石油化工企业通用HSE审核检查表

◆按程序要求辨识危害因素和环境因素
◆规定了辨识的范围和对象
◆有危害因素和环境因素清单
◆危害因素辨识
◆新增业务有哪些，是否开展了危害辨识 ◆开展环境风险防控专项评估，（销售单位制定了储油罐水污 染风险防范实施细则） ◆管道企业开展管道项目前置评价，上级管理部门审查了设计 文件并进行监督 ◆开展了重大隐患排查及治理工作，重大隐患列入重要危险源 清单
◆规定了识别法律法规和其他要求的方法。 ◆明确了获得法律法规和其他要求的渠道 ◆规定了收集、识别、保存的责任部门和人员 ◆规定了法律法规变更信息的跟踪及负责人 ◆规定了向员工和其他相关方传达有关法律法规和其他要求 方面的方法和职责
◆大庆油田有限责任公司职业病危害建设项目管理办法（庆
油发[2009]131号）
[2009]111号）
◆大庆油田有限责任公司建设项目安全设施“三同时”管理
暂行规定（庆油发[2008]56号）
标准要素 审核项目
审核内容
相关 HSE 规章制度和资料
5.3.1 对危害因素 辨识、风险 评价和风险 控制的策划
◆开展评价
◆风险控制措施
◆危害因素更新
◆制定方针、目Biblioteka 时，考虑的因素◆建立保持了收 集、识别和更新法 规及其他要求的 程序
◆目标和指标形成了文件 ◆目标和指标经领导批准 ◆目标和指标分解到相关的职能部门和单位
◆HSE管理手册（D版）5.3.2描述
◆HSE管理手册（D版）5.3.2描述 ◆所有员工了解和掌握其岗位适用的法律法规和其他要求
清单及适用条款内容。
◆公司1号文件 ◆安全环保责任书
标准要素
5.3.3 目标和指标
5.3.4 管理方案
◆部门职责文件、岗位工作说明书
5.4.2 资源
◆确定资源
标准要素 审核项目
◆组织所需要的资源有哪些？如何确定？ ◆规定了提供资源的途径 ◆归口和分管部门的职责和权限清晰
审核内容
◆人事部门提供本单位总体人员构成情况 ◆设备、安全部门提供本单位总体设备设施配备情况 ◆技术部门提供本单位技术资源配备情况 ◆财务部门提供本单位用于安全环保的资金投入情况。
◆对新项目和重大变更进行了风险评价 ◆开展了工艺危害分析 ◆所有新改扩炼化工程和在役装置开展了 HAZOP 分析 ◆根据风险评价结果，制定了风险消减措施 ◆对潜在危害因素和环境因素制定了应急措施 ◆管理程序中对危害因素有更新的规定 ◆按规定实施危害因素的更新
◆哪些重大风险列入了HSE管理目标？ ◆其他风险如何控制？
◆最高管理者建立、保持和改进HSE管理体系做了哪些承诺？ ◆最高管理者是否认识到满足顾客和法律、法规要求的重要 性，采用什么方法向传达满足法律、法规要求的重要性？ ◆最高管理者提供哪些必要的资源 ◆领导层如何落实有感领导？有哪些做法？ ◆领导层个人安全行动计划的制定与落实情况 签订了安全环保责任书并进行考核 建立了领导干部安全联系点制度并认真实施 结合体系建设安排部署了安全生产标准化达标工作
◆职业健康安全风险和环境因素控制措施表
◆危害因素年度评审报告及更新后的危害因素清单 ◆危害因素年度评审报告中对重大风险的控制措施 ◆职业健康安全风险和环境因素控制措施表中对一般风险
的控制措施
◆HSE管理手册（D版）5.3.2描述
5.3.2 法律、法规 和其他要求
◆适用的法律法 规和其他要求
◆建立了适用法律法规和其他要求的清单 ◆对照辨识评价的重大风险无严重遗漏 将适用的法规及要求应用于危险危害因素
温度、液位、泄露报警参数的测量有远传和连续记录，液化气
体、剧毒液体等重点储罐有紧急切断装置。
◆ 危 害 因 素 辨 识 ◆规定了辨识危害因素和环境因素的方法
方法
◆辨识危害因素和环境因素时，收集了哪些原始资料
◆大庆油田有限责任公司HSE风险管理实施办法（庆油发
[2009]111号）
◆ 辨 识 危 害 因 素 ◆考虑三种状态、考虑三种时态
◆管理方案的表现形式有哪些？ ◆管理方案是如何制定、批准的？管理方案与目标及重要因素 的关系是否一致 ◆受审核部门有无管理方案
◆明确了责任人 ◆明确了实现目标和指标的措施、方法 ◆明确了时间要求？ 规定了资源
相关HSE规章制度和资料
◆公司1号文件 ◆安全环保责任书
◆公司1号文件 ◆安全环保责任书 ◆内部经营责任制考核结果 ◆各类检测报告等 ◆相关会议的会议记录。 ◆隐患治理方案，如设备设施更新、技术改造、技改技措等。
相关HSE规章制度和资料
5.4.2 资源
◆ 资 源 能 否 满 足 ◆是否配备足够的资源？
HSE管理体系的要 ◆资源配备不能满足实际需求时如何解决？
求
◆是否定期评审资源的适宜性？
◆相关会议的会议记录。
◆确定了所有人 员的能力要求
◆了解有多少工作岗位，这些岗位有哪些具体要求（HSE），是否 包括教育、培训和经历的要求？ （具体为岗位规范或评价标准） ◆多长时间对人员能力进行评价 ◆不胜任的人员如何处理，有哪些方式 ◆推行培训矩阵，建立培训课件和培训师队伍 ◆开展了厂处级领导干部的培训
◆各级管理者明确其各项HSE职责与权限 ◆各职能部门的职责分配体现了“直线责任” ◆各岗位人员是否明确的 HSE 职责权限，体现了“属地管理”原则 ◆各部门、各岗位人员的职责权限得到传达
◆明确了管理者代表的职责和权限
◆管理者代表履行了HSE管理体系的建立、实施、保持的职责 ◆定期向最高管理者报告HSE管理体系的运行情况
◆公司总经理承诺内容见公司HSE管理手册。
◆中层管理者：个人安全行动计划的制定与实施证据、行为 安全观察与沟通的证据及到安全承包点活动记录等。
◆方针制定
◆组织制定了文件化的HSE方针 ◆经最高管理者批准
◆公司HSE方针内容见公司HSE管理手册
5.2
◆方针内容
健康、安全
与环境方针
◆HSE方针与风险性质和规模相适宜 ◆HSE方针与集团公司的方针保持一致 ◆HSE方针包含对事故预防、持续改进、遵守法律法规和其他 要求和清洁生产的承诺 ◆HSE方针阐明了健康、安全与环境的总目标 ◆向全体员工和承包商员工进行了传达
◆油田公司的体系文件，包括HSE管理手册（D版）和HSE规
章制度等。HSE管理手册（D版）以庆油发[2011]109号文件 发布
◆最高管理层：接受审核组长的访谈，访谈内容包括：为体
系做了哪些承诺、提供了哪些资源、结合本职工作对体系的 认识和体系运行的看法及如何履行有感领导的承诺（个人安 全行动计划、行为安全观察与沟通的实施情况）等。
注：隐患治理方案应与重大风险或重要环境因素的控制措施 相对应。
◆隐患治理方案
标准要素 标准要素
审核项目
审核内容
相关HSE规章制度和资料
5.3.4 管理方案
5.4.1 组织结构 和职责
◆HSE管理方案监 ◆谁负责方案实施的监督
督实施
◆如何验证方案实施的效果
◆隐患治理方案及验收报告
◆HSE管理方案能
否保证目标和指 标的实现
◆是否存在一个评审方案的过程 ◆有关人员是否参与方案的制定？
◆隐患治理方案及验收报告
◆HSE管理方案修订
◆什么情况下修订方案？ ◆方案是否进行过修订？
◆隐患治理方案及验收报告
◆结构、职责和权限
◆有清晰的组织结构、最高管理者指定了管理者代表
◆相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）
的健康、安全与环境职责得到规定并形成文件
审核项目
◆设定目标和指 标时考虑的内容
◆目标和指标实 现
◆目标和指标的 评审、修订 ◆制定 HSE 管理方 案 ◆HSE管理方案的 内容
审核内容
◆目标和指标内容符合方针的要求 ◆目标和指标的内容考虑了法律法规和其他要求 ◆确定了主要安全指标、工业事故指标、健康指标以及污染物 控制和重点减排等环境指标，并有资金保障 ◆目标和指标的内容考虑了重大危害因素和重大环境因素 ◆目标和指标的内容考虑了员工和相关方的观点 ◆目标和指标的实现方案考虑技术上的问题、财政及运作上的 要求 ◆目标和指标具体并尽可能量化，规定了测量目标指标的方 法，目标体现出结果性和过程性两类目标和指标。 ◆受审核部门有相应的目标和指标 ◆制定了实施目标的方案 ◆有一定的资源保证 ◆明确了执行部门和负责人 ◆已向有关人员传达 ◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现 ◆查声、渣、水、毒等有关指标的监测报告 ◆规定了评审、修订的依据 ◆目标和指标进行了评审、修订？ ◆目标的评审、修订体现了持续改进
石油化工企业通用 HSE 审核检查表
标准要素 审核项目
审核内容
相关HSE规章制度和资料
4 总要求
5.1 领导和承诺
◆建立、实施、保 持和改进HSE体系
◆最高管理者建 立和改进HSE管理 体系的承诺
◆查是否按相关标准要求形成了体系文件？体系文件是否描
述恰当，且具有可操作性？
◆查体系文件是否覆盖了所有的业务和活动范围？ ◆查体系运行是否遵循了PDCA管理模式？
◆最高管理者通过会议对HSE方针进行了评审
◆HSE方针评审的证据，如相关的会议纪要、会议签到表等。
◆危害因素辨识、 评价和风险控制 策划程序
◆建立了危害因素辨识、风险评价和风险控制策划的程序 ◆程序中包括危害因素辨识、风险评价和风险控制策划的要求
◆大庆油田有限责任公司HSE风险管理实施办法（庆油发
[2009]111号）
◆危害因素（职业健康、安全、环境三方面）识别清单（汇
总表），包括：识别方法、识别时间、识别小组成员人员名 单、审核人和批准人签字、常规和非常规活动及新增业务可 能带来的危害因素及其影响的描述等。
◆机关各处、科室的危害因素识别清单。（记录样式见庆油
发[2009]111号附件）