脆弱性风险分析评估程序.doc
(单位)信息系统脆弱性评估报告-
系统物理安全漏洞
评估发现,组织的信息系统物理安全防护存在一些关键漏洞。这些隐患可能被恶意分子利用,对系统和数据造成直接威胁。我们将重点分析这些物理安全方面的隐患,并提出切实可行的加固措施。
风险等级划分
针对前述发现的各类系统安全隐患,我们采用风险评估矩阵对其进行了严格的等级划分。根据漏洞的严重程度和发生概率,将其划分为高、中、低三个风险等级,以便制定针对性的修复策略。
为确保评估报告内容的隐私性和安全性,我们将严格按照组织制定的保密规定进行管理。报告涉及的敏感信息只能由授权人员查阅,不得擅自外泄。报告电子文件需采取加密等安全措施进行储存和传输,纸质报告则需置于专用保密柜中。同时建立完善的权限审核和日志记录机制,对访问行为进行全程监控。
评估报告附件清单
为确保评估报告信息完整,我们将附加相关的支持文件,包括关键系统配置信息、漏洞检测报告、风险评估分析、整改建议明细等。这些附件可为报告的理解和实施提供详尽的依据和参考。
低风险漏洞分析
除了高风险和中风险漏洞,评估过程中还发现了一些相对较低风险的系统安全隐患。这些问题虽然不会直接造成严重后果,但如果长期存在,仍可能被黑客利用来渗透系统或窃取数据。我们将重点分析这些低风险漏洞,制定适当的修复计划,确保组织整体信息安全水平的提升。
漏洞修复建议
基于对各类系统漏洞的深入分析,我们针对每一类漏洞都制定了切实可行的修复建议。这些措施涉及系统配置优化、软件补丁更新、权限管理加强、密码策略完善等多个层面,全面提升组织的整体信息安全防护水平。
系统权限漏洞
评估发现,部分系统的权限管理存在严重漏洞,关键用户账号和特权权限没有得到有效控制。这些权限缺陷可能被黑客利用来提升权限,从而访问敏感信息或破坏系统运行。我们将深入分析这些权限安全隐患并提出改进建议。
危险评估与脆弱性分析
危险评估与脆弱性分析灾害减除的第一步是对社区或地区存在的危险进行评估，之后制定出具有确针对性的对策并实施；至于危险减除的意识培育，则是一个长期而漫长工作。
危险评估是对一个社区或地区存在的危险进行识别或确认和分析的过程，确定和实施灾害减除措施的前提和必要条件。
在灾害减除工作中，脆弱性分析是与危险评估相辅相成的两个方面，具有同样的作用和功能。
危险评估从内容上看，实际上就是风险评估。
美国的联邦紧急事态管理局将危险评估分为四个步3W，分别是识别危险（identify hazards）、解剖危险（profile hazard events)、清点资产(inventory assets)和评估损失(estimate losses)；同时，后两个步骤又是脆弱性分析的范畴。
因而也可以说，脆弱性分析是危险评估的组成部分。
不过，危险评估是从危险的源头即危险的施加者—从各类灾害的角度讲危险，脆弱性分析是从危险的受体即危险的承受者—社区或地区的自身条件讲危险，因而脆弱性分析有它独特的方面。
故此，这里将清点资产和评估损失作为脆弱性分析的内容单列讲述。
需要指出的是，这些步骤在不同的教科书中和实践场合表述或表现的有所不同，但基本内容一样。
一、危险评估1．危险识别与危险调查危险识别(Hazard identification)是危险评估的第一步。
危险识别所指的危险，是能够引起或产生对社区严重危害性影响的自然的或人为的事件或形势。
其可能引起的后果的规模和严重性是不易确定的，有时候，它可能引起一场灾难，危及整个社区乃至更广大的地区。
对于一个社区或地区来说，危险识别具有明确的针对性，并且需要严谨的科学性。
危险识别是指对一个社区或地区（包括城镇、城市、县等行政区域或一个地理区域）所存在的危险的认识与确定。
一个社区或地区的危险识别一般从三大类危险考虑：自然灾害的危险、人为灾害的危险和技术灾害的危险。
自然灾害虽然影响面积比较大，往往超出一个社区或地区，但对不同的社区和地区所造成的危险性是不一样的。
第八期-风险评估基本流程和技术方法
第八期风险评估基本流程和技术方法一、风险评估的基本实施流程是什么？风险评估的实施流程主要包括风险评估准备、资产识别、威胁识别、脆弱性识别、已有安全措施确认、风险分析和风险评估文档记录七个阶段（如图所示）。
二、开展风险评估需要做哪些准备？风险评估准备是整个风险评估过程有效性的保证。
因此，在风险评估实施前，应：（1）确定风险评估的目标；（2）确定风险评估的范围；（3）组建适当的评估管理与实施团队；（4）进行系统调研；（5）确定评估依据和方法；（6）制定风险评估方案；（7）获得最高管理者对风险评估工作的支持。
三、如何进行资产识别？保密性、完整性和可用性是评价资产的三个安全属性。
风险评估中资产的价值不是以资产的经济价值来衡量，而是由资产在这三个安全属性上的达成程度或者其安全属性未达成时所造成的影响程度来决定的。
资产识别过程主要包括以下具体活动：（1）回顾评估范围内的业务。
回顾这些信息的主要目的是让资产识别人员对所评估的业务和应用系统有一个大致的了解，为后续的资产识别活动做准备。
（2）识别信息资产，进行合理分类。
资产分类的目的是降低后续分析和赋值活动的工作量。
（3）确定每类信息资产的安全需求。
可以从保密性、完整性和可用性三个方面对每个资产类别进行安全需求分析。
（4）为每类信息资产的重要性赋值。
在上述安全需求分析的基础上，按照一定的方法确定资产的价值或重要程度等级。
四、如何进行威胁识别？威胁可以通过威胁主体、资源、动机、途径等多种属性来描述。
造成威胁的因素可分为人为因素和环境因素。
根据威胁的动机，人为因素又可分为恶意和非恶意两种。
环境因素包括自然界不可抗的因素和其它物理因素。
威胁作用形式可以是对信息系统直接或间接的攻击，在保密性、完整性和可用性等方面造成损害；也可能是偶发的、或蓄意的事件。
在对威胁进行分类前，应考虑威胁的来源。
威胁识别主要包括以下具体活动：（1）威胁识别。
威胁识别包括实际威胁识别和潜在威胁识别。
食品欺诈防范脆弱性评估控制程序
食品欺诈防范脆弱性评估控制程序
1 目的
对公司采购原辅料的脆弱性进行分析并有效控制，防止公司采购原辅料发生潜在的欺诈性及替代性或冒牌风险，确保脆弱性分析的全面和有效控制。
2 适用范围
适用于公司原辅料的采购、储运过程。
3 职责
3.1 食品安全小组组长负责组织相关部门、相关人员讨论分析本公司产品的脆弱性风险。
3.2 相关部门配合实施本程序
4 工作程序
4.1 脆弱性类别及定义
欺诈性风险——任何原、辅料掺假的风险；
替代性风险——任何原、辅料替代的风险；
4.2 脆弱性评估方法
由食品安全小组组长组织相关人员根据公司所有原辅材料的类
别进行脆弱性分析，填写“原辅料脆弱性风险评估记录”，经食品安全小组讨论审核后，组长批准，作为需要控制的脆弱性风险。
4.3 脆弱性评估内容
4.3.1 食品安全小组根据“脆弱性分析记录”，对所识别的危害根据其特性以及
从风险发生的严重性（S）、可能性（P）和可检测性（D）三方面; 采取风险指数（RPN= S*P*D）方式进行分析;
判断风险级别，对于高风险需采取控制措施。
4.3.2严重性的描述（P）：
4.3.3可能性的描述(P)。
信息安全系统风险评估-脆弱性识别-操作系统脆弱性表格-《GBT20272-2007》
d)对操作系统中处理的数据，应按回退的要求设计相应的SSOOS安全功能模块，进行异常情况
的操作序列回退，以确保用户数据的完整性。系统应保证在处理过程中不降低数据完整性的级别。
用户数据保密性
a)应确保动态分配与管理的资源，在保持信息安全的情况下被再利用，主要包括：
——鉴别信息应是不可见的，在存储和传输时应按GB/T 20271-2006中6.3.3.8的要求，用加密方法进行安全保护；
——过对不成功的鉴别尝试的值（包括尝试次数和时间的阈值）进行预先定义，并明确规定达到该值时应采取的措施来实现鉴别失败的处理。
c)对注册到操作系统的用户，应按以下要求设计和实现用户-主体绑定功能：
实现对SSF出现失败时的处理。系统因故障或其它原因中断后，应有一种机制去恢复系统。
系统应提供在管理维护状态中运行的能力，管理维护状态只能被系统管理员使用，各种安全
功能全部失效；
n)操作系统环境应控制和审计系统控制台的使用情况；
o)补丁的发布、管理和使用：补丁是对操作系统安全漏洞进行修补的程序的总称。操作系统的
服务器脆弱性识别表格
依据《GB/T20272-2007操作系统安全技术要求》中第三级---安全标记保护级所列举内容编制。
项目
子项
内容
是否符合
备注
安全功能
身份鉴别
a)按GB/T 20271-2006中6.3.3.1.1和以下要求设计和实现用户标识功能：
——凡需进入操作系统的用户，应先进行标识（建立账号）；
理员进程的操作等。当审计激活时应确保审计跟踪事件的完整性；应提供一个机制来显示当前选择的审计事件，这个机制的使用者应是有限的授权用户；
食品欺诈脆弱性评估程序
食品欺诈脆弱性评估程序1 目的为防止或最大限度的减少发生食品欺诈的风险，规定食品欺诈防护流程及脆弱性评估内容方法，有效控制食品欺诈脆弱性，确保食品安全和所有的产品描述和承诺合法、准确且属实。
2 适用范围适用于公司产品的生产、储运、销售以及消费者使用过程中食品欺诈脆弱性识别、分析及控制。
3 术语和名词解释3.1 食品欺诈：以经济利益为目的，在食品生产、贮存、运输、销售、餐饮服务等活动中通过增加产品的表观价值或降低其生产成本对产品或原材料进行欺诈性或蓄意替换、稀释或掺假，或者对产品或原材料进行误传，或故意提供虚假情况，或者故意隐瞒真实情况的行为。
3.2 食品欺诈预防：对食品及其供应链上基于经济动机，可能影响消费者健康的欺诈性或蓄意性掺假行为的预防过程。
3.3 食品欺诈脆弱性：在食品生产、贮存、运输、销售、餐饮服务活动中对食品欺诈的敏感性或暴露以及缺乏应对能力，可能会对消费者的健康造成风险，且或如果不加以解决，将对企业的运营造成经济或声誉影响。
3.4 食品欺诈预防：防止食品受到所有形式的食品欺诈导致消费者的健康受到损害的过程。
4 职责4.1 总经理全面组织、协调、控制食品欺诈防护工作。
4.2 HACCP小组组长全面负责食品欺诈脆弱性的识别、分析和控制。
4.3 HACCP小组成员为食品欺诈预防小组成员，参与食品欺诈脆弱性的识别、评估。
4.4 各部门负责其职责范围内的食品欺诈脆弱性控制工作。
4 基本要求5.1 食品欺诈类别及定义5.1.1 错误标签即标签说明书欺诈指包装上放置不实声称以获取经济利益的过程。
如：a. 生产日期信息不真实，造成消费者使用过期产品；b. 产品的生产产地不真实，将原产地不安全的产品标识为其他产地（有毒的日本八角当做中国八角卖）；c. 使用回收的餐厨油作为原料生产的食用油未进行标记；d. 标签体现的产品成分与实际成分不同（添加剂的使用实际情况与标签表述不符）；e. 隐瞒产品真实的加工工艺，未对应该明示的工艺予以明示（辐照食品）；f. 错误标注产品的真实品质等级，标注虚假有机食品认证或标志等。
安全评估：评估风险和脆弱性
3
技术创新和研究
鼓励和支持在安全领域进行技术创新和研究，以 应对不断变化的网络威胁和安全挑战。
THANKS
感谢观看
安全评估：评估风险和脆弱 性
汇报人：某某某 2023-11-20
目录
• 介绍 • 风险评估 • 脆弱性评估 • 安全控制措施评估 • 结论与建议
01 介绍
安全评估的定义
识别潜在风险
安全评估旨在识别可能对信息系统造 成威胁的潜在风险。这些风险可能来 自于内部或外部因素，如技术漏洞、 人为错误、恶意攻击等。
风险评价
风险等级划定
根据风险分析结果，划定风险等级，为后续风险管理策略制定提 供依据。
风险接受度确定
明确组织对各类风险的接受度，有助于合理分配风险管理资源。
风险处理建议
针对不同风险等级和接受度，提出风险处理建议，如风险降低、风 险转移、风险接受等。
03 脆弱性评估
资产识别
资产清单建立
首先，需要全面梳理和记录系统 、网络、应用等所有相关资产， 建立详细的资产清单。
强化安全防护措施
根据脆弱性评估结果，增强现有的安全防护措施，如防火墙、入侵检测系统等，提高系统、网络或应用的抗攻击 能力。
未来安全策略和建议
1 2
持续监控和评估
建议定期对系统、网络或应用进行安全监控和评 估，确保及时发现新的安全风险和脆弱性，并采 取相应措施进行防范。
安全意识培训
加强员工的安全意识培训，提高整体安全防范意 识，减少人为因素导致的安全风险。
入侵检测系统（IDS）
能够实时监测并发现潜在攻击，但可 能产生误报和漏报。
加密技术
能够确保数据在存储和传输过程中的 安全性，但可能存在加密算法被破解 的风险。
美国风险分析和脆弱性评估
确定该区域的灾害风险，并向国家有关权威机构咨询； 如果风险较低或无风险，就不用对该灾种进行风险评估了， 否则就要进入下一步，对灾害进行风险剖析。
在识别所有的灾害之后，就要确定那种灾害发生最为普遍， 影响最大
对研究区域或预案所管辖区域的风险识别程度的具体要 求是什么?
FEMA设计的危险调查表
3、与该区域有关的专家访谈
政府部门、高校和研究所、私营部门等也掌握着大量 的灾害信息。许多部门的工作人员或技术人员也掌握着许 多灾害信息，如警察部门、应急部门、水利水文部门、消 防部门、市政部门、气象部门等部门的工作人员，他们甚 至参加事件的处理或应急，也是极好的灾害信息资源。大 学和研究所的有关单位，如地质、地理、工程等院系或研 究室，也可能提供灾害资料甚至灾害分布图。私营部门也 可能提供与其服务有关的灾害信息。
• 任务2：获得灾害事件的分布信息
• 对于每种灾害的详细而精确的细节部分，必须给出怎样得 到，如下载或定购的有关灾害地图，或者其他途径得到的 分布图信息。 • 灾害分布图也可以仅考虑一种灾害事件，如仅考虑100年一 遇的洪水灾害，以及更加复杂的灾害分布图也可以考虑所 有可能的事件，如不同发生概率洪水灾害。 • 对于复杂的灾害地图在将来某个时候可能需要，但是就目 前来说，更需要简单的、更适合于获得社区风险，并专注 于未来灾害减除预案的编制方面。
三、清点资产
• 清单资产风险评估的第三步，就是查明在灾害影响的 区域内所有资产，或者是弄清楚社区或地区的那些资 产受灾害威胁和影响。清点资产就要求对社区内受灾 害或危险影响的资产的清单，从清单中就可以清晰的 了解哪些资产受到那些灾害或危险的影响。
• 清点资产还要求首先绘制本区域的资产分布图，然后 根据危险识别和危险剖析的结果，确定那些资产会受 到那些灾害或危险的影响。例如，对照洪泛区地图， 就可以确定在百年一遇的洪泛区内的所有资产。 • 在完成建筑物的数量和质量的评估以及对人口数量的 统计之后，可以结束清单统计，也可以继续收集补充 信息，如收集人口类型的详细资料，根据资产的重要 程度，分别列出危险区内的建筑物、地下设施、生命 线设施的详细种类。不同类型的人口和资产信息对下 一步的损失评估非常有必要。
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脆弱性风险分析评估程序
1. 目的：对食品原材料、辅料的脆弱性进行分析并有效控制，防止公司产品发生潜在的欺诈性及替代性风险，确保脆弱性分析的全面和有效控制
2．范围：适用于对食品原材料、辅料的脆弱性进行风险评估分析
3. 职责
HACCP小组组长负责组织相关部门、相关人员制定本公司食品原材料、辅料的脆弱性风险评估，并且定期更新。
4. 操作程序
4.1 脆弱性类别及定义
脆弱性类别分为：欺诈性风险、替代性风险
4.4.1欺诈性风险——任何原、辅料掺假的风险；
4.4.2替代性风险——任何原、辅料替代的风险；
4.2 方法
由HACCP小组组长组织相关人员根据公司所有原材料、辅料的进行脆弱性分析，填写<脆弱性分析记录表>，经小组讨论审核后，组长批准，作为需要控制的脆弱性风险。
4.3 脆弱性风险分析
4.3.1 HACCP小组根据<脆弱性分析记录表>，对所识别的危害根据其特性以及发生的可能性与后果大小或严重程度进行分析。
风险严重程度分为高、中、低三档。
4.3.2 原辅料分析时需要考虑以下内容：
1、原物料特性：原物料本身特性是否容易被掺假和替代。
风险等级：高-容易被掺假和替代；中-不易被掺假和替代；低-很难被掺假和替代。
2、过往历史引用：在过去的历史中，在公司内外部，原物料有被被掺假和替代的情况记录。
风险等级：高-多次有被掺假和替代的记录；中-数次被掺假和替代的记录；低-几乎没有被掺假和替代的记录。
3、经济驱动因素：掺假或替代能达成经济利益。
风险等级：高-掺假或替代能达成很高的经济利益；中-掺假或替代能达成较高的经济利益；低-掺假或替代能达成较低的经济利益。
4、供应链掌控度：通过供应链接触到原物料的难易程度。
风险等级：高-在供应链中，较容易接触到原物料；中-在供应链中，较难接触到原物料；低-在供应链中，很难接触到原物料。
5、识别程度：识别掺假常规测试的复杂性。
风险等级：高-无法通过常规测试方法鉴别出原物料的掺假和替代；中-鉴别出原物料的掺假和替代需要较复杂的测试方法，无法鉴别出低含量的掺假和替代；低-较容易和快速的鉴别出原物料的掺假和替代，检测精度高。
4.3.3 如公司产品成品包装上有特定的标示标签，需要确保和标签或承诺声明一致。
4.4 脆弱性风险控制
由HACCP小组组长组织相关职能部门结合本公司的HACCP计划进行控制。
4.5 脆弱性风险分析更新
4.5.1当出现以下情况，应及时更新评估：
1）申请新原材料、辅料时；
2）原材料、辅料的主要原材料、生产工艺、主要生产设备、包装运输方式、执行标准等发生变化时；
3）相关的法律法规发生变化时；
4）所使用的原料发生较大质量问题时（公司内部或者外部信息）。
4.5.2 每年一次由HACCP组长负责组织相关职能部门和食品安全小组对<脆弱性分析记录表>进行评审。
脆弱性风险评估表
1、欺诈性风险——任何原、辅料掺假的风险；替代性风险——任何原、辅料替代的风险。
2、原物料特性：原物料本身特性是否容易被掺假和替代。
风险等级：高-容易被掺假和替代；中-不易被掺假和替代；低：很难被掺假和替代。
3、过往历史引用：在过去的历史中，在公司内外部，原物料有被被掺假和替代的情况记录。
风险等级：高-多次有被掺假和替代的记录；中-数次被掺假和替代的记录；低：几乎没有被掺假和替代的记录。
4、经济驱动因素：掺假或替代能达成经济利益。
风险等级：高-掺假或替代能达成很高的经济利益；中-掺假或替代能达成较高的经济利益；低：掺假或替代能达成较低的经济利益。
5、供应链掌控度：通过供应链接触到原物料的难易程度。
风险等级：高-在供应链中，较容易接触到原物料；中-在供应链中，较难接触到原物料；低：在供应链中，很难接触到原物料。
6、识别程度：识别掺假常规测试的复杂性。
风险等级：高-无法通过常规测试方法鉴别出原物料的掺假和替代；中-鉴别出原物料的掺假和替代需要较复杂的测试方法，无法鉴别出低含量的掺假和替代；低-较容易和快速的鉴别出原物料的掺假和替代，检测精度高。