交易押题卷四(解析)
【2022年7月】第04套证券法规押题试卷及解析
【2022年7月】第04套证券法规押题试卷1.关于证券投资咨询业务的说法,错误的是()。
A.证券投资咨询业务中可以与投资人约定分享投资收益、分担投资损失B.证券投资咨询业务包括证券投顾问业务及发布证券研究报告C.证券投资咨询可以接受投资人委托,提供有偿证券投资咨询服务D.证券投资顾问业务按照约定,可以辅助客户作出投资决策,并直接获取经济利益正确答案：A名师解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。
A选项错误。
证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
C选项正确。
证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告。
B选项正确。
证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
D选项正确。
故本题选择A选项。
2.下列关于期货交易所会员的说法,正确的是()。
A.在境内登记注册的企业法人或其他经济组织可以作为期货交易所会员B.有限责任公司不可以作为期货交易所会员C.个人可以作为期货交易所会员D.在境外注册主要营业地在中国的法人企业可以作为期货交易所会员正确答案：A名师解析：本题考查期货交易所的会员管理制度。
A选项说法正确、D选项说法错误,期货交易所会员应当是在境内登记注册的企业法人或者其他经济组织,其中企业法人是指以营利为目的,独立地从事商品生产和经营活动的社会经济组织。
B选项说法错误,有限责任公司属于企业法人,因此在境内登记注册的有限责任公司可以成为期货交易所的会员。
C选项说法错误,个人不属于企业法人,因此个人不可以作为期货交易所会员。
故本题选A选项。
3.下列关于违规披露、不披露重要信息罪的说法,错误的是()。
基础押题卷四(解析)
基础押题卷四（解析）单选题1.以下可以用来描述不同随机变量之间联系的是（）。
A方差B均值C相关系数D中位数参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：上册教材页码：162解析：相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。
2.下列属于中央银行的货币政策工具的是（）。
I.公开市场操作II.利率水平的调节III.存款准备金率的调节IV.预算赤字AI、IIBI、II、IIICI、II、IVDII、III、IV参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：上册教材页码：185解析：中央银行的货币政策采用的三项政策工具有：（1）公开市场操作，其主要内容是央行在货币市场上买卖短期国债。
（2）利率水平的调节。
（3）存款准备金率的调节。
3.关于沪深300股票指数证券投资基金，以下表述正确的是（）。
A跟踪沪深300指数的收益与风险B试图跑赢沪深300指数C是主动管理型基金D与沪深300指数的跟踪误差是零参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：上册教材页码：303解析：被动投资试图复制某一业绩基准，通常是指数的收益和风险。
指数基金无法完全复制标的指数配置结构会带来结构性偏离，从而产生跟踪误差。
4.证券市场线描述了一个资产或资产组合的预期收益率与其（）之间的关系。
A贝塔值B标准差C相关系数D有效组合参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：上册教材页码：298解析：证券市场线描述了一个资产或资产组合的预期收益率与其贝塔值之间的关系。
5.每经过一个计算期，要将所生利息加入本金再计算利息的是（）。
A单利B浮动利率C复利D固定利率参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：上册教材页码：151解析：用复利法计算时，每期期末计算的利息加入本金形成新的本金，再计算下期的利息，逐期滚利。
6.贴现因子与即期利率的关系式可以表示为（），其中dt表示t时期的贴现因子，st表示t 时期的即期利率。
交易押题卷四答案范文
交易押题卷四一单选(1)题型：常识题页码：290难易度：易专家答案：B解析内容全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。
(2)题型：常识题页码：214难易度：易专家答案：C解析内容此题考察定向资产管理的概念。
(3)题型：常识题页码：78难易度：易专家答案：B解析内容应公布的是：1.成交金额最大的5个会员营业部的名称以及其买入、卖出数量和买入、卖出金额；2.股份统计信息；3.本所认为应当公布的其他信息。
(4)题型：常识题页码：264难易度：易专家答案：C解析内容证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍,即保证经比例不得低于50%；期限不超过6个月。
(5)题型：常识题页码：32难易度：易专家答案：D解析内容目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。
(6)题型：常识题页码：135难易度：易专家答案：C解析内容境外成熟资本市场的证券经营机构一般综合使用直接和间接的营销渠道，特别是分支机构和证券经纪人等中介机构是较为有效的营销渠道。
(7)题型：常识题页码：26难易度：易专家答案：B解析内容A股账户是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。
(8)题型：常识题页码：162难易度：中专家答案：B解析内容根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过9999.9万股。
(9)题型：常识题页码：2难易度：易专家答案：B解析内容2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。
(10)题型：常识题页码：70难易度：中专家答案：B解析内容证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要终止其上市，予以摘牌。
(11)题型：常识题页码：75难易度：易专家答案：D解析内容虚拟匹配量:指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
(12)题型：常识题页码：163难易度：易专家答案：C解析内容申购日后的第三个交易日，主承销商公布中签结果。
2022年证券从业资格考试基金押题卷四含答案
基金押题卷四（题目）单选题(1) （）是股票最基本的特征, 它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A 风险性B 流动性C 永久性D 收益性(2) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司, 为了筹集所需资金, 在公司章程中载明并获批准后, 公司以一部分股本作为股息派发给股东, 称之为（）。
A 现金股息B 股票股息C 负债股息D 建业股息(3) 对股份有限公司而言, 发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。
A 长期稳定B 可以偿还C 短期弥补流动性D 减少公司固定支出(4) 证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A 证券收益B 筹资能力C 预期报酬率D 证券价格(5) 基金份额净值是指()。
A 一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值B 某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格C 一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格D 某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值(6) 证券公司经纪业务收入主要来自()。
A 佣金B 手续费C 买卖价差D 利息收入(7) 下列关于企业年金的表述,错误的是()。
A 企业年金不得购买投资性保险产品B 企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可以进行短期债券回购C 企业年金是一种补充养老保险基金D 企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资(8) 证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施不包括()。
A 停止批准新业务B 停止批准增设、收购营业性分支机构C 限制分配红利D 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利(9) 我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由( )决定。
A 国务院B 国务院证券监督管理机构C 公司总裁D 中央政府(10) 我国《证券投资基金法》规定, 基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币, 且必须实缴货币资本。
A 3000万元B 5000万元C 1亿元D 2亿元(11) 中国债券指数指标由( )编制和发布。
交易押题四无答案
交易押题四——12.3.一、单选题1、对于深圳证券交易所无涨跌幅度限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）A 30%B 50%C 20%D 10%2、在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤A 清算交收B 市场定价C 确认成交D 审核认定3、中国结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，（）结息一次。
A 外汇利率，每周B 金融同业活期存款利率，每季度C 定期存款利率，每季度D 定期存款利率，每月4、我国证券交易所的决策机构是（）A 会员大会B 理事会C 专门委员会D 总经理5、每日交易结束后，由（）根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出相关清算数据。
A 清算员B 结算公司C 证券公司D 存管银行6、参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户A 中国证券登记结算公司B 中央国债登记结算有限责任公司C 全国银行间同业拆借中心D 证券交易所7、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库A 最后交易日B 配股登记日前一天C 配股登记日D 配股登记日后一天8、证券在流动中存在着因其价格变化而给（）发行人带来损失的风险。
A 发行人B 持有人C 经纪商D 交易所9、下列期货中，（）不属于金融期货A 外汇期货B 利率期货C 股权类期货D 权证10、取得权证结算资格的结算参与人须开立（），用于权证交易与行权的证券交收A 证券账户B 证券交收账户C 结算账户D 收款账户11、证券公司只呢接受（）期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务A 与其有业务往来B 关联交易的C 信誉良好的D 全资拥有或者控股的12、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。
A 中国证券登记结算公司的交易清算系统B 证券交易所的交易系统C 证券公司柜台交易系统D 结算银行的资金清算系统13、根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）A 人民币5亿元B 人民币8亿元C 人民币2亿元D 人民币10亿元14、根据我国现行证券交易佣金标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的（）A 0.01%B 0.02%C 0.03%D 0.04%15、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币（）万元A 5B 10C 20D 5016、我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种是（）A A股B 回购交易C 基金D B股17、按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）A 1万手B 10万手C 5万手D 100万手18、一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）A 5%B 10%C 30%D 50%19、全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）A 证券公司的合法会员B 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构C 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行20、目前在我国A股账户不可用于买卖（）A A股B B股C 债券D 权证21、从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（）A 代理客户进行期货交易B 代期货公司收取保证金C 协助办理开户手续D 利用证券资金账户为客户存取22、下列不属于证券结算风险的是（）A 流动性风险B 信用风险C 操作风险D 财务风险23、目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式A B股B A股C 基金D 债券24、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股权除息参考价因为i（）美元/股A 0.794B 0.795C 0.805D 0.80425、上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报A 债券回购交易资金的年收益率B 每百元资金到期收益率C 每千元面值债券到期购回价D 每百元面值债券到期购回价（净价）26、关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列表述不正确的是（）A 实行自主报价B 实行自主报价可分为公开报价的对话报价C 实行自主报价可分为单边报价和双边报价D 进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易27、在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤A 审核认定B 确认成交C 市场定价D 清算交收28、交易型开放式指数基金募集结束后，（）应道中国结算公司办理交易型开放式基金份额上市前的有关登记手续A 托管银行B 基金委托人C 基金托管人D 基金管理人29、按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格A 1元B 100元C 1000元D 10元30、在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者A 债券登记结算公司B 股票发行人C证券交易所 D 股票发行主承销商31、在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括（）A 买断式回购到期回购金额B A股二级市场买入金额C 债券回购初始溶出资金金额D 到期回购金额32、设立证券公司，应当具备的条件不包括（）A 最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元B 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好C 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D 有完善的风险管理与内部控制制度33、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求不包括（）A 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通B 建立合理有效的控制措施C 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究办法34、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告A 半年B 3个月C 2个月D 1个月35、上海证券交易所股票、权证、基金买入委托的最小单位为（）A 1股（份）B 100股（份）C 10张D100手36、目前我国B股印花税的收取标准为（）A 3‰B 2‰C 1‰D4‰37、零数委托时指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）交易单位A 零数B 整数C 1手D 1个38、按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为（）元面值的债券A 500B 100C 1000D 1000039、下列不属于证券经纪商义务的是（）A 坚持为客户保密制度B 忠实办理受托业务C 如实记录客户资金和证券的变化D 接受客户的全权委托40、根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托A 委托订单的数量B 买卖证券的方向C 委托价格限制D 委托实效限制41、冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券价值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成分股股票的折算率最高不超过（）A 65%B 80%C 70% D90%42、关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）A 在证券经纪业务中，我国的证券公司通过赚取买卖差价来作为业务收入B 我国的证券经纪业务目前主要是证券公司按照客户委托，代理其在证券交易所买卖证券C 所以上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象D证券经纪商不以自己的自己进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险43、债券买断式回购业务也称（）A 封闭式回购B 开放式回购C 质押式回购D 正回购44、在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以成为（）A 承销购买方式B 招标购买方式C 同一价购买方式D 支付购买方式45、关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（）A 清算是对应收、应付证券及价款的计算B 清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移C 交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移D 清算不发生财产的实际转移46、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的A 结算银行的资金清算系统B 证券公司柜台交易系统C 证券交易所的交易系统D 中国证券登记结算公司的交易清算系统47、非上市公司在股份挂牌前应办理全部股份的集中登记，初始登记的，应托管在（）A 中国结算公司B 证券交易所C 基金账户D 推荐主办券商48、证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征A 风险性B 收益性C 流动性D 市场性49、股份有限公司在证券交易所作出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。
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交易押题卷四（解析）单选题(1)证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。
A、保持独立、客观B、建立和完善投资对象备选库制度C、建立严密的研究工作业务流程D、建立研究与交易之间的交流制度专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：208应符合的要求包括建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。
(2)客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（）有事先约定，并预留印鉴。
A、中国结算公司B、证监会C、证券营业部D、交易所专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：102客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与营业部有事先约定，并预留印鉴。
(3)如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。
A、身份证号B、密码C、委托命令D、通信命令专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：34如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和密码后，即视同确认了身份。
(4)我国《证券法》规定,()对证券交易实行实时监控。
A、证券公司B、中国证监会C、中国结算公司D、证券交易所专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：65我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控。
(5)T日买入的LOF基金份额（）日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。
A、T+0B、T+1C、T+2D、T+3专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：160T日买入的LOF基金份额，自T+1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。
(6)上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。
A、债券回购交易资金的年收益率B、每百元资金到期年收益率C、每千元面值债券到期购回价D、每百元面值债券到期购回价（净价）专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：274考察买断式回购的申报要求。
上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按每百元面值债券到期购回价（净价）进行申报。
(7)证券市场的有效性包含两个方面的要求,即证券市场的()。
A、高效率与低成本B、高盈利与低成本C、准确率与低成本D、迅速性与低成本专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：12证券市场的有效性包含两个方面的要求，一是证券市场的高效率，二是证券市场的低成本。
(8)投资者填写委托单的具体时点,也可由证券经纪商填写委托时点,即上午“时”分,这是检查证券经纪商是否执行()原则的依据。
A、时间优先B、价格优先C、客户优先D、T日15:00专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：中页码：29时间。
指客户填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写委托时点，即上午x时x分或下午x时x分，这是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。
(9)根据市场需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。
A、证券登记结算公司B、证券交易所C、证券公司D、证券信息公司专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：63根据市场需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。
(10)证券交易所会员不能享有的权利是()。
A、参加会员大会B、对证券交易所事务的提议权和表决权C、将交易席位出租、质押或者将席位所属权益以其他任何方式转让给他人D、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：14未经证券交易所同意，会员不得将席位转租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。
(11)让投资者充分理解( ),是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。
A、“买者自负”原则B、公平原则C、公开原则D、诚实信用原则专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：105要持续采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。
(12)（）是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A、信用资金账户B、信用交易资金交收账户C、融资专用资金账户D、客户信用交易担保资金账户专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：233客户信用交易担保资金账户是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
(13)目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。
A、上证50指数B、上证180指数C、上证380指数D、国债指数专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：243目前，上海证券交易所标的证券范围参照上证180指数成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。
(14)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。
A、15%B、10%C、5%D、30%专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：40基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过10% 。
(15)根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束（）后方可转换为公司股票。
A、3个月B、6个月C、10个月D、12个月专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：169根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票。
(16)根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。
A、1年半B、2年C、半年D、1年专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：中页码：235对融资融券的客户要求在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上。
(17)（）不一定为法定的内幕信息知情人。
A、发行人的董事、监事、高级管理人员B、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员C、持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员D、由于所任公司职务可以获取公司内幕信息的人员专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：中页码：189-190持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员才是内幕信息知情人。
(18)证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件是()。
A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C、配备必要的从业人员，公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员D、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有会员分级结算制度期货交易所会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：178-179考察证券公司申请中间介绍业务资格的条件。
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；配备必要的从业人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有会员分级结算制度期货交易所会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准.(19) （）对证券公司融资融券交易实行交易权限管理。
A、证券业协会B、证券交易所C、中国证监会D、证券登记结算机构专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：231证券交易所对证券公司融资融券交易实行交易权限管理。
(20)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖申报数量的最低限额为( )。
A、50万份B、100万份C、200万份D、300万份专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：50根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖申报数量的最低限额为300万份。
(21)证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。
A、2亿元B、5000万元C、1亿元D、5亿元专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：8证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币5000万元。
(22)定向资产管理合同中一般不包括（）。
A、客户资产的种类和数额B、当事人的权利和义务C、各类风险揭示D、前言专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：207前言是集合资产管理合同中包含的内容。
(23)中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。
A、每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施B、公布最近一个年度的审计结果C、公布股票的累计成交量D、公布股票的成交价格专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：56中小企业板股票的退市风险警示处理。
(24)在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。
A、优先于客户B、与客户同等优先级C、客户优先D、价格优先专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：35证券经纪商进行自营业务时，应遵循客户优先的原则。
客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。
(25)证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在()开立转融通专用资金账户。
A、证券登记结算机构B、证券交易所C、商业银行D、证券公司专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：258证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保账户和转融通资金交收账户。
(26)按照我国相关制度规定,新股网上定价发行过程中,当有效申购总量大于该次股票发行量时,认购成功者的确认方式是()。
A、按价格优先B、按抽签决定C、按时间优先D、按竞阶决定专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：148按照我国相关制度规定,新股网上定价发行过程中,当有效申购总量大于该次股票发行量时,认购成功者的确认方式是摇号抽签。
确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。
(27)根据我国现行有关制度的规定,证券交易的过户费属于()的收入。
A、中国结算公司B、证券公司C、证券交易所D、10亿元专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：44过户费收入一部分属于中国结算公司的收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。