内审检查表(新准则)
最新检验检测机构全套内审检查表
准则 检验检测机构资质认定评审准则条款内容 条款 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 1.1 业务办 部门 鸡冠区疾病预防控制中心是由鸡冠区人民 政府根据法律法规的规定，经鸡西市政府机构 编制管理部门核准成立的独立法人公益性事业 单位，隶属于鸡冠区卫生和计划生育局。□ 具有明确的法律地位和法人资格，有独立 帐户，可以独立的对外开展检测业务，并承担 相应的法律责任。□ 审核 现场内部审核情况 结果 符 合√ 不符合□ 不适用□ 符 合√ 不符合□ 不适用□ 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的 检验检测机构应经所在法人单位授权。 中心主任是法人代表，是实验室最高质量 管理者，有明确的法律地位和法人资格。□ 符 合√ 不符合□ 不适用□ 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家 相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用 原则，恪守职业道德，承担社会责任。 检验检测人员从事检验检测活动，遵守国 家相关法律法规的规定，遵循公平公正、科学 发展、结果准确、客户满意质量方针。恪守职 符 合√ 不符合□ 审核
符 合√ 不符合□ 不适用□
内审时间： 审核 审核 现场内部审核情况 部门 结果 1. 实验室《质量手册》中明确规定了中心主 任、技术负责人、质量负责人、检验科主任、 质量监督员、内审员、检测人员和复核人员等 权利和责任。□ 2. 对技术和质量负责人需具备的条件做了明确 规定。对授权签字人、技术负责人、质量负责 人、检验科主任、质量监督员、内审员和仪器
检验检测机构资质认定评审准则条款内容 条款 检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数 据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术 判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、 准确。 检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉 的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定实 施相应的保密措施。检验检测机构有措施确保其管理层和员 工，不受对工作质量有不良影响的、来自内外部不正当的商 业、财务和其他方面的压力和影响。从事检验检测活动的人 员，不得同时在两个及以上检验检测机构从业。
完整版)ISO14001：内审检查表
完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
最新检验检测机构资质认定评审准则--内审检查表
广东******有限公司
4.2.4
4.2.5
4.2.6
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4.2.8
4.2.9
工，不受对工作质量有不良影响的、来自内 外部不正当的商业、财务和其他方面的压力 和影响。从事检验检测活动的人员，不得同 时在两个及以上检验检测机构从业。 检验检测机构管理者应建立和保持相应程 序，以确定其检验检测人员教育、培训和技 能的目标，明确培训需求和实施人员培训。 培训计划应与检验检测机构当前和预期的任 务相适应，并评价这些培训活动的有效性。 检验检测机构人员应经与其承担的任务相适 应的教育、培训，并有相应的技术知识和经 验，按照检验检测机构管理体系要求工作。 应由熟悉检验检测方法、程序、目的和结果 评价的人员，对检验检测人员包括在培员工， 进行监督。 检验检测机构应对所有从事抽样、检验检测、 签发检验检测报告或证书、提出意见和解释 以及操作设备等工作的人员，按要求根据相 应的教育、培训、经验、技能进行资格确认 并持证上岗。 检验检测机构的管理人员和技术人员，应具 有所需的权力和资源，履行实施、保持、改 进管理体系的职责。应规定对检验检测质量 有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、 权力和相互关系。检验检测机构应保留所有 技术人员的相关授权、能力、教育、资格、 培训、技能、经验和监督的记录，并包含授 权、能力确认的日期。 检验检测机构应与其工作人员建立劳动关 系、聘用关系、录用关系。对与检验检测有 关的管理人员、技术人员、关键支持人员， 应保留其当前工作的描述。 检验检测机构相关的管理人员、技术人员、 关键支持人员的工作描述可用多种方式规 定。但至少应包含以下内容： a）所需的专业知识和经验； b）资格和培训计划； c）从事检验检测工作的职责； d）检验检测策划和结果评价的职责； e）提交意见和解释的职责； f）方法改进、新方法制定和确认的职责； g）管理职责。 检验检测机构最高管理者负责管理体系的整 体运作；应授权发布质量方针声明；应提供
新准则内审检查表2016
内部审核检查表审核日期：内审员：本检查表依据2016版《检验检测机构资质认定评审准则》要求制定，编号与准则一致。
条款审核内容审核方法评审结论备注符合观察不符合不适用4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件；查：承担法律责任的承诺。
查：独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。
4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。
查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。
（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是否合理；质量保证框图是否明确，技术管理和行政管理之间的关系是否明确）4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，有无违规现象（含信用等级等行业规定）4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。
检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。
若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。
检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。
查：是否建立了公正性和诚实性程序，能否取得作用。
查：有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。
是否有制度保证？或有规定和相应记录。
承诺是否得到有效实施。
如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。
实施情况是否满足要求。
查：机构人员一览表，上岗证和检验检测人员承诺书，人员是否有在两个及以上检验检测机1/ 19构从业的情况。
2024年新版食品安全、质量、环境管理体系全套内审检查表
4.3.1 环境因 素 4.3.2 法律法 规和其 他要求
5.1 管理承 诺
◆最高管理 者对其建 立和改进 管理体系 的承诺能 够提供哪 些证据?
◆总经理是否制定并 批准书面的食品安 全、质量、环境方 针和目标，并采取 措施使员工正确理 解并贯彻执行？
◆是否通过培训、宣 传、会议、评审、 报告、文件等方式 将相关方(客户)的 要求、法律法规的 要求传达到各阶层 员工?
◆管理手册是否包括
管理体系过程(或要
素)之间的相互作用 √
的表述?
◆手册和程序是否相
互协调?是否有可操
作性?
◆管理手册的
◆手册的发放、更改
√
控制情况
是否符合文件控制
要求？
4.2.2 4.2.3 4.4.5
文件控 文件控 文件控
制
制
制
4.2.2 文件控 制
◆制定的文件 控制程序是 否符合要求 ？
一体化管理体系要求
成文件的程序和记
录？
√
◆一体化管理体系要
素（过程）间的逻
辑关系、文件的接
口是否清楚？
◆有无规定查询相关 √
文件的途径？
◆文件是否便于查阅
√
？
3
续表
一体化管理体系要求
一体化 ISO 条款 9001
条款
ISO 14001 条款
ISO 22000 条款
检查内容
是参 否考 适文 用件
检查方法
检查
提问
文件 查阅
◆组织结构图、管理
是电子形式?
方针、目标、三同
时报告等是否保存 √
完好?
◆现有文件能否确保
综合管理体系的有 效建立、实施和更
内审检查表(新准则)
4.1.6
07实验室及其人员对其在检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务。并有措施。
07质量手册相关条款规定。
应有保护客户的机密信息和所有权的政策和程序，包括保护电子存储和传输结果的程序；
4.1.7
08确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。
4.1.3
03实验室的管理体系应覆盖其所有场所进行的工作。
03检查实验室管理体系，包括实验室在固定设施内、离开其固定设施的场所，或在相关的临时或移动设施中所开展的检测工作。
检查体系是否覆盖实验室及临时场所，识别手册的规定
检查实验室的管理覆盖，看其职责、签字人、程序及管理活动（内审）等
检查能力覆盖，所有场所检测能力满足要求
15查看对应的程序文件，检查《文件审批表》、《文件修改申请》、《标准确认表》、《更新标准能力评审表》等记录是否符合程序文件要求。
还要查看文件编号规则是否与实际一致。
4.4
16检测的分包
如果实验室将检测工作的一部分分包，接受分包的实验室一定要符合本准则的要求。
分包比例应予以控制（限仪器设备使用频次低、价格昂贵及特种项目。）
4.11
23管理评审
实验室最高管理者应根据预定的日程表和程序，定期地对实验室的质量体系和检测活动进行评审，以确保其持续适用和有效，并进行必要的改动或改进。评审应考虑到：
政策和程序的适用性、管理和监督人员的报告、近期内部审核的结果、纠正和预防措施、由外部机构进行的评审、实验室间比对或能力验证的结果、工作量和工作类型的变化、客户的反馈、投诉、其他相关因素，如质量控制活动、资源以及员工培训。
最新检验检测机构资质认定评审准则--内审检查表
4.2.12
从事国家规定的特定检验检测的人员应具有符合相关法律、行政法规所规定的资格。
4.3
具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求
4.3.1
检验检测机构的管理体系应覆盖检验检测机构的固定设施内的场所、离开其固定设施的场所，以及在相关的临时或移动设施中进行的检验检测工作。
审核记录表
本检查表依据《检验检测机构资质认定评审准则》要求制定，编号与准则一致。
条款
评审内容
评审结论
评审记录
符合
基本符合
不符合
缺此项
不适用
4.1
依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织
4.1.1
检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
4.5.4
检验检测机构应建立和保持控制其管理体系的内部和外部文件的程序，包括法律法规、标准、规范性文件、检验检测方法，以及通知、计划、图纸、图表、软件、规范、手册、指导书。这些文件可承载在各种载体上，可是硬拷贝或是电子媒体，也可是数字的、模拟的、摄影的或书面的形式。应明确文件的批准、发布、变更，防止使用无效、作废的文件。
c）从事检验检测工作的职责；
d）检验检测策划和结果评价的职责；
e）提交意见和解释的职责；
f）方法改进、新方法制定和确认的职责；
g）管理职责。
4.2.9
检验检测机构最高管理者负责管理体系的整体运作；应授权发布质量方针声明；应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的承诺和证据；应在检验检测机构内部建立确保管理体系有效运行的沟通机制；应将满足客户要求和法定要求的重要性传达给检验检测机构全体员工；应确保管理体系变更时，能有效运行。
新准则内审检查表2016
新准则内审检查表2016的程序，是否有相应的记录和措施保障客户的权益。
4.1.5 检验检测机构应建立和保持监督和改进其管理体系的程查：是否建立了监督和改进管理体系的程序，是否有相应的记录和措施保障体系的有效性和持续改进。
4.1.6检验检测机构应建立和保持其检验检测活动的技术管理程查：是否建立了技术管理程序，是否有相应的记录和措施保障技术的有效性和准确性。
4.1.7检验检测机构应建立和保持其检验检测活动的质量管理程查：是否建立了质量管理程序，是否有相应的记录和措施保障质量的有效性和持续改进。
4.1.8检验检测机构应建立和保持其检验检测活动的安全管理程查：是否建立了安全管理程序，是否有相应的记录和措施保障安全的有效性和持续改进。
4.1.9本次内部审核是根据《检验检测机构资质认定评审准则》的2016版要求制定的，审核内容包括检验检测机构的法律地位、组织结构、质量管理、技术管理、安全管理等方面。
在审核过程中，我们发现了一些问题，需要进行整改。
首先，在审核4.1条款时，我们发现有些检验检测机构没有明确的法律地位文件，没有承担相应法律责任的承诺，或者没有独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算等授权。
因此，建议这些机构需要完善相关文件和承诺，并经所在法人单位审核授权。
其次，在审核4.1.2条款时，我们发现有些检验检测机构没有明确的组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图等内容，或者这些内容表述不够准确。
因此，建议这些机构需要明确其组织结构和质量管理、技术管理之间的关系，并完善相关文件。
另外，在审核4.1.3条款时，我们发现有些检验检测机构没有建立公正性和诚实性程序，或者没有有效实施这些程序。
因此，建议这些机构需要建立和保持维护其公正和诚信的程序，并能够有效地实施这些程序。
最后，在审核4.1.5至4.1.9条款时，我们发现有些检验检测机构没有建立相应的保护客户秘密和所有权、监督和改进管理体系、技术管理、质量管理、安全管理的程序，或者这些程序不够完善。
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:注：1、以部门为主进行内审，应明确该部门涉及的有关要素;
2、以要素为主进行内审，应明确这些要素涉及的部门；
3、该检查表可以分解为若干针对各部门的要素检查表，有的相关要素同时涉及多个部门，这些部门对相关要素应予覆盖；
4、要求整个内审应覆盖检测工作的全方位、全要素、全过程，以及所有的部门。
内部审核检查表
编号:
4.8 20纠正措施、预防措施及改进
实验室在确认了不符合工作时，应采取
纠正措施；
在确定了潜在不符合的不符合原因时，应
采取预防措施，以减少类似不符合工作发
生的可能性。
实验室通过纠正措施、预防
措施等持续改进其管理体系。
20检查检验室是否制定并实施了不符合工作
的
控制程序？有无实施及其记录？检查《改进、纠
正和预防措施实施情况表》、《内部审核报告》、
《不符合报告》等。
检查纠正措施程序中是否规定产生原因的
责任部门。
实验室用什么方法分析潜在不符合的
可能性？
纠正措施的制定过程，并检查纠正措施的跟
踪审核记录。
4.9
实验室应建立和维持适合自身情况并符合
现行质量体系的记录制度。
实验室
质量记录的编制、填写、更改、识别、收
集、索引、存取、存档、存放、维护和清
理等应按照适当程序规范进行。
所有工作应予以记录，对电子储存的记录
应采取有效措施、避免记录数据改动、丢
失。
实验室应将原始观测记录、计算和导出数
据、记录以及证书等技术记录均应归档并
按适当的期限保存。
每项检测或校准的记
录应包含足够的信息以保证其年4份），
检查填写、修改、存档等情况是否符合4.9的要
求。
是否制定并实施了记录控制程序，并规定有
记录的标识、存储、保护、索引、保存期限和处
置的控制要求？
实验室采取什么方式对记录（包括电子记录）进
行安全保护和保密？
每项检测记录是否包含了足够的信息，能否再现？
填写正确完整、自己清晰，更改是否规范，能否
准确识别查看质量记录，设备使用、维护记录。
相关信息是否齐全，上年度记录是否归档。
（记
录可保存于任何媒体上，
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