帮考网基础押题卷一附答案及详细解析
帮考网-2016年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考题
A ：投资者的证券托管是自动实现 B ：投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管 C ：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限 D ：托管制度是和指定交易制度联系在一起
答案：D 解题思路：对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的。
本题考查重点：教材第三章第三节：我国证券托管制度的内容
Ⅱ 可转换债券 Ⅲ 剩余期限超过 365 天低于 397 天的债券 Ⅳ 信用等级在 AAA 级以下的企业债券 A：Ⅰ、 Ⅳ B：Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅳ C：Ⅰ、 Ⅲ D： Ⅲ 、 Ⅳ 答案：B 解题思路：目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：①现金。②1 年以内 （含 1 年）的银行定期存款、大额存单。③剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券。④ 期限在 1 年以内（含 1 年）的债券回购。⑤期限在 1 年以内（含 1 年）的中央银行票据。⑥ 剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券。⑦中国证监会、中国人民银行认可的 其他具有良好流动性的货币市场工具。货币市场基金不得投资于以下金融工具：①股票。② 可转换债券。③剩余期限超过 397 天的债券。④信用等级在 AAA 级以下的企业债券。⑤国内 信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-I 级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券。⑥ 流通受限的证券。⑦中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 本题考查重点：教材第五章第一节：货币市场基金管理内容 第 19 题：关于欧洲债券，以下说法正确的是（）。 I 也称无国籍债券 II 是一种传统的国际债券 III 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券 IV 票面使用的货币一般可自由兑换货币 A：I、II、 IV B：I、II、III、IV C：II、III
2011-11帮考网基础VIP押题一答案
基础押题卷一(1)专家答案：A解析内容证券投资咨询机构及其从业人员不得代理委托人从事证券投资。
(2易专家答案：C解析内容场外交易市场的价格决定主要方式为买卖双方协商议价。
(3)易专家答案：A解析内容这种权利为债权。
(4)答案：A解析内容证券公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有中国证监会认可的证券从业资格。
(5)易专家答案：A解析内容债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者。
(6)易专家答案：B解析内容我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请。
(7易专家答案：A解析内容我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。
(8)易答案：C解析内容证券业从业人员被投诉，经核实后将作为警示信息记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
(9)易专家答案：A解析内容在金融期权交易中，只有期权的卖方需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。
(10)易专家答案：D解析内容根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
(11)专家答案：D解析内容此题考察债券收益中资本利得的概念。
(12)专家答案：B 解析内容美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从l980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。
(13)专家答案：C解析内容目前我国权证实行T+0回转交易。
(14)专家答案：A解析内容在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为缓息债券。
(15)专家答案：A 解析内容上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于提供虚假财务会计报告罪行为。
(16)专家答案：C解析内容此题考察关于证券业从业人员的资格管理的相关处罚。
(17)专家答案：D解析内容证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行第三方存管。
帮考网：证券交易押题试卷(一)
帮考网：证券交易押题试卷（一）判断题1: 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。
【×】2: 按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。
【√】3: 证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。
【×】4: 对于代办股份转让，投资者委托指令集合竞价方式配对成交。
【√】5: 证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。
【√】6: 证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。
【×】7: 目前，我国印花税是由证券交易的买方单方交付的。
【×】8: 全国银行间市场质押式回购成交合同以交易系统生成的成交单，电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字可不作为必备条款。
【√】9: 证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出的全部资金，整体作为客户对证券融资券债务的担保物。
【√】10: 证券公司从证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
【√】11: 违反规定运用客户的交易结算资金和证券属于证券交易的管理风险。
【×】12: 我国现行监管规则规定，证券公司不能将自营业务和代理业务混合操作。
【√】13: 可作为融资买入和融券卖出的票的股票，股东人数应不少于3000人。
【×】14: 网上发行借助证券交易所的交易网络，使整个发行过程高效，安全。
【√】15: 买卖深圳证券交易所有价格涨跌限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的申报自动撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报参加竞价。
【×】16: 电话转委托是指投资者将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容代为填写委托书，并将委托内容输入交易系统申报进场。
【√】17: 定向资产管理业务的投资范围包括股票,债券,集合资产管理计划等。
押题宝典标准员之基础知识题库附答案(基础题)
押题宝典标准员之基础知识题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、建筑工程中屋面防水用沥青，主要考虑其（）要求。
A.针入度B.黏滞度C.延度D.软化点【答案】 D2、用人单位自用工之日起满1年不与劳动者订立书面劳动合同的，则（）。
A.视为用人单位与劳动者已订立劳动合同，合同期限需要用人单位与劳动者协商B.视为用人单位与劳动者已订立无固定期限劳动合同C.视为用人单位与劳动者已订立固定期限劳动合同D.视为用人单位与劳动者已订立完成指定任务的劳动合同【答案】 B3、在国际上，建设项目管理组织系统的一种常用模式是（）。
A.线性组织结构B.混合组织结构C.矩阵组织结构D.职能组织结构【答案】 A4、适合于比较小型的楼梯或对抗震设防要求较高的建筑中的是（）A.现浇钢筋混凝土楼梯B.钢楼梯C.木楼梯D.单跑楼梯【答案】 A5、石粉含量是指人工砂中公称粒径小于（）μm的颗粒含量。
A.50B.63C.70D.80【答案】 D6、某多层钢筋混凝土现浇框架结构施工，抗震等级为三级，主要结构钢材品种为HPB300、HRB400E，柱筋接长采用电渣压力焊施工。
根据本项目情况标准员编制了执行工程建设标准强制性条文落实计划表，见表1。
请根据上述背景资料完成以下选项。
A.2B.3C.4D.5【答案】 D7、某公司承接了某工厂新建厂区的建设任务，公司针对该厂区建设所编制的施工组织设计应属于（）。
A.施工规划B.单位工程施工组织设计C.施工组织总设计D.分部分项工程施工组织设计【答案】 C8、下列不是轻混凝土的主要特性为（）。
A.表观密度小B.保温性能良好C.耐火性能良好D.抗压强度高【答案】 D9、宽度超过（）mm的洞口上部应设置过梁。
A.300B.400C.500D.600【答案】 A10、（）是当前普遍采用的一种基础形式，它具有施工速度快，土方量小、适应性强等优点。
A.桩基础B.三合土基础C.灰土基础D.混凝土基础【答案】 A11、散水的坡度一般为（）。
押题宝典卫生招聘考试之卫生招聘(文员)强化训练试卷A卷附答案
押题宝典卫生招聘考试之卫生招聘（文员）强化训练试卷A卷附答案单选题（共45题）1、甲将自行车没有上锁就放在楼道内；邻居乙知道是甲的自行车，为防丢失，代为上锁。
此案中乙的行为构成()。
A.无因管理B.不当得利C.共同侵权D.违法行为【答案】 A2、下列选项中，属于意定之债的是()。
A.合同之债B.不当得利之债C.无因管理之债D.侵权之债【答案】 A3、甲、乙、丙合伙经营，甲因病死亡，其子丁19岁。
下列表述正确的是()。
A.丁因继承当然获得合伙企业的合伙人资格B.经乙丙同意，丁可以成为合伙人C.丁只能要求分割甲在合伙企业的财产份额D.丁不能要求分割甲在合伙企业的财产份额【答案】 B4、2014年，全国共有学前教育学校19.9万所，专任教师166.3万人，在校学生数3894.7万人，分别比2010年增长32.0%、45.4%和30.8%。
2014年，全国城市公办幼儿园有1.5万所，比2010年增长57.8%，学前教育三年毛入园率为67.5%，比2010年提高10.9个百分点，持续接近《纲要》目标。
A.9.6%B.11.7%C.13.3%D.16.2%【答案】 C5、某校长甲欲将一套住房以50万元出售。
某报记者乙找到甲，出价40万元，甲拒绝。
乙对甲说：“我有你贪污的材料，不答应我就举报你。
”甲信以为真，以40万元将该房卖与乙。
乙实际上并无甲贪污的材料。
关于该房屋买卖合同的效力，下列哪一说法是正确的？()A.存在欺诈行为，属可撤销合同B.存在胁迫行为，属可撤销合同C.存在乘人之危的行为，属可撤销合同D.存在重大误解，属可撤销合同【答案】 B6、甲放羊为生，一日发现羊群中多了一只小羊，数日均无人来问津，甲遂将此羊卖给了邻村的乙，获利500元。
后小羊的主人丙在乙的羊群中发现了小羊，要求乙返还。
下列说法错误的是()。
A.甲的行为属于不当得利，应返还取得的不当利益B.乙是善意的第三人，甲和乙的买卖合同有效C.丙是小羊的主人，乙应将小羊返还给丙D.丙应当向小羊的拾得人甲主张权利【答案】 C7、甲从乙处购买一批货物，向乙支付1万元定金，现乙拒绝履行合同，甲有权要求乙返还定金()。
押题宝典国家电网招聘之金融类押题练习试卷B卷附答案
押题宝典国家电网招聘之金融类押题练习试卷B卷附答案单选题（共45题）1、一般说来，企业经济利润与会计利润的数量关系是()。
A.经济利润＞会计利润B.经济利润=会计利润C.经济利润＜会计利润D.无法判断【答案】 C2、广义的国际收支的定义以()为基础。
A.货币支付B.经济交易C.易货贸易D.直接投资【答案】 B3、玻璃窗的层数与面积对以下各项中无影响的是( )。
A.热负荷、冷负荷B.传热量C.湿负荷D.冷风渗透量【答案】 C4、一国居民可以在国际收支所有项目下，自由地将本国货币与外国货币相兑换，则该国实现了()可兑换。
A.经常项目B.资本项目C.贸易项目D.完全【答案】 D5、与一般产品相比，知识作为公共产品的显著特点在于()。
A.竞争性和排他性B.非竞争性和非排他性C.公共性和竞争性D.私人性和竞争性【答案】 B6、基尼系数的增大将表明()。
A.收入不平均程度的增加B.收入不平均程度的减少C.洛伦兹曲线与横轴重合D.洛伦兹曲线与纵轴重合【答案】 A7、最不发达国家的国际收支不平衡主要是由()引起。
A.货币价值变动B.经济结构落后C.国民收入变动D.经济循环周期【答案】 B8、下列( )项有关电气线路敷设的方法是正确的。
A.同一回路的所有相线和中性线不应敷设在同一金属线槽内B.同一回路的所有相线和中性线应敷设在同一金属线槽内C.三相用电设备采用单芯电线或电缆时，每相电线或电缆应分开敷设在不同的金属线槽内D.应急照明和其他照明的线路可以敷设在同一金属线槽内【答案】 B9、我国对人身遭受电击的安全电压有具体的规定，在潮湿的环境中，安全电压规定为( )。
A.不大于50ⅤB.不大于36ⅤC.不大于24ⅤD.交流6Ⅴ【答案】 C10、市场机制的核心是()。
A.价格机制B.供求机制C.竞争机制D.风险机制【答案】 A11、在促销季过后，空气净化器在市场上的供给与需求均出现了下降，那么这些商品的()。
A.均衡价格下降，均衡产量无法确定B.均衡价格下降，均衡产量减少C.均衡价格无法确定，均衡产量减少D.均衡价格上升，均衡产量减少【答案】 C12、物价稳定是指()。
押题宝典卫生招聘考试之卫生招聘(文员)全真模拟考试试卷B卷含答案
押题宝典卫生招聘考试之卫生招聘（文员）全真模拟考试试卷B卷含答案单选题（共45题）1、甲、乙订立了一家猪肉买卖合同，合同约定甲向乙交付5头家猪，分别为家猪1、家猪2、家猪3、家猪4、家猪5，总价款为1万元。
乙向甲交付定金3000元，余下款项由乙在半年内付清。
双方还约定，在乙向甲付清家猪款项之前，甲保留该5头家猪的所有权。
甲向乙交付了该5头家猪。
A.甲B.乙C.甲和乙D.租金应退还庚【答案】 A2、合同的担保方式有多种，但不包括()。
A.保证B.抵押C.留置D.订金【答案】 D3、法定继承人不包括()。
A.对公婆或岳父母尽了主要赡养义务的儿媳或女婿B.被继承人的儿子，故意杀害被继承人C.被继承人的女儿，因抢劫而被判刑D.非婚生子女【答案】 B4、下列属于无效民事行为的是()。
A.9岁的小王将父亲的高级相机以5000元的价格卖到了二手店B.小红的父亲将小红关押在房间内数日，逼迫其答应嫁给了小王C.小冯趁小朱家中急用钱，说服小朱将家中名画低价卖给了自己D.小张将500万元的合同价款打印成了500元，并与对方签订了合同【答案】 A5、在管理中，非正式沟通的优点不包括：A.沟通形式不拘，直接明了B.沟通速度很快C.约束力强，易于保密D.容易及时了解信息【答案】 C6、甲依照习俗给付乙10万元彩礼，后双方感情破裂，甲请求返还彩礼的主张，不能得到支持的情况是()。
A.甲与乙未办理结婚登记手续B.甲与乙办理结婚登记手续后未共同生活，现双方已离婚C.甲给付彩礼后生活陷入严重困境，现双方已离婚D.甲的母亲患有重病需要医治，但乙不同意支付医药费【答案】 D7、下列选项中，不属于诉讼时效中断事由的是()。
A.权利人提起诉讼B.权利人提出请求C.不可抗力D.义务人同意履行【答案】 C8、甲针对手机安卓系统开发了一个跑酷游戏软件。
甲对该软件享有()。
A.著作权B.商标权C.专利权D.发明权【答案】 A9、商场里出售的散装大米是()。
2023年西式面点师(初级)备考押题2卷合壹(带答案)卷27
2023年西式面点师（初级）备考押题2卷合壹（带答案）（图片大小可自由调整）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第一卷一.全能考点(共100题)1.【单选题】()在人体内氧化时所产生的水叫代谢水。
A、糖类、脂类、蛋白质B、糖类、脂类、维生素C、糖类、无机盐、蛋白质D、矿物质、脂类、蛋白质参考答案：A2.【判断题】()现代西式为的主要发源地是欧美。
参考答案：√3.【单选题】某租赁公司对塔吊检查时发现如图某个限制器出现故障，该限制器可以有效防止塔机超载、避免由于严重超载而引起塔机的倾覆或折臂等恶性事故。
请问这个限制器是（）。
A、高度限制器B、变幅限制器C、力矩限制器D、回转限制器参考答案：C4.【单选题】使用固定式直梯攀登作业时，当攀登高度超过（）m时，宜加设护笼；当攀登高度超过（）m时，应设置梯间平台。
A、2，6B、3，8C、4，8D、5，10参考答案：B5.【单选题】针对某个专项问题或在施工中存在的某个突出性安全问题进行的单项或定向检查是（）。
A、专项检查B、定期检查C、季节性检查D、不定期检查参考答案：A6.【单选题】果冻的成型大多依靠模具完成，但()与所用模具的模具的大小、形态、冷却时间有关。
A、结力的用量B、果冻的弹性C、果冻的形状D、果冻的硬度参考答案：C7.【单选题】道德是人类社会生活中依据社会舆论、()和内心信念，以善恶评价为标准的意识、规范、行为和活动的总称。
A、国家法律B、社会法则C、传统习惯D、个人约定参考答案：C8.【判断题】应定期对操作规程的适应性和有效性进行确认。
参考答案：√9.【判断题】安装发动机活塞环时，活塞环开口应相互错开180度。
（）参考答案：×10.【多选题】《劳动法》规定，有下列情形之一（）的，延长工作时间不受劳动法相关规定的限制：A、发生自然灾害、事故或者因其他原因，威胁劳动者生命健康和财产安全，需要紧急处理的B、发生自然灾害、事故或者因其他原因，威胁劳动者生命健康和财产安全，需要临时处理的C、生产设备发生故障，影响生产和公众利益，必须及时抢修的D、交通运输线路、公共设施发生故障，影响生产和公众利益，必须及时抢修的E、法律、行政法规规定的其他情形参考答案：ACDE11.【判断题】塔式起重机加节后需进行附着的，应先顶升加节、后装附着装置。
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基础押题卷一一单选(1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。
A证券公司B财务公司C合格境外机构投资者D租赁公司题型：常识题页码：209难易度：易专家答案：D解析内容询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。
(2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
A基金份额持有人B基金管理人C基金发起人D基金服务机构题型：常识题页码：134难易度：易专家答案：B解析内容通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
(3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。
A转让B偿还利息C到期兑付D贴现题型：常识题页码：3难易度：易专家答案：B解析内容证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
(4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。
A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险题型：常识题页码：142难易度：中专家答案：D解析内容巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。
(5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。
A金融远期合约B金融期货合约C金融现货合约D金融期权合约题型：常识题页码：154,155难易度：易专家答案：A解析内容这是金融远期合约的定义。
(6)龙债券的投资者主要来自于（）。
A北美洲B欧洲C亚洲D南美洲题型：常识题页码：113难易度：易专家答案：C解析内容龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。
(7)上市公司信息披露应遵循（）原则。
A完整原则B公开原则C诚实信用原则D审慎原则题型：常识题页码：352难易度：易专家答案：A解析内容上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。
(8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
A加权股价平均数B简单算术股价平均数C修正股价平均数D股价指数平均数题型：常识题页码：239难易度：易专家答案：A解析内容加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
(9)沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。
A0.5B0.4C0.3D0.2题型：常识题页码：164难易度：中专家答案：D解析内容沪深300股指期货合约的最小变动价位是0.2点。
(10)证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。
A发行和交易的场所B销售的场所C投资的场所D转让的场所题型：常识题页码：3难易度：易专家答案：A解析内容证券市场是指股票、债券、投资基金等发行和交易的场所。
(11)通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）。
A股票组合期权B货币期权C利率期权D互换期权题型：常识题页码：176难易度：易专家答案：C解析内容通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为利率期权。
(12)在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是（）。
A分级基金B保本基金C收入型基金D平衡型基金题型：常识题页码：129难易度：易专家答案：B解析内容以在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是保本基金。
(13)证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括（）。
A单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量B违背客户的委托为其买卖证券C不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件D挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金题型：常识题页码：348难易度：易专家答案：A解析内容“单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。
(14)以下哪种风险不属于系统风险（）。
A政策风险B经济周期波动风险C利率风险D信用风险题型：常识题页码：262难易度：易专家答案：D解析内容信用风险属于非系统风险。
(15)契约型基金筹集的资金属于（）。
A信托财产B自有资金C公司资本D公司负债题型：常识题页码：122难易度：易专家答案：A解析内容契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。
(16)下列属于金融远期合约的有（）。
A远期汇率协议B金融互换C金融期权D结构化金融衍生工具题型：常识题页码：155难易度：易专家答案：A解析内容金融远期合约主要包括远期利率协议、远期汇率协议、股权类资产的远期合约和债券类资产的远期合约。
(17)依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是（）。
A安全保管基金财产B办理基金备案手续C按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料题型：常识题页码：132难易度：易专家答案：B解析内容其他三项都是基金托管人的职责。
(18)按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于（）由中国证券业协会正式颁布实施。
A2007年1月19日B2008年1月19日C2009年1月19日D2009年10月1日题型：常识题页码：373难易度：易专家答案：C解析内容按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。
(19)北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（）年。
A1918B1920C1914D1872题型：常识题页码：30难易度：易专家答案：A解析内容北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于1918年。
(20)（）报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。
A巨额和可疑交易B大额和可疑交易C大额和问题交易D超额和可以交易题型：常识题页码：323难易度：易专家答案：B解析内容考察反洗钱法内容。
(21)从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（）的组合。
A期货交易B远期交易C现货交易D期权交易题型：常识题页码：170难易度：易专家答案：B解析内容从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。
(22)最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。
A契约型基金B开放式基金C封闭式基金D公司型基金题型：常识题页码：142难易度：易专家答案：B解析内容巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。
(23)一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。
A变化B固定C定期变化D与公司经营情况挂钩题型：常识题页码：48难易度：易专家答案：B解析内容一般情况下，优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产分配上比普通股股东享有优先权。
(24)证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。
A经纪业务B自营业务C证券承销与保荐业务D投资咨询业务题型：常识题页码：284难易度：易专家答案：B解析内容这是自营业务的定义。
(25)《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（）。
A200%B300%C500%D600%题型：常识题页码：298难易度：易专家答案：C解析内容《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的500%。
(26)资产证券化的融资方式，发行证券的基础是特定的（）。
A证券组合B国家证券C资产池D公司证券题型：常识题页码：189难易度：易专家答案：C解析内容资产证券化以特定的资产池为基础发行证券。
(27)根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
A30日B15日C45日D10日题型：常识题页码：368难易度：易专家答案：D解析内容根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
(28)与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。
A市场风险B赎回风险C管理风险D技术风险题型：常识题页码：123,124难易度：易专家答案：B解析内容与封闭式基金相比，赎回风险是开放式基金所特有的风险。
(29)股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。
A上市股和非上市股B优先股和普通股C流通股和非流通股D有限售条件股和无限售条件股题型：常识题页码：75难易度：易专家答案：C解析内容股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为流通股和非流通股。
(30)恒生指数是由香港（）编制的。
A恒生银行B汇丰银行C联交所D证监会题型：常识题页码：248难易度：易专家答案：A解析内容恒生指数是由香港恒生银行编制的。
(31)以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。
A公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性C通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股D公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系题型：常识题页码：58难易度：易专家答案：C解析内容通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为高增长型股票。
(32)负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。
A保护基金公司B证监会C证券交易所D财政部题型：常识题页码：359难易度：易专家答案：A解析内容保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。
(33)下列关于虚拟资本的表述正确的有（）。
A虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化B虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格C虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式D虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格题型：常识题页码：1,2难易度：易专家答案：C解析内容虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
(34)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。
A经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间C财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上D客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管题型：常识题页码：334,335难易度：中专家答案：B解析内容条件之一是公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。