质量环境内部稽核查检表-资材部
-确定符合产品和服务要求所需的资 -适当时，制定控制措施，确保在产品或 是否确定所需的资源以及现有资源是否充足？
源；
服务过程中，考虑其生命周围的每一个 4)公司是否制定有效措施，用于控制：确认满足了
-按照准则实施过程控制；
阶段，并提出环境要求；
准则、交付了预期的输出、识别了需要改进的区
-确定并保持、保留形成文件的信息。 -适当时，确定产品和服务采购的环境要 域？
-如何：
活动、产品和服务中能够控制和能够施 施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、
1）在质量管理体系过程中整合并实施 加影响的环境因素及其相关的环境影响 产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导
这些措施（见4.4）；
。
书、培训及使用有能力人员等方面？
2）评价这些措施的有效性。
确定环境因素时，组织必须考虑：
4)质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满
-考虑适用的要求；
-可测量；
意相关？
-与产品和服务合格以及增强顾客满意 -得到监视；
5)是否对质量目标进行监视？
相关；
-予以沟通；
6)是否将质量目标与各相关方进行沟通？
-予以监视；
-适当时予以更新。
7)质量目标是否适时更新？
-予以沟通；
组织应保持有关环境目标的形成文件的 8)质量目标是否形成文件并保存？
7)是否定期进行消防及化学品泄露的演练？
8.4 外部提供的过程、产品和服务的
QMS：
控制
1)公司是否识别由外部提供的过程、产品和服务？
8.4.1 总则
2)公司是否制定措施对外部提供的过程、产品和服
组织应确保外部提供的过程、产品和
务进行管控？
服务符合要求。
核准∶
内容记录
稽核员/日期∶
3/5
结果
内部(质量∕环境)稽核查检表
1)本组织是否制定总的质量目标，为达成总目标，
管理体系所需的过程建立质量目标。 组织应建立环境目标，考虑重要环境因 各部门是否有分目标？
质量目标应：
素、合规义务及其风险和机遇。环境目 2)公司质量目标是否与质量方针保持一致？
-与质量方针保持一致；
标应：
3)质量目标是否可测量？
-可测量；
-与环境方针一致；
求；
5)公司是否形成并保持、保留准则及支持准则的运
-与外部供方沟通其相关环境要求；
行的文件？
-考虑提供与产品或服务的运输或交付、 EMS：
使用、寿命结束后处理和最终处置相关 1)组织是否制定废弃物管理程序？
的潜在重大环境影响的信息需求。
2)现场验证控制是否有效，如：噪声控制、化学品
控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资
应考虑到4.1所描述的因素和4.2所提 组织应建立、实施并保持满足6.1.1至 2)公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外
及的要求，并确定需要应对的风险和 6.1.4要求所需的过程。策划环境管理体 部因素？
机遇，以便：
系时，组织应考虑：
3)公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方
-确保质量管理体系能够实现其预期结 -4.1所提及的问题；
员胜任；
胜任；
能和经验提出了要求？
-采取措施获得所需能力，并评价措施 -采取措施获得所需能力，并评价措施的 2)针对需求是否提出了培训计划(包括特殊工种、操
的有效性；
有效性；
作人员)或采取其他措施并组织实施？
-保留形成文件的信息，作为人员能力 -确定与其环境因素和环境管理体系相关 3)是否适当地保存了教育、培训、技能、经验的记
QMS： 1)公司是否向外部供方(供应商)明确产品和服务内 容？要求的方法、过程和设备？ 2)公司是否向外部供方(供应商)提供相应的资料讯 息？且资料讯息是否为最新版？(如：图面、样品 等) 3)公司是否对外部供方(供应商)的人员要求？以及 产品和服务放行的要求？ 4)公司是否有对外部供方(供应商)绩效的控制和监 视的记录？ 【抽查数套采购文件，包括原材料、包装材料、关 键产品或批量大的产品，判定其采购文件是否齐 备，是否经审批，其中标准材料是否写明了规格和 型号、非标准材料是否写明了具体要求，并考虑了 顾客要求，对于关键产品或批量大的产品是否在写 明具体要求的基础上对供方提出了质量管理体系能 力的要求】
织应通过以下措施对所需的过程进行 施所需的过程，通过：
相关方的相关要求？
策划、实施和控制：
-建立过程的运行准则；
2)公司是否考虑：风险和机遇、质量目标、产品和
-确定产品和服务的要求；
-按照运行准则实施过程控制。
服务要求？
-建立过程、产品和服务的接受准则； 从生命周期观点出了，组织应：
3)根据产品和服务提供过程的性质和复杂度，公司
•实现持续改进；
急情况？
•需要应对的风险和机遇的形成文件的信 4)有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？
息；
•6.1.1至6.1.4中所需过程的形成文件信
息，并按策划实施。
6.1.2 组织应策划：
6.1.2 环境因素
QMS：
-应对这些风险和机遇的措施；
在所界定的环境管理体系范围内，确定 1)公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措
8.5.2 输出的标识和可追溯性 需要时，组织应采用适当的方法识别 输出，以确保产品和服务合格。
8.5.3 顾客或外供方财产的控制 组织在控制或使用顾客或外部供方的 财产期间，应对其进行妥善管理。
ISO14001∶2015条款及要求(EMS)
查询问题
QMS： 1)是否能满足顾客要求及满足适用法律法规要求？ 2)是否确定并实施对外部供方(供应商)实施的具体 管控？对外部供方(供应商)是否有进行验证？ 3)是否对外部供方(供应商)定期进行监查？ 4)对不合格的外部供方(供应商)的处理措施？
QMS： 1)在适当时是否在生产和服务运行的全过程规定了 适当的方法对产品进行标识，并实施？ 2)部品有无按先进先出原则进行作业？ 3)当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品唯 一性标识？ 4)针对产品监视和测量要求，是否有规定并进行识 别产品状态的标识？ 【抽取数份产品的相关记录(如:部品先进先出、产 品标识签、领料单、入库单等),检查其追溯状况】 【抽查生产现场使用的材料、半成品、成品实际所 标示的状况】
证据。
的培训需求；
录？
-保留形成文件的信息，作为人员能力证 4)看培训需求是否合理？是否按计划实施？
据。
EMS：
1)员工对环境方针是否有相当的认知?
2)新进的员工是否接受环境管理方面的培训?
3)审核人员是否通过适当的培训?
4)培训记录保管是否明确?
核准∶
内容记录
稽核员/日期∶
2/5
结果
内部(质量∕环境)稽核查检表
ISO14001∶2015条款及要求(EMS)
查询问题
6.2.2 策划如何实现质量目标时，组 6.2.2 实现环境目标的策划，组织应确 QMS/EMS：
织应确定：
定：
Байду номын сангаас
在策划如何实现质量/环境目标时，公司是否有考
-要做什么；
-要做什么；
虑：
-需要什么资源；
-需要什么资源；
1)完成的时限？
-由谁负责；
-由谁负责；
2)由谁去完成目标？
-何时完成；
-何时完成；
3)是否有充足的资源？
-如何评价结果。
-如何评价结果。
4)如何评价结果？
7.1.2人员
QMS：
组织应确定并配备所需的人员，以有
1)是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进
效实施质量管理体系并运行和控制其
行了识别？
过程。
2)是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的
需求？
果；
-4.2所提及的要求；
EMS：
-增强有利影响；
-其环境管理体系的范围；
1)策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所
-避免或减少不利影响；
•确保环境管理体系能够实现其预期结 提及的问题？
-实现改进
果；
2)有无指出环境管理体系的范围？
•预防或减少不期望的影响；
3)是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧
2)应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施
-变更，包括已纳入计划的或新的开发， 的有效性？
以及新的或修改的活动、产品和服务； EMS：
-异常状况和可合理预见的紧急情况。 1)有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境
•环境因素及相关环境影响；
影响评价？
•用于确定其重要环境因素的准则；
2)环境因素信息是否及时更新？
指对满足顾客要求有负面影响的问题。
6)与顾客沟通的相关记录？
EMS：
1)组织是否建立紧急应变程序?
2)在紧急应变计划中是否包括(指定疏散地点、组织
与权责分工、灭火与逃生等)？
3)是否有演练后总结，确定是否须修改紧急应变计
划。
4)是否有防止灭火器过期的检查机制?
5)紧急疏散图是否张贴在作业场所?
6)是否有紧急应变人员联络电话?
-适时更新。
信息。
EMS：
组织应保持有关质量目标的形成文件
1)环境目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重
的信息。
要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？
2)环境目标是否选择适当的参数来量化评价？如何
沟通？
核准∶
内容记录
稽核员/日期∶
1/5
结果
内部(质量∕环境)稽核查检表
稽核单位∶资材部
ISO9001∶2015条款及要求(QMS)
-获取有关产品和服务的顾客反馈，包
质量、环境和职业健康安全采购部内部审核检查表
质量、环境和职业健康安全采购部内部审核检查表审核对象：质量、环境和职业健康安全采购部审核日期：审核人：本审核检查表是用于检查质量、环境和职业健康安全采购部的管理是否符合公司的要求。
审核人应该根据公司的质量、环境和职业健康安全管理标准，以及本检查表的内容和要点进行审核。
对于审核中发现的问题，应及时提出整改意见并跟踪整改情况。
一、质量管理1. 采购人员是否了解产品的质量要求和公司采购管理手册的规定？2. 采购人员是否按照公司的采购管理流程进行采购操作？3. 采购人员是否对供应商的质量管理体系进行评估？4. 是否有从供应商处收集并保留相关产品质量信息的制度？5. 是否对产品的质量进行检验和把控，是否有相应的质量检验记录和检验结果反馈措施？6. 是否有处理质量投诉的流程和相关记录？二、环境管理1. 采购人员是否了解公司的环境保护政策和相关标准？2. 采购人员是否将环境保护作为采购决策的重要因素？3. 是否有从供应商处了解产品对环境的影响信息的制度？4. 是否有将环保要求融入合同中的制度？5. 是否有评估供应商环境管理体系的制度？6. 是否有设立环保指标和目标，进行跟踪和评估？三、职业健康安全管理1. 采购人员是否了解公司职业健康安全政策和相关标准？2. 采购人员是否将职业健康安全作为采购决策的重要因素？3. 是否有从供应商处了解产品对职业健康安全的影响信息的制度？4. 是否有将职业健康安全要求融入合同中的制度？5. 是否有评估供应商职业健康安全管理体系的制度？6. 是否有进行职业健康安全风险评估和控制的制度？四、其他1. 是否认真执行采购合同，及时跟进交货情况，保证采购计划的顺利完成？2. 是否及时更新供应商资料，包括注册证、执照、保险等证件？3. 是否及时处理供应商延误、违约等问题？4. 是否有遵循公司道德行为准则与供应商交往的制度和落实？5. 是否有遵循公司的财务控制制度并定期审计供应商库存？6. 其他需要检查的内容。
内 部 环 境 稽 核 查 检 表
中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.1一般要求頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.2環境政策頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.3.1環境考量面頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.3.2法令規章與其他要求事項頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.3.3目標標的與方案頁次﹕/被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.4.1資源角色負責任與權限頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.4.2能力訓練與認知頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX 電子有限公司 內 部 環 境 稽 核 查 檢 表被稽核章節﹕ 4.4.3溝通頁 次﹕ / 被稽核單位﹕ 稽核日期﹕ 年 月 日 稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.4.4文件化頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.4.5文件管制頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.4.6運作管制頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.4.7緊急事件准備與應變頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX 電子有限公司 內 部 環 境 稽 核 查 檢 表被稽核章節﹕ 4.5.1監測與測量頁 次﹕ / 被稽核單位﹕ 稽核日期﹕ 年 月 日 稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.5.2符合性評估頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.5.3不符合、矯正與預防措施頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.5.4記錄管制頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.5.5內部稽核頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕中山XX電子有限公司內部環境稽核查檢表被稽核章節﹕ 4.6管理審查頁次﹕/ 被稽核單位﹕稽核日期﹕年月日稽核地點﹕。
ISO14001 内部稽核查检表
稽核ห้องสมุดไป่ตู้期: 序號 要素
ISO14001內部稽核Check List
檢查項目 3. 有需要ISO14001相關文件的場所或崗位有 無相關文件的執行版本？抽2-3份文件到2-3個部門進行現 場查檢，記錄名稱、編號、版本及文件分發部門. 4. 作廢文件如何處理？記錄實際的作廢處理並判斷是 否會誤用. 5. 如果作廢文件有保留，有標識防止誤用嗎? 6. 查檢以何種方式保證文件不受損壞字跡清楚？ 7.抽查外來文件,客戶要求是否列入管制? 1. 抽查受稽核單位三名員工： A.是否了解噪音等環境的危害； B.是否知道化學品洩露造成的環境影響； C.各种保護裝置對於環境保護作用. D.依照各區域、各生產線稽查現場作業是否符合現場作業? 2. 廢棄品是否回收處理，誰負責此項工作，交由哪家機 構回收處理，該機構是否具有合法營業執照. 3. 抽問受稽核單位人員2人，當其發現環境異常 時如何處理？ 4. 車間廢气、廢水、噪音排放是否定期監測. 稽核員 檢查記錄
備
注
5
4. 是否針對環境安全目標和指標建立環境安全管理方案？ 4.3.3目標與方 5. 環境安全管理方案是否包括實現環境安全目標和指標的 案 職責，方法和時間表？記錄2-3個管理方案的實現職責？ 方法和時間表的內容? 6.目標及管理方案是否定期檢討? 7. 必要時要在工作現場查驗管理方案執行, 驗證情況記錄管理方案結案的證據. 8. 環境目標指標和管理方案是否依公司內外部環境的 變化作適當修改？如果有修改,記錄修改內容. 1. 環境管理體系組織表是否建立？ 2. 環境管理相關權責是否書面界定，抽問 4.4.1組織結構 和職責
稽核日期: 序號 要素
ISO14001內部稽核Check List
檢查項目 3. 查閱糾正與預防措施改進之有效性是否 性是否確認？ 4.糾正與預防措施記錄是否有效保持？ 1. 抽問環境記錄如何保護及防護、 字跡是否清楚？ 稽核員 檢查記錄
内部审核检查表资材部
受审核
部门
资材部
审核
准则
ISO9001、体系文件、适用的法律法规.
审核日期
审核员
审核公共条款/要素参考文件栏目可填写文件代号或及其名称或作业指导书代号及其名称。
ISO 9001
条款
检查
内容
是
否
适
用
参
考
文
件
检查方法
检查结果
记录
提问
文件
查阅
现场
检查
4.2.3
文件
控制
文件的保管
√
1是否使用了有效版本的文件
√
供方质量、价格、交货期和服务低劣时，有关部门是否填写“供方资格取消申请表”报请管理代表取消其合格供方资格？
√
给公司正常供货的供方是否都包含在“合格供方清单”内？（抽进料检验记录5-10份看供方是否在合格供方清单中）；进料检验区是否可获得合格供方清单？
√
√
采购文件是否清楚地说明了采购信息
文件发放前，是否对其规定要求的适宜性进行了评审
顾客财产丢失、损坏时，是否用“顾客财产异常记录表”及时报告业务及品保？
顾客原料、辅材的台账管理？（必要时）
√
√
7.5.5产品防护
防护标识
√
仓库内有无设置必要的“严禁烟火”等消防标识？
有无包装、防护标识（如产品上的堆码标识、小心轻放标识及限高等）的规定，是否按规定执行？
√
√
√
7.5.5产品防护
物资搬运管理
√
√
采购前是否对供方（外包/外协）进行了评审，并填写了“供方调查表”、“样品检测报告”、“供方现场审核报告”？
√
依供方评审的得分是否划分供方类别（合格/有条件合格/不合格）？是否将合格供方登记在“合格供方名册/清单”中？
内部品质稽核查检表
质量、环境和职业健康安全计划部内部审核检查表
质量、环境和职业健康安全计划部
内部审核检查表
时间：20xx年xx月xx日
审核人：____________________________
被审核单位：质量、环境和职业健康安全计划部
审核内容：质量、环境和职业健康安全计划部的管理流程、工作程序、工作效率以及规范性文件的一致性、完整性和有效性的审核
一、管理流程
1.质量、环境和职业健康安全计划部是否有明确有效的管理流程，包括工作程序等？
2.管理流程是否包含各项工作的分工、工作内容、工作流程、管理责任等？
3.管理流程中是否考虑到风险评估、控制措施等因素？
二、工作效率
1.质量、环境和职业健康安全计划部的工作效率是否高？
2.日常工作中是否有节点流程优化的可能，能否提高效率？
3.是否有外部环境改变的情况下能快速适应内部系统的机制？
三、规范性文件
1.质量、环境和职业健康安全计划部的规范性文件是否符合现行法规和标准？
2.规范性文件是否具备可操作性？
3.质量、环境和职业健康安全计划部的文件是否得到及时的更新和升级？
四、安全
1.质量、环境和职业健康安全计划部是否有符合要求的安全设施和装备等？
2.员工的职业健康安全是否得到保障？
3.针对可能发生的事故等情况，是否有应急预案和预防措施？
五、考核评估
1.是否有明确的考核评估机制，对质量、环境和职业健康安全计划部的工作效果进行评估？
2.是否对员工的工作表现进行及时评估和考核？
3.是否根据评估结果进行及时调整和改进管理流程？
备注：本检查表仅供审核参考，如有其他需求和要求，请根据实际情况进行调整，并及时通知被审核单位。
资材部内部审核检查表
受审部门：工厂资材部审核时间：年月日记录表编号：
序号
标准条款
检查内容
检查记录
符合
不符合
一般
严重
1
5.3
资材部职责、权限、人员分工
各岗位对职责权限是否了解？
2
6.1
部门都识别哪些质量风险？如何进行识别、分析、评估？采取哪些措施？措施有效性？
3
6.2
部门的质量目标？部门人员是否知晓？质量目标的完成情况？未完成的原因分析和措施？
顾客或供方财产的管理情况？识别、验收、台账管理、标识和处理等事宜的管理。
11
8.7
对不合格的管理？隔离和标识是否符合要求？
12
9.1
仓储和计划都收集哪些数据？对收集的数据的分析情况？评价？
对评价是否采取措施实施改进？改进效果及验证情况？
记录人/日期：审核组长/日期：
原材料和产品入库的流程和要求？成品发货的流程和要求？抽查相应的记录及记录的保存情况？记录与文件要求是否一致
10
8.5
如何实施原材料、产品的出入库？相关的记录？
仓储对物料的标识和可追溯性如何管理？现场查看是否符合要求
对原材料和产品采取的防护都有哪些要求？防护是否得当？
采取哪些措施，方式认为错误？
生产订单发生变更，如何进行评审和控制？相关记录和规定？是否符合要求
4
7.1.3
7.1.4
公司对仓库设施是否进行点检？查看点检记录；仓储不同的原材料和成品对温湿度的要求是？现场是否符合要求？温湿度的点检记录
5
7.1.5
温湿度仪表的编码？校准和检定情况？是否在有效期内
6
7.2
是否有明确的岗位说明书？作业人员能力是否胜任？请工作人员说明岗位作业过程，验证是否熟悉和了解？年度培训计划及实施情况？新员工的培训记录？是否有转岗员工及培训记录？
内部品质稽核查检表
注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示KH-FM-GM-005A注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示KH-FM-GM-005A注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示KH-FM-GM-005A注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示KH-FM-GM-005A注:稽核结果: 若属不符合事项,在“NO”栏中以“√”表示若属符合项,在“YES”栏中以“√”表示若不适用部份,则在”YES”栏中以“/”表示KH-FM-GM-005A。
工厂内部稽核查检表
文件管制 作業程序 4.2.3文件控制
1.文件是否保持清晰、易於識別?是否易於取得? 結果:
(DQS-ZZ05-01) 2.文件的版次是否能夠得以識別?文件的編碼是否正確? 結果:
1.品質記錄是否得以保存?且保管、收集、作廢、銷毀是否由負責單位指定專人負責?
結果: 品質記錄管制作 2. 品質記錄是否保持清晰， 易於識別和查找? 業程序 (DQS-ZZ16-01) 結果: 4.2.4記錄控制 3.品質記錄是否依照保管期限妥為保管? 結果:
進料檢驗作業辦法 結果: (DQS-ZZ10-02) 8.2.3、 8.2.4 過程、產 2.倉庫是否依據收料單據進行物料點收並列印進貨驗收單轉IQC檢驗?(倉庫) 品的監視與測量
結果:
3.採購之物料是否經零件承認作業後方進行交易?如因特特需求，彈性期限是否符合規定?
采購作業程序 結果: (DQS-ZZ06-01) 4.供方物料發生品質問題時，是否協助跟催供方進行品質異常對策改善? 7.4采購
結果:
5.訂單發出時是否明確交期?交期管理工作是否得以實施?
結果: 6.采購過程所產生所有文件表單等資料是否有做妥善保管?是否有簽訂相應契約書? 結果: 1.在規定時機，是否有對供應商實施評鑑工作?是否協調相關單位組成評鑑小組? 結果:
送樣流程管制作業辦 結果: 法 (DQS-ZZ03-02) 7.2與顧客有關的過程 2.制作樣品之材料為新零件，客戶承認樣品後，采購是否要求開發/工程單位進行零件承認作業?
結果:
1.是否對銷貨退回品進行數量清點及標示隔離工作?並依據品管判定結果辦理退貨入庫及建檔?(倉庫) 銷貨退回處理 作業 結果: 辦法 (DQS-ZZ1902) 7.2與顧客有關 2.是否對客戶銷退品進行庫存清點?並安排重工與重驗工作?(生管) 的過程
内部审核检查表 资材部 表格 XLS格式
如何向全体员工传达的?
采取了哪些方式?
取得了怎样的效果
目标是如何确定的?
指标是如何确定的?
目标、指针是否得到落实？ 目标是否具体、指针是否量化?
是否设置了可测参数?
是否已向有关人员传达?有关人员是否清楚?
各有关部门的职责权限是否明确?是否文件化? 各部门、各类人员的职责权限是如何传达的?
各有关人员是否明确各自的职责权限?
是否有对外部相关方信息的接收、答复的程序?是否文件化?为确保质量/环境、ROHS管理体系有效性，有哪些沟通方式？沟通是否有效？
是否规定采购产品在供方现场验证并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证或顾客现场验证的要求
识别环境因素时是否考虑三种状态?
是否考虑三种时态?
应考虑到的主要方面是否有遗漏?
是否考虑到可对其施加影响的环境因素? 评价是怎样进行的?
有无评价准则?
有无重大环境因素清单?
评价结果是否合理?
对新项目和变化是否进行了评价和事前评价?
有无更新信息的规定?
是否按规定实施更新?
哪些重大因素列入目标?
其它因素如何控制?
是否有原材料供应的环境影响评价程序? 化学品和设备入厂前是否评价?有无程序? 程序、作业标准是否被认真执行?是否超越控制界限?
是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务中环境因素的信息? 有关的直接责任者是否按程序的规定实施其职责?
是否按要求记录?。