容大后勤集团廉政风险点查找及防范措施一览表浙江工业大学
科室岗位廉政风险和自我防范承诺表(后勤科).doc
科室名称主要职责廉政风险点精心整理科室岗位廉政风险和自我防范承诺表后勤科1.负责全院后勤保障工作2．负责全站的信息系统建设和规划。
3．负责全站电脑设配的维修和保养。
4．负责安全、防火、防盗的管理、组织。
5．负责房屋和各类设备维修和管理。
6．负责设备采购、保管、维护。
7．负责汽车的维护和保养。
8．负责职工食堂管理。
9．负责清洁卫生、绿化序号表现形式等级防控措施评估1、完善各项规章制度，严格按照我站采购过程中请客送制定的采购流程执行采购。
2、选择供应商1 三级的操作程序一定要科学规范严谨，做到公礼和回扣。
开、公平、公正。
3、设备采购回来后，严格按固定资产管理办法进行验收、管理。
1、所有的采购行为必须经院领导审批。
1、有可能受到部分2、凡一万元以上的采购行为必须上网采购。
电脑、打印纸等无论价钱多少都须上网采设备或零件供应商的干购。
3、制订与完善信息管理制度，严格执扰或误导。
行信息数据库保密制度。
实行网络维护员和2 三级数据库管理员角色严格区分。
安装防统方软2、有可能受到部分件。
对医院服务器设备进行物理防护，需纪药商吃请、回扣、提成等检和维护人员同时启动服务器进行操作。
对诱惑而要求为其统方。
数据库的备份要严格管制，需 2 人以上才能接触备份界质。
1、在基建工程施工、1、完善制度，严格按照制度执行。
2材料采购、服务项目的招项目施工、材料采购通过公开招投标，通过3投标。
2、施工质量保证、三级社会监督，主管部门监督方式，可以有效地材料设备采购验收质量防控风险。
3、严格执行合同付款方法，严保证。
3、工程付款及预格按工程的预算控制4、坚持公开、公平、结算。
公正的工作作风。
1、车辆使用管理。
1、严格执行单位车辆管理制度。
车辆使用每月一核。
2、车辆年审、维修，由专4 二级职司机提出并做出预算，报后勤科核准后呈2、车辆维修管理。
站长批准，由司机办理。
严格执行食堂相关制度，定点采购。
权5物资采购的过程中二级利分散，采购、验收、入库各司其责。
后勤廉政风险防控措施登记表
附件5部门（单位）廉政风险防控措施登记表部门（单位）：后勤管理处填表日期：2012年月日主要工作职权负责后勤社会化改革模式探索；后勤保障工作计划的制定；后勤保障工作管理；后勤保障经费使用；后勤服务质量监控；日常维修管理；节能减排；基本建设管理；医疗与学生医保管理；校园绿化管理；房产管理风险点名称风险防控措施后勤管理模式选择校领导注意把关，本单位集体决策；根据学校实际，选择有效模式后勤工作计划制定校领导注意把关，本单位集体决策；注意与财务等部门沟通，制定出符合校情的后勤保障工作计划后勤监管1、集体决策，多人参与，互相监管。
不收受后勤服务企业的贿赂，不替对方谋取任何得益；2、不接受服务企业吃请，不放松对企业的监管；严格依照合同办事。
后勤保障经费的计划、使用和管理1、坚持原则，严格按照规章制度办事；2、严格学校财务规定，严禁设立“小金库”；3、按照学校有关规定进行公务接待，坚决杜绝浪费现象各项支出的必要性进行认真审查。
质量监控1、集体决策，多人参与，互相监管。
不收受后勤服务企业的贿赂，不替对方谋取任何得益；2、不接受服务企业吃请，不放松对企业的监管；严格依照合同办事。
维修改造1、立项前认真进行调查研究，虚心听取有关专家、处班子成员和科室意见，不凭主观意志盲目立项；节能减排1、集体决策，多人参与，互相监管。
2、适时引进节能产品，努力实现节能减排目标。
基本建设集体决策，多人参与，互相监管。
医疗服务1、严格按照工作规章制度办事；2、互相监督；校园绿化1、加强对名贵盆景、苗木的监管；2、严格采购工作程序；房产管理1、坚持原则，严格按照规章制度办事；2、多人参与，互相监督；基建招标业务1、坚持原则，严格按照规章制度办事；2、加强对全处干部职工勤政和廉政教育，严禁任何人收受参与企业的任何好处；3、严格维修招标工作程序，严格规范管理，严格督促检查。
维修业务1、1、及时健全有关规章制度，努力使制度内容覆盖到各种维修工作的各个环节；2、建立健全对制度执行情况的监督机制。
廉政风险点的排查及防控措施
廉政风险点及防控措施一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；8、在资金分配上，不按规定办事；9、在签字报账上，不按规定办事；10、利用职权，随意支配资金；11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；12、在临时用工选用上，任人唯亲；13、在质量安全事故处理上不按规定处理。
防控措施：1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
二、党群领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔和任用干部；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。
后勤服务总公司廉政风险点排查登记表
部门（单位）廉政风
主要工作
职权
后勤服务总公司是学校负责后勤经营、服务和管理的一个部门，同时又是按照社会化、市场化模式运行的后勤实体，主要职责是为学校教学、科研、管理等各项工作提供安全、高效、优质、和谐的后勤保障与服务。具体职责是：
3、服务态度不够热情，引发冲突。
低级
用工及人事
管理
1、没有按合法渠道招聘用工；
2、存在重人情，讲关系安排人员现象；
3、对中层管理人员的选拔和分配上有讲人情的现象，没有按照实际需要设岗和相关程序进行；
低级
奖金及津贴
分配
1、奖金及津贴分配制度不健全；
2、分配有失公正公平，因人而异，随意性较大；
3、奖金和津贴分配与工作业绩脱节，不能调动职工的积极性；
4、对采购物资验收不严；
5、参与供应商的吃请。
中级
水电管理
1、没有对部分单位和用户进行用水用电计量或计量不准，造成浪费；
2、水电回收力度不够，有遗漏现象；
3、水电管理制度不健全。
低级
餐饮经营
1、少数食堂有收取现金现象；
2、食品、物品进出管理措施不到位；
3、对食堂外包窗口缺乏有效管理。
低级
公寓管理
1、个别人员安全意识不强，对进出人员登记不严；
一、负责总公司人事和用工管理，加强人事档案的保管和人员培训。加强总公司固定资产管理，提高资产的使用效率。
二、负责总公司各类物资的统一采购，确保采购的物资优质价廉，满足集团经营、服务和管理的需要。
后勤管理处廉政风险点登记表（新）doc
高
1、节能责任主体、管理主体不清晰；2、节能认
节能减排
识不清、措施不力、宣传不到位；3、不能按规 低
定完成节能指标。 1、服务态度不端正；2、看人情病，用人情药；
医疗服务
3、医疗费报销审核把关不严；4、药品采购未能 高 严格执行招标规定
植物园和校园绿化 名贵苗木管理不到位，存在流失风险
中
房屋分（调）配
分管校领导 审核意见
领导小组 审核意见
党政负责人 签 字：
年 月 日（盖章）
签字：
年月日
总公司监管处罚力度不够；3、对占用学校学校 资源收取相应费用不及时；4、对后勤公司签约
中
不及时。
1、前期手续不完备；2、招标不够规范或规避招
标；3、质量监管不够严格，材料进场把关不够；
4、变更签证和超概算申报手续不全。5、未能按 合同约定支付工程款；6、竣工决算不及时，资
高
料备案不及时；7、未按规定召开领导组会议；8、
未按规定及时公示相关情况
1、不能严格执行国家相关法律法规和学校招投
标工作程序；2、规避招投标政策，化整为零化
大为小；3、随意扩大部门权限；4、收受投标人 高
贿赂吃请；5、不能及时公告、通报招标相关情
况
房产管理
1、不能很好执行学校相关制度；2、住房调配不 公开；3、对违规占房处置不力。中ຫໍສະໝຸດ 部门（单位） 综评风险等级
后勤管理处廉政风险点登记表
主要工 作职权 主要风 险类别
岗位 职责 风险
业务流 程风险
制度机
制风险
负责后勤社会化改革模式探索；后勤保障工作计划的制定；后勤保障工作管理后勤保
障经费使用；后勤服务质量监控；日常维修管理；节能减排；基本建设管理；医疗与学
XXX局后勤保障工作廉政风险点及防控
XXX局勤务保障工作廉政风险点及防控XXX局后勤保障不断提高认识，统一思想，积极做好廉政风险点防范管理工作，建立“岗位职责清晰，履职程序规范，防控措施具体，制度机制完善”的长效机制，有效地降低各个岗位的廉政风险，不断提升反腐倡廉工作水平，积极地推动党风廉政建设。
现将本部门工作廉政风险点和具体防控措施汇报如下：廉政风险点：一、思想道德风险点1. 职员思想意识模糊，工作中存在畏难情绪，抱怨、抵触，对本职工作认识不足。
2. 职员宗旨意识不强，思想信念动摇，贪图享受、以权谋私、我行我素、脱离实际。
3. 职员工作观、事业观、政绩观不正确，追逐名利，降低标准二、岗位职责风险点1.不按原则办事，办人情关系事，工作中失职、渎职，不履行或不正确履行职责等。
2.违反廉洁自律相关规定，利用职务之便吃、拿、卡、要谋私利。
3.业务工作不熟悉，工作不到位，造成失职、渎职等三、制度机制风险点1.制定制度前，缺乏调查研究，未能体现制度的针对性和实效性。
2.落实制度不力，不能够科学有效地约束规范人和事。
3.监督检查制度不能做到经常化，整改落实不及时，流于形式解决问题存在制度上的缺陷。
四、业务流程风险点1.业务流程不规范，随意性强，造成漏管失控，如在车辆油料管理中出现私车公养，公车私用等等。
2.在涉及审批、盖章等关键性流程和环节时由于疏忽或人情影响未能审查资料的真实性及合法性，不能严格把关，造成资产或资金的流失。
3.不按制度流程规定严格执行程序，违规操作，酿成重大安全事故和造成违反法律法规的事实。
五、外部环境风险1. 职员八小时以外个人生活不健康，情趣不高尚。
2. 职员受社会不良风气影响主动或被动搞行业潜规则，谋私利。
3. 职员在工作中，由于人情关系而产生的工作失误或违纪行为。
防控措施：综合以上风险点，XXX局后勤保障结合每位职员工作岗位等实际，对查找出来的廉政风险进行归纳梳理和审查评估，按照风险发生机率和危害损失程度确定风险等级，明确监管权限，落实监管责任，制定防范措施，做到岗位职责明确，廉政风险清楚，防范措施得力，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。
单位廉政风险目录和防控措施一览表
马晓东
1.2、不深入基层，有官僚主义倾向；不顾全大局，有本位主义苗头，导致工作失误；
全局各类工作岗位
不深入基层，有官僚主义倾向；不顾全大局，有本位主义苗头。
低
宗旨观念淡化，政治素质下降，官僚主义作怪。
加强政治理论和法律法规学习，加强世界观、人生观和宗旨观念教育，强化责任追究。
局长
马晓东
1.3、不履行“一岗双责”的廉政建设责任制，导致人员出现违纪违法等现象；
局班子成员
2.4、公务接待，超出规定标准；
领导岗位
公务接待，超出规定标准。
低
执行公务接待不严格。
加强公务接待规定的学习和监督。
局班子成员
2.5、职能范围内发生重大事件，未及时到达现场指挥；
领导岗位
职能范围内发生重大事件，未及时到达现场指挥。
低
政治敏感性、工作责任性不强。
加强重大事件防范管理制度建设，严格落实责任追究。
计划财务股人员
4.3、票据审核不严，收取款项不及时结帐，造成损失；
财务管理岗位
票据审核不严，收取款项不及时结帐，造成损失。
高
工作责任性不强。
加强财务管理。
计划财务股人员
5.1、行政许可受理时，告知事项不到位，不按规定，乱作为或不作为；
行政审批岗位
行政许可受理时，告知事项不到位，不按规定，乱作为或不作为。
质认股人员
6.4、接受请托，违规为企业出具相关资质证明；
日常行政管理岗位
接受请托，违规为企业出具相关资质证明。
中
法律法规和政策意识淡薄，宗旨意识退化。
加强政治理论和政策法规的学习，开展宗旨教育活动，加强相关资质的管理。
局班子、办公室 、法规股、标准计量股、特设股、食品股、质认股人员
后勤库房廉政风险点
后勤库房廉政风险点
一、仓库廉洁风险点：
1．没有对进仓货物严格根据已审批的清购单按质，按量验收；
2、没有根据发票记录的名称，规格、型号、单位、数量，价格、金额打印入库单或直拨单，并在货物上标明进货日期；
3、将不符合质量要求的没有坚决退货，没有把好质量关。
二、防范措施
1、严格仓库管理的物料保管、验收，入库、出库等工作
2．严格执行仓库保管制度及其细则规定，防止收发货物差错出现。
入库要及时登帐，手续检验不合要求不准入库；出库时手续不全不发货。
3、科学合理安排物料在仓库内的存放次序，按物料种类、规格、等级分区堆码，不得混堆和乱堆。
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浙江工业大学容大集团廉政风险排查及防控措施一览表（一）单位：容大后勤集团填表日期：2011.11 主管领导：郑雅萍
部门风险点风险内容（环节）防控措施岗位及责任
人
分管
领导
备注
办公室5类印章管理
没有授权使用公章；
盗用公章
1、完善印章管理制度
2、严格遵守用印规定，专人负责，按用印
流程盖章与留底
3、加强业务培训，提高廉政意识
办公室主任
姚建强
郑雅萍油料消耗公车私用造成油耗过大
1、使用一车一卡（加油卡）
2、特殊情况有现金加油现象，报销时说明
理由并严格按审查程序进行
3、单车油料消耗考核，并定期公布
办公室主任
姚建强
郑雅萍车辆维修维修成本过高
1、完善维修审批制度
2、维修企业有廉政问题一票否决
3、结算使用支票，附清单
4、按照政府采购的要求实行定点维修
办公室主任
姚建强
郑雅萍过路过桥费报销无关的路桥费
1、完善报销制度
2、报销过路费、过桥费和任务单相符，严
格审核报销
办公室主任
姚建强
郑雅萍集团专用车辆管理
维修费过高
油耗偏大等
严格执行集团公务用车管理办法
办公室主任
姚建强
郑雅萍
人力资源部2类人事管理
人员招聘；干部聘用、
考察
1、坚持原则，择优录用
2、坚持集体决策，防止个人专断
人力资源部
主任徐凤阳
俞剑龙培训培训费使用严格按财务制度执行
人力资源部
主任徐凤阳
俞剑龙
浙江工业大学容大集团廉政风险排查及防控措施一览表（二）
部门风险点风险内容（环节）防控措施岗位及责任
人
分管
领导
备注
监控
部1类工程审计
审计不公、权钱交易、
审计质量差
加强廉政教育，提高防腐意识，进行审计纪律
警示教育，并对照检查执行纪律情况，加强现
场管理和节点控制，实行阳光审计
监控部主任
胡立央
俞剑龙
财务部3类现金收支舞弊加强票据和核算上的监督
财务部副主
任吴振福
郑雅萍
朝晖、
屏峰两个点工资发放舞弊加强不同人员的复核监督
财务部副主
任吴振福
郑雅萍
朝晖、
屏峰两个点支票管理舞弊加强不同人员对印章和银行对账单的监督
财务部副主
任吴振福
郑雅萍
朝晖、
屏峰两个点
商贸服务部3类供应商的引进和新品
的引进。
直接和供应商联系
《超市商品采购管理办法》、商贸服务部与各
相关责任人签订廉政协议，与供应商签订廉政
协议
商贸部主任
王云秋
王伟
门店商品的验收和收
货
直接和商品供应厂家
联系
《超市进货验收工作规范》
双人验收
商贸部主任
王云秋
王伟店面房租金的洽谈直接和承租户洽谈
公开招投标或由店店面房招投标小组集体议
价
商贸部副主
任方吉顺
王伟
浙江工业大学容大集团廉政风险排查及防控措施一览表（三）
部门风险点风险内容
（环节）
防控措施岗位及责任人
分管
领导
备注
饮食服务中心5类物资采购
收受回扣
礼金等
1、加强教育学习，了解犯罪成本
2、采购程序制度化、规范化，招标招商结果进行公
示
3、信息公开透明
饮服中心副主任王
伟跃
许毅
朝晖采购小组，
屏峰采购小组
快餐、
包厢就餐结算
涉及现金实行登记，双人签字确认
饮服中心副主任徐
红军、冯健
许毅
博文园、精弘食苑
家三接待餐厅、
家二接待餐厅
食堂物资验收
以次充好
缺斤少两
1、实行双人验收
3、货物重量进行现场确认
饮服中心副主任徐
红军、冯健
许毅各食堂
校园卡充值涉及现金
1、每日将前一日下午及当日上午的营业额存入银
行，下午营业款及因双休日无法存入银行的放入指
定保险柜
2、每日核对账务，并接受财务对资金及卡库存的稽
核和监督
饮服中心副主任王
伟跃
许毅
朝晖校园卡中心
及毓秀堂充值点；
屏峰校园部及养
贤府充值点
废纸板款项
涉及现金
加强收支两条线的管理，现金由各食堂交集团财务，
开内支充入区块福利费。
支出由部门经理、分管副
主任签字
王洪强
许毅各食堂
浙江工业大学容大集团廉政风险排查及防控措施一览表（四）
部门风险点风险
内容（环
节）
防控措施岗位及责任人
分管
负责人
备注
物业管理中心7类电费及住宿费收
取工作
收取现金
做到现金与发票一一对应
加强廉政教育和检查
物业中心副主任凌
亚娣
姚科峰
两校区在后勤
综合服务大厅
共设有2个收
费窗口，涉及
45名收费员
代学生缴各类费
用（住宿费、水电
费、床上用品费
等）
收取现金
做到现金与发票一一对应
加强廉政教育和检查
提醒学生及时向管理员索要发票
物业中心副主任凌
亚娣
姚科峰
两校区共有
53幢学生公
寓楼，在日常
工作中，各楼
管理员均会帮
助同学进行各
类费用的代缴物业费、停车费、
水电费收取工作
收取现金
做到现金与发票一一对应
加强廉政教育和检查
物业中心书记王静姚科峰
摊位费收取工作收取现金
做到现金与保安记录一一对应
加强廉政教育和检查
物业中心书记王静姚科峰
会务费现金收取收取现金
校内收取会务费，建议统一使用内资付费；用现金
交会务费的，必须至部门交费，做到现金与校内收
据一一对应；加强廉政教育和检查
物业中心副主任徐
美萍
姚科峰
屏峰招行所住宿
押金、客房费收取
收取现金
做到现金与发票一一对应
加强廉政教育和检查
物业中心副主任凌
亚娣
姚科峰
浙江工业大学容大集团廉政风险排查及防控措施一览表（五）
水站押金收取
收取现金
做到现金与发票一一对应 加强廉政教育和检查
物业中心副主任凌亚娣
姚科峰
部门
风险点
风险内容（环节） 防控措施
岗位及责任人
分 管 负责人
备注
园林建安部 6类
日常生产物资 材料的采购 收受回扣或礼金 1、严格按照集团和部门的采购制度相关的条例执行 2、加强监督检查 园林建安部主任 徐舟跃 王伟
绿化工程苗木的 采购
收受回扣或礼金 1、严格按照集团和部门的采购制度相关的条例执行
2、 加强监督检查
园林建安部主 徐舟跃
王伟
养护零星苗木的 采购
收受回扣或礼金 1、严格按照集团和部门的采购制度相关的条例执行
2、加强监督检查
园林建安部主任
徐舟跃
王伟 室内绿色植物和 花卉的采购 收受回扣或礼金 1、严格按照集团和部门的采购制度相关的条例执行
2、加强监督检查
园林建安部主任
徐舟跃
王伟
物资材料等的领用
挪用公家财物 1、加强领用单的审核、保管等工作
2、加强月度物资材料进出库的报表及与库存实物的核对工作
园林建安部主任 徐舟跃 王伟
工程招标 收受回扣或礼金 程序不规范
1、 严格按照集团的招投标管理办法进行
2、 加强监督
园林建安部主任 徐舟跃
王伟
浙江工业大学容大集团廉政风险排查及防控措施一览表（六）
水电服务部 3类
节能产品的选用
以次充好 接受回扣
多人共同参与选用
水电管理部主任
钟斌
姚科峰
水电费收取 漏收、错改 抄表人员负责抄表、专职人员收费、计量主管审核
水电管理部主任
钟斌
姚科峰
工程水电费押金、
抄表收取等
漏收、错改 抄表人员负责抄表、专职人员收费、计量主管审核
水电管理部主任
钟斌
姚科峰
部门 风险点
风险内容（环节） 防控措施
岗位及责任人 分 管 负责人 备注
医院4类
省人民医院及中药收费
工作失误 保留收据底单与总支出核对 医院院长陈蓓 王伟 药品采购 工作失误 参加省市招投标 医院院长陈蓓 王伟 挂号费 工作失误 加强票据的管理，比对 医院院长陈蓓 王伟 医疗报销
工作失误 加强审核与管理
医院院长陈蓓 王伟
幼儿园 6类
厨房采购 接受回扣或以次充好 由饮服中心供货商直接供货 幼儿园园长 卢俊 王伟
教材采购 接受回扣或以次充好
由教育局同意订购 幼儿园园长 卢俊
王伟
玩具采购接受回扣
或以次充
好
幼儿园理财小组询价订购
幼儿园园长
卢俊
王伟
幼儿点心、水果采购接受回扣
或以次充
好
采买、付款两条线
幼儿园园长
卢俊
王伟
幼儿园公务用品采购接受回扣
或以次充
好
正规商店采购
幼儿园园长
卢俊
王伟
幼儿园零星物品回收金额涉及现金理财组收费，上交集团财务
幼儿园园长
卢俊
王伟。