C15010中国证券协会远程培训 私募投资基金 课后题+答案一套
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共40题）1、中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理办法》的意义不包括（）。
A.加强股权投资基金信息披露的制度建设B.有利于保障股权投资基金投资者的知情权C.规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式D.保护私募基金管理人的合法权益【答案】 D2、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律剔是对政府监管监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】 B3、（2017年真题）有限责任公司型股权投资基金对外转让股权时，需经（）同意，且其他股东有优先受让权。
A.其他所有股东B.其他股东过半数C.其他股东2／3以上D.所有股东过半数4、以下关于清算退出的流程和方法说法正确的是（）。
A.在调查和清理公司财产时，清算组在催告债权人申报债权的同时，不应当调查和清理公司的财产B.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产。
根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司资产负债表、财产清单和债权、债务目录C.处理公司未了结的业务，清算期间，公司可开展新的经营活动D.公司清偿了全部公司债务后，如果公司财产有剩余，清算组都可以将公司剩余财产分配给除了股权投资基金以外的股东【答案】 B5、下列对于相对估值法的评价不准确的是（）。
A.运用简单，易于理解B.主观因素相对较多C.可以及时反映市场看法的变化D.受可比公司企业价值偏差影响【答案】 B6、以下关于基金募集机构、投资顾问、估值核算机构等基金服务机构的义务表述错误的是（）。
A.提供与企业经营状况相关的报告B.建立应急等风险管理和灾难备份系统C.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作的相关公开信息D.基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守7、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）。
2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案
2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案单选题（共50题）1、关于大宗交易，以下说法正确的是（）。
A.没有规定最限额B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】 D2、（2018年真题）关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是（）A.促进会员忠实履行受委托义务和社会责任B.对违法违规的市场主体采取行政处罚C.履行行业自律管理，促进行业合规经营D.提供行业服务，提高行业竞争力【答案】 B3、基金业协会可以采取（）方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D4、关于创业投资，说法正确的是（）。
A.主要投资成熟企业B.仅投资发展早期或中期企业C.生要通过股息红利的方式获取收益D.包含非专业机构和个人从事创业投资【答案】 D5、私募基金的合格投资者的净资产不低于（）万元的单位。
A.500B.1000C.2000D.3000【答案】 B6、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括（）。
A.投资对象B.投资范围C.投资风险D.禁止投资行为【答案】 C7、中国证券投资基金业协会采用会员制，对此下列说法错误的是（）。
A.证券投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员B.股权投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员C.证券投资基金托管人必须加入基金业协会成为会员D.股权投资基金服务机构可以不加入基金业协会【答案】 B8、人民币股权投资基金分为（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A9、可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B10、合伙型股权投资基金确定清算主体时，经全体合伙人（）同意，可以指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人担任清算人。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试题附有答案详解
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 下列关于基金管理人专业化经营的要求，说法错误的是（）。
A.基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务B.基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金C.基金管理人的名称中应当包含"股权投资"等与基金投资管理业务相关的字样D.同一基金管理人可兼营多种类型的私募基金管理业务【答案】 D2. 项目退出通常需要选择适当的退出时机，下列关于项目退出的一般顺序排列正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅠC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ【答案】 B3. （）是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。
A.创业投资基金B.初创基金C.定增基金D.产业投资基金【答案】 A4. 风险事项向投资者进行披露。
A.股权投资基金资金损失所涉风险B.股权投资基金募集失败所涉风险C.股权投资基金运营所涉风险D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险【答案】 D5. 下列关于相对估值法说法错误的是（）。
A.市盈率可选择与目标企业具有可比性的企业的市盈率或目标企业所处行业的平均市盈率打折计算。
B.市销率（P/S或PS）也称市售率，等于企业股权价值与年销售收入的比值，或者每股价格除以每股销售收入。
C.我国各大银行在上市前所进行的私募融资往往采用市盈率的估值方法。
D.市净率（（P/B）也称市账率。
等于股权价值与股东权益账面价值的比值，或者每股价格除以每股账面价值。
【答案】 C6. （）股权投资基金分红只能采用现金分配的形式；（）股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式。
A.合伙型/契约型B.有限责任公司型/股份有限公司型C.公司型/合伙型D.有限责任公司型/合伙型【答案】 B7. 业务尽职调查的内容主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8. 创业投资，主要通过（）的投资方式。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案)
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共45题）1、下列不属于项目跟踪与监控的主要方式的是（）。
A.跟踪协议条款执行情况B.监控被投资企业的各类经营指标C.参与被投资企业的公司治理D.监控被投资企业的管理层人员变动【答案】 D2、全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些（）。
A.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D3、一般而言，担任基金托管人，应当具备的条件不包括（）。
A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.设有专门的基金托管部门C.有安全保管基金财产的条件D.有完善的外部稽核监控制度【答案】 D4、下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别，说法错误的是（）。
A.性质不同B.依据不同C.目的不同D.对违法违规者的处罚不同【答案】 C5、管理费及托管费的说法错误的是（）A.基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬B.基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取C.基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用D.基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费【答案】 D6、股权投资基金运作股权投资业务取得的不同形态资本增值中,需要计缴增值税的是（）。
A.项目股息、分红收入B.通过回购方式退出的项目收入C.通过并购退出的项目收入D.通过二级市场退出的项目收入【答案】 D7、创业投资的考察重点为（）和产品服务部分。
A.公司所处行业B.管理团队C.职业经理人D.公司战略【答案】 B8、狭义上的股权投资基金特指（）A.定向増发股票投资B.不动产投资基金C.并购投资基金D.以上都不是【答案】 C9、申请登记为基金管理人的机构从事（）业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。
A.股权投资B.担保C.投资管理D.基金管理【答案】 B10、股权投资基金一般采用的基金收益分配原则是（）。
私募基金从业考试题库及答案
私募基金从业考试题库及答案一、私募基金基础知识1. 单选题（1）以下哪项不属于私募基金的投资范围？A. 股票B. 债券C. 房地产D. 黄金答案：D（2）以下哪项不属于私募基金的分类？A. 股权投资基金B. 证券投资私募基金C. 创业投资私募基金D. 公募基金答案：D2. 多选题（1）以下哪些属于私募基金的优势？A. 投资范围广泛B. 投资策略灵活C. 信息披露要求较低D. 收益分配机制灵活答案：ABCD（2）以下哪些属于私募基金的风险？A. 信息不对称B. 投资者风险承受能力不同C. 操作风险D. 市场风险答案：ABCD二、私募基金法律法规1. 单选题（1）以下哪个法律法规对私募基金进行了规范？A. 《中华人民共和国证券法》B. 《中华人民共和国证券投资基金法》C. 《私募投资基金监督管理暂行办法》D. 《中华人民共和国公司法》答案：C（2）以下哪个机构负责私募基金的监管工作？A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 国家发展和改革委员会答案：A2. 多选题（1）以下哪些属于私募基金管理人的法定职责？A. 对投资者进行风险提示B. 保管投资者资金C. 定期向投资者披露基金运作情况D. 按照合同约定进行投资管理答案：ACD（2）以下哪些属于私募基金投资者权益保护措施？A. 明确投资者权益和义务B. 定期披露基金运作情况C. 设立投资者保护基金D. 建立投资者投诉处理机制答案：ABD三、私募基金投资策略与风险管理1. 单选题（1）以下哪种投资策略不属于私募基金？A. 股票多头策略B. 股票空头策略C. 固定收益策略D. 公募基金策略答案：D（2）以下哪种风险不属于私募基金的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 公募基金风险答案：D2. 多选题（1）以下哪些属于私募基金的风险管理措施？A. 建立风险控制制度B. 进行投资组合管理C. 设立风险准备金D. 加强信息披露答案：ABCD（2）以下哪些属于私募基金投资策略？A. 股票投资策略B. 债券投资策略C. 外汇投资策略D. 商品投资策略答案：ABCD四、私募基金市场营销与合规1. 单选题（1）以下哪个不属于私募基金销售渠道？A. 互联网B. 银行C. 证券公司D. 公募基金答案：D（2）以下哪个不属于私募基金合规要求？A. 信息披露B. 投资者适当性C. 资金来源合法性D. 公募基金合规答案：D2. 多选题（1）以下哪些属于私募基金市场营销策略？A. 产品定位B. 客户需求分析C. 品牌建设D. 公关活动答案：ABCD（2）以下哪些属于私募基金合规要求？A. 信息披露B. 投资者适当性C. 资金来源合法性D. 业务流程合规答案：ABCD通过以上题库，我们可以看出，私募基金从业考试涵盖了私募基金的基础知识、法律法规、投资策略与风险管理、市场营销与合规等多个方面的内容。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共45题）1、《关于企业申请境外上市有关问题的通知》对申请境外直接上市企业的财务状况的要求不包括（）。
A.拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于4亿元人民币B.过去一年税后利润不少于5000万元人民币，并有增长潜力C.按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元D.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度【答案】 B2、以下不属于基金的定期报告的内容的是（）A.基金的基本信息B.基金当事人以及相关服务机构的信息C.管理费率或者托管费率变更D.利润分配情况【答案】 C3、根据相关规定，拟申请登记私募基金管理人存在（）情形，基金业协会将不予办理登记。
A.存在虚假填报、恶意欺诈等行为B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的C.申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录D.申请机构遵守《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定【答案】 A4、（2017年真题）股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、（）不得成为普通合伙人。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C6、下列不属于杠杆收购基金的投资对象特征的是（）。
A.资产可剥离B.未上市成长企业C.资产负债率较低D.拥有坚实的抵押资产基础【答案】 B7、下列关于项目退出的说法，错误的是（）。
A.股权投资基金的项目退出是整个投资的关键环节B.上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高C.清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响D.在场外交易市场挂牌转让退出的风险主要表现为由信息不对称所引起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性【答案】 D8、出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作，并根据要求进行核查，以下属于律师应核查的重点内容有（）。
证券投资基金考试题及答案【最新版】
证券投资基金考试题及答案1.根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( )。
A.1%B.2%C.5%D.8%2.由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于( )。
A.可能现金替代B.禁止现金替代C.可以现金替代D.必须现金替代3.关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是( )。
A.注册资本不低于5亿元人民币B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C.从事证券经营等金融资产管理业务D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚4.考察基金产品线的内涵角度一般不包括( )。
A.产品线的长度B.产品线的宽度C.产品线的深度D.产品线的高度5.下列不属于基金管理公司内部控制机制的是( )。
A.风险控制制度B.员工自律C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导6.开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是( )。
A.签署基金合同阶段B.基金募集阶段C.基金运作阶段D.基金终止阶段7.增发新股的资金清算属于( )。
A.交易所交易资金清算B.全国银行间债券市场交易资金清算C.场外资金清算D.场内资金清算8.托管人内部控制的基础是( )。
A.环境控制B.风险评估C.控制活动D.信息沟通9.基金销售的( )反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。
A.服务性B.专业性C.持续性D.适用性10.基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的--;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的--，并应当归人基金财产。
( )A.10%.25%B.5%，25%C.10%，30%D.5%，30%参考答案及解析:1.【答案】C【解析】《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%。
2.【答案】D【解析】现金替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、息税前利润（Earnings Before Interest and Tax，EBIT）是在扣除（）利息之前的利润，所有出资人（股东和债权人）对息税前利润都享有分配权。
A.股东B.债权人C.所有出资人D.债券【答案】 B2、私募基金管理人在（）年之内（）次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交中国证监会处理。
A.1；2B.1；3C.2；2D.2；3【答案】 C3、关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。
A.全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节B.独立性原则：组织机构应当权责分明、相互制约C.执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行D.成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况【答案】 B4、(2017年)就股权投资基金对被投资企业的投后管理，下列不属于投后管理行为的是（）。
A.对被投企业进行的项目监控活动B.对被投企业提供的增值服务C.项目估值D.定期参加董事会会议【答案】 C5、在股权投资基金管理人与基金销售机构签订的基金销售协议中，可作为基金合同附件的内容不包括（）。
A.基金管理人与基金销售机构权利的部分B.基金管理人与基金销售机构义务的部分C.涉及投资者利益的部分D.涉及基金管理人利益的部分【答案】 D6、对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督（）。
A.基金托管人B.基金财产保管机构C.基金份额登记机构D.基金投资者【答案】 A7、私募基金的募集主体包括（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 B8、信托（契约）型基金的参与主体主要为（）。
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C15010《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）解读（上）
一、单项选择题
1. 下列不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投
资者应符合的条件的是（）。
A. 具备相应风险识别能力和风险承担能力
B. 个人投资者金融资产不低于100万元或者最近三年个
人年均收入不低于30万元
C. 投资于单只私募基金的金额不低于100万元
D. 机构投资者净资产不低于1000万元
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
二、多项选择题
2. 下列有关《私募投资基金监督管理暂行办法》说法正确的是（）。
A. 本办法第五条明确规定不设行政审批，以发挥各类市
场主体积极性
B. 本办法体现了与监管公募相区别的适度监管的立法原
则
C. 通过建立健全发行监管制度、强化事中事后监管、打
击非法集资，切实保护投资者权益
D. 通过经营机构建立风险控制和自律管理制度安排，监
管机构建立统一监测系统，促进市场规范运作，防范市场风险外溢
您的答案：C,A,B,D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
三、判断题
3. 私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数
累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》《合伙企业法》等
法律规定的特定数量。
投资者转让基金份额的，受让人应当为合格
投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
4. 由于不同类型私募基金具有的不同风险特点，所以实行分类监管的原则。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
5. 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》各类养老基金和社会公益基金，其资金具有较高的稳定性且可以用做长期投资，视为合格投资者。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
6. 创投基金通过支持中小微企业发展，有利于促进创新创业，但因具有高风险性和规模不经济性，故需要给予特别扶持，同时，为实现政策扶持目标，有必要对其投资领域进行特别监管。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
7. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以任何形式汇集多数投资者的资金投资于私募基金的，都应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
8. 私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，应当在20个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
9. 基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金资产安全的保证。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
10. 《私募投资基金监督管理暂行办法》将规则监管和原则监管相结合确定为立法原则之一，其中规则监管的优点在于便于市场把握和监管层依法执法，缺点则在于过于僵化，不利于激发市场主体积极性，而原则监管的优点在于有利于激发市场主体的积极性和创造性。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
试卷总得分：100.0。