抽样调查现场组织实施过程中的质量控制[1]

培训材料：调查现场组织实施过程中的质量控制调查是一个系统工程，一方面是项目、经费、人力和设备的合理利用，另一方面是抽样框、抽样方法、现场调查的有机组织。

对于规模以下工业进行的抽样调查，其方法已逐渐趋于成熟，抽样框的建立和维护随着周期性的普查也将逐步规范，目前面临的最大问题是现场调查的组织和数据的质量控制。

质量控制的目的是要尽量避免与减少误差，使调查结果能反映所调查事物的真实情况。

从影响现场调查数据质量的因素分析着手，重点研究现场调查各个阶段的质量控制方法。

一、几个有关的概念1、统计数据质量统计数据质量是指统计信息对用户需求的满足程度。

国际公认的标准包括如下几个方面：适用性：是指收集的统计信息是否有用，是否符合用户的需求。

准确性：是指统计估算值与目标特征值即“真值”之间的差异程度。

及时性：是指调查基准期与统计数据发布时间之间的间隔时间。

可比性：是指同一项目的统计数据在时间上和空间上可比程度。

可衔接性：是指不同统计项目之间即同一统计机构内部不同统计调查项目之间、不同机构之间以及与国际组织之间统计数据的衔接程度。

可取得性：是指用户从统计部门取得统计信息的容易程度，包括列明用户从统计机构可以取得的统计信息内容以及应用先进便捷的统计信息服务方式。

2、统计数据质量控制与质量保证质量控制是通过对实际操作性能的测量并与标准相比较，一旦出现偏差就采取相应措施的调整过程。

质量保证则包括了以保证质量为目标的一切活动。

质量保证的目标是防止、减少或限制调查中错误的发生。

并在第一时间就予以纠正。

质量保证是预测问题，而质量控制则是对已经确认的问题进行相应处理。

质量保证主要是关注预期的结果。

组织（机构）必须有效地实施质量控制，在此基础上才能提供质量保证。

3、误差误差泛指原始数据及其统计指标与真实情况之间的差别。

凡是调查就一定有误差，误差或大或小总是存在的，不可能完全避免。

在抽样调查过程中，误差可分成抽样框误差、抽样误差、现场调查误差及数据处理误差。

现场调查误差又包括计量误差和无回答误差。

抽样误差因抽样而产生，是能够计量和控制的。

现场调查误差虽不象抽样误差一样可以估计（或测量），但它可以使用质量控制技术对误差加以控制，使其达到最小，不过难度较大。

现场调查误差两种主要类型：（1）计量误差是指对一个问题所做的回答记录与它的真值不同。

这可能是由于被调查者、调查员、调查问卷、收集数据形式或测量工具造成的。

（2）无回答误差是由于种种原因没有能够对抽出的样本单元或问卷中的某些项目进行计量。

无回答包括单元无回答和项目无回答。

单元无回答可用权数调整法补救，项目无回答可用插补、臆测等方法补救。

二、影响现场调查数据质量的因素分析我们从调查的内容、调查的条件和环境、被调查者的特征、调查员的特征四个方面对影响现场调查数据质量的因素做一简要分析。

1、调查内容对数据质量的影响（1）调查内容的敏感性是指被调查者对所制定的调查内容的细节产生怀疑，如：会不会增加税费，对被调查者的名誉是否有负面影响、被调查者单位或个人的隐私或机密是否会被泄漏、问卷内容对于被调查者是否回答负担过大等。

（2）问题的难度是指调查问卷的长度和复杂程度、访问时间长度和难易程度、调查的指标用现有的技术能否进行测量等。

（3）问题的兴趣在设计问卷时，应充分考虑被调查者的特点，尽量使用通俗易懂的语言。

使问卷对被调查者和访员都具有友好的界面。

要让调查员和被调查者了解调查的目的、作用，以引起被调查者的兴趣。

2、调查的条件和环境对数据质量的影响（1）调查经费现场调查的费用主要包括调查员的培训费、交通费、住宿费、调查补助费，通信费、设备租金以及用于数据质量控制的复核费用等。

调查经费的使用合理与否对数据质量的影响是非常大的。

（2）调查的人力和设备人力和设备资源的合理利用也是影响数据质量的重要因素之一，如一个调查员在一个调查周期内最多能走访多少个企业。

在一个调查区域内多少个企业需配备一名调查员。

电话（手机）、传真机、因特网等通信工具以及交通工具的合理利用等。

（3）调查的开展时间调查开展的时间、占用的时间、面访的时机对调查数据质量都有影响。

如对农村工业的调查就不应在农忙时进行。

应尽量避免在用餐、会客或被调查者特别忙时进行面访。

（4）被调查社区对调查的态度在现行的体制下基层社区村（居）委会对调查的支持配合非常重要。

要注意加强对被调查社区的宣传。

如给一封致样本村（居）委会村长（主任）的公开信等。

3、被调查者对调查数据质量的影响（1）被调查者的社会特征（2）被调查者对入户访问的态度和合作程度现场调查一个很重要的过程就是加大宣传力度，以取得被调查者的信任。

调查员可以通过行政手段、熟人介绍、自我介绍等方法，最大限度争取被调查者的合作。

被调查者不愿合作的调查是不会成功的。

（3）被调查者对问题的理解能力由于被调查者的素质不同，对问题的理解能力也不同。

如我们在调查个体户时有些户主就把营业收入当成纯收入，应付工资包括的范围各人理解也不一样。

（4）记忆偏差许多小企业(单位)核算基础差，原始记录资料不健全。

有些私营企业和个体户老板不做（会计）帐，有的业主虽然记了个“口袋”帐也懒得翻账本仅凭记忆回答，往往造成记忆偏差。

（5）被调查者的回答能力及方式：被调查者的回答能力、礼貌偏误、迎合偏误、社会期望偏误、回答问题简单化，均可造成误差。

4、调查员对调查数据质量的影响（1）调查员的社会特征对于小型工业的企业样本一般是由县（乡）统计人员兼任调查员或在社会上聘用临时人员。

调查员是县统计部门的兼职人员---业务熟、人熟，但其本职工作繁重，难以保证质量。

调查员是社会上聘用的人员---情况不熟悉，摸不到门，很难与被调查者沟通，得不到信任。

也影响调查数据的质量。

对于个体工业的整群样本一般认为由村会计或居委会干部兼任调查员较好。

村会计（居委会干部）兼任调查员可能产生的问题：一是行政干扰，由于对政绩以及税收等既得利益的驱使，有可能导致调查偏误；二是个体工业户害怕今后多纳税或增加其他摊派费，对他们熟悉的上级人员反而有意瞒报；三是这类兼职调查员的本身素质，如受教育程度、年龄、专业以及对个体工业生产流程的了解等，也会影响调查数据的质量。

（2）调查技术的掌握程度每年要对调查员进行1-2次调查技能的培训，明确调查员的职责，提高调查员的调查技能。

给合格的调查员颁发调查证，并建立调查员激励机制，要对工作负责、调查业务水平高的调查员进行物质和精神奖励，对责任心不强、工作差错多的调查员进行批评教育，或者调换调查员。

（3）调查员的主观能动性和工作责任心抽样调查的数据采集工作主要是通过调查员来完成，调查员的工作积极性和责任心是样本数据质量最重要的基础，也是抽样调查推算结果的重要保证。

由于现阶段的调查经费不是按项目管理来操作的，有些地方给调查员的补贴也是微乎其微的，往往使调查成为村干部或居委会干部的义务。

因此，出现调查员干好干坏一个样，以应付为主，没有责任心，更没有积极性。

（4）调查员可能产生的误差由于调查员本身的原因可能影响到调查数据质量。

如调查员的选择不符合调查要求；调查员在面访时态度不好；提问不正确或擅自改变原定问题；提问时提出意义双关的问题；对被调者进行诱导；记录错误、漏记或者字迹不清等。

三、现场调查的质量控制我们将现场调查分为调查准备阶段、调查实施阶段、调查资料整理审核与评估三个阶段。

主要从调查协调员、督导员、调查员三者的角度研究各阶段的质量控制。

1、现场调查准备阶段的质量控制方法（1）现场调查的组织模式理想的组织模式应是按项目管理要求，国家设中央调查总部，各省设调查分部，各中心城市设现场调查办公室。

国家是抽样调查的总设计师，各省是协调员，中心城市是督导员，下聘兼职的调查员，组成高效灵活的调查队伍，形成相对稳定的调查网络，项目、经费、人员和设备形成一个有机的整体（也称系统工程）。

按现行的国家、省、市三级建队的组织模式和以省为总体的抽样方案来考虑，各级的职责和任务如下：国家调查总部是项目的核心，主要任务是根据调查目的设计调查方案、编制项目预算、确定调查对象、范围、调查标准时间、工作进度，调查内容、指标定义，采用的分类标准等。

制定国家、省、市的职责以及协调员、督导员、调查员各自的职责，策划公共交流（宣传工作）、编制各种工作手册、培训调查协调员、设计数据处理系统和质量控制系统等。

各省调查分部实际上是国家调查总部驻各地的办事机构，由于我们国家面积大人口多，调查总部直接管到各中心城市督导员难度太大，另一方面国家也需要以省为总体的数据，因此各省调查分部的主要任务就是根据国家调查方案，制定本省的实施细则，抽取以省为总体的样本，培训督导员，进行数据处理，实施质量控制等。

调查分部一般有项目经理和2-3名协调员组成。

各中心城市调查队是现场调查的直接组织者，主要负责数据的搜集和录入工作。

按项目管理的要求，应成立规模以下工业抽样调查办公室，具体负责对本地区的宣传攻关活动、调查员的雇用与培训、现场调查的组织管理、数据的收集与传输、样本数据的审核录入、数据质量控制、面访进度的监控以及调查经费的管理等。

办公室由有项目经理和2-3名督导员组成。

规模以下工业抽样调查按照国家制度是以省为总体，但有些省份因分级核算GDP的需要，扩大到以市为总体，甚至以县为总体，但相应的条件（经费、人员）得不到保障。

因此是调查任务层层加码，调查经费严重不足，只好沿用过去的老方法“层层布置，逐级上报”，以至于（村）居委会的干部（调查员）成了尽义务，严重的影响了调查数据的质量，同时也失去了抽样调查的意义。

我们认为应按市场化的方法来操作，各级都要按项目管理的要求，根据调查经费状况确定调查方案和样本量，再根据样本的多少、分布状况、调查的时间（周期）和质量要求来配备调查员。

按现行的国家、省、市三级建队的组织模式和以省为总体的抽样方案来考虑，我们认为应该由市级督导员直接聘用、培训、管理调查员。

现场调查是由督导员组织调查员完成的，督导员必须与调查员取得直接联系。

县级统计局由于本身统计任务较重，一般只作为中介，起辅助作用，如推荐调查员、帮助联系样本点、解答业务问题、催报报表，在样本较多的县也可聘用县局的专业人员为辅助督导员。

（2）调查人员的聘用上面已经提到，国家和省一级的调查协调员一般应有抽样专家、现场调查专家、计算机数据处理专家和项目经理组成。

市级督导员必须由有一定现场调查经验的调查队正式人员担任。

调查员一般在社会上聘用兼职人员担任。

调查员必须有高度的责任感，愿意从事调查工作，态度认真负责，工作细致耐心，有一定的社会交往能力和业务素质。

对于不同的调查对象应选聘不同的人担任调查员，个体工业由于采用整群抽样，一般应选熟悉当地情况的乡镇（街道）或村（居）委会干部较适合，对于小型工业企业应根据样本分布，选聘县区或乡镇（街道）的统计员兼任调查员，对于较大的样本企业也可以由企业的统计员担任。