证券经纪人的考试复习试题最新
证券经纪人考核题库B
证券经纪人考核题库B一．综合题1．证券具有极高的流动性必须满足（）。
A．很容易变现B．变现的交易成本极小C．变现的交易成本较大D．本金保持相对稳定答案：ABD2．证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。
A．董事会B．监事会C．投资决策机构D．自营业务部门答案：C3．分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别不包括（）。
A．权利载体不同B．行权方式不同C．上市的证券交易所不同D．权利内容不同答案：C4．调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序的法律法规是（）。
A．《处置条例》B．《公司法》C．《证券法》D．《监管条例》答案：BA．证券公司B．证券发行人C．证券中介机构D．证券交易所答案：C6．在股份公司盈利分配顺序上，普通股票排在优先股票之前。
（）答案：某7．股票投资的收益组成部分包括（）。
A．工资B．资本利得C．股息收入D．公积金转增收益答案：BCD8．在资本市场上有着重要地位的国债是（）。
A．短期国债B．中期国债C．长期债券D．无期国债答案：C9．既明确了债券发行人应履行对债权人偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据的债券票面要素是（）。
A．债券的票面价值B．债券的到期期限C．债券的票面利率D．债券发行者名称答案：D10．中央银行的股东享有决定中央银行政策的权利。
（）答案：某11．从功能上看，政府债券的性质包括（）。
A．政府债券是政府弥补赤字的手段B．政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段C．政府债券具备了金融商品和信用工具的职能D．政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具答案：ABCD 12．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。
（）答案：√13．以下选项中，属于无限售条件股份的有（）。
2024年证券从业资格考试题库附参考答案(典型题)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】：D2、国际长期资金流动的方式不包括（）。
A.国际直接投资B.投机性资金的流动C.国际间接投资D.国际信贷【答案】：B3、（2019年真题）下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。
A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】：A4、下列说法错误的是（）。
A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】：C5、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.各项业务均衡发展B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.通常在特定区域从事商业银行业务D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】：A6、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
A.5B.10C.15D.20【答案】：C7、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。
A.6B.12C.24D.36【答案】：A8、目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。
证券经纪考试题库及答案
证券经纪考试题库及答案证券经纪考试是金融行业从业人员必须通过的一项专业考试，它涵盖了证券市场基础知识、证券交易规则、法律法规等多个方面。
以下是一些模拟题库及答案，供考生复习参考：1. 证券市场的基本功能是什么？- A. 融资功能- B. 投资功能- C. 风险管理功能- D. 所有以上选项答案：D2. 股票的面值和发行价格有何不同？- A. 面值是股票的初始价值，发行价格是股票首次公开发行时的价格- B. 面值是股票的市场价格- C. 发行价格是股票的初始价值- D. 两者没有区别答案：A3. 什么是市盈率（PE）？- A. 股票价格与每股收益的比率- B. 股票价格与每股净资产的比率- C. 股票价格与每股现金流量净额的比率- D. 股票价格与每股分红的比率答案：A4. 下列哪项不是证券交易的基本规则？- A. 价格优先原则- B. 时间优先原则- C. 股票只能单向交易- D. 交易双方必须遵守交易规则答案：C5. 什么是限价委托？- A. 指定价格买入或卖出证券的委托方式- B. 按照市场即时价格买入或卖出证券的委托方式- C. 指定时间买入或卖出证券的委托方式- D. 按照证券公司规定的价格买入或卖出证券的委托方式答案：A6. 什么是证券投资基金？- A. 一种由基金管理人管理，投资者出资的集合投资方式 - B. 一种由投资者自行管理的个人投资方式- C. 一种由政府管理的公共基金- D. 一种由银行发行的理财产品答案：A7. 什么是股票的分红？- A. 公司将部分利润以现金或股票的形式分配给股东- B. 公司将全部利润以现金或股票的形式分配给股东- C. 公司将部分利润以现金的形式分配给股东- D. 公司将部分利润以股票的形式分配给股东答案：A8. 什么是期权？- A. 一种金融衍生工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利- B. 一种金融衍生工具，给予持有者立即以特定价格买入或卖出标的资产的权利- C. 一种金融衍生工具，要求持有者立即以特定价格买入或卖出标的资产- D. 一种金融衍生工具，要求持有者在未来某个时间以市场价格买入或卖出标的资产答案：A9. 什么是债券？- A. 一种债务证书，发行者承诺在一定期限内按约定利率支付利息，并在到期时偿还本金- B. 一种权益证书，发行者承诺在一定期限内按约定分红- C. 一种金融衍生工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利- D. 一种保险产品，提供投资者风险保障答案：A10. 什么是证券市场的监管机构？- A. 证券交易所- B. 证券公司- C. 证券监督管理委员会- D. 投资者保护基金答案：C这些题目只是证券经纪考试题库中的一小部分，考生在备考时应系统学习相关知识，并进行大量的练习。
证券经纪人岗位招聘笔试题与参考答案(某世界500强集团)
招聘证券经纪人岗位笔试题与参考答案(某世界500强集团)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、以下哪一项不是证券市场的基本功能？A. 资本配置功能B. 定价功能C. 筹资-投资功能D. 国际收支平衡功能2、在证券市场上，股票价格反映了公司的什么？A. 实际资产价值B. 预期收益能力C. 当前负债总额D. 历史盈利记录3、以下哪项不属于证券经纪业务的基本流程？A、客户咨询与受理B、账户开设C、证券交易D、证券投资咨询4、证券经纪人在为客户办理开户手续时，以下哪项不是必须的资料？A、身份证原件及复印件B、银行账户卡复印件C、收入证明D、证券交易经验证明5、某证券公司在招聘证券经纪人时，以下哪项不属于其基本任职资格要求？A. 具有完全民事行为能力B. 具有大学本科及以上学历C. 具有证券从业资格证书D. 具有良好的品行和职业道德6、证券经纪人在为客户推荐投资产品时，以下哪项行为是不合规的？A. 详细了解客户的投资需求和风险承受能力B. 向客户推荐符合其投资目标和风险承受能力的投资产品C. 向客户隐瞒投资产品的风险信息D. 诚实地向客户解释投资产品的收益和风险7、以下哪项不属于证券经纪人的职业素养要求？A、诚实守信B、专业能力强C、具备丰富的客户资源D、严格遵守法律法规8、在以下情况下，证券经纪人应该采取哪种行动？A、客户提出要购买高风险的股票，但客户表示了解风险B、客户提出要购买某只股票，但经纪人发现该股票存在重大利空消息C、客户要求经纪人帮助其进行股票交易，但经纪人发现客户未满18周岁D、客户表示对某只股票的未来走势有疑问，经纪人无法给出明确判断9、证券经纪人应具备以下哪项基本素质？A. 具备较强的沟通能力B. 具备丰富的专业知识C. 具备优秀的团队协作能力D. 以上都是二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、以下哪些是证券经纪人在为客户提供投资建议时应当遵循的原则？（）A、诚信原则B、专业原则C、客户至上原则D、勤勉尽职原则E、保守秘密原则2、以下哪些行为属于证券经纪人在执业过程中可能违反的法律法规？（）A、未经客户同意，擅自更改客户的投资组合B、泄露客户的交易信息给第三方C、收取客户未明确约定的费用D、利用内幕信息进行交易E、未按照规定进行客户身份识别3、以下哪些行为属于证券经纪人在执业过程中需要避免的违规行为？（）A、未经客户同意，泄露客户信息B、利用职务之便为自己或他人谋取不正当利益C、故意误导客户进行投资决策D、接受客户委托，买卖非法证券4、以下哪些条件是成为证券经纪人所必须具备的？（）A、具有完全民事行为能力B、具备证券从业资格C、品行良好，无不良记录D、年龄在18岁以上5、以下哪些是证券经纪人在提供服务时必须遵守的行业规范？（）A. 诚信原则B. 客户至上原则C. 专业胜任原则D. 公正公平原则E. 持续学习原则6、以下哪些行为属于证券经纪人在执业过程中可能违反的法律法规？（）A. 未按时报送客户交易信息B. 接受客户全权委托进行交易C. 未经客户同意，泄露客户交易信息D. 利用职务之便谋取私利E. 在客户不知情的情况下，进行利益输送7、以下哪些因素会影响证券市场的稳定性？（）A. 政府政策B. 经济周期C. 国际形势D. 投资者心理8、以下哪些属于证券经纪人的职责？（）A. 为客户提供证券投资咨询B. 协助客户办理证券交易手续C. 监督客户交易行为D. 负责公司内部财务管理9、以下哪些是证券经纪人应当具备的基本素质？（）A. 良好的职业道德和诚信意识B. 具备扎实的金融知识和证券市场专业知识C. 良好的沟通能力和人际交往能力D. 强烈的风险意识和自我约束能力E. 出色的销售技巧和谈判能力三、判断题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、证券经纪人只能代理证券发行和交易活动，不能提供证券投资咨询服务。
证券专业考试题库及答案
证券专业考试题库及答案一、单项选择题1. 证券是指用以证明或设定权利的（）。
A. 书面凭证B. 电子凭证C. 法律文件D. 金融工具答案：D2. 证券市场的基本功能包括（）。
A. 融资功能和投资功能B. 融资功能和分配功能C. 投资功能和分配功能D. 融资功能和交易功能答案：A3. 证券交易的基本原则是（）。
A. 公开、公平、公正B. 公开、公平、透明C. 公平、公正、透明D. 公开、公正、透明答案：A4. 证券公司的主要业务不包括（）。
A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券投资咨询D. 证券监管答案：D5. 证券投资基金的运作方式不包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金答案：C二、多项选择题6. 证券市场可以分为（）。
A. 股票市场B. 债券市场C. 基金市场D. 衍生品市场E. 外汇市场答案：A, B, C, D7. 证券投资基金的特点包括（）。
A. 集合投资B. 专业管理C. 风险分散D. 收益共享E. 风险自担答案：A, B, C, D8. 证券公司的主要业务包括（）。
A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券投资咨询D. 证券监管E. 证券承销答案：A, B, C, E9. 证券市场的功能包括（）。
A. 融资功能B. 投资功能C. 价格发现功能D. 风险管理功能E. 经济调节功能答案：A, B, C, D10. 证券投资基金的类型包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金E. 混合型基金答案：A, B, C, D三、判断题11. 证券是指用以证明或设定权利的书面凭证。
（）答案：错误12. 证券市场的基本功能包括融资功能和投资功能。
（）答案：正确13. 证券交易的基本原则是公开、公平、公正。
（）答案：正确14. 证券公司的主要业务包括证券监管。
（）答案：错误15. 证券投资基金的运作方式包括开放式基金和封闭式基金。
（）答案：正确四、简答题16. 简述证券市场的基本功能。
证券经纪人岗位招聘笔试题与参考答案(某大型央企)2025年
2025年招聘证券经纪人岗位笔试题与参考答案(某大型央企)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、在证券市场中，以下哪个机构可以作为投资者购买证券的合法渠道？A. 证券公司B. 私人银行C. 信托公司D. 以上都是2、证券经纪人在进行居间服务时，以下哪项行为是禁止的？A. 向客户推荐合适的证券产品B. 以任何方式承诺证券投资收益C. 了解客户的投资需求并提供相关信息D. 协助客户办理证券交易手续3、关于证券经纪人的主要职责，以下哪项描述最为准确？A. 主要负责公司的证券交易决策B. 不涉及销售金融产品或提供客户服务C. 主要任务是进行市场分析和预测股价走势D. 负责为客户提供专业的投资咨询和代理买卖证券等服务4、在证券市场交易中，证券经纪人需要具备哪种能力尤为重要？A. 良好的沟通能力和团队合作精神B. 优秀的编程技能和数据分析能力C. 丰富的金融知识和投资经验是基础，但不太需要应变能力D. 强大的资金管理和风险控制能力是其核心职责5、在证券经纪业务中，以下哪项不是证券经纪人的主要职责？A. 为客户提供证券交易代理服务B. 协助客户办理账户开立、资金存管等业务C. 提供证券市场分析报告D. 监督和管理市场操纵等违法行为6、以下哪种行为属于内幕交易？A. 偶尔买入并卖出股票B. 在未公开重要信息对股票价格产生重大影响前进行交易C. 买入股票后等待其价格下跌再卖出D. 坚持长期价值投资策略7、在证券经纪业务中，客户资金账户内的资金只能用于（）。
A. 购买股票B. 购买债券C. 购买基金D. 购买期货8、证券经纪人在进行居间服务时，应当向客户告知（）。
A. 市场行情B. 证券公司的财务状况C. 证券公司的经营范围D. 所推荐证券的收益情况9、在证券经纪业务中，以下哪项不是证券经纪人的主要职责？A. 为客户提供证券交易代理服务B. 协助客户办理账户开立、资金存管等业务C. 为客户提供投资咨询和理财建议D. 监督和管理市场操纵等违法违规行为 10、证券经纪人在进行证券交易时，应当遵守哪些原则？A. 诚实信用原则B. 公平原则C. 公开原则D. 效率原则二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、关于证券市场的基本功能，以下哪些描述是正确的？A. 证券市场为投资者提供了投资渠道，促进了资本流动和聚集。
证券经纪人岗位招聘笔试题与参考答案(某世界500强集团)2025年
2025年招聘证券经纪人岗位笔试题与参考答案(某世界500强集团)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，代理客户进行以下哪种业务？A、证券发行B、证券承销C、证券经纪买卖D、证券投资咨询2、以下关于证券公司经纪业务的风险，哪种说法是错误的？A、市场风险：证券价格波动可能导致的损失B、信用风险：客户违约可能导致的损失C、操作风险：因内部流程、人员、系统或外部事件造成的直接或间接损失D、流动性风险：证券公司自身资金不足导致的无法及时履行合约的风险3、以下哪项不属于证券经纪业务的风险？（）A、市场风险B、信用风险C、操作风险D、合规风险4、证券经纪业务中，下列哪项不属于客户交易行为规范？（）A、严禁利用内幕信息进行交易B、严格遵守交易规则C、严禁从事非法证券活动D、及时向客户披露信息5、以下哪种投资策略通常适用于市场波动较大时？A、长期持有B、价值投资C、趋势跟踪D、平均成本法6、股票市场的基本分析主要关注的是：A、公司的财务报表B、技术图表和市场统计C、宏观经济指标D、行业发展趋势7、以下哪项不是证券经纪人必须具备的基本条件？A. 具有完全民事行为能力B. 具有良好的品行和职业道德C. 具有证券从业资格D. 具有丰富的金融产品知识和市场分析能力8、在证券经纪业务中，以下哪项行为属于违规操作？A. 严格遵守公司规定的交易流程B. 未经客户同意擅自修改交易指令C. 及时向客户反馈交易信息D. 保持与客户的良好沟通9、在股票市场中，当一家公司宣布分红时，通常会在哪个日期之后，购买该公司股票的投资者将不再享有此次分红的权利？A. 除息日B. 股权登记日C. 分红发放日D. 公告日 10、以下哪项不是证券经纪人的职责？A. 提供投资建议给客户B. 执行客户的买卖指令C. 管理客户的投资组合D. 监控市场动态并提供相关信息二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、以下哪些是证券经纪人应具备的基本素质？（）A、良好的沟通能力和人际关系处理技巧B、扎实的证券市场知识C、较强的销售能力和市场敏感性D、良好的心理素质和抗压能力E、一定的计算机操作能力2、以下哪些行为属于证券经纪人在执业过程中应避免的行为？（）A、利用内幕信息进行交易B、误导客户购买不符合其风险承受能力的证券产品C、私自挪用客户资金D、为客户提供虚假的财务报告E、在非工作时间频繁联系客户进行推销3、关于证券交易中的委托指令类型，下列哪些描述是正确的？A、市价委托是指按照即时市场价格成交的委托指令。
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证券经纪人的考试复习试题最新一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共10分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂，错涂均不得分。
1.证券市场的资源配置功能的发挥主要通过()来进行。
A.证券发行数量B.证券发行结构C.证券价格D．投资收益2.清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。
A.票面价值 B.帐面价值 C.内在价值 D.实际价值3.根据我国政府对WTO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入三年内外资比例不超过()。
A.33%B.49%C.50%D.25%4.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。
A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场5.保险公司进行证券投资主要考虑( )。
A.本金安全和收益率B.提高流动性和分散风险C.调剂资金余缺D.筹集资金6.下列不属证券中介机构的有()。
A.证券业协会 B.会计审计机构 C.律师事务所 D.资产评估机构7.普通股票和优先股票是按()分类的。
A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值 D.股东的风险和收益8.记名股票与不记名股票的区别在于()。
A.股东权利的差异 B.记载方式的差异 C.股东义务的差异 D.股东属性的差异9.以下不属无面额股票特点的是( )。
A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活10.股票及其他有价证券的理沦价格是根据()而来的。
A.现值理论B.预期理沦C.合理收益理沦D.流动性理论11.股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是()。
A.债权人、优先股东、普通股东B.债权人、普通股东、优先股东C.普通股东、优先股东、债权人D.优先股东、普通股东、债权人12.优先股票的“优先”主要体现在( )。
A.对企业经营参与权的优先B.认购新发行股票的优先C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D.股息分配和剩余资产清偿的优先13.境外上市外资股以人民币标明面值，采取()形式。
A.记名股票B.不记名股票C.优先股票D.非流通股票14.龙债券利率的确定基准是()。
A.美国联邦基金利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.香港银行同业拆放利率15.贴现债券到期时按( )偿还。
A.发行价格 B.市场价格C.票面金额D.本息总额16.买入注销是指发行人在债券来到期前按()购回自己发行的债券而注销债务。
A.发行价格B.承销价格C.市场价格D.票面金额17.按证券的募集方式分类，有价证券可分为()。
A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券18.在有效率的市场上，债券平均利率和股票平均收益率的差异只反映两者的( )。
A.收益程度B.成本高低C.风险程度D.权利义务19.目前我国金融债券发行量最大的发行主体是()。
A.中国工商银行B.国家开发银行C.中国进出口银行D.中国农业发展银行20.参与公司债是指投资者可以()的公司债券。
A.参与公司经营决策B.在预先规定的条件参与公司盈利分红C.在一定条件下转换成股票D.以上都不是21.资产证券化是( )。
A.风险管理型创新的重要成果B.增强流动性型创新的重要成果C.信用创造型刨新的重要成果D.股票创新型刨靳的重要成果22.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR 是()。
A.一级有担保ADR B.二级有担保ADRC.二级有担保ADRD.144A 规则下的私募ADR23.欧洲债券是指筹资人()。
A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D.在本国发行．以欧元标明面值的外国债券24.封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.基金资本C.未分配收益D.基金净资产25.将基金划分为成长型．收入型和平衡型的依据是()。
A.投资标的不同B.投资目标不同C.组织形式不同D.交易方式不同26.基金管理人与托管人之间是()关系。
A.所有者与经营者B.所有者与监管者C.经营者与监管者D.委托者与受托者27.衡量一个基金操作是否有效率，主要看其()是否偏高。
A.管理费 B.托管费 C.运作费 D.宣传费28.金融期货与金融期权最根本的区别在于( )。
A.收费不同B.收益不同C.权利和义务的对称性不同D.交易方式不同29.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元．银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500 万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。
运用一般的会计原则，计算出单位净值为( )元。
A.1.10 B.1.12 C.1.15D.1.1730.在下列金融衍生工具中．哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的()。
A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约31.利率期货以( )作为交易的标的物。
A.浮动利率 B.固定利率C.市场利率D.固定利率的有价证券32.在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的()。
A.通常，利率提高会降低期权价格的机会成本B.通常，权利期间与时间价值的变动方向是一致的C.通常，权利期间越长，期权价格越高D.通常，协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小33.可转换公司债券的理论价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定的标准折算成现值，这个标准是()。
A.债券价格B.股票价格C.外汇价格D.市场利率34.证券发行公司信息持续披露的文件是指()。
A.招股说明书B.上市公告书C.定期报告文件D.招股意向书35.在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的()。
A.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B.将所购买的证券存放在托管银行C.存券银行命令托管银行移送证券 D.存券银行发出ADR36.目前在美国证券交易所交易的开放式基金，全都是( )。
A.成长型基金B.平衡型基金 C.指数型基金 D.收入型基金37.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C 三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为 5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000 万股。
某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00 元、8.20元。
设基期指数为1000 点，则该日的加权股价指数是( )。
A.2158.82 点B.456.92 点C.463.21 点D.2188.55 点38.目前道.琼斯股价指数是采用()。
A.简单算术平均法 B.加权股价平均法 C.修正平均股价法 D.加权股价指数法39.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是()。
A.股票股息 B.负债股息 C.财产股息 D.建业股息40.股票投资的资本增值收益来自于( )。
A.股票股息 B.低买高卖的价差收益 C.公积金转增股本 D.税后利润41.设某一累进利率债券的面额为1000 元，持满 1 年的债券利率为7%，每年利率递增率为1%，那么持满5 年的利息为()元。
A.350B.400C.402.55D.45042.以下证券投资风险中属于系统性风险的是( )。
A.财务风险B.信用风险C.购买力风险D.经营凤险43.看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量金融资产权利。
A.协议价格B.期权价格C.市场价格D.期权费加买入价格44.债券投资的主要风险是()。
A.政策风险 B.购买力风险C.税收风险D.信用风险45.普通股股票的主要风险是( )。
A.利率风险 B.信用风险C.经营风险D.财务风险46.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为( )。
A.银行存款、国债、公司债券、股票B.国债、银行存款、公司债券、股票C.股票、公司债券、国债、银行存款D.国债、银行存款、股票、公司债券47.在我国，为控制证券公司的经营风险，规定净资本不得低于其对外负债的()。
A.5% B.8% C.10%D.15%48.从事证券业务的会计师事务所最主要的职能是( )。
A.编制报表B.财务顾问C.审计D.验资49.我国《证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由()自行负责。
A.发行人B.承销人C.证券监管部门D.投资者50.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖投资者，未向其提供招股说明书，属于( )。
A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.欺诈客户行为D.虚假陈述行为51.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说()。
A.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高52.证券公司在办理经纪业务时是作为()。
A.委托人B.信托人C.中介人D.投资人53.根据《证券法》规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数的()以上，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A.75%B.95%C.30%D.51%54.证券投资咨询人员，有()行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。
A.挪用所管理的基金资产的B.出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D.违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的55.()原则是贯穿于证券法律制度的核心原则。
A.公平B.公开C.公正D.诚实信用56.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按( )顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用②支付清算费用③缴纳所欠税款④清偿公司债务⑤按股东持殷比例分配剩余资产。
A.①②③④⑤B.②①③④⑤C.③②①④⑤D.③①②④⑤57.按照我国现行法律规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易，属于()。
A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.欺诈客户行为D.虚假陈述行为58.证券从业人员职业道德规范的内容包括( )四个方面。
A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B.勤奋踏实、—丝不苟、努力不懈、认真负责C.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D.严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事59.证券从业人员禁止的行为是()。
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C.以获取投机利益为目的．利同职务之便从事证券买卖活动D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用60.通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是()。