内部稽核查检表
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稽核查检表
Audit Check List
被 稽
项目 No.
检查项目/Check Item
缺失类别 Defect Sort 主次观建
查《废弃物管理程序》，程序中对固体废物 1 收集、贮存、运输、利用、转移等活动的运
行标准是否进行了明确规定？
稽核事项说明/Finding Description
2
公司所选择的危险固废物收取机构是否具备 相应国家认可的危险废物经营许可证？
9 储存下的产品有无防护？措施是否适当？
10 实物跟账物是否相符？实际抽查4-5个数据
11 实物跟账物是否相符？实际抽查4-5个数据
12 是否有提前做出出货安排？保证出货无物
13 是否根据培训需求制定了培训计划？
14
有没有进行方针、目标、意识、程序的培 训？
15
对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进 行了资格认定？
永超科技内部稽核查检表
Audit Check List
被 稽
项目 No.
检查项目/Check Item
缺失类别 Defect Sort 主次观建
稽核事项说明/Finding Description
1
为防止丢失损坏\污染\变质\潮湿等都采取了 什么防护措施?是否有效?从现场查看。
2
仓管员接到出货通知有无及时安排;不能满足 时有无书面的联络或信息反馈?
仓管员在接到客户退货时,以何种方式与品检 3 人员沟通?有无作出相应的标识或有隔离放
置?
4
仓管员有无定期进行盘点,有无书面记录?是 否能确保货物先进先出?
5 仓库中的不合格品怎样处理？如何区分？
6
有无使用指定的储存场所以防止产品变质或 损坏？
RBA 内部稽核查检表
或類似組織， 並保證工會會員的正當權益及提供開展工會工作 的便利？
公司有告知員工他們有自由結社的權利?
A7 公司是否有向員工團體提供資金或干涉員工團體 自由結社 的行為，以達到控制員工團體的目的?
A7 自由結社
公司是否有尊重員工合法的結社自由的權利，包 含加入員工組織、參與工會、集體談判與和平集 會?
是否有對員工進行設備安全操作培訓且定期檢查 B6 和維護及其防護裝置和急停裝置 機器安全 防護 電梯、叉車等特種設備是否通過有效的安全檢
驗，並取得相關合格證明？
年度培训计划内是否有涵盖健康与安全的相关课 程
是否有實施“滅四害”并保存響應記錄【滅四害 範圍涵蓋宿舍、廚房】
是否正確計算正常工作時間和加班時間的法定工 資并按約定時間支付給所有員工?
A5 人道待遇
工廠是否存在對員工實施殘酷和不人道待遇的行 為，包括任何性騷擾、性虐待、體罰、精神或身 體脅迫、或口頭辱罵工人？
公司制定紀律規章是否符合人道，相關處罰需有 管理層審核?
公司是否有提供書面的紀律規章(如員工手冊)給員 工或是否有員工傳達培訓?
A6 不歧視
工廠有無以種族、社會等級、國籍、宗教、膚色 、殘疾、性別、性取向、政治團體、工會會員、 年齡等因素在招工、工資報酬和福利、培訓機會 、升職、解職、退休等方面歧視員工，給其不公 平對待？
公司是否可按員工訴求向工人提供合理的宗教活 動場所?
公司是否有制定書面的反歧視政策或程序?
公司無發生任何形式的性騷擾、性虐待、體罰、 精神或肉體脅迫、口頭辱駡及威脅員工的事情?
未成年工是否有被安排從事化學品工作或安排夜 班或加班的工作?
是否有按法規規定為學生工提供工作時間、薪酬 、專業對口的工作？
工人每週的工作時間是否不超過60小時或法定工 時?
公司有告知員工他們有自由結社的權利?
A7 公司是否有向員工團體提供資金或干涉員工團體 自由結社 的行為，以達到控制員工團體的目的?
A7 自由結社
公司是否有尊重員工合法的結社自由的權利，包 含加入員工組織、參與工會、集體談判與和平集 會?
是否有對員工進行設備安全操作培訓且定期檢查 B6 和維護及其防護裝置和急停裝置 機器安全 防護 電梯、叉車等特種設備是否通過有效的安全檢
驗，並取得相關合格證明？
年度培训计划内是否有涵盖健康与安全的相关课 程
是否有實施“滅四害”并保存響應記錄【滅四害 範圍涵蓋宿舍、廚房】
是否正確計算正常工作時間和加班時間的法定工 資并按約定時間支付給所有員工?
A5 人道待遇
工廠是否存在對員工實施殘酷和不人道待遇的行 為，包括任何性騷擾、性虐待、體罰、精神或身 體脅迫、或口頭辱罵工人？
公司制定紀律規章是否符合人道，相關處罰需有 管理層審核?
公司是否有提供書面的紀律規章(如員工手冊)給員 工或是否有員工傳達培訓?
A6 不歧視
工廠有無以種族、社會等級、國籍、宗教、膚色 、殘疾、性別、性取向、政治團體、工會會員、 年齡等因素在招工、工資報酬和福利、培訓機會 、升職、解職、退休等方面歧視員工，給其不公 平對待？
公司是否可按員工訴求向工人提供合理的宗教活 動場所?
公司是否有制定書面的反歧視政策或程序?
公司無發生任何形式的性騷擾、性虐待、體罰、 精神或肉體脅迫、口頭辱駡及威脅員工的事情?
未成年工是否有被安排從事化學品工作或安排夜 班或加班的工作?
是否有按法規規定為學生工提供工作時間、薪酬 、專業對口的工作？
工人每週的工作時間是否不超過60小時或法定工 時?
5S稽核检查表(通用版)
是否遵守员工手册？ 是否对危险品应有明显的标识？ 各安全出口的前面是否有物品堆积？ 灭火器是否放在易取位置？是否按时点检？ 所有消防设施设备是否处于正常动作状态？
合计：
配分
4 3 3 2 2 1 3 3 3 3 3 3 3 3 3 2 3 3 3 4 3 3 3 2 3 3 3 4 3 4 4 4 4 100
4
22
各安全出口的前面是否有物品堆积？
4
23
灭火器是否放在易取位置？是否按时点检？
4
清扫 24
所有消防设施设备是否处于正常动作状态？
4
25
对易倾倒物品是否采取防倒措施？
3
26
消防设施是否被堵塞，灭火器是否按照要求放置？
3
29
30
33
100
XXXXXXXX有限公司
受检部门：
5S稽核表(生产现场)
时间：
4
15
使用公物时是否能确实归位，并保持清洁？
4
16
所有人员是否穿着工衣？是否佩戴厂牌？
4
17
工作时间有无迟到、窜刚等现象？
3
18
人员在离开工作台后是否将椅子归位？
3
19
工作时间是否有谈天、说笑、打瞌睡、吃东西等现象？
3
清洁
下班时是否所有电器是否及时关闭？
4
20
是否遵守员工手册？
2
21
是否对危险品应有明显的标识？
20 21 22 23 24 25 26 27
素养
28 29 30 31 32 33
XXXXXXXXXXX有限公司
5S稽核表(办公室)
时 间：
检查人：
稽核项目
区域是否划分、标示？ 是否有5S区域责任人？ 是否将不要的物品及时清理？ 人员离开后，座椅是否有归位？ 区域内地面、桌面是否整洁？ 垃圾桶超过三分之二是否及时清理？ 文件柜、办公桌、电脑等物品摆放是否有序？ 办公桌面是否放有与工作不符的物品？（除茶杯外） 办公设备是否干净整洁？ 所用文件柜是否干净，整洁？是否有责任人？ 文件柜及柜内的资料标示是否标示、清楚？ 文件柜顶是否放有物品？ 公告栏里过期的公告是否及时清除？ 所有文件资料是否按要求进行归档？ 归档资料标示是否清晰？能否60秒内找出需要的文件？ 办公室墙角上是否有蜘蛛网？ 办公区域内通道是否顺畅？ 饮水机、空调、风扇等物品是否干净？ 办公区域抽屉是否整齐？ 所有人员是否穿着工衣？是否佩戴厂牌？ 工作时间有无迟到、窜刚等现象？ 人员在离开办公桌后是否将椅子归位？ 工作时间是否有谈天、说笑、打瞌睡、吃东西等现象？ 区域内人员是否有大声喧哗？ 使用公物时是否能确实归位，并保持清洁？ 垃圾是否放在垃圾桶内、无随手乱丢现象？ 办公的垃圾是否有按照要求进行分类？ 人离开工作岗位，是否有告知相关人员？
合计：
配分
4 3 3 2 2 1 3 3 3 3 3 3 3 3 3 2 3 3 3 4 3 3 3 2 3 3 3 4 3 4 4 4 4 100
4
22
各安全出口的前面是否有物品堆积？
4
23
灭火器是否放在易取位置？是否按时点检？
4
清扫 24
所有消防设施设备是否处于正常动作状态？
4
25
对易倾倒物品是否采取防倒措施？
3
26
消防设施是否被堵塞，灭火器是否按照要求放置？
3
29
30
33
100
XXXXXXXX有限公司
受检部门：
5S稽核表(生产现场)
时间：
4
15
使用公物时是否能确实归位，并保持清洁？
4
16
所有人员是否穿着工衣？是否佩戴厂牌？
4
17
工作时间有无迟到、窜刚等现象？
3
18
人员在离开工作台后是否将椅子归位？
3
19
工作时间是否有谈天、说笑、打瞌睡、吃东西等现象？
3
清洁
下班时是否所有电器是否及时关闭？
4
20
是否遵守员工手册？
2
21
是否对危险品应有明显的标识？
20 21 22 23 24 25 26 27
素养
28 29 30 31 32 33
XXXXXXXXXXX有限公司
5S稽核表(办公室)
时 间：
检查人：
稽核项目
区域是否划分、标示？ 是否有5S区域责任人？ 是否将不要的物品及时清理？ 人员离开后，座椅是否有归位？ 区域内地面、桌面是否整洁？ 垃圾桶超过三分之二是否及时清理？ 文件柜、办公桌、电脑等物品摆放是否有序？ 办公桌面是否放有与工作不符的物品？（除茶杯外） 办公设备是否干净整洁？ 所用文件柜是否干净，整洁？是否有责任人？ 文件柜及柜内的资料标示是否标示、清楚？ 文件柜顶是否放有物品？ 公告栏里过期的公告是否及时清除？ 所有文件资料是否按要求进行归档？ 归档资料标示是否清晰？能否60秒内找出需要的文件？ 办公室墙角上是否有蜘蛛网？ 办公区域内通道是否顺畅？ 饮水机、空调、风扇等物品是否干净？ 办公区域抽屉是否整齐？ 所有人员是否穿着工衣？是否佩戴厂牌？ 工作时间有无迟到、窜刚等现象？ 人员在离开办公桌后是否将椅子归位？ 工作时间是否有谈天、说笑、打瞌睡、吃东西等现象？ 区域内人员是否有大声喧哗？ 使用公物时是否能确实归位，并保持清洁？ 垃圾是否放在垃圾桶内、无随手乱丢现象？ 办公的垃圾是否有按照要求进行分类？ 人离开工作岗位，是否有告知相关人员？
QSA内部品质稽核查核总表
控制计划是否包括 QS-9000 标准附录 J “控制计划”中 规定的内容
控制计划是否按顾客的要求包括了样件、试生产和生产三 个阶段
当发生下列情况时, 控制计划是否进行适当的评审和更 新: - 产品和过程更改; - 过程不稳定或过程能力不足; - 检验的方法、频次等发生改变
产品批准程序
供方是否完全遵守生产件批准程序 PPAP 手册中提出的所
供方是否具备 PS-7300 标准的有关知识
除非另有规定, 是否每年进行一次内部质量审核
除非另有规定, 是否所有新产品和现行产品在每个车型年至少 进行一次设计确认/生产验证
对所有不合格是否都完成了克莱斯勒的 7 步报告
是否所有的外观项目都经克莱斯勒的设计部门批准
供方是否熟悉克莱斯勒在包装、发运和标识方面的要求
值使用
是否制定了评价现有操作及过程效果的方法, 并考虑了
如下因素:总体工作计划、适当的自动化、人机工程与人
的因素、操作者与生产线的平衡、贮存与周转库存量和增
值劳动
问
题
供方是否建立并实施了工装管理体系, 其中包括维护与
修理的设施和人员、贮存与修复、工装准备、易损工装的
修复计划、工装更改包括工装设计更改
发运标识是否包含了最新更改的序号和日期
供方是否有具体的行动计划以解决 2000 年 Y2K 时, 与产品、业 务运行系统、提供独立总成的分承包方和提供试验的企业的有 关问题
适用时, 供方是否符合通用公司 GM—NAO 系统关于电子通讯和 预先发运通知的要求
供方是否有其它质量体系要求需要在现场进行审核.
问
题
设计输出
设计输出是否形成文件, 并以能够对照设计输入要求进
行验证和确认的形式来表达
稽核检查表(手工课)
1.抽查全自动贴窗作业指导书为最新B版； 2.有按挡纸分中要求执行； 3.有进行300PCS进行自我抽查检验；
■符合 □不符合
9
□查看文件要求； □询问部门人员； 作业指导书有参数要求的，是 □查看相关记录（抽查2~3 7.5.1/各工序SOP 否实际参数是否一致? 份）； ■现场验证。
1.粘盒胶水使用指导书为最新B版。
1.现场为最新E版；
■符合 □不符合
2
□查看文件要求； □询问部门人员； 4.2.4/记录控制管 记录的内容是否完整，是否有 ■查看相关记录（抽查2~3 制程序（HD-MCP无签名、无判定等问题？ 份）；版； □符合 2.抽查手工课生产日报表（5月30）有未填写班 ■不符合 别、工序、不良数。
内部品质稽核查检表
受审部门： 手工课 陪同人员： 内审员：
审核方式 审核记录 审核结果（符合、 不符合）
审核日期：2011-6-11 上午
NO. 涉及条款/文件 审核项目
1
□查看文件要求； □询问部门人员； 4.2.3/文件管制程 现场的作业指导有没有受控？ □查看相关记录（抽查2~3 序（HD-MCP-001） 有无破损、丢失？ 份）； ■现场验证。
审核组长确认：
备注：请各审核员与审核完毕后二天内交与审核组长处汇整。
第 4 页，共 4 页
□符合 ■不符合
第 3 页，共 4 页
内部品质稽核查检表
受审部门： 手工课 陪同人员： 内审员：
审核方式 审核记录 审核结果（符合、 不符合）
审核日期：2011-6-11 上午
NO. 涉及条款/文件 审核项目
16
□查看文件要求； □询问部门人员； □查看相关记录（抽查2~3 份）； □现场验证。
工厂内部稽核查检表
結果:
文件管制 作業程序 4.2.3文件控制
1.文件是否保持清晰、易於識別?是否易於取得? 結果:
(DQS-ZZ05-01) 2.文件的版次是否能夠得以識別?文件的編碼是否正確? 結果:
1.品質記錄是否得以保存?且保管、收集、作廢、銷毀是否由負責單位指定專人負責?
結果: 品質記錄管制作 2. 品質記錄是否保持清晰， 易於識別和查找? 業程序 (DQS-ZZ16-01) 結果: 4.2.4記錄控制 3.品質記錄是否依照保管期限妥為保管? 結果:
進料檢驗作業辦法 結果: (DQS-ZZ10-02) 8.2.3、 8.2.4 過程、產 2.倉庫是否依據收料單據進行物料點收並列印進貨驗收單轉IQC檢驗?(倉庫) 品的監視與測量
結果:
3.採購之物料是否經零件承認作業後方進行交易?如因特特需求，彈性期限是否符合規定?
采購作業程序 結果: (DQS-ZZ06-01) 4.供方物料發生品質問題時，是否協助跟催供方進行品質異常對策改善? 7.4采購
結果:
5.訂單發出時是否明確交期?交期管理工作是否得以實施?
結果: 6.采購過程所產生所有文件表單等資料是否有做妥善保管?是否有簽訂相應契約書? 結果: 1.在規定時機，是否有對供應商實施評鑑工作?是否協調相關單位組成評鑑小組? 結果:
送樣流程管制作業辦 結果: 法 (DQS-ZZ03-02) 7.2與顧客有關的過程 2.制作樣品之材料為新零件，客戶承認樣品後，采購是否要求開發/工程單位進行零件承認作業?
結果:
1.是否對銷貨退回品進行數量清點及標示隔離工作?並依據品管判定結果辦理退貨入庫及建檔?(倉庫) 銷貨退回處理 作業 結果: 辦法 (DQS-ZZ1902) 7.2與顧客有關 2.是否對客戶銷退品進行庫存清點?並安排重工與重驗工作?(生管) 的過程
文件管制 作業程序 4.2.3文件控制
1.文件是否保持清晰、易於識別?是否易於取得? 結果:
(DQS-ZZ05-01) 2.文件的版次是否能夠得以識別?文件的編碼是否正確? 結果:
1.品質記錄是否得以保存?且保管、收集、作廢、銷毀是否由負責單位指定專人負責?
結果: 品質記錄管制作 2. 品質記錄是否保持清晰， 易於識別和查找? 業程序 (DQS-ZZ16-01) 結果: 4.2.4記錄控制 3.品質記錄是否依照保管期限妥為保管? 結果:
進料檢驗作業辦法 結果: (DQS-ZZ10-02) 8.2.3、 8.2.4 過程、產 2.倉庫是否依據收料單據進行物料點收並列印進貨驗收單轉IQC檢驗?(倉庫) 品的監視與測量
結果:
3.採購之物料是否經零件承認作業後方進行交易?如因特特需求，彈性期限是否符合規定?
采購作業程序 結果: (DQS-ZZ06-01) 4.供方物料發生品質問題時，是否協助跟催供方進行品質異常對策改善? 7.4采購
結果:
5.訂單發出時是否明確交期?交期管理工作是否得以實施?
結果: 6.采購過程所產生所有文件表單等資料是否有做妥善保管?是否有簽訂相應契約書? 結果: 1.在規定時機，是否有對供應商實施評鑑工作?是否協調相關單位組成評鑑小組? 結果:
送樣流程管制作業辦 結果: 法 (DQS-ZZ03-02) 7.2與顧客有關的過程 2.制作樣品之材料為新零件，客戶承認樣品後，采購是否要求開發/工程單位進行零件承認作業?
結果:
1.是否對銷貨退回品進行數量清點及標示隔離工作?並依據品管判定結果辦理退貨入庫及建檔?(倉庫) 銷貨退回處理 作業 結果: 辦法 (DQS-ZZ1902) 7.2與顧客有關 2.是否對客戶銷退品進行庫存清點?並安排重工與重驗工作?(生管) 的過程
EICC 内部稽核插查检表
1.3
是否有设立职业健康与安全管理部门，指派一名高层管理人员负责 保证实施及定期审查管理体系的状况？
1.4
是否有专人收集当地法律法规和客户对职业健康与安全的要求，并 识别、监控公司的职业健康与安全是否持续有效？
工厂是否给所有员工安排定期的安全卫生培训和对特殊岗位操作工 1.5 进行职业病防护培训，包括新进员工和调职员工，并保存完整的记
EICC 内部稽核查检表
被稽核部门: 陪同人员(accompany personnel):
检查问题点 1.0 职业健康与安全
稽核员(auditor):
分类 PASS MA MI
依据/参考(reference)
是否有文件化的职业健康与安全政策，由最高管理人员承诺并张贴 1.1 公告?
是否有书面的最新的绩效目标和实施计划以保证公司的职业健康与 1.2 安全政策得以贯彻？
工厂是否有健全的培训制度，内容包括工作时间, 薪酬, 强迫劳 2.3 动, 最低年龄, 反歧视, 无暴力, 自由结社等? 培训是否有记录?
是否采取张贴或其它方式进行传达与交流, 以便于相关方获取?
2.4
工厂是否有限制员工自由、抵押员工身份证件或押金、强迫加班、 限制离职等强迫劳工的行为？
2.5 工厂有无童工，如有，是否采取相应补救措施？
2.6
工厂招收未成年工有无到劳动部门去登记，是否按法律要求为未成 年工提供免费健康检查？
2.7 未成年工是否按法律要求在工作时间和工作种类上给予特别保护？
2.8 工厂是否设有有效的工时记录系统，且依法保留工时记录？
2.9 员工的工作时间是否符合当地的法律要求？
2.10
加班是否自愿，加班时间有无完整记录，加班时限是否符合当地的 法规要求？
现场稽核检查表
说明
合格
2. 泵区是否干净整洁，无油渍或杂物。 3. 接地系统是否正常。 4. 罐区内喷淋系统是否正常。 5. 空桶堆放是否合理规范。
合格 合格 合格 合格
不合格 不合格 不合格 不合格
合格 合格 合格 合格 不合格 不合格 不合格 不合格
是否合格
合格 合格 合格 合格 合格 合格 合格 合格 合格 合格 合格 合格 合格 合格 合格 合格 不合格 不合格 不合格 不合格 不合格 不合格 不合格 不合格 不合格 不合格 不合格 不合格 不合格 不合格 不合格 不合格
说明
是否合格
合格 合格 不合格 不合格
现场稽核检查表
一、车间检查项目 1. 各路障铁链是否适时关闭或可控。 2. 生产区域所有车辆是否佩戴防火罩。 3. 车间湿度是否控制在70%以上或地面是否是潮湿状态。 A、劳保鞋 4. 生产各岗位人员均需正确佩戴劳保用 B、静电服 品（必戴：静电服、劳保鞋、口罩） C、口罩 5. 包装放货时是否夹静电夹。 6开启废气处理设施。 8. 车间内消防器材检查是否如实有效进行 A、地板干净无杂物 9. 各自负责区域地板干净无杂物、每日 B、桶内垃圾是否清理 桶内垃圾清理、成品区放置时整齐合一 C、成品区是否整齐合一 A、油抽是否归位 10. 使用完后的油抽、漏斗、叉车需归位 B、漏斗是否归位 放置、报废桶盖单独放置报废小桶内 C、叉车是否归位 二、刷桶区检查项目 1. 作业人员刷桶时是否佩戴口罩。 2. 是否有较多废油漆桶存放。 3. 检桶时所收集之废水是否及时放入专用桶内。 4. 刷桶区、洗桶区地板干净无杂质。 三、罐区检查项目 A、卸料时静电夹夹持 1. 作业人员是否按规程作业 B、卸料中是否有人监视
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共8页第3页
内部稽核查检表编号：QR-21
受审核部门
业务部
接受审核人员
销售主管
过程
条款号Q/E
检查方法
检查记录
判定
产品和服务要求
Q8.2
客户对产品要求一般有哪些?
安全，稳定，可靠，高效
OK
Q8.2
如何满足客户的产品要求?
依客户要求进行设计、施工，采购
OK
Q8.2
是否有书面的评审记录?
有
OK
Q8.2
评审有异常时如何进行处理?
定期对公司一年的发展及下一年的计划进行评审，次/年
OK
Q9.3/E9.3/O4.5.5
各部门是否有提交管理评审输入资料?
有
OK
Q9.3/E9.3/O4.5.5
管理评审的输出结果是什么?有无跟进?
输出的结果由专人跟进，并于次年管理评审时进行再确认
OK
审核员
俞云伟
审核组长
余慧
2017年3月1日
共8页第2页
是否实施改进？
有实施持续改进
OK
审核员
俞云伟
审核组长
余慧
2017年12月10日
共8页第1页
内部稽核查检表编号：QR-21
受审核部门
管理层
接受审核人员
总经理/管理者代表
过程
条款号Q/E
检查方法
检查记录
判定
绩效评价
Q9.2/E9.2/O4.5.5
公司是否定期进行内部审核?
有定期进行评审
OK
Q9.2/E9.2/O4.5.5
有质理环境管理手册及相关程序文件，符合规定要求
OK
Q7.5/E7.5/O4.4.4
本部门记录ห้องสมุดไป่ตู้理是否符合规定的要求?
符合记录管理规定要求
OK
环境因素及危险源
E6.1.2/4.3.1
有无对环境因素及危险源进行识别与评价?
有
OK
相关的环境因素及危险源如何进行控制?
依管理方案及应急预案进行控制
OK
有无重大的环境因素及危险源?
内部稽核查检表编号：QR-21
受审核部门
行政部
接受审核人员
行政部主管
过程
条款号Q/E/O
检查方法
检查记录
判定
资源（人员）
Q7.1.2/E7.2/O4.4.2
是否有确定并提供管理体系所需的人员
有提供合适的人员确保管理体系有效
OK
能力
Q7.2/E7.2/O4.4.2
是否有对影响质量环境管理体系人员的能力进行确认
内部稽核查检表编号：QR-21
受审核部门
管理层
接受审核人员
总经理/管理者代表
过程
条款号Q/E/O
检查方法
检查记录
判定
组织环境
Q4.1/E4.1
是否有对公司的组织环境进行评估？
有进行组织背影评估
OK
Q4.2/E4.2
是否理解利益相关方的需求和期望？
有对公司的相关方的利益诉求进行分析
OK
Q4.3/E4.3/O4.1
有进行承诺
OK
Q5.2/E5.2/O4.2
是否有文件化的质量环境方针？并与企业的宗旨相适应
有建立方针，并与企业的发展宗旨一致
OK
Q5.3/E5.3/O4.4.1
公司组织架构是怎样的?职责如何区分的?
按职能进行分配，并区分
OK
公司管理者代表是谁?有无任命?职责为何?
有任命管理者代表，有任命书，负责环境质量管理体系
与客户沟通处理
OK
Q8.2
订单出现变更时如何进行处理?
再次进行评审
OK
Q8.2
口头订单如何进行处理?
做好登记，并做好出订单评审
OK
Q8.2
与客户进行沟通的内容有哪些?
交期，价格等
OK
Q8.5.3
客户财产如何进行管理？
目前公司没有客户财产
满意调查
Q9.1.2
是否定期了解客户的满意状况?
内审周期是多久?
半年一次
OK
Q9.2/E9.2/O4.5.5
内审员是否具有相关资格?
有内审证
OK
Q9.2/E9.2/O4.5.5
内审实施情况如何?
按内审计划实施
OK
Q9.2/E9.2/O4.5.5
内审结果如何处理的?
发出不合格通知，通知责任部门改善。
OK
Q9.3/E9.3/O4.5.5
什么是管理评审?多久进行一次?
有建立文件
OK
运行的策划和控制
E8.1/O4.4
是否有对环境体系进行运行的策划及控制
是否有建立消防器材清单并点期定检？
是否有进行垃圾分类并回收符合要求？
有制定《运行控制程序》等对环境运行情况进行策划。
发现有部份灭火器未及时点检，员工饮用水检测报告己过期，未及时进行更新
有进行垃圾分类，并进行分类处理
NG
有对体系的有效性进行评价
OK
Q9.2/E9.2/O4.5.5
是否有策划进行定期的内部审核？并实施
人员是否具备审核能力，策划是否符合标准要求？
有策划，并实施
内审人员有内审证，策划过程符合要求
OK
改进
Q10.1/E10.1/O4.5.3
公司是否有确定持续改进行机会？
有确定持续改进的项目
OK
Q10.3/E10.3
应急准备和响应
E8.2/O4.4.7
是否识别并控控紧急情况下的应急准备？
是否有进行消防演习？
有建立和实施《应急准备和响应控制程序》
OK
监视、测量、分析和评价
E9.1.1/O4.5
是否有对环境及职业健康安全的有效性进行监视，以确保环境满足要求？
有进行检测，结果是符合要求
OK
审核员
俞云伟
审核组长
余慧
2017年12月10日
有对相关人员进行能力确认
OK
意识
Q7.3/E7.3/O4.4.2
是否确保在工作人员理解并遵守公司方针及体系管理要求及潜在影响
有进行相关意识的宣传
OK
沟通
Q7.4/E7.4/O4.4.3
是否有明确的沟通方式
在公司管理文件中有进行规定
OK
文件化信息
Q7.5/E7.5/O4.4.4
本部门有哪些文件?是否符合规定的要求?
有制定目标及实施方案
OK
Q6.3
是否有按PDCA建立质量体系，并落实体系变更的控制要求
有按标准要求建立变更策划要求
OK
支持
Q7.1.1/E7.1.1/O4.4.1
公司是否有明确建立管理体系时所需的资源并提供？
有明确公司的资源及要求，并提供
OK
绩效评价
Q9.1.1/E9.1.1/O4.5
是否采取适当的方法对体系进行评价？
OK
策划
Q6.1/E6.1/O4.3.1
是否有制定风险和机遇的应对措施?
是否有对环境因素进行识别，评价？
是否有对公司适用的法规进行识别，评价？
有制定企业的风险评估及应对方案
有对环境因素进行识别，评价
有对公司适用的法规法规进行收集，评价
OK
Q6.2/E6.2/O4.3.3
是否有制定管理目标及实施策划?
有否明确管理体系范围，包括任何删减的细节与合理性？
有明确管理体系范围，包括了删减的细节
OK
Q4.4/E4.4/O4.1
是否明确公司管理体系的过程，并确定过程之间的相互作用
有对企业的过程进行识别，并确定公司的管理体系过程
OK
领导作用
Q5.1/E5.1/O4.4.1
领导层是否有对质量及环境管理体系进行有效性承诺？并确保以客户及法规要求为关注焦点？
内部稽核查检表编号：QR-21
受审核部门
业务部
接受审核人员
销售主管
过程
条款号Q/E
检查方法
检查记录
判定
产品和服务要求
Q8.2
客户对产品要求一般有哪些?
安全，稳定，可靠，高效
OK
Q8.2
如何满足客户的产品要求?
依客户要求进行设计、施工，采购
OK
Q8.2
是否有书面的评审记录?
有
OK
Q8.2
评审有异常时如何进行处理?
定期对公司一年的发展及下一年的计划进行评审，次/年
OK
Q9.3/E9.3/O4.5.5
各部门是否有提交管理评审输入资料?
有
OK
Q9.3/E9.3/O4.5.5
管理评审的输出结果是什么?有无跟进?
输出的结果由专人跟进，并于次年管理评审时进行再确认
OK
审核员
俞云伟
审核组长
余慧
2017年3月1日
共8页第2页
是否实施改进？
有实施持续改进
OK
审核员
俞云伟
审核组长
余慧
2017年12月10日
共8页第1页
内部稽核查检表编号：QR-21
受审核部门
管理层
接受审核人员
总经理/管理者代表
过程
条款号Q/E
检查方法
检查记录
判定
绩效评价
Q9.2/E9.2/O4.5.5
公司是否定期进行内部审核?
有定期进行评审
OK
Q9.2/E9.2/O4.5.5
有质理环境管理手册及相关程序文件，符合规定要求
OK
Q7.5/E7.5/O4.4.4
本部门记录ห้องสมุดไป่ตู้理是否符合规定的要求?
符合记录管理规定要求
OK
环境因素及危险源
E6.1.2/4.3.1
有无对环境因素及危险源进行识别与评价?
有
OK
相关的环境因素及危险源如何进行控制?
依管理方案及应急预案进行控制
OK
有无重大的环境因素及危险源?
内部稽核查检表编号：QR-21
受审核部门
行政部
接受审核人员
行政部主管
过程
条款号Q/E/O
检查方法
检查记录
判定
资源（人员）
Q7.1.2/E7.2/O4.4.2
是否有确定并提供管理体系所需的人员
有提供合适的人员确保管理体系有效
OK
能力
Q7.2/E7.2/O4.4.2
是否有对影响质量环境管理体系人员的能力进行确认
内部稽核查检表编号：QR-21
受审核部门
管理层
接受审核人员
总经理/管理者代表
过程
条款号Q/E/O
检查方法
检查记录
判定
组织环境
Q4.1/E4.1
是否有对公司的组织环境进行评估？
有进行组织背影评估
OK
Q4.2/E4.2
是否理解利益相关方的需求和期望？
有对公司的相关方的利益诉求进行分析
OK
Q4.3/E4.3/O4.1
有进行承诺
OK
Q5.2/E5.2/O4.2
是否有文件化的质量环境方针？并与企业的宗旨相适应
有建立方针，并与企业的发展宗旨一致
OK
Q5.3/E5.3/O4.4.1
公司组织架构是怎样的?职责如何区分的?
按职能进行分配，并区分
OK
公司管理者代表是谁?有无任命?职责为何?
有任命管理者代表，有任命书，负责环境质量管理体系
与客户沟通处理
OK
Q8.2
订单出现变更时如何进行处理?
再次进行评审
OK
Q8.2
口头订单如何进行处理?
做好登记，并做好出订单评审
OK
Q8.2
与客户进行沟通的内容有哪些?
交期，价格等
OK
Q8.5.3
客户财产如何进行管理？
目前公司没有客户财产
满意调查
Q9.1.2
是否定期了解客户的满意状况?
内审周期是多久?
半年一次
OK
Q9.2/E9.2/O4.5.5
内审员是否具有相关资格?
有内审证
OK
Q9.2/E9.2/O4.5.5
内审实施情况如何?
按内审计划实施
OK
Q9.2/E9.2/O4.5.5
内审结果如何处理的?
发出不合格通知，通知责任部门改善。
OK
Q9.3/E9.3/O4.5.5
什么是管理评审?多久进行一次?
有建立文件
OK
运行的策划和控制
E8.1/O4.4
是否有对环境体系进行运行的策划及控制
是否有建立消防器材清单并点期定检？
是否有进行垃圾分类并回收符合要求？
有制定《运行控制程序》等对环境运行情况进行策划。
发现有部份灭火器未及时点检，员工饮用水检测报告己过期，未及时进行更新
有进行垃圾分类，并进行分类处理
NG
有对体系的有效性进行评价
OK
Q9.2/E9.2/O4.5.5
是否有策划进行定期的内部审核？并实施
人员是否具备审核能力，策划是否符合标准要求？
有策划，并实施
内审人员有内审证，策划过程符合要求
OK
改进
Q10.1/E10.1/O4.5.3
公司是否有确定持续改进行机会？
有确定持续改进的项目
OK
Q10.3/E10.3
应急准备和响应
E8.2/O4.4.7
是否识别并控控紧急情况下的应急准备？
是否有进行消防演习？
有建立和实施《应急准备和响应控制程序》
OK
监视、测量、分析和评价
E9.1.1/O4.5
是否有对环境及职业健康安全的有效性进行监视，以确保环境满足要求？
有进行检测，结果是符合要求
OK
审核员
俞云伟
审核组长
余慧
2017年12月10日
有对相关人员进行能力确认
OK
意识
Q7.3/E7.3/O4.4.2
是否确保在工作人员理解并遵守公司方针及体系管理要求及潜在影响
有进行相关意识的宣传
OK
沟通
Q7.4/E7.4/O4.4.3
是否有明确的沟通方式
在公司管理文件中有进行规定
OK
文件化信息
Q7.5/E7.5/O4.4.4
本部门有哪些文件?是否符合规定的要求?
有制定目标及实施方案
OK
Q6.3
是否有按PDCA建立质量体系，并落实体系变更的控制要求
有按标准要求建立变更策划要求
OK
支持
Q7.1.1/E7.1.1/O4.4.1
公司是否有明确建立管理体系时所需的资源并提供？
有明确公司的资源及要求，并提供
OK
绩效评价
Q9.1.1/E9.1.1/O4.5
是否采取适当的方法对体系进行评价？
OK
策划
Q6.1/E6.1/O4.3.1
是否有制定风险和机遇的应对措施?
是否有对环境因素进行识别，评价？
是否有对公司适用的法规进行识别，评价？
有制定企业的风险评估及应对方案
有对环境因素进行识别，评价
有对公司适用的法规法规进行收集，评价
OK
Q6.2/E6.2/O4.3.3
是否有制定管理目标及实施策划?
有否明确管理体系范围，包括任何删减的细节与合理性？
有明确管理体系范围，包括了删减的细节
OK
Q4.4/E4.4/O4.1
是否明确公司管理体系的过程，并确定过程之间的相互作用
有对企业的过程进行识别，并确定公司的管理体系过程
OK
领导作用
Q5.1/E5.1/O4.4.1
领导层是否有对质量及环境管理体系进行有效性承诺？并确保以客户及法规要求为关注焦点？