内部品质稽核查检表-持续改善作业程序
纠正措施和持续改进程序(含表格)
纠正措施和持续改进程序（ISO9001-2015）1目的为纠正预防和改进产品和服务，减少不利影响，持续改进质量管理体系的绩效和有效性，以满足顾客要求和增强顾客满意。
2范围适用于组织对质量管理活动中不符合、不合格的纠正预防和质量管理体系适宜性、充分性和有效性的持续改进。
3职责3.1品管部为本程序的归口管理部门。
负责产品和服务的监视测量、质量体系的绩效评价的数据统计、分析，负责纠正、预防和改进措施的策划和组织实施，并进行跟踪和验证。
3.2营销部负责顾客沟通及产品售后质量信息、顾客投诉、顾客满意信息的收集和传递。
3.3各责任部门负责不合格原因分析、纠正预防和改进措施的制定和实施。
3.4管理者代表负责质量、环境、安全工作的检查监督和纠正预防和改进措施的督促实施。
4工作要求4.1工作程序4.1.1对不合格的危害进行评审，根据评审结果制定纠正预防和改进措施。
4.1.2跟踪验证纠正预防和改进措施实施情况。
4.1.3评审纠正预防和改进措施的有效性。
4.2不合格的分类4.2.1不合格可以根据其显露情况分为不合格输出和潜在不合格。
不合格输出：产品和服务监视测量、体系绩效评价结果输出的不合格或不符合。
潜在不合格：产品和服务监视测量、体系绩效评价结果分析显露的不合格或不符合隐患、倾向和趋势。
4.2.2不合格按其危害程度可以分为：一般不合格和严重不合格。
一般不合格：对产品和服务及质量体系符合性影响较小的不合格。
严重不合格：对产品和服务及质量体系符合性影响较大的不合格。
4.3不合格的来源4.3.1不合格的来源分为产品不合格（不符合）和体系不符合两类。
产品不合格（不符合），指产品实现过程和产品交付期间监视测量发现的不合格以及产品交付后发生的不合格和顾客投诉。
体系不符合，指质量管理体系内部评审、管理评审和顾客认定、第三方评审输出的不符合项。
4.4不合格的应对策划4.4.1出现不合格时，应及时对不合格做出应对。
应对方法步骤如下：➢评审和分析不合格带来的危害；➢调查分析确定不合格的产生原因；➢审视追究类似的、潜在的其它不合格；➢制定和实施纠正预防和改进措施，消除不合格；➢对不合格的后果进行处置，消除其影响。
IATF16949持续改进过程内审检查表
（
审核组长：审核员：2020年3月日
过程
输入
绩效指标
输出
过程活动
涉及部门及人员
审核方法和凭证
审核记录
持续改进过程
1、内部信息
2、外部信息
3、持续改进项目计划
4、方针和策略
5、顾客期望
6、成本降低要求
7、效率提高要求
8、偏差缩小要求
9、提高理念
1、持续改进项目完成率
2、过程控制不符合项关闭率
1、异常矫正措施单
3、纠正与预防措施表
4、不符合项报告顾客满意成本缩小 Nhomakorabea效率的提高
质量意识的提高
合格率的提高
纠正和预防措施控制程序
持续改进控制程序
质量部
各部门
1.查质量部是否有对内外部质量信息进行统计分析?且各单位是否对本部门的不符合项,制定相应的纠正预防措施,且相应措施的相应责任者及执者是否明确?
2、抽查质量部是否组织对纠正预防措施的有效性进行验证、跟踪、监督并保存相关记录.
7、在质量部检查是否编制公司年度持续改进项目计划。
8、抽查各部门是否按计划规定的进度组织实施持续改进项目措施。
9、质量部是否对持续改进实施项目的计划、实施分析、效果评估形成记录，并提交管理评审。
3、抽查质量部是否将各责任部门完成的预防措施，组织各职能部门对效果进行评价，对有效的预防措施予以巩固，并将预防措施纳入文件化的质量体系中,进行标准化.
4、在质量部抽查质量目标纠正/预防措施按时完成率完成情况统计分析
5、质量部查退货产品试验/分析、采取纠正措施的记录
6.在质量部查产品潜在不合格及其原因的分析调查表（FMEA）
内部品质稽核程序
改善成效追踪
记录存档
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文件名称
内部品质稽核程序书
文件编号
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6.2稽核人员资格：
6.2.1稽核人员选定时，应考虑其专长、沟通协调能力、对公司运作的了解程度及个人
的配合状况；
6.2.2稽核人员应有接受外部或内部的稽核培训，并具备内部品质稽核的能力；
6.2.3稽核人员培训考核合格后,由管理代表认定,并将相关人员的名单登录于“内部稽
相关人员召开稽核检讨会议。
6.4.5.1稽核人员逐一报告所填写的“稽核报告（CAR）”，并请被稽核单位确认；
6.4.5.2责任单位报告改善对策，经会议检讨通过后，填于“矫正措施”栏，并请
责任单位主管审核确认矫正完成日期；
6.4.5.3对有争议的问题由管理代表裁决；对目前尚不能解决的重大事项，应提请总
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一、 目的：
通过对品质系统做定期与不定期的内部品质稽核，适时挖掘问题，采取合理修正或矫正
措施以持续改善，确保本公司品质系统运作的持续有效性。
二、范围：
凡与品质系统运作有关的文件、记录及作业，均为稽核对象。
三、权责：
3.1主任委员（总经理）：负责年度内部稽核计划及重大事项的裁定。
经理裁示。
6.4.6改善追踪:稽核员应依稽核检讨会议的改善期限,追踪责任单位的改善成效,并将结
果记录在”稽核报告”的”矫正措施追踪”栏中；对限期内无法改善的，应要求责任单位
重新制订改善对策及期限，并继续追踪；二度确认仍无法改善者，应提报管理代表或总经理室裁示,直至结案为止。
品保部程序文件-内部稽核作业程序
1. 目的Purpose为确保全公司质量，环境管理物质与环境系统之正常运作，制定此程序以验证所有质量与环境系统要求之程序及规范被确实执行。
2. 适用范围Scope凡针对质量，环境管理物质与环境管理系统有关之程序规定、实施部门与验证资源的稽核，包含：拟定稽核计划、稽核人员组成、稽核实施、不符合事项改善对策、后续跟催与检讨等作业，皆为本程序范围。
3. 权责Authority and Responsibility3.1 质量系统单位：排定公司内部稽核计划、合格稽核人员、安排内部稽核训练、追踪改善对策执行状况。
3.2 管理代表：稽核纠纷调解、仲裁。
3.3 合格稽核员：制作稽核查检表、执行内部稽核、制作稽核改善跟催表、陪同确认矫正结果3.4 被稽核部门：接受稽核、回覆查核改善跟催表并执行改善作业。
4. 名词定义Terms Definition4.1稽核：由合格之稽核员所执行之活动，目的在于确认质量与环境系统程序及规范在各单位被有效执行（备注﹕本程序所规定对质量系统的稽核﹐包括RoHS﹑GP及客户相关要求的稽核）。
4.2主要缺失（major）：于内稽过程中发现缺失事实；如为下列任一要项时即列为主要缺失4.2.1 ISO9001 和ISO14001条文规定之要求本公司程序制度未订定合理因应者。
4.2.2 同一问题点集中于同一部门内或重覆发生多次可证明管制失效者。
4.2.3 该缺失会导致质量系统失效或品保制度显著降低效果，亦可能造成生产线停线或客户退货等4.2.4 违反环境法令法规及RoHS﹑GP，及客户相关要求者。
4.3次要缺失（minor ）：该缺失会导致质量与环境系统稍为降低效果或为偶发之缺点，亦可能造成生产效率降低或客户抱怨等。
4.4 建议事项（Recommendation ）：并非为缺点，在稽核中有“附加价值的部份”，可以使品质与环境系统执行更顺畅或降低其产生缺失的可能性，稽核员以其专业的经验，建议被稽核单位能改善的事项。
品质管理部质量检验不良品处理持续改进流程
品质管理部质量检验不良品处理持续改进流程为了提高产品质量，品质管理部扮演着关键的角色。
在质量检验过程中发现不良品后，必须采取持续改进流程来处理这些问题。
本文将介绍品质管理部质量检验不良品处理的具体流程，以确保产品质量的持续改进。
一、不良品发现与登记在生产过程中，质量检验人员会定期进行抽样检测，以确保产品符合标准要求。
如果发现不良品，质量检验人员将立刻登记该批次产品的不良情况，并进行详细的记录。
登记内容应包括不良品数量、不良类型以及检测日期等信息，以便后续处理和分析。
二、不良品分类与分析品质管理部将根据不良品的性质和影响程度进行分类。
常见的不良品分类包括设计缺陷、生产过程问题、人员操作失误等。
通过细致的分析，品质管理部能够找出不良品产生的根本原因，并制定相应的改进措施。
三、不良品处理措施的制定在确定了不良品的分类和原因之后，品质管理部将制定相应的处理措施。
这些措施可能包括以下几个方面：1. 直接报废：对于严重影响产品质量和安全的不良品，直接报废是最常见的处理方式。
质量检验人员应及时将这些不良品进行封存，并通知相关部门进行处理。
2. 返工修复：某些不良品可能可以通过返工修复得以再利用。
品质管理部将与生产部门合作，制定详细的返工方案，确保修复后的产品可以再次达到标准要求。
3. 报废利用：对于一些不良品，虽然不能作为产品出售，但可能有其他的利用价值。
品质管理部将与相关部门合作，探索是否可以将这些废弃物利用在其他方面，以减少资源浪费。
4. 供应商管理：如果发现不良品与供应商的原料或零部件有关，品质管理部将与供应商积极合作，制定相应的改进计划，以避免类似问题再次发生。
四、改进流程的执行与监控品质管理部将负责监督和协调整个改进流程的执行。
必要时，会与其他部门合作，确保每一项措施都能够得到有效实施，并在质量检验中得到验证。
监控和评估改进效果，并及时调整和优化流程，以确保不良品处理的持续改进。
五、改进结果的总结与反馈品质管理部将定期总结以往的改进结果，并将这些结果反馈给相关部门和团队。
内部品质稽核程序
缺點報告表》(附表 7.5)。
5.2.10 稽核作業完成後﹐稽核員邀集受稽單位主管對稽核結果進行檢討﹐就稽
核缺失事項﹐提出矯正預防措施。
5.2.11 稽核小組對相關單位的矯正預防措施進行跟催， 如矯正預防措施失效
時，稽核小組應要求相關權責單位重新檢討，制訂新的矯正及預防措
施，並限期整改。
5.2.12 稽核組長將稽核結果提交管審會審查﹐針對環保方面之稽核缺失須由環
資料。
5.2.7 由稽核組長負責召集被稽核單位召開前期會議，要求單位配合及給
予方便，並說明目的﹑範圍﹑排程表及確定受稽單位陪同人員和總結會
議時間。
5.2.8 稽核執行作業時，稽核員對查核所得應詳細登錄在《稽核查檢表》
(附表 7.4)上，並在備註欄加以說明。
5.2.9 稽核作業完成後，稽核員應將所有資料進行整理，填寫《內部稽核
7.4 《稽核查檢表》
7.5 《內部稽核缺點報告表》
8.
附件
8.1 《流程圖》
文件編號 附件 1：
程
序
文
件 版本/次 A0
內部品質稽核程序
頁碼 第3頁 共3頁
流程圖
成立稽核小組
編出年度計劃
稽核通知
稽核準備 稽核執行
稽核報告
矯正及預防措施 追查確認
管審會
4.2 稽核組長負責稽核計劃之擬訂及稽核分派。
4.3 被稽核單位負責矯正及預防措施的擬訂和改善作業。
4.4 管理審查會議負責就稽核結果召開管理審查會議，審查稽核結果及矯正
預防措施的實施狀況。
5. 內容
5.1 流程圖（附件 1）
5.2 流程說明
5.2.1 成立稽核小組，稽核組長由管理者代表選派，負責擬訂年度的稽核
内部品质稽核查检表
稽核接﹑灌膠 ﹑印字﹑注塑﹑沖切)作業人員﹐上崗前進行 考核﹐考核結果由主考單位歸檔﹔管理財務部
1 組織特殊工位人員進行培訓，并為考核通過之
人員制作《資格証書》﹔不合格者予以補考﹐ 補考不合格者予以辭退或轉其它崗位。
追蹤考核 (1) 為減少異常工時發生，警惕各部門。如有 異常工時發生時﹐異常責任單位應當天填寫「 異常工時登記表(附件3). 」并提報到統計單 位做作業彙總。
2 (2) 異常責任單位之部門主管，對本身部門中
之異常責任應於每月幹部會議中提出檢討報 告，以減少異常之發生。 (3) 如有特殊情況，則於隔月初召開異常損失 檢討會，確定異常解決方法。
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內部品質稽核查檢表
稽核記錄
d. 各部門以每日不定期及每周召開早會向員 工說明工作重點及品質要求﹐並做成日報及周
3 報表﹐以確保員工對作業活動之相關性與重要
性的認知﹐以及對達成品質目標如何做出貢獻 。
總分﹕
備注﹕ 總分共有15分，要求每次查核的內容要有3點，每個問題是5分。
審核﹕
被稽單位﹕
稽核員﹕
日期：
得分
内部稽核作业程序,验证质量管理,及时发掘问题加以改善
5.3.稽核准备：
5.3.1.稽核员稽核前，制订内部稽核查检表。
5.3.2.稽核前稽核组长发出稽核通知，通知受稽核单位时程、范围及配合事项。
5.3.3.查检表制订：
5.3.3.1查检表将章节／名称填在查检表。
5.1.3.稽核计划与频度亦可依重要性、严重性及上次稽核不符合缺失之状况而调整。
5.2.稽核小组：
5.2.1.每次稽核前，由管理代表负责筹组稽核小组，并指任稽核组长。
5.2.2.稽核小组之成员须受过厂内外相关训练六小时以上。GP内审小组成员必须是ISO内审员并接受GP体系训练经考核合格人员.
5.2.3.稽核小组稽核员不可稽核自己之部门。
此次稽核日期
上次稽核日期
编号
稽核员
被稽核单位
稽核总结：
1、上次稽核缺点改善状况：
2、此次稽核缺点叙述：
2、稽核总结叙述：
稽核组组长
日期
5.4.2稽核员须记录发现之事实证据，以作为稽核报告之依据。
5.4.3稽核时应避免争执，若有争议则应与组长或管理代表讨论。
5.4.4稽核员应控制稽核时间，若无法于预定时间内完成稽核，可经稽核小组组长与受稽核部门主管同意，延长稽核时间。
5.5矫正措施：
5.5.1受稽核单位须于指定期限内回复矫正措施通知单,交与稽核员。
5.3.3.6查检表填写时字体须清晰，易于阅读。
5.3.4查检表使用：
5.3.4.1稽核员稽核时依内部稽核程序执行，稽核结果填写于查检表中,GP体系内审检查表沿用SONY公司检查表内容：
A.符合时在判定栏打OK。
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Y N N/A
说 明
对策
实施
时应
5.4.3
安排
人员
负责
追踪 况,作
成《
持续
持续
改善
计划'
执行 效果
5.5
评估
及标 改善
前、
后之
5.5.1
效果
需予
以评
估比 如预
期，
需依
第5.4
节重
新检
讨改
5.5.2 5.6
改善 人员 需将 效果 评估 结果 计登划记执 行表 》,并 会签实 施单位 后呈阅 相关主 管。 遵行 标 准， 励相行关 之等Q经C 制时订时 予以
内部品质稽核查检表
接受稽核 单稽位核： 范 围稽：核持 人续 员：
项目稽核5 源自.1作业 内当管 制制计程
能优力先
5.2
的当产品 质善及之
方.非案计
划.作排业
周.报期废
、.工重厂
内.过无度
的.制变程
平.人均工
、.非材品
质.产因品
不.过易多
的.顾搬客
5.3
不本满公 司善应的
执.制行程
能.管力制
图.PPM
不.防良错
法 .其它
5.4 5.4.1 5.4.2
持续 改收善集 事现状 调七查大
手管法及 稽核结果 管理 符合说
审核
确认
作成
稽
核陪
检
内
容
Y N N/A
说 明
内部品质稽核查检表
接受稽核 单位：
稽核范 围：持续 改善作业 程序
稽核人 员：
审核
确认
作成
稽 核 日 期 ： 陪 检 人 员 ：
项目
稽
核
内
容
稽核结果 符合说