公共部门经济学第三章 公共物品理论与外部效应理论
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第三章 公共产品理论
例如（凿壁偷光） （道路、图书馆、公园、 绿地、洁净的空气）
2. 消费上的非竞争性：
非竞争性：任何一个消费者对公共 产品的消费都不影响其他消费者的利益， 也不会影响整个社会的利益。即增加一个 消费者边际成本为零（无需出价竞争消费 ）例如：不拥挤的道路和公园，从而产生 免费搭车现象
上面两个消费上的特征会导致公共产 品供给不足和国有资产流失。为什么腐败 必然会产生？有什么办法防止？为什么说 全民所有即少数人所有？
（二）不同教育支出方式的选择 为了提高居民对教育这一公共品的消费并提高教育 支出的效益，政府在安排教育支出时，可在三种不 同的方式之间进行选择： 1．学费补助 学费补助不是直接补助学生本人，而是补助给学校 当局。在美国，这种方式主要应用于政府对私立高 等教育的支持。通过补助，其目的在于降低私立学 校向学生收取的学费定额，从而使更多的学生能够 得到接受教育的机会。（我国公立大学的办法） 2．收入补助 收入补助方式实际上是政府转移性支出的一部分。 它是通过福利性开支增加某些低收入家庭的收入水 平，以相应提高其教育方面的消费。
公共产品的含义
一、公共产品概念
公共产品是指具有社会公共需要性 质的产品和服务。如国防、教育、司法 、道路、网络等 经济学理论对概念界定的局限： 消 费上同时具有非排他性和非竞争性的产 品。（仅两个消费属性来定义）
公共产品的特征及意义
1.消费上的非排他性： 指无法排除他人从公共产品中获得利益。 它包含两层意思： （ 1） 在技术上不易排除不为公共产品付 费者。（2）某些公共产品虽然在技术上可以排 他，但排他成本很高，以至于在经济上不可接 受。
第三章 公共产品理论
公共产品是市场机制发生失灵的一个重要领域，公
公共经济学第三章
二、负的外部效应与资源配置效率
（一）负的外部效应分析 1、外部边际成本不变
2、外部边际成本递增 3、外部边际成本递减
二、负的外部效应与资源配置效率
（二）负的外部效应使资源配置缺乏效率 负的外部效应会导致资源配置的扭曲 如图： D＝MSB S=MPC MSC＝MPC＋MEC 在负的外部效应存在的条件下，某一 种物品或劳务的私人边际成本比其社会边 际成本要小。
一、外部效应的分类
负的外部效应，也称为外部负效应、 外部成本或外部不经济。它指的是对交易 双方之外的第三者所带来的未在价格中得 以反映的成本费用，或者说是指某一产品 的社会成本大于生产者私人成本的现象。
一、外部效应的分类
（二）外部效应的复合分类法 1、消费活动产生正的消费外部效应 2、消费活动产生正的生产外部效应 3、消费活动产生负的消费外部效应 4、消费活动产生负的生产外部效应
（一）自愿捐献与成本分担 （二）强制性融资－－解决“搭便车”的问 题
四、混合物品的配置
（一）边际生产成本为零，边际拥挤成本不 为零的混合物品 如：桥梁、高速公路
四、混合物品的配置
边际成本 边际效益 和价格
DD
MC
MR P＊ Q0 E QY Q＊ QC
四、混合物品的配置
（二）受益上具有排他性的混合物品 如：教育、公园
一、外部效应的分类
（二）外部效应的复合分类法 5、生产活动产生正的消费外部效应 6、生产活动产生正的生产外部效应 7、生产活动产生负的消费外部效应 8、生产活动产生负的生产外部效应
二、负的外部效应与资源配置效率
MEC（外部边际成本）：增加一个单位 的产量而给第三者带来的额外成本。外部 边际成本是生产某一物品的社会边际成本 的一部分，但它并未被反映在该种物品的 价格之中。
公共经济学课件 第三章 公共产品及其外部性
案例名称：公共体育免费开放钱从哪里来 案例来源：成都商报2006年5月10日 案例内容：昨日上午，《四川省全民健身条例（草案）》 （以下简称草案）成都地区立法听证会举行，四川省法制办 就草案内容向社会各界征集意见。省法制办相关负责人表示， 他们将充分考虑各界意见，对草案进行修改。会上，讨论的 焦点集中在公共体育设计是否应该向社会免费开放，学校体 育设施如何向社会开放等。草案规定：公共体育设施向社会 开放，不需要增加投入和专门服务的，应该免费开放；需要 消耗水、电、气或者器材有损耗的，可以适当收费，但不得 以盈利为目的。实行有偿使用的公共体育设施应当对未成年 人、老年人和残疾人免费开放或者给予优惠。
私人部门提供公共产品的无效率 原因： 一是无法解决免费搭乘的问题。 二是公共产品的边际成本为零，要求这些产品必须 免费提供，这也是私人企业难以接受的 故：公共产品必须由公共部门提供。如何提供？ C、政府供给公共产品的基本理由： 公共产品的特性决定 政府供给更具规模 更具公平性
（2） 公共产品供给的规模性 （3） 公共产品供给的无差异性
一 公共产品有效供给的条件 1• 帕累托最优实现——社会边际效用等于社会边际 成本 MSR=MSC
2• 私人产品与公共品有效供给的局部均衡分析 私人产品：（1）价格接受者、水平相加； 公共产品：（2）愿意支付的价格不同、垂 直相加
(1)私人产品的需求曲线 假定社会上只有A、B两人，则市场需求曲 线DD就是A、B两人需求曲线的水平相加， 即：DD=DA+DB
第三章 公共产品及其外部性
第一节 公共产品理论
第二节 公共产品的有效供给分析 第三节 准公共品及供给 第四节 外部效应及其纠正
第一节 公共产品理论
第三章 公共经济学基础理论
三、公平准则
许多人不同意将效率作为评价经济运行 的唯一标准和社会发展的唯一目标。必须 引入判定社会福利水平的另一个标准—— 公平。为了对公平程度进行衡量经济学家 给出了洛伦兹曲线( Lorenz Curve) 这 一分 析工具和基尼系数(Gini Coefficient) 指标。
洛伦兹曲线
洛伦兹曲线的对角线OE被称为绝对平等线（ Line of Perfect Equality），表明总财富平均分配 于所有家庭。另一极端是完全不平等的洛伦兹曲 线中的OFE折线，意味着唯一的家庭拥有100%的 财富，而其他所有家庭财富都一无所有。图中的 弧形曲线OE越靠近对角线则社会财富的分配越平 等，越靠近边框OFE则越不平等。
一、公共产品的定义
(一) 公共产品的特征 (二) 判别公共产品的步骤
(三) 私人部门提供公共产品的无效率
一、公共产品的定义
(一) 公共产品的特征 1. 非排除性(Non-excludability)。 私人产品： 购买者支付价格就取得了 该产品的所有权并可排斥他人消费 , 这就是 排除性; 公共产品：消费是集体进行、共同消 费的,其效用在不同消费者之间不能分割。
一、公共产品的定义
纯粹的公共产品必然同时满足以上两 个基本特征,考虑到非竞争性的两个方面,事 实上是三个特征。有些学者在阐述公共产 品的非竞争性时,只考虑到其边际生产成本 为零,而忽略了边际拥挤成本也应为零,其暗 含的意义是这两个条件必然同时满足。事 实上,消费者增加带给供给方的生产成本为 零并不足以说明其边际社会成本为零。
矫正性的税收
价格、效益和成本（元）
S’=MPC+T=MSC 110 105 100 95 H J F 税收收入＝外部总成本 T B S=MPC A D=MSB
第三章 公共品与外部效应论
4.5
5
纸张的产量（吨）
2、补贴
当存在外部利益时，
（1）政府低价直接提供该产品，扩大实际 消费量。 （2）政府给私企补贴，使其低价供应、扩 大消费量。 （3）政府给消费者以补贴、扩大消费量。
3、公共管制
当存在外部成本时，可采用管制办法，
尽可能减少外部成本。
如制定排污标准、质量标准（汽车）
4、法律措施
如产权界定及保护的法律措施能极大减 少外部效应的发生。
外部性的矫正只能依靠政府吗？
火车与飞鸟（庇古理论）
科斯定理 （企业合并、产权界定与交易成本）
牛
麦
排 他 性
准公共产品（俱乐部产品） 1．含外在性或具自然垄断性质的产品 2．私人企业生产 3．通过含补贴或矫正税收的市场分配 4．通过销售收入筹资 例子：学校，交通系统，预防接种，有 线电视，高尔夫球俱乐部，不拥挤的收 费道路，电话服务，电力系统
非竞争性
纯私人产品
1．排他成本较低 2．由私人公司生产 3．通过市场分配 4．通过销售收入融资 例子：食品，鞋子，电脑，拥挤的收费道路
共产品中得到的享受与税负之间的失衡推动了
居民的转移。（迁入城市、迁入发达地区）
公共品的需求曲线（与私人物品需求曲 线的区别）
公共品的效率产量
第二节 外部效应
一、外部效应的涵义
某些产品的生产或消费会给他人带来额外的
成本（成本外部化），或额外的利益（利益
外部化），这种现象称为产品的外部效应。
泉州刺桐大桥的“BOT”方式
1994年泉州市政府决定建造泉州刺桐大桥，在资金短缺，引 进外资失败的情况下，由15家泉州民营企业组成的泉州市名流实 业有限公司与泉州市政府签定了刺桐大桥特许权经营协议。协议 规定：名流实业股份有限公司与市政府授权投资的机构按60：40 的比例出资，由名流公司按要求组建并经市政府批准成立“泉州 刺桐大桥投资开发有限责任公司”，全权负责大桥项目前期准备、 施工建设、经营管理的全过程。经营期限为30年（含建设期）， 大桥运营后的收入所得，也按双方的投资比例进行分配。期满后， 全部设施无偿移交给市政府。工程自1995年5月18日开始施工， 整个工程提前一年半竣工。大桥建成通车后，已取得了良好的经 济效益和社会效益。据全国12家商业银行的负责人考察后估计， 刺桐大桥的市值已达15亿元。
5
纸张的产量（吨）
2、补贴
当存在外部利益时，
（1）政府低价直接提供该产品，扩大实际 消费量。 （2）政府给私企补贴，使其低价供应、扩 大消费量。 （3）政府给消费者以补贴、扩大消费量。
3、公共管制
当存在外部成本时，可采用管制办法，
尽可能减少外部成本。
如制定排污标准、质量标准（汽车）
4、法律措施
如产权界定及保护的法律措施能极大减 少外部效应的发生。
外部性的矫正只能依靠政府吗？
火车与飞鸟（庇古理论）
科斯定理 （企业合并、产权界定与交易成本）
牛
麦
排 他 性
准公共产品（俱乐部产品） 1．含外在性或具自然垄断性质的产品 2．私人企业生产 3．通过含补贴或矫正税收的市场分配 4．通过销售收入筹资 例子：学校，交通系统，预防接种，有 线电视，高尔夫球俱乐部，不拥挤的收 费道路，电话服务，电力系统
非竞争性
纯私人产品
1．排他成本较低 2．由私人公司生产 3．通过市场分配 4．通过销售收入融资 例子：食品，鞋子，电脑，拥挤的收费道路
共产品中得到的享受与税负之间的失衡推动了
居民的转移。（迁入城市、迁入发达地区）
公共品的需求曲线（与私人物品需求曲 线的区别）
公共品的效率产量
第二节 外部效应
一、外部效应的涵义
某些产品的生产或消费会给他人带来额外的
成本（成本外部化），或额外的利益（利益
外部化），这种现象称为产品的外部效应。
泉州刺桐大桥的“BOT”方式
1994年泉州市政府决定建造泉州刺桐大桥，在资金短缺，引 进外资失败的情况下，由15家泉州民营企业组成的泉州市名流实 业有限公司与泉州市政府签定了刺桐大桥特许权经营协议。协议 规定：名流实业股份有限公司与市政府授权投资的机构按60：40 的比例出资，由名流公司按要求组建并经市政府批准成立“泉州 刺桐大桥投资开发有限责任公司”，全权负责大桥项目前期准备、 施工建设、经营管理的全过程。经营期限为30年（含建设期）， 大桥运营后的收入所得，也按双方的投资比例进行分配。期满后， 全部设施无偿移交给市政府。工程自1995年5月18日开始施工， 整个工程提前一年半竣工。大桥建成通车后，已取得了良好的经 济效益和社会效益。据全国12家商业银行的负责人考察后估计， 刺桐大桥的市值已达15亿元。
第3章 公共部门经济学
D(私人利益 ＝社会利益)
假定S与S’相互平行， 则垂直线段bc表示社 会成本高出私人成本 的外部成本。
P
P* P’
S私人成本
0
Q*
Q’
Q
• 假定市场是完全竞争的，则边际成本曲线是厂商的供给曲线， 所以S和S’分别代表私人成本和社会成本所代表的产品供给曲 线。 • 就私人利益而言，D与S的均衡点为a，它所决定的最适产量和 价格为Q’和P’。 • 从社会的利益而言， D’与S的均衡点为b，它所决定的最适产 量和价格为Q*和P*，即社会最优产量和价格。 Q’>Q*，说明存在负外部性 时，市场机制导致生产和消 费过多，因而发生市场失灵。 P’<P*，说明社会若要厂商减 少具有负外部性的产品，政 府就要向厂商征税，以补偿 厂商向社会造成的负外部性 损失。 S’社会成本 b a c
• 假定市场是完全竞争的，则边际成本曲线就是厂商的供给曲 线，S代表私人成本与社会成本相同时的产品供给曲线。 • 从私人的利益而言，D与S的均衡点为a，它所决定的最适产量 和价格为Q’和P’。 • 从社会的利益而言， D’与S的均衡点为b，它所决定的最适产 量和价格为Q*和P*，即社会最优产量和价格。 Q’<Q*，说明当存在正外部性时， 市场竞争机制导致生产和消费不 P 足，即发生市场失灵。 P’<P*，说明社会若要厂商提供 P* 充分的具有正外部性的产品，必 P’ 须提高产品价格，或政府给予补 贴，补偿厂商向社会贡献的正外 部利益。 0
污染的 价格
污染的价格 污染许可证的供给
P
矫正税
P
污染权的需求
0
污染权的需求
0
1.矫正税决 矫正税决 定了污染的 价格
Q
2矫正税与需求曲线 矫正税与需求曲线 决定了污染量 (a) 矫正税
假定S与S’相互平行， 则垂直线段bc表示社 会成本高出私人成本 的外部成本。
P
P* P’
S私人成本
0
Q*
Q’
Q
• 假定市场是完全竞争的，则边际成本曲线是厂商的供给曲线， 所以S和S’分别代表私人成本和社会成本所代表的产品供给曲 线。 • 就私人利益而言，D与S的均衡点为a，它所决定的最适产量和 价格为Q’和P’。 • 从社会的利益而言， D’与S的均衡点为b，它所决定的最适产 量和价格为Q*和P*，即社会最优产量和价格。 Q’>Q*，说明存在负外部性 时，市场机制导致生产和消 费过多，因而发生市场失灵。 P’<P*，说明社会若要厂商减 少具有负外部性的产品，政 府就要向厂商征税，以补偿 厂商向社会造成的负外部性 损失。 S’社会成本 b a c
• 假定市场是完全竞争的，则边际成本曲线就是厂商的供给曲 线，S代表私人成本与社会成本相同时的产品供给曲线。 • 从私人的利益而言，D与S的均衡点为a，它所决定的最适产量 和价格为Q’和P’。 • 从社会的利益而言， D’与S的均衡点为b，它所决定的最适产 量和价格为Q*和P*，即社会最优产量和价格。 Q’<Q*，说明当存在正外部性时， 市场竞争机制导致生产和消费不 P 足，即发生市场失灵。 P’<P*，说明社会若要厂商提供 P* 充分的具有正外部性的产品，必 P’ 须提高产品价格，或政府给予补 贴，补偿厂商向社会贡献的正外 部利益。 0
污染的 价格
污染的价格 污染许可证的供给
P
矫正税
P
污染权的需求
0
污染权的需求
0
1.矫正税决 矫正税决 定了污染的 价格
Q
2矫正税与需求曲线 矫正税与需求曲线 决定了污染量 (a) 矫正税
公共部门经济学(第三版)课件：公共物品理论
消费的非 竞争性
是指某一个人或厂商对公共物品的享用,不排斥、妨 碍其他人或厂商对其的同时享用,也不会因此而减少 其他人或厂商享用该种公共物品的数量或质量。
受益的非 排他性
是指在技术上没有办法将拒绝为之付款的个人或厂 商排除在公共物品的受益范围之外,或者说这样做 的成本太高。
公共部门经济学
图3—1 判定公共物品的步骤
3.4.1 混合物品的概念及分类
拥挤性的公 共物品
是指那些随着消费者人数的增加而产 生拥挤,从而会减少每个消费者可以从 中获得的效益的公共物品。
混合物品
价格排他性 是指那些效益可以定价,从而可以在技 的公共物品 术上实现排他的公共物品。
公共部门经济学
3.4 混合物品
3.4.1 混合物品的概念及分类
消费者无法根据其个人的 偏好及经济状况来调整其 所消费的热量
公共部门经济学
3.2 纯粹公共物品
3.2.2 纯粹公共物品的需求与纯粹私人物品的需求
1.纯粹私人物品的需求
根据私人物品的 特性,对某种纯粹 私人物品的市场 需求,可以通过加 总某一时间内市 场上所有单个消 费者在各种价格 水平上对该种私 人物品的需求量 而得出。
用于满足私人 个别需要的物 品。
用于满足社会 公共需要的物 品。
公共部门经济学
3.1 公共物品与私人物品
3.1.1 公共物品与私人物品的特性比较 公共物品的特性
效用的不 可分割性
是指公共物品是向整个社会共同提供的,具有共同受 益或联合消费的特点。其效用为整个社会的成员所 共享,而不能将其分割为若干部分,分别归属于某些个 人或厂商享用。
图3—3 对纯粹私人物品的需求
公共部门经济学
3.2 纯粹公共物品
公共经济学 第三章 外部效应理论
（4）为了实际运用图3-1的框架，只作一些假 设的边际损害和边际收益 的曲线是不够的。必 须找出它们的实际形状，至少找出它们大致的 实际形状。但在鉴别和评价污染损害时，还是 会出现难以解决的问题： A什么活动产生污染？ B那些污染物确实有害？ C破坏造成的损失价值有多大？
所以，研究污染问题绝对需要跨学科的 方法。
B补贴:在产生 污染的企业数量不便的假设条件下,可以通 过向污染者支付一笔钱使他不产生污染以达到有效的 生 产水平.
元 MSC=MPC+MD 补贴 i j d c k f g h MB 0 Q e Q1 每年的Q* MPC+cd MPC
MD
图3-3
税收和补贴制度在分配上的后果是截然 不同的。 图3-3分析假定企业不多。补贴会带来高 利润，引起更多企业在河边开厂。可能 会造成总污染实际上增加。 补贴在道德上是站不住脚的。
当一个人的行为影响市场机制之外的另一个人时，就产生了外部效应。 外部效应通常可追溯到产权的缺乏。 外部效应造成市场价格偏离社会成本，引起资源的无效配置。 庇古税是针对污染者的产出而征的税，征税金额等于在有效产出上的边 际社会损失。这种税使生产者产生私人的 动机，促使他以有效的产出水 平进行生产。 对不生产的产出进行补贴回促使污染者以有效率的水平进行生产。但补 贴可能引起过多的产出，在管理上困难，并且有人认为它不符合道德规 范。 污染权可以在市场上进行交易。这可以固定污染的总水平，在管理者不 能确定污染者对庇古税如何反应时，它具有优势。 科斯定理表明，如果产权确立了，私人的各方会朝着有效产出方向讨价 还价。但，讨价还价的成本必须很低，并且外部效应的来源很容易鉴别。 规制可能是无效的。
一、对外部效应的认识 外部效应：某些个人或厂商的经济行为影响了其 他个人或厂商，却没有为之承担应有的成本费 用或获得应有的报酬的现象。 或者说，当某些个人或厂商的活动不通过市场的 价格传送而直接影响别人的时候，这种一影响 就被称作外部效应。
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2020/10/14
公共物品的基本特征决定了人们在消费这类产 品时，往往都会有不付费的动机，而倾向于成为 免费搭乘者。
为了保证纯粹公共物品或服务的有效供给，只 有依靠强制性的融资方式。政府一方面以征税手 段取得资金，另一方面又将取得的资金用于公共 物品或服务的供给上。
2020/10/14
三、混合物品的供给方式 混合物品的特征是兼备公共物品和私人物品 的性质，可以采取公共提供方式，也可以采取混 合提供方式。 混合物品的特征又是由两种原因引起的：一类 是具有非竞争性又具有排他性；另一类是由外部 效应引起的。
科斯定理：在产权明确、交易成本为零或很低的前提 下，通过市场交易可以消除外部性。它还可以解释为： 只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易 的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结 果，这可通过双方之间的谈判自然地实现，产权赋予不 同的人，只是会带来收入分配结果的不同。
2020/10/14
2020/10/14
（二）外部负效应。当存在成本外部化现象时，厂商会忽视产 品的外部成本，将会造成产品的实际供给量大于帕累托最优的供给 量，这也会导致福利的损失。
2020/10/14
第四节 外部效应与政府经济管理
一、政府治理外部效应的策略 （一）政府规制 政府规制是指在市场经济体制下，以矫正和改善市场 机制内在的问题为目的，政府干预和干涉经济主体活动 的行为，以提高社会资源配置效率，增进社会福利水 平。它一般可以分为经济性和社会性规制两个部分。
2020/10/14
按照美国经济学家布坎南与斯塔布尔宾的定义，只要 一个人的效用函数（或某一厂商的生产函数）所包含的 变量在另一个人或厂商的控制之下，则有外部效应存 在。
设UA表示个人A的效用，那么如果 UA= UA（X1,X2,---Xn,Y1）
则具有外部效应。其中X1,X2,---XN表示由个人A所控制 的活动，Y1表示由个人B所控制的活动。
2020/10/14
2020/10/14
●政府治理外部效应的经济性规制政策： 1．进入规制。进入规制的主要手段有：特别 许可；注册制度；申报制等。 2．数量规制。数量规制的主要有：投资规制 和产量限制。 3．提供服务规制。 4．设备规制。 5．价格规制。
2020/10/14
（二）罚款或征税 在存在外部成本的情况下，如果政府向有关企 业或个人课以相当于他造成的边际外部成本的罚 款或税收，外部成本就成了有关当事人的内部成 本，他们在决策时就会考虑到这些成本，从而避 免效率损失。
2020/10/14
二、外部效应的类别 （一）生产的外部经济性； （二）消费的外部经济性； （三）生产的外部不经济性； （四）消费的外部不经济性。
2020/10/14
三、外部效应与市场均衡 由于外部性的存在，成本收益不对称，这就会影响市场配置资 源的效率。 （一）外部正效应。某种产品收益的外部化导致这种产品私人 收益小于社会收益，私人企业的供给不足，从而带来福利损失。
2020/10/14
Hale Waihona Puke 林达尔均衡是以下面两个假设为前提的： 第一，每个社会成员都愿意准确地披露自己可以从公 共物品或服务的消费中获得的边际效益，而不存在隐瞒 或低估其边际效益从而逃避自己应分担的成本费用的动 机。 第二，每个社会成员都清楚地了解其他社会成员的嗜 好以及收入状况，甚至清楚地掌握任何一种公共物品或 服务可以给彼此带来的真实的边际效益，从而不存在隐 瞒个人边际效益的可能。
第三章 公共物品理论与外部效应理论 第一节 公共物品与私人物品 第二节 公共物品的供给 第三节 外部效应 第四节 外部效应治理
2020/10/14
第一节 公共物品与私人物品
一、公共物品与私人物品 用于满足私人个别需要的物品或服务，称之为私人物 品或服务，用于满足社会公共需要的物品或服务称为公 共物品或服务。 公共物品是与私人物品相对应的一个概念，它有以下 特性： 第一，效用的不可分割性； 第二，消费的非竞争性； 第三，受益的非排他性。
2020/10/14
在现实生活中，既不是纯粹的公共物品，也不是纯粹 的私人物品，根据其消费具有的特征，可将其归为混合 物品。混合物品进一步又可以分成以下几类：
1.无排他性或弱排他性，但有一定的竞争性的物品。 2.有排他性，但非竞争性的物品。 3.可能发生拥挤的公共物品，布坎南称之为“俱乐部 物品”。
2020/10/14
思考题 1．公共物品的生产和供给方式与政府、企业（个 人）及市场的关系。 2．准公共物品判定的复杂性体现在哪里？ 3．外部效应对资源配置的影响如何？ 4．政府能完全解决外部效应的问题吗？
2020/10/14
课外实践
就本章学习内容，结合实际，开展一次社会调 查，并完成调查报告。
科斯给出了消除外部效应的两个途径。第一个途径 是，对外部不经济性的受害方规定了所有权或使用权， 受害方有免受外部不经济性的权利，而且这种权利是可 以转让的。第二个途径是，规定受害方没有免受外部不 经济性的权利，除非他愿意购买这种权利。
●科斯定理的实际应用：排污权交易制度。
2020/10/14
（二）一体化 私人市场机制可通过扩大企业规模，组织一个 足够大的经济实体来将外部成本或收益内部化， 从而纠正外部性带来的效率损失。
2020/10/14
（三）财政补贴 当存在外部收益时，为了扩大实际消费量，一 方面政府可以直接提供准公共产品，收取较低的 价格，增加消费。另一方面，政府也可以给私人 企业提供补贴，降低私人企业的边际生产成本， 从而使企业在一定的价格下扩大供给量，达到纠 正市场失灵的目的。
2020/10/14
二、市场机制矫正外部效应的制度安排 （一）科斯定理与外部效应治理
2020/10/14
四、公共物品的私人供给 公共物品的私人提供指的是没有政府介入和强制的个 人自愿提供公共物品的情形。 （一）公共物品私人供给的必要性 （二）公共物品私人供给的可能性 （三）公共物品私人供给的形式 （四）公共物品私人供给中的政府作用
2020/10/14
五、公共物品提供的组织形式 对公共物品提供和生产方式的分析，从技术与成本优 势看，各类公共物品可以由多种可替代的组织形式或途 径来提供，以保证公众福利的最大化。 根据公共物品的属性，公共事务管理可以通过多样化 的制度安排来实现，这包括准商业化和内部市场化、签 约外包、服务购买契约、投标招标、特许经营、税收、 规制激励、委托和民营化等。
2020/10/14
第三节 外部效应
一、外部效应的含义 外部效应（外部性）是指，在实际经济活动中， 生产者或消费者的活动，对其他生产者或消费者带 来的非市场性影响。这种影响可能是有益的，也可 能是有害的。有益的影响（收益外部化）称为外部 经济性，或正外部性；有害的影响（成本的外部 化）称为外部不经济性，或负的外部性。
2020/10/14
对于有非竞争性又具有排他性的第一类混合物品，可 采取公共提供方式，也可用市场提供方式。政府要考虑 的问题是从社会角度出发比较两种提供方式何者为优， 根据是什么。比较的依据只能是社会效益和成本。
具有外部效应的第二类混合物品。选取这类混合物品 的提供方式，首先在于判断外部效应的大小。当外部效 应很大时，可视为纯公共物品，采取公共提供方式。多 数公共物品采取混合提供方式是一种较佳的选择。
●科斯定理假定条件： 第一，讨价还价的费用对双方寻求有效率解决
方法没有阻碍作用。 第二，资源所有者能确定对其财产造成损害的
根源，并能从法律上阻止这种损害。
2020/10/14
科斯提出了一个解决外部效应的新思路。这一思路具 体如下：假设外部效应只涉及到两方，即行动方和受害 方，同时不考虑双方的交易费用（即交易成本为零）。
2020/10/14
表3-2 由三个消费者组成的小社区从安全保障中获得的边际效益 单位：元
保安的数量
1
2
3
4
MBA
300
250
200
150
MBB
250
200
150
100
MBC
200
150
100
50
MSB=∑ MB
750
600
450
300
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二、纯粹公共物品的公共供给 一种可选择的方式是该社区的所有成员分担为此而发 生的成本。 如果每一个社会成员都按照其所获得的公共物品或服 务的边际效益的大小，来捐献自己应当分担的费用，则 公共物品或服务的供给量可以达到具有效率的最佳水 平。在公共部门经济学中，这被称为“林达尔均衡”。
公共物品的基本特征决定了人们在消费这类产 品时，往往都会有不付费的动机，而倾向于成为 免费搭乘者。
为了保证纯粹公共物品或服务的有效供给，只 有依靠强制性的融资方式。政府一方面以征税手 段取得资金，另一方面又将取得的资金用于公共 物品或服务的供给上。
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三、混合物品的供给方式 混合物品的特征是兼备公共物品和私人物品 的性质，可以采取公共提供方式，也可以采取混 合提供方式。 混合物品的特征又是由两种原因引起的：一类 是具有非竞争性又具有排他性；另一类是由外部 效应引起的。
科斯定理：在产权明确、交易成本为零或很低的前提 下，通过市场交易可以消除外部性。它还可以解释为： 只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易 的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结 果，这可通过双方之间的谈判自然地实现，产权赋予不 同的人，只是会带来收入分配结果的不同。
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（二）外部负效应。当存在成本外部化现象时，厂商会忽视产 品的外部成本，将会造成产品的实际供给量大于帕累托最优的供给 量，这也会导致福利的损失。
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第四节 外部效应与政府经济管理
一、政府治理外部效应的策略 （一）政府规制 政府规制是指在市场经济体制下，以矫正和改善市场 机制内在的问题为目的，政府干预和干涉经济主体活动 的行为，以提高社会资源配置效率，增进社会福利水 平。它一般可以分为经济性和社会性规制两个部分。
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按照美国经济学家布坎南与斯塔布尔宾的定义，只要 一个人的效用函数（或某一厂商的生产函数）所包含的 变量在另一个人或厂商的控制之下，则有外部效应存 在。
设UA表示个人A的效用，那么如果 UA= UA（X1,X2,---Xn,Y1）
则具有外部效应。其中X1,X2,---XN表示由个人A所控制 的活动，Y1表示由个人B所控制的活动。
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●政府治理外部效应的经济性规制政策： 1．进入规制。进入规制的主要手段有：特别 许可；注册制度；申报制等。 2．数量规制。数量规制的主要有：投资规制 和产量限制。 3．提供服务规制。 4．设备规制。 5．价格规制。
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（二）罚款或征税 在存在外部成本的情况下，如果政府向有关企 业或个人课以相当于他造成的边际外部成本的罚 款或税收，外部成本就成了有关当事人的内部成 本，他们在决策时就会考虑到这些成本，从而避 免效率损失。
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二、外部效应的类别 （一）生产的外部经济性； （二）消费的外部经济性； （三）生产的外部不经济性； （四）消费的外部不经济性。
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三、外部效应与市场均衡 由于外部性的存在，成本收益不对称，这就会影响市场配置资 源的效率。 （一）外部正效应。某种产品收益的外部化导致这种产品私人 收益小于社会收益，私人企业的供给不足，从而带来福利损失。
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Hale Waihona Puke 林达尔均衡是以下面两个假设为前提的： 第一，每个社会成员都愿意准确地披露自己可以从公 共物品或服务的消费中获得的边际效益，而不存在隐瞒 或低估其边际效益从而逃避自己应分担的成本费用的动 机。 第二，每个社会成员都清楚地了解其他社会成员的嗜 好以及收入状况，甚至清楚地掌握任何一种公共物品或 服务可以给彼此带来的真实的边际效益，从而不存在隐 瞒个人边际效益的可能。
第三章 公共物品理论与外部效应理论 第一节 公共物品与私人物品 第二节 公共物品的供给 第三节 外部效应 第四节 外部效应治理
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第一节 公共物品与私人物品
一、公共物品与私人物品 用于满足私人个别需要的物品或服务，称之为私人物 品或服务，用于满足社会公共需要的物品或服务称为公 共物品或服务。 公共物品是与私人物品相对应的一个概念，它有以下 特性： 第一，效用的不可分割性； 第二，消费的非竞争性； 第三，受益的非排他性。
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在现实生活中，既不是纯粹的公共物品，也不是纯粹 的私人物品，根据其消费具有的特征，可将其归为混合 物品。混合物品进一步又可以分成以下几类：
1.无排他性或弱排他性，但有一定的竞争性的物品。 2.有排他性，但非竞争性的物品。 3.可能发生拥挤的公共物品，布坎南称之为“俱乐部 物品”。
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思考题 1．公共物品的生产和供给方式与政府、企业（个 人）及市场的关系。 2．准公共物品判定的复杂性体现在哪里？ 3．外部效应对资源配置的影响如何？ 4．政府能完全解决外部效应的问题吗？
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课外实践
就本章学习内容，结合实际，开展一次社会调 查，并完成调查报告。
科斯给出了消除外部效应的两个途径。第一个途径 是，对外部不经济性的受害方规定了所有权或使用权， 受害方有免受外部不经济性的权利，而且这种权利是可 以转让的。第二个途径是，规定受害方没有免受外部不 经济性的权利，除非他愿意购买这种权利。
●科斯定理的实际应用：排污权交易制度。
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（二）一体化 私人市场机制可通过扩大企业规模，组织一个 足够大的经济实体来将外部成本或收益内部化， 从而纠正外部性带来的效率损失。
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（三）财政补贴 当存在外部收益时，为了扩大实际消费量，一 方面政府可以直接提供准公共产品，收取较低的 价格，增加消费。另一方面，政府也可以给私人 企业提供补贴，降低私人企业的边际生产成本， 从而使企业在一定的价格下扩大供给量，达到纠 正市场失灵的目的。
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二、市场机制矫正外部效应的制度安排 （一）科斯定理与外部效应治理
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四、公共物品的私人供给 公共物品的私人提供指的是没有政府介入和强制的个 人自愿提供公共物品的情形。 （一）公共物品私人供给的必要性 （二）公共物品私人供给的可能性 （三）公共物品私人供给的形式 （四）公共物品私人供给中的政府作用
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五、公共物品提供的组织形式 对公共物品提供和生产方式的分析，从技术与成本优 势看，各类公共物品可以由多种可替代的组织形式或途 径来提供，以保证公众福利的最大化。 根据公共物品的属性，公共事务管理可以通过多样化 的制度安排来实现，这包括准商业化和内部市场化、签 约外包、服务购买契约、投标招标、特许经营、税收、 规制激励、委托和民营化等。
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第三节 外部效应
一、外部效应的含义 外部效应（外部性）是指，在实际经济活动中， 生产者或消费者的活动，对其他生产者或消费者带 来的非市场性影响。这种影响可能是有益的，也可 能是有害的。有益的影响（收益外部化）称为外部 经济性，或正外部性；有害的影响（成本的外部 化）称为外部不经济性，或负的外部性。
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对于有非竞争性又具有排他性的第一类混合物品，可 采取公共提供方式，也可用市场提供方式。政府要考虑 的问题是从社会角度出发比较两种提供方式何者为优， 根据是什么。比较的依据只能是社会效益和成本。
具有外部效应的第二类混合物品。选取这类混合物品 的提供方式，首先在于判断外部效应的大小。当外部效 应很大时，可视为纯公共物品，采取公共提供方式。多 数公共物品采取混合提供方式是一种较佳的选择。
●科斯定理假定条件： 第一，讨价还价的费用对双方寻求有效率解决
方法没有阻碍作用。 第二，资源所有者能确定对其财产造成损害的
根源，并能从法律上阻止这种损害。
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科斯提出了一个解决外部效应的新思路。这一思路具 体如下：假设外部效应只涉及到两方，即行动方和受害 方，同时不考虑双方的交易费用（即交易成本为零）。
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表3-2 由三个消费者组成的小社区从安全保障中获得的边际效益 单位：元
保安的数量
1
2
3
4
MBA
300
250
200
150
MBB
250
200
150
100
MBC
200
150
100
50
MSB=∑ MB
750
600
450
300
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二、纯粹公共物品的公共供给 一种可选择的方式是该社区的所有成员分担为此而发 生的成本。 如果每一个社会成员都按照其所获得的公共物品或服 务的边际效益的大小，来捐献自己应当分担的费用，则 公共物品或服务的供给量可以达到具有效率的最佳水 平。在公共部门经济学中，这被称为“林达尔均衡”。