须满足降低或使危险处于有效控制中，而且不会带来新的不可容许或重大危险。

第五章风险处理措施

第十五条防护措施

1、预防机械伤害事故的防护措施

为保证作业人员的安全，防止机械对人体的伤害事故，制定本措施。

1）对所有各种机械设备进场后，必须由设备负责人会同安全员和使用机械的人员共同对该机械设备进行进场验收工作，经验收发现安全防护装置不齐全的或有其它故障的应有退回设备保障部门进行维修和安装。

2)设备安装调试合格后，应进行检查，并按标准要求对该设备进行验收，经项目分部组织验收合格后方能正常使用。

3)使用中要经常对该设备进行保养检查，使用后电工切断电源并锁好电闸箱。

4)各种机械设备必须专人专机，凡属特种设备，其操作负责人要按规定每周对施工现场的所有机械设备进行检查，发现问题及隐患及时解决处理，确保机械设备的完好，防止机械伤害事故的发生。

2、预防坍塌事故的防护措施

为防止开挖基坑、或在施工层堆放过多物料及支撑模板、脚手架等出现坍塌事故，特制定预案措施。

1）为防止坍塌事故事发生，在施工前加强对施工人员的安全基本知识教育，严格按技术交底内容和操作规程施工。

2）基础工程施工前必须进行勘察，摸清地质情况，按照土质情况设置安全边坡或者固壁支撑。

3）对于基坑的边坡和固壁支架应随时检查，特别是在雨天时更要加强检查。发现边坡有裂痕，疏松或支撑有折断，走动等危险征兆，应立即采取措施，消除隐患。

4）遇有特殊情况，要加强周边的警戒力量，施工现场设置防护员，保证施工安全。

5）对于挖出的泥土，要按照规定放置，不得随意堆放。

6）模板、脚手架安装必须经过检算、地基核实能否满足要求。

7）模板、脚手架所用杆件的规格尺寸、壁厚等进行核实是否符合设计要求，避免出现因使用不合格材料酿成事故。

3、预防高处坠落事故的防护措施

为贯彻“安全第一、预防为主”的方针，根据本工程的结构特点和工程实际，在确定高处坠落危险源后制定本措施。

1）为防止高处坠落事故的发生，在工程施工前对所从事高处作业的人员进行安全基本知识，安全注意事项等安全技术交底。

2）施工作业人员进场后，按不同层次（项目部、工区、班组）进行三级教育工作。

3）凡患有高血压、心脏病及不宜从事高处作业的人员，严禁参加高处作业工作。

4）对所有预留洞口，必须加木盖进行防护，凡超过1000mm的洞口应在上方铺设厚度不小于50mm的木板，并在下方支挂安全网。

5）对所有工程实体临边进行防护，如梁面临边可用预留的钢筋按规定绑扎严密，施工梯道临边加防护栏杆，上栏杆在米处，下栏杆在米处各设一道，栏杆间距不大于2米，并在米处加档脚手栏杆。

6）为保证防护措施能真正起到应有的防护作用，除在具体实施过程中由项目经理、安全专职人员及相关作用班组长，对防护设施进行必要的监督制作过程和验收外，还应按规定要求每周进行不少于一次的检查工作，以确保防护设施的完好性，防止坠落事故的发生。

7）在实体外部施工中，作业班组要对安全防护设施脚手架拉结点、安全平网和密目式安全、脚手板等进行使用前检查，确认无误后，方能进行操作。

8）凡作业层以下无安全防护设施作业时，施工作业人员必须佩戴安全带或安全绳（使用前必须对安全防护设施进行检查），其安全带或安全绳的使用必须遵照高挂低用的原则。凡未使用防护用品用具的不准作业，以防止高处坠落事故的发生。

4、预防触电事故的防护措施

根据国家有关规范规定，为了加强施工现场用电管理，保障施工现场用电安全，防止触电事故发生，制定本措施。

1）安装作业前，必须按规范、标准、规定对安装作业人员进行安全技术及操作规程的交底工作。

2）施工工程实体外侧与外电高压线路未达到安全距离应增设屏障遮栏、围栏或保护网等防护。

3）施工现场专用的中性点直接接地的供电线路必须实行TN—S接零保护系统，同时必须做到三级控制两级保护，电箱为标准电闸箱，并采取防雨、防潮措施。

4）电气设备应根据地区或系统要求，做保护接零，求做保护接地，不得一部分设备做保护接零，另一部分设备做保护接地。

5）必须由持有上岗证件的专职电工，负责现场临时用的电管理及安拆。

6）对新调入工地的电气设备，在安装使用前，必须进行检验测试。经检测合格方能投入使用。

7）专职电工对现场电气设备每月进行巡查，工区每周、项目部每半月对施工用电系统、漏电保护器进行一次全面系统的检查。

8）配电箱设在干燥通风的场所，周围不得堆放任何防碍操作、维修的物品，并与被控制的固定设备距离不得超过3米。安装和使用按“一机、一闸、一箱、一漏”的原则，不能同时控制两台或两台以上的设备，否则容易发生误操作事故。

9）配电箱应标明其名称、用途，并做出分路标志，门应配锁，现场停止作业1小时以上时，应将开关箱断电上锁。

10）照明专用回路设置漏电保护器，灯具金属外壳做接零保护，室内线路及灯具安装高度低于米的应有使用安全电压。在潮湿和易触及带电体的照明电源必须使用安全电压，电气设备架设或埋设必须符合要求，并保证绝缘良好。任何场合均不能拖地。

11）线路过道应按规定进行架设或地埋，破皮老化线路不准使用。

12）使用移动电气工具和砼振捣作业时，必须按规定穿戴绝缘防护用品。

13）凡从事与用电有关的施工作业时，必须实行电工跟班作业。

5、防护物体打击事故的防护措施

为了保证施工人员的身体不受伤害及安全生产的顺利进行，根据国家、上级的现行法规、规范和标准要求制定本措施。

1）加强对施工人员的安全知识教育，提高安全意识和技能。

2）凡现场人员必须正确佩戴符合标准要求的安全帽。

3）经常进行安全检查，对于凡有可能造成落物或对人员形成打击威胁及危及铁路行车的部位，必须进行日巡查，保证其安全可靠。

4）对于大型设备、泵车作业除设指挥人员外，对有危险区域，应增设警戒人员、设置现场防护员，以确保人身安全和铁路行车安全。

5）施工现场严禁抛掷作业（其中包括杆件安装、拆除，模板支撑安拆、扳手和手锤等小型工具及垃圾废物清理）。

6）按规范要求在上料架、进料架、通道口搭设合格的安全防护通道，以保证施工人员的安全。

7）作业前项目负责人必须根据现场情况进行安全技术交底，使作业人员明确安全生产状态及要点，避免事故发生。

8）作业前安全管理人员及操作手必须对设备进行检查运行，在确定无故障情况时方能进行作业。

6、施工现场防火措施

1）加强对施工人员的消防安全知识教育，提高消防安全意识和防火救灾技能。

2）施工现场必须按项目部要求建立义务消防队，成员应进行消防专业知识培训和教育，做到有备无患。

3）建立明火作业报告制度，凡需明之作业的部位和项目需提前向项目部提出申请，经批准方可进行明火作业，危险性较大的明火作业应有派专人监护。

4）配备足量的消防器材、用具和水源，并保证其常备有效，做到防患于未燃。

5）严格对易燃易爆物品的管理，禁止将燃油、油漆、乙炔等物品混存于一般材料库房，应有单独保管。

6）对易燃物品仓库选址要远离施工人员宿舍及火源存在区域，同时要增加防护设施。

7）临时用房、仓库必须留出足量的消防通道，以备应急之用。

8）对于临时线路要加强管理和检查，防止因产生电火花造成火灾。

9）定期对着火源、水源、消防器材等要害部位和设施进行安全检查，发现问题及时处理，将事故隐患消灭于萌芽状态。

7、预防中毒事故的防护措施

为了防止现场中毒事故的发生，更好的保护施工人员的安全与健康，特制定本措施。

1）凡从事有毒有害化学物品作业时，作业人员必须佩戴防毒面具，并保证通风良好。

2）宿舍内严禁存放有毒有害及化学物品。

3）进行电焊工作时，除要用防护罩外，还应戴口罩，穿戴好防护手套、脚盖、帆布工作服。采用低尘少害的焊条或采用自动焊代替手工焊。

4）现场严禁使用明火照明，以防止煤气中毒事故。

5）食堂要在卫生许可证，炊事人员必须持有健康证和体检合格证上岗。其生、熟食物必须分别加工制作存放。凡变质、糜烂的食品，严禁食用，每天要做好防蚊、蝇传染源的控制工作。

6）食堂内严禁非炊事人员进入，炊事人员不能留长指甲，并保持个人卫生清洁，对食堂做到每日清扫。

第六章风险应急措施

第十六条应急措施

1、机械伤害事故应急救援措施

1）发生机械伤害，要及时停止机械运转，并根据伤害采取相应的救治措施。

2）及时逐级上报到预案指挥部，伤势严重的应及时打120救援。

3）出血性外伤应及时采取止血措施，避免伤员因失血过多造成生命危险。

4）骨折性外伤，在挪动伤员时要冷静小心，采取正确的方法救护避免伤势扩大。

5）脊椎骨折伤员要使受伤者静卧，严禁采用抱、拉、抬腿等方法处理，以防脊椎受伤，导致伤员瘫痪。

6）对事故现场要注意保护，并以便调查组调查。

7）配合上级主管部门和调查组处理，并做好伤员及家属的善后工作。

2、坍塌事故的应急救援措施

1）坍塌事故发生后，项目部应急救援小组人员应立即赶往出事地点，积极采取对伤员的救护，同时就逐级上报到应急预案指挥部。

2）根据工程环境情况及地点不同，积极采取有效的措施，扼制事故的发展和蔓延。把事故损失减少到最小范围内。

3）在抢救伤员的同时，应及时拨打120急救求救，以便争取时间，减小伤亡。

4）物资供应人员应及时将救援所需的物质和器械供应到现场，保证抢救工作的顺利进行。

5）对事故现场采取保护或拍照等必要手续，留存重要痕迹物证等，以为事故查处提供完整可靠的依据。