2020年全国证券投资咨询机构(中国证券业协会)
中国证券业协会关于发布《证券投资咨询机构执业规范（试行）》的通知-中证协发（2019）147号
中国证券业协会关于发布《证券投资咨询机构执业规范（试行）》的通知
正文：
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
关于发布《证券投资咨询机构执业规范（试行）》的通知
中证协发（2019）147号
各证券投资咨询机构：
为加强对证券投资咨询机构自律管理，推动证券投资咨询机构规范发展，中国证券业协会组织制定了《证券投资咨询机构执业规范（试行）》，并经协会第六届理事会第十次会议审议通过，现予发布，自发布之日起实施。
其中第十二条第二款规定“从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，但不涉及向客户提供投资建议的业务人员应取得证券从业资格”，相关人员应自发布之日起一年之内取得相应资格。
请各公司遵照执行。
附件：1、证券投资咨询机构执业规范（试行）
2、关于《证券投资咨询机构执业规范（试行）》的起草说明
中国证券业协会
2019年6月3日
——结束——。
2020年资格考试《发布证券研究报告业务(证券分析师)》模拟卷(第28套)
2020年资格考试《发布证券研究报告业务考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.下列各项中，某行业( )的出现一般表明该行业进入了衰退期。
Ⅰ.公司经营风险加大Ⅱ.公司的利润减少并出现亏损Ⅲ.生产能力接近饱和Ⅳ. 公司数量不断减少A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ2.某公司某会计年度的销售总收入为420万元。
其中销售折扣为20万元，销售成本为300万元。
公司息前税前利润为85万元，利息费用为5万元，公司的所得税率为25%，根据上述数据该公司的营业净利率为( )。
A.13．6%B.14．2%C.15．0%3.一个投资组合风险小于市场平均风险，则它的β值可能为( )。
A.0.8B.1C.1.2D.1.54.如果某证券的β值为1．5，市场组合的风险收益为10％，则该证券的风险收益为( )。
A.5％B.15％C.50％D.85％5.下列关于β系数说法正确的是( )。
A.β系数的值越大，其承担的系统风险越小B.β系数是衡量证券系统风险水平的指数C.β届系数的值在0～1之间D.β系数是证券总风险大小的度量6.在量化投资中，数据挖掘的主要技术不包括( )。
A.分类B.关联分析C.预测D.机器学习7.下列各项中，表述正确的是( )。
Ⅰ 安全边际是指证券市场价格低于其内在价值的部分Ⅱ 虚拟资本的市场价值与预期收益的多少成正比Ⅲ 尽管每个投资者掌握的信息不同，但他们计算的内在价值一致Ⅳ 证券估值是对证券收益率的评估B.I、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅲ、Ⅳ8.( )属于股票收益互换的典型特征。
I 股票收益互换合约所交换的现金流，其中一系列挂钩于某个股票的价格或者某个股票价格指数Ⅱ 股票收益互换合约所交换的现金流，其中一系列挂钩于多个股票的价格或者多个股票价格指数Ⅲ 股票收益互换合约所交换的现金流，其中一系列挂钩于某个固定或浮动的利率Ⅳ 股票收益互换合约所交换的现金流，其中一系列挂钩于另外一个股票或股指的价格A.I、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅳ9.趋势线与轨道线相比，( )。
证券投资顾问业务暂行规定（2020）
证券投资顾问业务暂行规定（2020）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.03.20•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号•【施行日期】2020.03.20•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文证券投资顾问业务暂行规定第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。
第二条本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
第三条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
第四条证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
第五条证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。
第六条中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。
第七条向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
第八条证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。
中国证券业协会关于发布《证券投资基金评价业务自律管理规则(试行)》的通知
中国证券业协会关于发布《证券投资基金评价业务自律管理规则(试行)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2010.01.11•【文号】•【施行日期】2010.01.11•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,金融债券正文中国证券业协会关于发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》的通知各基金管理公司、基金代销机构、相关基金评价机构：为加强对证券投资基金评价业务自律管理，规范基金评价业务，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，中国证券业协会（以下简称协会）根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）和《中国证券业协会章程》、《中国证券业协会会员管理办法》等规定，制定了《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》（见附件1，以下简称《自律管理规则》），经协会常务理事会表决通过并向中国证监会报备，予以发布实施。
现就有关事项通知如下：一、基金管理公司、基金代销机构应按照《暂行办法》、《自律管理规则》的有关规定公开引用基金评价结果；在第一批具备协会会员资格的基金评价机构名单公布后一个月以内，各基金管理公司、基金代销机构应撤换公司网站已经公开引用的非协会会员所发布的基金评价结果，停止印发含有非协会会员发布的基金评价结果的宣传材料。
二、基金评价机构取得协会会员资格或完成备案程序后，应对其以往的基金评价业务及评价结果进行自查，对于不符合《暂行办法》、《自律管理规则》的评价结果，应通过本机构网站等渠道予以公布。
三、自本《通知》发布之日起，协会开始受理基金评价业务相关申报材料。
符合《暂行办法》和《自律管理规则》规定的条件、拟申请入会或备案的基金评价机构，应当根据《基金评价业务申请材料的内容与格式》（见附件2）的规定向协会报送基金评价业务申请材料；拟申请入会的评奖媒体，应当根据《基金评奖业务申请材料的内容与格式》（见附件3）向协会报送基金评奖业务申请材料。
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库(合规管理理论与实务-合规管理基础理论)【圣才出品】
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论一、单项选择题1．下列关于合规的说法不正确的是（）。
A．合规是指证券监督管理机构依法管理证券基金经营机构需遵守的行为准则B．合规管理是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为C．合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险D．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节【答案】A【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条规定，合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。
2．下列说法不正确的是（）。
A．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B．证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念C．中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理D．作为合规管理的重要制度，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已于2017年10月1日起施行【答案】C【解析】C项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第五条规定，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。
中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。
中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。
3．关于合规管理，下列说法正确的是（）。
2020年《金融》知识题库520题含试题答案
2020年《金融》知识题库520题含试题答案2020年《金融》知识题库520题含试题答案1、经批准设立的基金，应当委托“谁”作为基金托管人托管基金资产，委托基金管理公司作为基金管理人管理和运用基金资产：() 证券机构基金管理公司中国人民银行商业银行2、根据2003年修订后的《中国人民银行法》，中国人民银行主要负责：() 实施货币政策，维护金融稳定，提供金融服务实施货币政策，提供金融服务，监管金融机构维护金融稳定，提供金融服务，监管金融机构实施货币政策，维护金融稳定，监管金融机构3、在GDP的几大部分构成中，不包括：()消费投资生产净出口4、新中国第一家全国性的股份制银行是：()交通银行招商银行民生银行中信银行5、通过各种手段使非法收入合法化的过程叫做：()不良存款套汇洗钱逃汇6、我国境内机构经常项目账户下的外汇账户应采用什么币种作为核定币种() 人民币美元英镑可自由兑换的任意货币7、批发和零售业属于：()第一产业第二产业第三产业其他8、下列关于储蓄的表达中，不正确的是：()保值储蓄开办的目的是为了减轻通货膨胀对储蓄的影响大额配套储蓄就是存本取息和零存整取的配合从实物储蓄发展到货币储蓄是储蓄发展的必然在我国储蓄账户采取实名制9、目前世界上最大的证券交易所是：()东京股票交易所香港股票交易所伦敦股票交易所纽约股票交易所10、中国反洗钱监测分析中心是由以下哪一机构设立的：() 国务院中国银行业监督管理委员会中国人民银行财政部11、我国对银行存款利率进行法律管制的唯一有权机关是：() 中国银行业监督管理委员会中国人民银行国务院财政部12、一种以国债为主要投资对象的证券投资基金是：()债券基金国库券基金股票基金13、下列融资方式中，属于直接融资的是：()存款贷款股票信托14、准贷记卡透支以什么为单位怎样计收利息：()以日为单位、计收复利以月为单位、计收单利以日为单位、计收单利以月为单位、计收复利15、信用卡（贷记卡)透支以什么为单位怎样计收利息：() 以日为单位、计收复利以月为单位、计收单利以日为单位、计收单利以月为单位、计收复利16、自动存取款机的英文简称是:()CDMATMPOSIMF17、承兑为以下何种票据所独有:()本票汇票支票股票18、目前，我国银行最安全和最具流动性的中长期投资品种是：()国债企业债公司债19、借款人到期不归还担保贷款的，商业银行依法享有的权利不包括：() 要求保证人归还贷款本金要求保证人归还贷款利息要求就担保物优先受偿扣押保证人财产20、以下关于外汇储备的说法中错误的是：()外汇储备是一国国际储备的主要组成部分外汇储备具有保证对外支付的功能外汇储备就是外国货币外汇储备通常是可自由兑换的货币21、下列阐述中，不能构成破产的原因的是：()不能清偿到期债务资不抵债明显缺乏清偿能力经营亏损22、我国个人征信系统中不包含下列哪一类信息：()个人的信用活动信息个人的社交活动信息个人的公共信息个人的基本信息23、亚洲开发银行的第三大股东是：()日本美国中国韩国24、集资诈骗罪区别于非法集资等行为的特征是：()用高端金融工具集资总量大集资人不具资格具有非法占有他人财产的目的25、在我国境内注册的公司发行的，直接在中国香港上市发行的股票是：() A股B股N股H股26、中国银行业协会的主管单位是：()证监会保监会银监会中国人民银行27、长期以来，按照国家法律法规和方针政策，筹集和引导境内外资金，向国家基础设施、基础产业、支柱产业的大中型基本建设项目及配套工程发放贷款的政策性银行是：()中国建设银行国家开发银行中国进出口银行中国农业发展银行28、以下哪一选项不属于个人消费贷款：()二手房贷款个人住房装修贷款个人汽车贷款个人权利质押贷款29、伪造货币罪的最高量刑是：()死刑十年以上有期徒刑五年有期徒刑无期徒刑30、以人民币标明面值、以外币认购和进行交易、专供外国和我国香港、澳门、台湾地区的投资者买卖的股票称为：()A股B股H股31、下列选项中，哪些不属于金融机构:()银行证券公司金融咨询公司保险公司32、下列选项中，对商业银行描述错误是:()商业银行是一个以营利为目的，以多种金融负债筹集资金，多种金融资产为经营对象，具有信用创造功能的金融机构传统的商业银行的业务主要集中在经营存款和贷款业务它是储蓄机构同时也是投资机构商业银行在现代经济活动中有信用中介、支付中介、金融服务、信用创造和调节经济等职能33、不属于金融监管机构的是:()中国银行业协会银监会中国人民银行证监会34、商业银行的"三性"原则是：盈利性、流动性还有：()危机性投资性保值性35、什么是通货膨胀:（多选）()指国家发行的货币过多，导致货币贬值货币供给大于货币实际需要其实质是社会总需求大于社会总供给过少的货币追逐过多的商品，导致货币增值36、下列选项中不属于利率期限单位的是:()日利率月利率季利率年利率37、对纪念币描述错误的是：()纪念币是具有特定主题，由中国人民银行限量发行包括普通纪念币和贵金属纪念币两种纪念币不属于人民币的范畴贵金属纪念币无法直接在市场上流通，但是可以去商业银行等特定机构进行等额兑换38、国民经济可以分为三个产业，其中金融业属于第几产业()第一产业第二产业第三产业39、在我国行使金融监管职权的机关，简称“一行三会”，其中一行指的是：() 中国人民银行中国建设银行中国农业银行中国工商银行40、什么是单位结算账户()个人客户凭个人有效身份证件以自然人名称开立的账户用于办理资金收付结算的人民币活期存款账户没有个数限制，可以根据您的实际需要在本地或异地开立多个结算账户存款人以单位名称开立的银行结算账户41、下列存款人，哪些可以申请开立基本存款账户：（多选）()企业法人机关、事业单位团级以下军队民办企业组织42、一个单位可以开立几个基本存款账户：()可以在一家银行申请开立多个基本存款账户可以在不同的银行申请开立多个基本存款账户只能选择一家银行申请开立一个基本存款账户可以在不同的银行每家申请开立一个基本存款账户43、个人手中的人民币残损了怎么办：()继续正常使用一旦残缺只能扔掉收藏起来，等待有关机构统一回收到当地银行营业机构进行兑换44、下列选项中，对残损人民币兑换描述正确的是：()残损人民币兑换，只能兑换面额的半额残损人民币无论残损状况，都可以兑换全额残损人民币无法进行兑换残损人民币兑换分“全额”、“半额”两种情况45、在我国，按照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由谁担任：()商业银行证券公司基金管理公司基金经理46、网上银行可以向客户提供哪些服务：（多选）()账户查询转账汇款投资理财缴费支付47、网上银行具有哪些特点：（多选）()网上银行可以不受空间、时间的限制，可全天候为您提供账户查询、转账汇款、投资理财、缴费支付等服务利用网上银行进行转账、跨行汇款等。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷B卷含答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷B卷含答案单选题（共45题）1、以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。
A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】 C2、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D3、家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。
A.Ⅰ.ⅤB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D4、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。
A.特定的分级基金B.特定的指数期货合约C.某上市公司D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况【答案】 D5、《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A6、证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、跨市场套利包括（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A8、关于退休规划中的投资品种有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B9、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A10、企业风险敞口分为（）这几种类型。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A11、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。
A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】 A12、（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】 D13、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。
证券期货投资者适当性管理办法（2020年修正）
证券期货投资者适当性管理办法（2020年修正）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.10.30•【文号】中国证券监督管理委员会令第177号•【施行日期】2020.10.30•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文证券期货投资者适当性管理办法（2016年5月26日中国证券监督管理委员会2016年第7次主席办公会议审议通过，根据2020年10月30日中国证券监督管理委员会《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修正）第一条为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。
第二条向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金，以下简称基金）、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品，或者为投资者提供相关业务服务的，适用本办法。
第三条向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构（以下简称经营机构）应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。
第四条投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。
经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。
第五条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
证券期货交易场所、登记结算机构及中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会（以下统称行业协会）等自律组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。
中国证券业协会关于发布实施《证券公司保荐业务规则》的通知
中国证券业协会关于发布实施《证券公司保荐业务规则》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2020.12.04•【文号】中证协发〔2020〕246号•【施行日期】2020.12.04•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布实施《证券公司保荐业务规则》的通知中证协发〔2020〕246号各证券公司：为了规范证券公司保荐业务行为，促进提升保荐业务执业质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律法规、监管规定，中国证券业协会制定了《证券公司保荐业务规则》，经中国证券业协会第六届理事会第二十次会议通讯表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。
附件：证券公司保荐业务规则中国证券业协会2020年12月4日附件证券公司保荐业务规则第一章总则第一条为了规范证券公司保荐业务行为，促进提升保荐业务执业质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）等相关法律法规、监管规定，制定本规则。
第二条证券公司从事保荐业务，适用本规则。
第三条中国证券业协会（以下简称协会）依法对从事保荐业务的证券公司（以下简称保荐机构）及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员实施自律管理。
第四条保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当践行合规、诚信、专业、稳健的行业文化，坚持依法合规、诚实守信、严谨专业、严控风险、廉洁自律开展保荐业务。
第五条保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守职业道德准则，珍视和维护职业声誉，保持应有的职业谨慎，严于律己，勤勉尽责。
第二章保荐代表人第六条保荐机构认为拟任保荐代表人符合相关条件的，按照相关规定向协会进行登记。
第七条保荐代表人不得为失信被执行人。
存在效力期限内不良诚信信息的从业人员进行保荐代表人登记时，所在保荐机构应当提供诚信情况说明，说明其符合品行良好的要求以及针对其不良诚信信息情况对其加强监督管理的具体举措。
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自我提分评估(附答案)
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我提分评估(附答案)单选题（共50题）1、根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定，关于股权投资基金管理人募集资金，以下表述错误的是（）。
A.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金B.自行宣传推介股权投资基金C.委托销售机构募集基金的，可以豁免管理人的募集应承担的责任D.委托销售机构推介基金应当建立遴选机制【答案】 C2、中国基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金办结登记手续。
A.5B.20C.15D.10【答案】 B3、下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（）。
A.证券投资基金是一种集合投资方式B.证券投资基金反映的是一种信托关系C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”D.证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式【答案】 C4、将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（）特点。
A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险【答案】 A5、（）是一切基金监管活动的出发点。
A.基金监管的目标B.基金监管的原则C.基金监管的手段D.保护投资者利益【答案】 A6、关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（）。
A.基金管理人是基金资产的所有者B.基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构C.基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行D.基金管理人必须独立于基金托管人【答案】 D7、基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，如果被调查方提供了非公开披露的信息，调查方的正确做法是（）A.全盘接受所有非公开信息，以公开披露信息作为参考B.随机选用少量非公开信息C.可以接受非公开信息，并对信息的适当性实施尽职甄别D.不接受非公开信息【答案】 C8、（2017年真题）关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，下列行为违规的是（）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
40
24
0
66
深圳市启富证券投资顾问有限公司Biblioteka 3626067
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
111
38
0
68
深圳市优品投资顾问有限公司
26
11
0
69
深圳市中广资本管理有限公司
29
6
0
70
深圳市中证投资资讯有限公司
14
0
0
71
深圳市尊悦证券资讯有限公司
6
0
0
72
深圳市珞珈投资咨询有限公司
20
7
0
73
沈阳麟龙投资顾问有限公司
67
54
0
74
四川大决策证券投资顾问有限公司
91
75
0
75
四川省钱坤证券投资咨询有限公司
174
111
0
76
天一星辰（北京）科技有限公司
4
3
0
77
武汉中证通投资咨询有限公司
148
116
0
78
厦门高能投资咨询有限公司
5
0
0
79
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
9
0
0
80
益盟股份有限公司
673
547
0
81
盈亚证券投资咨询有限公司
374
343
0
50
上海九方云智能科技有限公司
356
296
0
51
上海凯石证券投资咨询有限公司
33
14
0
52
上海迈步投资管理有限公司
7
1
0
53
上海荣正投资咨询股份有限公司
20
0
0
54
上海森洋投资咨询有限公司
2
0
0
55
上海申银万国证券研究所有限公司
230
92
0
56
上海世基投资顾问有限公司
106
98
0
57
上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司
163
80
0
82
云南约牛证券投资咨询有限公司
61
47
0
83
浙江同花顺云软件有限公司
177
154
0
84
重庆东金投资顾问有限公司
91
56
0
一般证券业务 (投资主办人)
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
13
0
7
北京海问咨询有限公司
10
5
0
8
北京和众汇富科技股份有限公司
181
148
0
9
北京金美林投资顾问有限公司
8
1
0
10
北京首证投资顾问有限公司
13
7
0
11
北京天相财富管理顾问有限公司
23
4
0
12
北京指南针科技发展股份有限公司
582
542
0
13
北京中方信富投资管理咨询有限公司
240
170
0
14
北京中富金石咨询有限公司
68
0
29
海顺证券投资咨询有限公司
423
345
0
30
杭州顶点财经网络传媒有限公司
195
150
0
31
和讯信息科技有限公司
73
32
0
32
河北源达信息技术股份有限公司
58
16
0
33
河南和信证券投资顾问股份有限公司
97
64
0
34
黑龙江省容维证券数据程序化有限公司
200
148
0
35
湖南金证投资咨询顾问有限公司
46
16
0
15
北京中和应泰财务顾问有限公司
118
86
0
16
北京中资北方投资顾问有限公司
28
18
0
17
成都汇阳投资顾问有限公司
102
64
0
18
大连华讯投资股份有限公司
391
323
0
19
鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
9
0
0
20
福建天信投资咨询顾问股份有限公司
7
1
0
21
福建中讯证券研究有限责任公司
119
39
24
0
58
上海亚商投资顾问有限公司
6
3
0
59
上海益学投资咨询有限公司
174
135
0
60
上海证券通投资资讯科技有限公司
86
65
0
61
上海证券之星综合研究有限公司
10
5
0
62
上海智蚁理财顾问有限公司
6
0
0
63
深圳德讯证券顾问有限公司
170
136
0
64
深圳怀新企业投资顾问股份有限公司
10
3
0
65
深圳市国诚投资咨询有限公司
序号
机构名称
一般证券业务 从业人员数 一般证券业务
(证券经纪业务营销)
1
安徽大时代证券投资咨询有限公司
18
9
0
2
安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司
7
1
0
3
北部资产经营股份有限公司
7
0
0
4
北京博星证券投资顾问有限公司
21
11
0
5
北京东方高圣投资顾问有限公司
48
14
0
6
北京股商证券投资咨询有限公司
26
证券投资咨询 (分析师)
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 13 0 0 0 0 0 0 0 3 0 0 2 0 0 0 0 4 0 0 9 0 0 0
证券投资咨询 (投资顾问)
9 6 7 10 34 13 5 33 7 6 17 40 70 30 32 10 38 68 9 6 46 54 18 0 91 27 15 42 78 45 41 39 33 52 37 8 69 9 51 16 11 52 22 26 23 73
保荐代表人
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0
0
38
0
0
0
0
0
23
0
0
0
0
0
31
0
0
0
0
0
60
0
0
0
0
0
19
0
0
0
0
0
6
0
0
0
0
0
20
0
0
0
0
0
2
0
0
证券投资咨询 (其他)
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
证券经纪人
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0
0
129
9
0
0
0
0
0
8
0
0
0
0
0
15
0
0
0
0
0
3
0
0
0
0
0
39
0
0
0
73
0
22
广东博众证券投资咨询有限公司
217
163
0
23
广东科德投资顾问有限公司
39
21
0
24
广州广证恒生证券研究所有限公司
27
14
0
25
广州经传多赢投资咨询有限公司
327
236
0
26
广州市万隆证券咨询顾问有限公司
37
10
0
27
广州越声理财咨询有限公司
45
30
0
28
海南港澳资讯产业股份有限公司
110
266
227
0
36
湖南巨景证券投资顾问有限公司
21
13
0
37
江苏百瑞赢证券咨询有限公司
626
557
0
38
江苏金百临投资咨询股份有限公司
22
13
0
39
江苏天鼎证券投资咨询有限公司
291
240
0
40
联合信用投资咨询有限公司
57
37
0
41
辽宁弘历投资咨询有限公司
23
12
0
42
民众证券投资咨询有限公司
458
406
0
43
青岛大摩证券投资有限公司
54
23
0
44
山东阿牛智投资本管理有限公司
107
81
0
45
山东神光咨询服务有限责任公司