质量体系过程识别矩阵图
IATF169492016质量管理体系过程识别及职责关系矩阵表
第1页 共6页8.4.2外部供方提供的过程、产品和服务控制的类型和程度8.4.2.1控制类型和程度-补充8.4.2.2法律和法规要求8.4.2.3 供应商质量管理体系要求8.4.2.3.1产品嵌入式软件8.4.2.4 供应商监督8.4.2.4.1供方监视二方审核过程8.4.2.5供应商开发8.4.2.5.1 供应商质量管理体系开发8.4.2.5.2 供应商绩效开发8.4.3. 外部供方的信息《供应商管理程序》/物料2.供方交付记录3.供方选择、评价记录4.合格供方名录5.供方考核记录6.进货检验报告2.请购单3.采购信息4.采购计划5.安全库存标准6.供应商现场评价/体系证书7.采购产品检验规范8.供方各项环保协议第2页 共6页8.5.4 产品防护8.5.4.1防护-补充÷库存周转率《产品防护管理程序》4、防护好的产品；5、优化的库存系统；6、库存材料/产品周期检查表。
4.法律法规要求5.储存场地要求6.搬运要求7.运输要求第3页 共6页第4页 共6页8. 5.1.3作业准备验证8.5.1.4停机后的验证8.5.1.7生产计划100%《生产管理程序》《委外加工单管理程序》的合格产品；2.产品入库申请单3.产品出货申请单4.产品库存标准；5.顾客的安全库存要求。
6.生产调整计划通知单程第5页 共6页IATF 16949:2016要求建立质量管理体系的运行时间，各机机构要求有3个月或6个月两种，但大部分要求6个月。
企业在申请IATF 16949:2016认证时，必须向机构提交以下资料：A、质量手册B、最近12个月内部质量审核和管理评审策划及其结果C、认可的内部审核员名单D、顾客特殊要求清单IATF 16949:2016要求申请企业至少有12个月的质量管理体系运行历史，监控有关顾客认为组织是否满足了顾客要求感受的信息、持续评价实现过程的业绩与制造过程的业绩以证实产品质量和过程效率。
第6页 共6页。
公司质量管理体系过程识别(案列)
过程识别及关系前言1、本《过程识别及关系》依据ISO/TS16949：2009技术规范要求，采用过程方法识别、建立、实施质量管理体系，并形成文件，加以实施和保持，并持续改进，满足顾客的要求，以实现公司、顾客、员工及相关方的满意。
2、本《过程识别及关系》根据川奇光电科技（扬州）有限公司的质量手册、程序文件的相关要求编制，是对TFT、EPD等产品的过程说明，也是管理过程的说明。
3、质量管理体系过程的识别：本公司采用汽车行业的过程方法，进行以顾客导向为基础的过程描述，包括：COP（Customer Oriented Process）过程：顾客导向过程，是指通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程。
包括：C1 顾客特定要求C2 合同评审C3 APQPC4 生产C5 交付C6 客户服务SP（Support Process）过程：支持过程，是指支持COP过程实现的过程，可以分为若干个层次。
包括：S1 文件控制S2 记录控制S3 沟通管理S4 培训/员工激励S5 基础设施管理S6 设计和开发变更S7 供应商管理S8 采购S9 采购产品验证S10 控制计划S11 设备、工治具管理维护S12 生产计划S13 标识和可追溯性S14 顾客财产S15 产品防护S16 监视和测量设备的控制S17 顾客满意度测量S18 过程的监视和测量S19 产品的监视和测量S20 不合格品控制MP（Management Process）过程：管理过程，指为顾客导向输入和输出交接处或COP过程与过程之间的连接过程。
包括：M1 质量方针与目标的制定与监控M2 管理评审M3 业务计划M4 内部审核M5 数据分析M6 持续改进M7 纠正/预防4、本《过程识别及关系》采用章鱼图的界面模式描述顾客导向形成的公司产品实现的过程结构。
5、本《过程识别及关系》采用乌龟图的界面模式进行了COP、SP、MP的过程分析。
6、本《过程识别及关系》采用矩阵图的界面模式描述了COP、SP、MP三个过程之间的相互关系。
IATF16949质量手册.doc
1 目录序号标题页码1 目录 12 质量手册修订页 23 质量手册颁布令 34 公司简介 45 公司组织机构图 56 公司方针和目标 67 体系范围描述78 引用标准89 质量管理体系过程策划910 质量管理体系过程-部门-标准-矩阵图1011 质量管理体系部门-过程-标准-标准矩阵图1112 质量管理体系部门-过程-标准-程序矩阵图1313 质量管理体系过程关系图1714 质量管理体系过程清单（乌龟图）1815 质量管理体系过程绩效指标规定3916 质量管理体系过程风险识别评价及控制方案4517 质量管理体系过程拥有者授权书622 质量手册修订页3 质量手册颁布令公司质量手册，是根据IATF16949：2016《汽车质量管理体系标准》及顾客的特殊要求而编制的，阐明了公司的质量方针，对质量管理体系过程进行了描述，是指导公司实施质量管理体系有效运行和持续改进的纲领性文件，现予以发布实施。
从即日起，公司各部门员工应遵照执行，以实现我公司产品质量的持续改进、增强顾客满意及符合国家法律法规。
总经理：2016年12月20日4 公司简介5 公司组织机构图6 公司方针和目标公司质量宗旨：诚信为本质量求存积极开拓大胆创新公司质量方针：以质量求生存以市场求发展以管理求效益以创新求进步公司质量目标：注塑交验合格率≥97%成品交验合格率≥99%顾客总体满意率≥95%产品交付不良质量≤500PPM总经理： 2016年 12月20日7 体系范围描述7.1总则7.1.1本手册是公司质量管理的纲领性文件，它体现了对公司质量管理体系有效运行和持续改进的法规性文件，并能证实公司有能力稳定地提供满足顾客和适用法律与法规要求的产品。
7.1.2通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。
7.1.3在用作对外质量保证时，按照IATF16949：2016标准及顾客的特殊要求向顾客和第三方提供证实。
IATF16949-2016过程识别及关系
IATF16949：2016过程识别及关系前言1、本《过程识别及关系》依据《IATF16949：2016质量管理体系汽车生产件及相关服务件组织应用ISO9001：2015的特别要求》技术规范要求，采用过程方法识别、建立、实施质量管理体系，并形成文件，加以实施和保持，并持续改进，满足顾客的要求，以实现公司、顾客、员工及相关方的满意。
2、本《过程识别及关系》根据**********公司的质量手册、程序文件的相关要求编制，是对*****等产品的过程说明，也是管理过程的说明。
3、质量管理体系过程的识别：本公司采用汽车行业的过程方法，进行以顾客导向为基础的过程描述，包括：COP（Customer Oriented Process）过程：顾客导向过程，是指通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程。
包括：C1 市场营销 C2 报价及项目确立 C3 订单管理 C4 过程设计与开发C5 产品制造 C6 产品交付 C7 顾客反馈处理SP（Support Process）过程：支持过程，是指支持COP过程实现的过程，可以分为若干个层次。
包括：S1 基础设施管理 S2 监视和测量资源管理 S3 人力资源管理 S4 文件记录管理S5 采购控制 S6 生产设备管理 S7 工装管理 S8 产品防护S9 产品和服务放行 S10 不合格输出控制 S11 客户满意度测量MP（Management Process）过程：管理过程，指为顾客导向输入和输出交接处或COP过程与过程之间的连接过程。
包括：M1 领导作用 M2 策划 M3 分析和评价 M4 内部审核M5 管理评审 M6 改进4、本《过程识别及关系》采用章鱼图的界面模式描述顾客导向形成的公司产品实现的过程结构。
5、本《过程识别及关系》采用乌龟图的界面模式进行了COP、SP、MP的过程分析。
6、本《过程识别及关系》采用矩阵图的界面模式描述了COP、SP、MP三个过程之间的相互关系。
质量体系过程识别矩阵图
所有文件的有效版式本
记录管理
记录清单
各类记录
文控
各部门
记录的有效性（检索、识别、可追溯性）
主过程
子过程
子过程
输入
输出
责任部门
过程目标/衡量准则
参考文件
负责部门
配合部门
管理过程MP
资源
提供
人力物力资源提供
①业务计划；②内部人员需求；③产品与服务需求；④管理评审报告；⑤安全生产
机器设备需求计划
人力资源计划
工装管理
过程设计方案
①工装清单；②工装设计图纸；③易损工装的更换计划；④工装备件
项目管理部
PMC、工程部
环境管理
产品生产与保存的环境要求；
温湿度记录
项目管理部、
PMC
品质部
应急计划管理
各种突发性事故
应急计划
管理者代表
各部门
监视与测量装置管理
1控制计划；
2MSA计划分析与试验要求；
3检查辅具及快速探测要求
1月生产计划；
2周生产计划；
3应急计划的启动时机
PMC
项目管理部
生产计划的达成率；
OTD(准时交化率)
过程控制
①生产计划；②控制计划；③人员的能力；④设备的状态；⑤作业指导书
1设备维护结果；
2CPK/PPK；
3生产直通率、生产率。
项目管理部
品质部
PMC
1过程能力；
2直通率；
3损耗率； 报废率
出货
过程
1持续改进计划；
2持续改进项目跟进表；
3持续改进项目总结与评定
总经理、管理者代表
各部门
持续改进完成率
质量工具之矩阵解析法
质量⼯具之矩阵解析法1. 什么是矩阵解析法前⾯我们有⼀篇⽂章专门写矩阵图的⽂章，对矩阵解析法（Matrix Data Analysis Chart）也进⾏了简单介绍。
矩阵图上各元素间的关系，如果能⽤数据定量化表⽰，就能更准确地整理和分析结果。
这种可以⽤数据表⽰的矩阵图法，叫做矩阵数据解析法或矩阵数据分析法，简称矩阵解析法。
矩阵解析法⽤于确定各对策措施的优先顺序时，也叫优先顺序矩阵法（Prioritization Matrices）。
矩阵解析法是从矩阵图法演化⽽来，它区别于矩阵图法的是：不是在矩阵图上填符号，⽽是填数据，形成⼀个分析数据的矩阵，从⽽量化各要素间的相关性，进⼀步了解问题与⼿段或⽅法与对策间的相互关系。
矩阵解析法是⼀种定量及半定量的分析问题的⽅法，是⼀种多变量的统计⽅法，计算较复杂，⼀般⽤计算机进⾏计算。
常见的统计分析软件及电⼦办公软件中的表格软件都可以⽀持矩阵数据分析法的数据分析计算。
在QC新七种⼯具中，矩阵解析法是唯⼀⼀种利⽤数据分析问题的⽅法，其结果仍要以图形表⽰，适⽤于复杂多变且需要解析的案例，是⼀种在质量管理专业领域中较复杂的⽅法。
可以预见，随着计算机技术的进步，在质量管理软件中将会获得越来越⼴泛的应⽤。
2. 矩阵解析法的原理要想阐述清楚矩阵解析法的原理，⾸先要详细说⼀下”主成分分析法“。
矩阵解析法的主要⽅法为主成分分析法（Principal component analysis，PCA），⼜称主分量分析法或主成分回归分析法，是⼀种统计⽅法，其通过正交变换将⼀组可能存在相关性的变量转换为⼀组线性不相关的变量，转换后的这组变量叫主成分。
2.1什么是主成分分析法主成分分析⾸先是由K.⽪尔森（Karl Pearson）对⾮随机变量引⼊的，后来H.霍特林将此⽅法推⼴到随机向量的情形，信息的⼤⼩通常⽤离差平⽅和或⽅差来衡量。
在实证问题研究过程中，为了全⾯、系统地分析问题，我们必须考虑众多影响因素。
iatf16949过程关系矩阵图
要求；项目成本、质量管理要
量计划等。
求
项目成本控 制达成率
≥95%
物流部
质量标准、交货时间和检验规 范
首件检验、风险分析质量策划
一次交验合 格率
技术部
施工标准、交货时间和检验规 范
首件检验、风险分析质量策划
一次交验合 格率
工艺部 技术部
顾客要求；法律法规要求；设 计开发计划；设计开发任务 书；类似产品的设计经验等
合格供方名单
准时率
≥98.8%
检验合格证，记录，符合要求 进厂物资验
的材料。
收合格率
4
检验和试 验
首件检验 S4
不合格过程控 制
5
设备和工 装管理
S5
/
监视和测
6 量设备管 S6
/
理
监视测量
7 分析和改 S7
/
进
S4.1 S4.2
/ / /
7.9 8.3 6.3/7.5.1.4 7.6 8.1
品质部 品质部
公司中长期经营目标、年度目 标、质量方针、企业战略要求 、顾客要求、及其它法律法规 要求
适宜的质量方针，公司年度质 量目标及部门分目标
目标达成率
0次 100%
8.2.2 5.6
管理者代表
顾客要求；顾客满意度实施结 果；质量管理体系的变更；重 大投诉和质量事故；法律法规 要求及变更
总经理
顾客反馈；审核结果；过程的 业绩；产品的符合性；预防和 纠正措施的状况；以往评审跟 踪措施
投标成功率
≥70%
∑中标项目数
×100% ∑投标项目数
销售部 技术部
技术部 品质部
总经办 技术部/财务
部
质量管理体系过程识别矩阵图及与条款对照表
等等.
管理评审报告
持续改进要求书.
电脑，投影机
文件与资料
品证部￭部长
各部门
每年1次管理评审活动，管理评审发现体系、产品、过程00%
无
管理评审管理规定
KHC-GSP-006
MP3
持续改进
10.2不符合和纠正措施
10.3持续改进
产品监视和测量结果
机器、设备
测试设备
模治具
生产部￭部长
各部门
1)不良品成本率:0.6%
2)客户投诉率：0.08%
3)量产部品过程能力：（汽车产品）CPK:≥1.33，PPK≥1.67
无
生产管理规定
KHC-QSP-008
标识及追溯性管理规定
KHC-QSP-010
COP7
产品交付
8.5.1生产和服务提供的控制
8.6产品和服务的放行
4.不合格处理准确率：100%
无
方针目标指标管理规定
KHC-QSP-001
统计手法活用管理规定
KHC-QSP-014
持续改进管理规定
KHC-QSP-017
纠正预防措施管理规定
KHC-GSP-008
顾客投诉和退货管理规定
KHC-QSP-018
品质异常管理手顺
QC-P01-B1
MP4
风险与机遇管理
4.1理解组织及环境
库存周转率≤100%
ERP准确率：100%
无
仓库管理规定
KHC-QSP-012
标识及追溯性管理规定
KHC-QSP-010
C0P6
制造过程
8.5.1生产和服务提供的控制
8.5.2标识和可追溯性
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
②CPK/PPK；
③生产直通率、生产率。
项目管理
部
品质部
PMC
①过程能力；
②直通率；
③损耗率；○4报废率
出货
过程
出货控制
特殊情况的通知
客户订单
①装箱单；/送货单；
②出货统计表；回签记录；
PMC
品质部、项
目管理部、
业务
①交货及时率（OTD）；
②超额运费
顾客
反馈
顾客满意度管理
①顾客满意度调查策划；
过程策划的目标；⑤APQP
①APQP策划的所有内容（见
APQP策划书）；②量产控制计
划；③PPAP批准结果○4试产控
制计划；○5PFMEA
APQP
小组
各相关部门
①过程目标的结果；②过程能力目标、
生产率目标、成本目标、lead-time
等目标的达成结果；③PPAP的批准
结果
制程设计和开发
客户要求
①过程设计与开发各过程的相关
外部变更的及时性
制
造
过
程
生产计划
①订单要求；②生产能力；
成品/物料库存；③供应商
的交付能力；④顾客、生产、
采购的相关变更的信息
①月生产计划；
②周生产计划；
③应急计划的启动时机
PMC
项目管理部
生产计划的达成率；
OTD(准时交化率)
过程控制
①生产计划；②控制计划；
③人员的能力；④设备的状
态；⑤作业指导书
采购控制
①采购规范；②生产计划；③
采购周期；④BOM；⑤订单要求
（包括产品、质量交付等、）；
⑤顾客的特殊要求
①采购订单；
②所采购的产品
采购部
①采购产品的质量状况；
②交付状况（及时率、合格率）；
③供应商定期业绩反馈
物
流
过
程
产品防护
①产品的贮存、搬运、包装
要求
①生产及贮存环境记录；②定期
检查记录；③超期复检处理记录；
PMC、工程部
环境管理
产品生产和保存的环境要求；
温湿度记录
项目管理部、
PMC
品质部
应急计划管理
各种突发性事故
应急计划
管理者代表
各部门
监视和测量装置管理
①控制计划；
②MSA计划分析和试验要
求；
③检查辅具及快速探测要
求
①量规仪器一览表；②量规仪器履历
表；③校准记录；④校准不合格的处
理记录；⑤仪器标识和校准标识；
文件及记录（包括设计的策划、
输入、输出、评审、验证、确认
的所有要求及相关的设计资料）；
②试制的样品
工程部
业务部
项目管理部
品质部
工程部
①开发周期
②成功率
工程
变更
过程
工程变更管理程序
①外部更改要求；
②内部更改需求
①ECN（工程变更通知）；
②变更的图纸、技术资料、记
录
工程部
业务部、项目管
理部、品质部、
PMC、采购部
成本；③退货赔偿损失；④
超额运费成本
不良质量成本的分析结果及其趋势
总经理
品质部、PMC、采购
部、市场部、工程
部
不良质量成本率
文件
管理
文件控制
各类文件
①受控文件清单；
②②文件的收发记录；
文控
各部门
所有文件的有效版式本
记录管理
记录清单
各类记录
文控
各部门
记录的有效性（检索、
识别、可追溯性）
主
过
程
子过程
子过程
管理评审
①管理评审策划；②质量体
系的运行状况；③业务计划
的完成情况；④质量目标及
其表现趋势；⑤质量情况；
⑥新产品情况；⑥不良质量
成本；⑦顾客满意结果及趋
势
①管理评审报告
②任何与质量管理体系及产品有关
的改善措施
总经理
管理者代表
管理评审实施的及时性
方
针
目
标
策
划
①质量方针的制
定；②业务计划
的制定；③质量
目标的制定
⑥MSA结果；
工程部
品质部
及时校准率
人力资源及员工培训
①业务计划；②职位要求；
③顾客的特殊要求；④内部
要求；⑤员工的呼声
①培训计划；②培训履历表；③员工
满意度调相及其结果人事制度；④激
励制度
人力资源部
各部门
①员工培训率
②人员月流失率
③员工满意度（半年）
财务
管理
不良质量成本
各部门的质量信息，包括：
①报废成本；②返工/重检
④各种物料的进出记录
PMC
项目管理部
①报废率；
②库存金额；
产
品
质
量
管
理
产品标识与可追溯性
产品种类、状态、批号
各过程中不同产品的状态标识
品质部
项目管理
部
PMC
PMC
现场检查
不合格品的控制
不合格品
①退货；②返工/返修；③报废；
④让步使用；⑤返工作业指导书
品质部
项目管理部、
PMC
实验室管理
产品的检验、测试要求
②顾客满意度调查表；
①客户满意度调查总结报告；
②顾客满意结果和分析报告；
③统计分析和改进措施
业务部
各相关部门
顾客满意度目标
客户投诉与退货
③各种顾客反馈信息/
④客户退货品
④8D报告/客退不良分析报告
业务部
各相关部门
退货PPM/损失金额/投诉件数
编制：审批：
主
过
程
子
过
程
小过程
输入
输出
责任部门
过程目标/衡量准则
市场信息，包括经验和预测
的信息、公司级数据
①质量方针②公司长短期业务计划、
实验室清单、产品试验记录
品质部
项目管理部、
工程部
产品的监视和测量
①来料；
②过程产品；
③最终产品
①来料检验结果；②过程能力指数②过程检验记录○3出货检验报告；○4全尺寸检验
结果
品质部
项目管理部、
工程部、PMC
①合格率
②CPK
③出货抽检合格率
编制：审批：
持
过
程
SP
子过程
小过程
输入
输出
责任部门
过程目标/衡量准则
参考文件
负责部门
配合部门
资
源
管
理
生产设备管理程序
①设备维护要求；
②设备利用率；
③非计划停机目标
①设备清单；②场地布局；③设备的
预防性保养；④设备的预见性保养；
⑤备件库存；⑥应急计划
项目管理部
PMC
设备故障停机时间
工装管理
过程设计方案
①工装清单；②工装设计图纸；③易
损工装的更换计划；④工装备件
项目管理部
主过
程
子过程
小过程
输入
输出
责任部门
过程目标/衡量准则
参考文件
负责部门
配合部门
客户
导向
过程
COP
合同
评审
客户要求
合同评审
①法律法规；②顾客特殊
要求；③隐含的要求；④
公司内部要求；⑤订单更
改
合同评审单
业务部
相关部门
合同评审的及时性
产品
策划
过程
APQP
产品设计开发
PPAP
①顾客订单；②新产品要
求；③顾客特殊要求；④
参考文件
负责部门
配合部门
支
持
过
程
SP
采
购
控
制
供应商控制
①供应商的选择、评价和再评价的
准则；②供应商信息；③顾客指定
的供应商；③供应商的质量管理体
系开发要求；④供应商的交货绩效
表现；⑤顾客的特殊要求
①合格供应商名录；
②供应商定期评审的结果；
③供应商质量体系开发计划
采购部
品质部
工程部
②供应商的质量体系开发的完成率
输入
输出
责任部门
过程目标/衡量准则
参考文件
负责部门
配合部门
管
理
过
程
MP
资源
提供
人力物力资源提
供
①业务计划；②内部人员需
求；③产品和服务需求；④
管理评审报告；⑤安全生产
机器设备需求计划
人力资源计划
总经理
计划完成率
管
理
职
责
职责与权限
①职能分配、②沟通接口
①组织结构图②职责规定
总经理
组织结构图及岗位职能
描述表