经纪人岗前培训试卷
经纪人、营销人员入职培训考试试卷
单选题：1、证券投资者一般可分为（个人投资者，机构投资者）题有问题2、内幕交易的主体包括（）题有问题3、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（国债）。
4、简单地讲，产品整体包含（核心，有形，附加）三个层次的内容。
题有问题5、公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（B）。
公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。
6、可以提前兑现的债券是（凭证式）。
7、证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是( 专业胜任)。
D 8、可转换债券是指可兑换成（普通股票）的债券。
B 9、职业道德与行为规范的关系是( 既有区别，又有联系)。
B 10、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。
这种风险往往通过主观的努力也很难避免。
证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。
A 11、《交易协议书》中要确认每笔股票质押回购的交易要素包含（）题有问题12、下列关于我们公司股票质押式回购股票质押率错误的为哪一项（）。
A 13、证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准是(勤勉尽责)。
C 14、证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是(守法合规)。
A 15、证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是(友好合作 )。
D 多选题： 1、证券具有流通性，又称为变现性。
证券的流通是通过（ B．贴现C．交易D．承兑）实现的2、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（ ABCD ）的权利。
3、关于境外证券市场对证券经纪业务营销人员监督的表述，正确的有( ABCD)。
4、证券经纪业务营销人员职业道德建设的重要性包括：A．加强职业道德建设有助于树立证券业新形象B．加强职业道德建设有助于从业人员个人道德素质的提高，证券行业的快速健康发展不仅需要具备较高综合素质的人才，更需要兢兢业业、具有良好职业道德的从业者C．加强职业道德建设有助于提高行业的整体效力5、根据《监管条例》规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则有：A.了解客户原则 B.适当性原则6、对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，受到纪律处分的违规情形是( A年检材料弄虚作假的或连续3年不在机构从事证券业务的B受到行政和刑事处罚的 C因违法或违纪行为被机构开除的 7、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（A．银行本票B．银行汇票C．银行支票）。
演出经纪人模拟试题及答案
演出经纪人模拟试题及答案一、单项选择题1. 演出经纪人的主要职责不包括以下哪一项？A. 协调演出活动B. 管理艺人日程C. 演出现场的音响调试D. 与赞助商进行谈判答案：C2. 在演出策划过程中，以下哪项不是演出经纪人需要考虑的因素？A. 演出预算B. 演出场地C. 演出服装的制作D. 观众的交通安排答案：D3. 以下哪项不是演出经纪人在合同谈判中需要关注的内容？A. 演出费用B. 演出时间C. 演出经纪人的提成比例D. 演出现场的安全措施答案：D二、多项选择题1. 演出经纪人在与艺人合作时，需要考虑的艺人特质包括哪些？A. 艺人的知名度B. 艺人的表演风格C. 艺人的商业价值D. 艺人的个人生活习惯答案：A, B, C2. 演出经纪人在演出前需要准备的工作包括：A. 确定演出场地B. 协调艺人与工作人员C. 安排媒体宣传D. 购买演出所需设备答案：A, B, C三、判断题1. 演出经纪人只需要关注演出的商业成功，不需要关心艺术质量。
（错误）2. 演出经纪人在与赞助商合作时，不需要考虑赞助商的品牌与演出内容的匹配度。
（错误）3. 演出经纪人在处理艺人关系时，应该保持公正，不应偏任何一方。
（正确）四、简答题1. 演出经纪人在策划一场演唱会时，需要考虑哪些关键因素？答案：演出经纪人在策划一场演唱会时，需要考虑的关键因素包括：艺人的选择与邀请、演出场地的预定、演出时间的安排、票务销售策略、宣传推广计划、现场安全措施、技术设备的需求、预算控制以及应急预案的制定。
2. 演出经纪人如何处理突发情况，例如艺人突然生病无法参加演出？答案：演出经纪人在处理艺人突然生病无法参加演出的情况时，应该立即启动应急预案。
首先，确认艺人的健康状况，并与艺人或其管理团队沟通，了解情况的严重性。
其次，根据合同条款，评估是否需要取消或推迟演出，并及时通知所有相关方，包括观众、赞助商和合作伙伴。
同时，考虑寻找替代艺人或调整演出内容。
经纪人培训考试题目——中介协会
房地产经纪人培训考核综合试题单位：姓名：考号：（考试时间为150分钟，试卷满分150分）一、单项选择题（共50题，每题1分）。
1.经纪是经济活动中的一种（）。
A.产品生产行为B.产品转移行为C.产品消费行为D.中介服务行为2.对房地产经纪活动中的是非、善恶问题的根本认识，属于房地产经纪职业道德的（）。
A.思想观念B.行为准则C.情感要求D.社会责任3.最能彰显房地产经纪职业道德状况的因素（）。
A.执业能力B.工作业绩C.行为习惯D.责任承担4.房地产经纪信息是指反映房地产经纪活动并为房地产（）服务的信息。
A.开发活动B.营销活动C.管理活动D.经纪活动5.房屋的属性信息之多是其它产品无法相比的，因此房地产经纪信息具有（）。
A.简单性B.复杂性C.不确定性D.不可知性6.房地产经纪人员收集房地产经纪信息时，不能采取的途径是（）。
A.现场调查B.网络查询C.收集媒体公开信息D.窃取同行内部信息7.房地产经纪信息的整理程序通常包括五个环节，即鉴别、筛选、整序、编辑和（）。
A.打印B.存档C.研究D.应用8.房源是指（）。
A.业主B.房屋所有权人C.房屋使用权人D.业主及其委托出售或出租的物业9.房源信息的构成要素包括基本要素和（）。
A.关键要素B.核心要素C.技术要素D.常用查询要素10.下列不属于房源特征的是（）。
A.独家性B.共享性C.动态性D.可替代性11.属于房源物理属性的因素是（）。
A.建筑面积B.建筑物产权C.房屋用途D.土地权利12.属于房源法律属性的因素是（）。
A.朝向B.区位C.用途D.建筑外观13.在房地产经纪业务委托过程中，最易受业主心理变化影响的因素是（）。
A.用途B.价格C.新旧程度D.权属状态14.房源信息由接受业主(委托人)委托的经纪人录入，其他经纪人只能看到房源的基本情况，业主的联络方式只有该接受委托的经纪人拥有，其他经纪人要联系该物业的业主(委托人)，只有通过该经纪人。
2024年经纪人考试题目
一、选择题1.在进行房产经纪活动时，以下哪项行为是符合职业道德的？A.隐瞒房屋的真实情况以促成交易B.未经客户同意，私自将客户信息透露给第三方C.积极为客户寻找合适房源，并如实告知房屋情况（正确答案）D.为了个人利益，推荐客户购买高佣金房源2.经纪人小王在代理某品牌商品时，发现该商品存在质量问题。
他应该：A.隐瞒问题，继续销售以获取佣金B.告知客户问题，但建议他们忽略并购买C.立即停止销售，并向供应商反馈问题（正确答案）D.自行修复问题后继续销售3.以下哪项不属于经纪人日常工作中应遵守的法律法规？A.《合同法》（正确答案，但此表述为反向选择，实际经纪人需遵守）B.《消费者权益保护法》C.《反垄断法》（正确答案，经纪人工作通常不涉及此法律）D.《房地产经纪管理办法》4.经纪人在提供咨询服务时，应做到：A.只提供有利于自己的信息B.根据客户的经济状况推荐不同等级的服务C.客观、公正地提供相关信息和建议（正确答案）D.夸大服务效果以吸引客户5.在处理客户投诉时，经纪人的正确做法是：A.忽略投诉，继续开展其他业务B.与客户争执，维护自己的立场C.认真倾听客户投诉，并积极寻求解决方案（正确答案）D.将投诉责任推给其他同事或部门6.经纪人小张在协助客户办理房屋过户手续时，应确保：A.所有文件都由客户自行准备和签署B.只关注与佣金相关的文件C.仔细核对所有文件的真实性和完整性（正确答案）D.加快过户流程，即使某些文件不完整也先办理7.以下哪项是经纪人提升专业素养的有效途径？A.只关注自己熟悉的业务领域，避免学习新知识B.参加行业培训，了解最新政策和市场动态（正确答案）C.依赖老客户，减少新客户开发D.夸大自己的专业能力以吸引客户8.在经纪活动中，保护客户隐私的重要性体现在：A.避免法律纠纷，维护自身形象（正确答案）B.增加客户信任度，促进长期合作（正确答案）C.符合行业规范和职业道德要求（正确答案）D.无实质性意义，只是形式上的要求。
农村经纪人培训试题
农村劳动力培训“阳光工程”农村经纪人培训试卷姓名：成绩：一、选择题（每题3分，满分30分。
请将正确选项填入括号内）1、农村经纪人经纪的内容包括（）A.信息传递B.代表一方进行谈判C.交易咨询D.为交易提供保障2、农村经纪人行纪的具体过程包括（）A.接受委托B.要约与承诺C.促成交易D.订立合同3、农村经纪人应具备的能力有（）A.创造能力B.理解能力C.判断能力D.社交能力4、农村经纪人的道德素质包括（）A.诚实守信B.见利忘义C.富好行德，报效国家D.顾客至上5、农产品营销的功能是（）A.加工B.交易C.运输D.储藏6、农村经纪人的交际技巧不包括（）A.遵循以诚信为本的人际交往原则B.对交际对象采取置之不理的态度C.树立良好的交际风度D.注意社交中的基本礼仪7、法国人和比利时人忌讳的颜色是（）A.红色B.白色C.淡蓝色D.墨绿色8、农产品成本核算的费用构成包括（）A.固定资产折旧费B.劳动对象和低值易耗品的费用C.劳动报酬开支D.生产管理费用9、努力降低新产品生产和分销成本，从而使自己的产品价格低于竞争者的价格，以迅速扩大销量提高市场份额，成为市场主导者。
这种竞争性定位战略是（）A.总成本领先战略B.差异战略C.分散战略D.焦点战略10、谈判中切记不要随意批评他人，同时不要随意吹嘘自己（）的产品。
A.顾客B.家人C.中介D.委托二、填空题（每题2分，满分10分。
请将正确答案填写在横线上）1、经纪人是在各种买卖交易中为交易双方沟通信息、、提供各种相关服务的人和组织。
2、是农村经纪人开展经纪活动应有的基本观念。
3、委托又称，是指当事人和农村经纪人双方之间的约定。
4、审核数据应同时采用三种方法：纵向审核、横向审核、。
5、生产费用可以按不同的标准分类，其中最基本的是按生产费用的和经济用途分类。
三、判断题（每题3分，满分60分。
判断下列各题的正误，正确的在相应题号的括号内划“√”，错误的在相应题号的括号内划“×”）1、在社交中介绍的顺序是：先主后宾、先下级后上级、先长后小、先女后男。
技术经纪人培训考试题及答案
技术经纪人培训考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 技术经纪人是指在技术交易中从事技术经纪活动的（）。
A. 个人B. 法人C. 组织D. 机构答案：A2. 技术经纪人的主要职责不包括（）。
A. 技术咨询B. 技术评估C. 技术交易D. 技术研究答案：D3. 技术经纪人在技术交易中扮演的角色是（）。
A. 买方B. 卖方C. 中介D. 监管方答案：C4. 技术经纪人在进行技术交易时，不需要关注的信息是（）。
A. 技术成熟度B. 市场需求C. 技术成本D. 技术难度答案：D5. 技术经纪人在技术交易中，不应当（）。
A. 隐瞒技术信息B. 夸大技术价值C. 促进技术交易D. 保护交易双方利益答案：A6. 技术经纪人在技术交易中，应当遵循的原则是（）。
A. 诚实守信B. 利益最大化C. 技术优先D. 客户至上答案：A7. 技术经纪人在技术交易中，不应当（）。
A. 遵守法律法规B. 尊重交易双方意愿C. 随意泄露交易信息D. 维护交易双方权益答案：C8. 技术经纪人在技术交易中，应当（）。
A. 只关注技术本身B. 只关注市场需求C. 综合考虑技术与市场D. 只关注交易价格答案：C9. 技术经纪人在技术交易中，不应当（）。
A. 提供技术咨询B. 提供技术评估C. 提供技术培训D. 提供技术研究答案：D10. 技术经纪人在技术交易中，应当（）。
A. 只关注交易结果B. 只关注交易过程C. 同时关注交易结果和过程D. 只关注交易价格答案：C二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 技术经纪人在技术交易中，可能提供以下哪些服务？（）A. 技术咨询B. 技术评估C. 技术培训D. 技术研究答案：AB2. 技术经纪人在技术交易中，应当遵守的法律法规包括（）。
A. 合同法B. 知识产权法C. 反垄断法D. 劳动法答案：AB3. 技术经纪人在技术交易中，应当具备的素质有（）。
A. 良好的沟通能力B. 专业的技术知识C. 敏锐的市场洞察力D. 丰富的法律知识答案：ABCD4. 技术经纪人在技术交易中，可能面临的风险包括（）。
证券经纪人执业前测试题
证券经纪人执业前测试题一、单选题（每题4分，共10题）（1）证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。
证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
A.40；10B.40；20C.60；20D.60；40答案：C答案解析：根据《证券经纪人管理暂行规定》第七条“证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
”（2）证券经纪人的行为违反了法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对经纪人采取证券市场禁入措施，即经纪人一旦被采取证券市场禁入措施，将在（）不得从事证券业务。
A.五年内B.十年内C.终身D.一定期限内直至终身答案：D答案解析：根据《证券市场禁入规定》第七条“违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3 年以上 5 年以下本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 6 年以上10 年以下本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员终身采取本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施：（一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的；（二）从业人员等负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别恶劣社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损害，或者导致其他特别严重后果的；（三）在报送或者公开披露的材料中，隐瞒、编造或者篡改重要事实、重要财务数据或者其他重要信息，或者组织、指使从事前述行为或者隐瞒相关事项导致发生上述情形，严重扰乱证券市场秩序，或者造成特别恶劣社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损害的；（四）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵证券市场等违法行为，严重扰乱证券市场秩序并造成特别恶劣社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益受到特别严重损害的；（五）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒执法单位及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；（六）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5 年内曾经被执法单位给予行政处罚2 次以上，或者5 年内曾经被采取本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施的；（七）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；（八）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。
经纪人考试试题
经纪人考试试题一、选择题1. 经纪人在为客户提供房地产购买建议时，以下哪项是其应当首先考虑的因素？A. 客户的购房预算B. 客户的工作地点C. 客户的家庭结构D. 客户的投资偏好2. 根据《中华人民共和国合同法》，合同的订立需要满足以下哪些条件？A. 当事人的真实意思表示B. 合法的合同目的C. 合同内容的明确性D. 所有上述条件3. 在房地产交易中，经纪人应该如何处理客户信息？A. 仅用于交易目的B. 可以用于经纪人的其他业务推广C. 可以在未经客户同意的情况下与第三方分享D. 可以出售给其他公司4. 经纪人在为客户提供服务时，以下哪项行为是违反职业道德的？A. 诚实守信B. 尊重客户隐私C. 向客户提供虚假信息D. 努力达成交易5. 在房地产经纪行业中，经纪人应该如何处理与同行的竞争关系？A. 通过降低服务费用来吸引客户B. 诋毁其他经纪人的声誉C. 提供优质服务，增强自身竞争力D. 采取不正当手段获取客户信息二、判断题1. 经纪人在房地产交易中只能代表买方或卖方中的一方。
（）2. 经纪人有义务向客户提供所有可能影响交易决策的信息。
（）3. 经纪人可以未经客户同意，将客户的个人信息透露给第三方。
（）4. 经纪人可以接受来自卖方的佣金，同时也向买方收取费用。
（）5. 经纪人应当持续更新自己的专业知识和技能，以更好地服务客户。
（）三、简答题1. 请简述经纪人在房地产交易中的主要角色和职责。
2. 描述经纪人如何确保交易过程中的合法性和合规性。
3. 经纪人应如何处理客户投诉，并举例说明。
4. 阐述经纪人在维护行业声誉和提升服务质量方面可以采取的措施。
5. 经纪人在面对市场变化时应如何调整自己的服务策略。
四、案例分析题某房地产经纪人在为客户提供购房服务过程中，发现一处房产价格远低于市场价。
经纪人初步判断可能是由于卖方急需资金。
在未经详细调查的情况下，经纪人向客户推荐了该房产，并协助客户完成了交易。
交易完成后，客户发现房产存在严重质量问题，导致无法居住。
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经纪人岗前培训试卷（1）1. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价;当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。
低于上述价格的申报为无效申报。
该说法：3分已手工评判A. 正确Ｂ. 错误学员答案：A 标准答案：Ａ学员得分:分2．证券公司有＿＿_＿___第二条规定情形的，国务院证券监督管理机构可以直接向人民法院申请对该证券公司进行重整。
3分已手工评判Ａ. 《公司法》B．《证券法》Ｃ．《企业破产法》D. 《刑法》学员答案：C 标准答案：Ｃ学员得分：分3. 基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括以下__＿_＿_类型。
哪个类型不属于其中3分已手工评判Ａ. 保守型B. 稳健型C．积极型D. 进取型学员答案：D 标准答案：D学员得分：分４．公司合并或者分立，登记事项发生变更的,应当依法向________办理变更登记。
3分已手工评判Ａ. 公安局B. 工商局C. 税务局Ｄ. 公司登记机关学员答案：D 标准答案:D学员得分：分5. 债券回购交易实行质押库制度,融资方应在回购申报前，通过上海证券交易所交易系统申报提交相应的债券作质押。
该说法:3分已手工评判A．正确学员答案：A 标准答案:A学员得分:分6. 国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中,履行一定责任，不包括下列哪种？3分已手工评判A. 制订证券公司风险处置方案并组织实施B. 对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚Ｃ. 向有关地方人民政府隐瞒证券公司风险状况D. 及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件学员答案:C 标准答案：C学员得分：分7．基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。
该说法:3分已手工评判Ａ．正确B. 错误学员答案:A 标准答案:A学员得分:分８. 基金管理人依照本法发售基金份额，募集基金,应当向国务院证券监督管理机构提交一定文件,并经国务院证券监督管理机构核准，下列不属于必须提交的文件是___＿＿。
3分已手工评判A. 申请报告Ｂ. 基金合同草案Ｃ. 招募说明书草案Ｄ．基金托管人的5年内财务报告学员答案：D 标准答案:Ｄ学员得分:分9. 设立股份有限公司，不需具备下列条件:3分已手工评判Ａ. 发起人符合法定人数B. 有公司住所C. 公司的股东大会决议D. 股份发行、筹办事项符合法律规定学员答案：Ｂ标准答案：Ｃ学员得分：分１0. 证券经纪人可同时接受多家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。
此种说法:3分已手工评判B．错误学员答案:B 标准答案:B学员得分:分1１. 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应了解投资者的投资目标。
此种说法：3分已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：A 标准答案：A学员得分:分１2. 尚未具备＿__交易经验的自然人投资者,如要求开通创业板市场交易，在按照第六条第一款的要求签署《创业板市场投资风险揭示书》时,应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。
3分已手工评判A. 一年Ｂ. 两年C. 三年Ｄ. 五年学员答案:B 标准答案:B学员得分：分１３. 会员向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。
保证金必须是标的证券。
该说法:3分已手工评判A. 正确B. 错误学员答案：B 标准答案：B学员得分:分１４．期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的，应该根据《期货交易管理条例》第几条法规进行处罚?3分已手工评判Ａ. 六十条Ｂ. 七十条Ｃ. 七条D．八十条学员答案：Ｂ标准答案：B学员得分:分１５． ________＿＿依法对证券投资基金活动实施监督管理。
3分已手工评判A．地方政权监督管理结构B. 国务院证券监督管理机构D. 国务院企业管理机构学员答案:B 标准答案:B学员得分:分１6. 债券到期收益率被定义为使债券的()与债券价格相等的贴现率，即内部收益率。
3分已手工评判A．面值B. 支付现值C．到期终值D. 本息和学员答案:B 标准答案：B学员得分:分17．下列与基金销售人员的日常管理工作相关的制度不包括（）3分已手工评判A. 基金销售适用性管理制度B. 销售人员招聘制度C. 销售人员培训和管理制度D. 基金销售业务制度学员答案：Ｂ标准答案:A学员得分:分18．证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。
委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行,不得采取其他形式。
此种说法：3分已手工评判Ａ．正确Ｂ. 错误学员答案:Ａ标准答案:A学员得分:分19．2００7年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
3分已手工评判A. 美国B. 日本C. 英国D．德国学员答案：A 标准答案：C学员得分:分20. 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所备案。
该说法:3分已手工评判A．正确B．错误学员答案：B 标准答案：B学员得分:分2１. 上市公司信息披露应遵循的原则不包括(）。
3分已手工评判Ａ. 全面原则Ｂ. 真实原则C．准确原则D．完整原则学员答案：D 标准答案:Ａ学员得分:分22．证券公司进行破产清算的,行政清理时已登记的不符合国家收购规定的债权,管理人可以直接予以登记，此种说法:3分已手工评判A. 正确B. 错误学员答案:A 标准答案：A学员得分：分2３. 判断题:境内企业到境外发行证券，不需经国务院证券监督管理机构批准。
此种说法：3分已手工评判Ａ. 正确B. 错误学员答案:B 标准答案：Ｂ学员得分:分24. 国债交易以全价交易的方式进行。
该说法：3分已手工评判A. 正确Ｂ．错误学员答案：Ａ标准答案:B学员得分:分2５. 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在(）３分已手工评判Ａ. 1年以内Ｂ. 1年以上2年以内C. 1年以上5年以内Ｄ. 5年以上学员答案：A 标准答案：A学员得分：分26. 出现下列哪种情况，基金合同终止。
3分已手工评判A．基金合同期限届满并进行延期的Ｂ. 基金份额持有人大会决定终止的C. 基金管理人、基金托管人职责未终止D. 基金合同约定的特殊情形学员答案：B 标准答案:B学员得分：分27．营业部应当建立＿＿_，定期或不定期地检查投资者教育工作的实施情况。
3分已手工评判Ａ. 投资者教育工作的监督机制B．投资者教育网上平台Ｃ. 投资者教育工作的内部检查机制D. 投资者教育工作的评估学员答案：C 标准答案:C学员得分:分28．证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其_＿___＿___。
３分已手工评判A. 公司的机密材料B. 执业所需的有关资料和信息C．大量客户信息D. 内幕消息学员答案：B 标准答案:B学员得分:分29. 公司发行公司债券应当符合__＿＿___＿__规定的发行条件。
3分已手工评判A. 《中国人民共和国公司法》B. 《中华人民共和国证券法》C. 《中华人民共和国企业管理条例》Ｄ. 《证券发行与承销管理办法》学员答案:B 标准答案:B学员得分:分30. 投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业,自觉维护市场次序，___?3分已手工评判A. 增强财产安全意识Ｂ. 促进资本市场规范发展C．促进投资者财产收入D. 深入理解证券投资法则学员答案:B 标准答案：B学员得分:分３1. 以下基金销售人员中,不需取得中国证券业执业证书就能从业的是( )３分已手工评判Ａ．基金管理公司的全部基金销售人员B．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员C．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员Ｄ. 商业银行总行从事基金理财业务咨询活动的人员学员答案:A 标准答案:D学员得分:分32. 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起＿＿_个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
3分已手工评判A. 5Ｂ. 7C. 10D． 15学员答案:A 标准答案:Ａ学员得分:分３3. 本指引所称的投资者教育工作，是指：_______?3分已手工评判A. 宣传政策法规活动B. 揭示市场风险活动C. 引导依法维权活动D. 协会各类会员单位针对投资于证券市场的社会公众开展的普及证券知识活动E. 以上都包含学员答案:E 标准答案：E学员得分：分34. 本规则由（ )负责解释。
3分已手工评判A. 基金销售机构Ｂ. 中国证券业协会C. 中国证监会学员答案:B 标准答案：Ｂ学员得分:分3５. 证券公司和证券经纪人的失信行为信息,记入证券期货市场诚信信息数据库系统。
此种说法：3分已手工评判A. 正确Ｂ. 错误学员答案：A 标准答案：A学员得分:分３6. 数据统计口径以证券账户为单位进行统计指的是:3分已手工评判Ａ. 即一个证券账户对应一个首次股票交易日期B. 即一个帐户编码对应一个资金结算主席位Ｃ. 即一个帐户编码对应一个股票交易日期D. 即一个证券帐户对应一个股票交易日期学员答案：A 标准答案：A学员得分：分３7. 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为，依法给予一定行政处分。
下列哪个行为不会受到行政处分:3分已手工评判A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的Ｂ．泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的C. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的D．执法过程中发生冲突学员答案：D 标准答案：D学员得分:分38. 证券公司有下列哪种情形的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。
3分已手工评判A．治理混乱,管理有序B. 挪用客户资产并自行弥补C．风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机Ｄ．在证券交易结算中没有交收违约学员答案：C 标准答案:Ｃ学员得分:分39. 本法所称金融机构,是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。
此种说法:3分已手工评判A. 正确Ｂ．错误学员答案：A 标准答案:A学员得分:分40．国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合本法规定的设立申请,不予批准。