内部控制-信息设备和软件管理制度
信息安全管理制度范本（3篇）
信息安全管理制度范本一、总则为了有效保护企业的信息资产、确保信息系统的正常运行和信息安全，特制定本信息安全管理制度（以下简称“本制度”）。
本制度适用于企业内的所有信息系统、网络设备、信息资产，以及企业内所有员工和外部用户在使用企业信息系统时应遵守的各项规定。
二、信息安全管理目标1.保护企业信息资产的机密性、完整性和可用性，防止信息泄露、损坏和非法使用。
2.确保信息系统的安全运行，防止病毒、木马等威胁和攻击。
3.加强员工的信息安全意识，提高信息安全管理水平。
三、信息安全管理要求1.建立健全信息安全管理制度，确保信息安全管理的全面性、连续性和有效性。
2.明确信息资产的分类、归属和责任，制定相应的保护措施。
3.制定密码管理制度，对信息系统进行可靠的身份认证和访问控制。
4.建立网络安全管理制度，加强网络设备的配置和管理，防止网络攻击和非法入侵。
5.制定备份和恢复管理制度，保证信息系统数据的安全备份和快速恢复。
6.建立事件处理和应急响应机制，及时发现和处理安全事件，减少损失。
7.加强员工的信息安全教育培训，提高员工的信息安全意识和能力。
8.定期进行安全演练和评估，发现和修复系统漏洞和安全隐患。
四、信息安全责任1.企业负责人应当明确信息安全的重要性，并将其纳入企业的经营战略之中。
2.信息安全部门负责制定、实施和维护信息安全管理制度，并监督和检查各部门的信息安全工作。
3.各部门负责指定信息安全管理员，负责本部门的信息安全工作。
4.员工应当遵守本制度的各项规定，妥善保管个人账号和密码，不得私自泄露、更改或共享。
五、信息安全监督与检查1.企业信息安全部门负责对各部门的信息安全情况进行定期检查和评估。
2.企业内部和外部专业机构可以被委托进行信息安全审计。
3.对发生的信息安全事件和违规行为，进行调查和处理，并采取相应的纠正和预防措施。
六、其他本制度的解释权归企业负责人和信息安全部门负责人所有。
本制度自发布之日起生效。
内部控制-信息设备和软件管理制度
用户管理第一章IT资产管理制度第一节总则第一条为进一步加强公司IT设备资产和软件资产的管理，保证其正常使用，特制定本规定。
第二条IT设备在本办法中指PC机、笔记本电脑、PC服务器、工作站、小型机、存储设备、防火墙、终端、打印机、扫描仪、UPS不间断电源、网络产品等用电子化资金购置的计算机设备（以下简称“设备”）。
软件资产包括作为公司无形资产公司购买的成熟外购软件和由公司自行或联合软件公司开发的软件。
第三条本制度适用于总部及各分公司信息技术单位对IT设备资产和软件资产的管理。
本制度中如有与公司资产管理制度冲突的内容，以公司资产管理制度为准。
第二节到货验收第四条设备和软件到货后，设备管理员和供货方根据合同规定当场拆箱验货；有条件的，应加电检查设备是否有损坏，备品、部件、资料、软件等是否齐全。
到货验收合格，由设备管理员签收到货单，并复印存档。
若到货验收不合格，设备管理员拒绝签收。
设备签收后，设备管理员应及时进行验收登记，认真填写验收记录。
第五条设备的系统软件的安装应由设备供应商操作、系统管理员验收：1 、安装系统软件的过程中，根据已制定的系统安全管理要求设置新安装的系统软件，确保与整体安全要求的一致性；2 、确定系统软件的安装步骤，并根据各安装步骤的预期结果制定安装手册；在系统软件安装过程中作详细记录，并根据安装手册保存操作结果；3 、比较安装过程中的操作结果和安装手册的要求，确保系统安装是按照安装要求进行；第三节入库第六条设备和软件正式入库时，设备管理员应填写《入库单》并在设备管理系统中登记。
入库设备和软件由设备管理员负责保管，设备管理员同时应将该设备的名称、型号、序列号、基本配置、购机日期等相关信息在《设备档案》卡片及设备管理系统上进行登记。
对于软件，需填写软件的版本情况。
第四节出库（设备和软件的领用）第七条有关人员领用设备和软件时，必须办理设备和软件的领用手续。
设备管理员根据相关领导签批的申请来通知有关人员领取设备和软件，设备管理员在填写《出库单》和《领用单》后进行设备和软件介质的发放，并在设备管理系统中进行登记。
内部控制-信息设备和软件管理制度守则
第一章IT资产管理制度第一节总则第一条为进一步加强公司IT设备资产和软件资产的管理，保证其正常使用，特制定本规定。
第二条IT设备在本办法中指PC机、笔记本电脑、PC服务器、工作站、小型机、存储设备、防火墙、终端、打印机、扫描仪、UPS不间断电源、网络产品等用电子化资金购置的计算第三条第四条第五条3 、比较安装过程中的操作结果和安装手册的要求，确保系统安装是按照安装要求进行；第三节入库第六条设备和软件正式入库时，设备管理员应填写《入库单》并在设备管理系统中登记。
入库设备和软件由设备管理员负责保管，设备管理员同时应将该设备的名称、型号、序列号、基本配置、购机日期等相关信息在《设备档案》卡片及设备管理系统上进行登记。
对于软件，需填写软件的版本情况。
第四节出库（设备和软件的领用）第七条有关人员领用设备和软件时，必须办理设备和软件的领用手续。
设备管理员根据相关领导签批的申请来通知有关人员领取设备和软件，设备管理员在填写《出库单》和《领用单》后进行设备和软件介质的发放，并在设备管理系统中进行登记。
第八条领用设备的部门和个人应由其部门领导和个人在接收设备时在《领用单》上签字。
第九条员工在离司或退休时，需将其所领用的设备退还信息技术部，同时由设备管理员更新《设备档案》卡片并在设备管理系统中进行登记。
第十条须按照购买合同的约定进行。
初验通过后，设备管理员应详细记录初验过程，并由其与使用部门双方共同在《初验报告》上签字。
《初验报告》一式三份，供应商、设备管理员、设备领用部门各留存一份。
（总公司组织集中采购的设备和软件要求提交初验报告到总公司设备管理员，，非总公司集中采购的分公司设备管理员留存即可）。
第七节设备和软件的终验第十四条设备和软件初验通过并投入正常运行到合同约定期限后，由设备管理员负责组织设备和软件领用部门对设备进行终验，终验的项目和过程按照购买合同的约定进行。
终验通过后，领用部门应详细记录终验过程，并在《终验报告》上签字，《终验报告》一式三份，供应商、设备管理员、设备领用部门各留存一份。
行政事业单位工程项目内部控制制度(6篇)
行政事业单位工程项目内部控制制度____公司建设项目的内部控制制度第一章总则第一条为了加强公司工程项目的内部控制，防范工程项目管理中的差错与舞弊，提高工程项目建设和投资效益，依据《中华人民共和国招投标法》《中华人民共和国政府采购法》等法律法规，并结合本单位实际。
根据公司《内部控制制度一基本规范》制定本制度。
第二条本制度适用于公司及所属各部门。
第二章组织机构及职责第三条工程项目领导小组是单位工程项目的领导决策机构，由单位负责人、相关领导班子成员及相关职能科室负责人组成。
（一）工程项目领导小组的职责：1、贯彻落实国家和地方关于工程项目的方针政策;2、研究决定单位工程项目建设的重大事项;3、审批工程项目申报材料和建设方案;4、监督检查工程项目活动的全过程;5、负责权限范围内的其他审批事项。
（二）工程项目管理办公室为工程项目领导小组的办事机构，由单位主管领导、相关职能科室人员及相关专业人员组成。
工程项目办公室负责人职责：1、组织开展工程项目的调查研究;2、组织做好工程项目建设方案的拟订工作;3、组织做好工程项目施工、监理单位选定工作;4、指导协调各项工程项目的建设;5、负责相关文件材料的报批工作；组织做好工程项目实施过程中投诉受理、处理工作;7领导小组授权的其他相关事务。
（三）会计人员职责：1、核对工程项目业务相关原始凭证和文件；2、进行工程项目业务的会计核算；3、登记、汇总工程项目业务相关账目。
（四）出纳人员职责：1、对支付申请及凭证、审批人的批准意见进行审查;2、按规定支付工程项目进度款;3、结算工程项目的剩余款项。
（五）档案管理员职责：1、建立工程项目档案台账；2、做好工程项目文件材料的登记、积累、整理、保管工作;3、协助做好工程项目的审计、检查工作。
（六）审计人员职责：1、对工程项目立项、招投标、建设进度、工程质量、资金使用等各环节进行监督；2、依据审计需要，开展工程项目专项审计工作;3、参与工程项目竣工决算审计。
2024年信息系统管理制度（三篇）
2024年信息系统管理制度第一条为明确岗位职责，规范操作流程，保障本中心信息系统安全、有效运行，根据有关法律、法规和政府有关规定，结合信息统计中心实际情况，特制定本制度。
第二条目的：使信息化建设工作规范化进行，做到统一规划、统一标准、统一建设、统一管理。
使用范围：适用于本中心信息化建设。
第三条利用信息系统实施内部控制至少应当____下列风险：(一)信息系统缺乏或规划不合理，可能造成信息孤岛或重复建设，导致中心管理效率低下。
(二)系统开发不符合内部控制要求，授权管理不当，可能导致无法利用信息技术实施有效控制。
(三)系统运行维护和安全措施不到位，可能导致信息泄漏或毁损，系统无法正常运行。
第四条职责：(一)信息统计中心负责中心信息化管理总体规划，建立统一的信息化建设标准、规范。
负责中心各科(所)信息化项目总体协调及中心办公自动化网络和系统软硬件的维护工作。
(二)各科(所)负责指定专人担任本专业信息化网络工作，并负责本科(所)日常信息管理工作。
第五条工作要求：(一)各科(所)在开展涉及信息化建设及申报信息化建设项目之前，需报主管领导审批后，将业务需求、建设规划等报信息统计中心，信息统计中心应按照中心信息化建设规划及相关要求进行审核。
(二)经信息统计中心审核同意后的信息化建设项目，由信息中心提出信息化技术要求及软硬件需求，同意规划整合后报市卫生局信息中心。
(三)各科(所)申报的信息化项目批准后，信息统计中心技术人员全程参与项目的招标、实施、验收。
第二章信息系统的开发第六条信息统计中心根据信息系统建设整体规划提出项目建设方案，明确建设目标、人员配备、职责分工、经费保障和进度安排等，按照规定的流程报批通过后配合相____司实施。
信息统计中心负责监督开发流程，明确系统设计、____调试、验收、上线等全过程的管理要求。
第七条信息统计中心需要深入了解各个业务科(所)的业务流程、关键控制点、处理规则、用户范围以及手工环境下难以实现的控制功能等较为核心的信息系统需求点。
信息系统管理制度(五篇)
信息系统管理制度一、总则1、为加强公司网络管理，明确岗位职责，规范操作流程，维护网络正常运行，确保计算机信息系统的安全，现根据《____计算机信息系统安全保护条例》、等有关规定，结合本公司实际，特制订本制度；2、计算机信息系统是指由计算机及其相关的和配套的设备、设施(含网络)构成的，按照一定的应用目标和规则对信息进行采集、加工、存储、传输、检索等处理的人机系统；3、公司由微机科专门负责本公司范围内的计算机信息系统安全管理工作。
二、网络管理1、遵守国家有关法律、法规，严格执行安全保密制度及公司信息保密协议相关条款，不得利用网络从事危害公司安全、泄露公司____等违法犯罪活动，严格控制和防范计算机病毒的侵入；2、禁止未授权用户或外来计算机接入公司计算机网络及访问、拷贝网络中的资源；3、任何员工不得故意输入、传播计算机病毒和其他有害数据，不得利用非法手段复制、截收、篡改计算机信息系统中的数据；4、计算机各终端用户应保管好自己的用户帐号和____。
严禁随意向他人泄露、借用自己的帐号和____；计算机使用者更应以____天为周期更改____、____长度不少于____位。
三、设备管理1、it设备安全管理实行“谁使用谁负责”的原则(公用设备责任落实到部门)。
严禁擅自移动和装拆各类设备及其他辅助设备；严禁擅自请人维修；严禁擅自调整部门内部计算机信息系统的安排；2、设备硬件或重装操作系统等问题由微机科统一管理。
四、数据管理1、计算机终端用户计算机内的资料涉及公司____的，应该为计算机设定开____码或将文件加密；凡涉及公司____的数据或文件，非工作需要不得以任何形式转移，更不得透露给他人。
离开原工作岗位的员工由所在部门经理负责将其所有工作资料收回并保存；2、工作范围内的重要数据(重要程度由各部门负责人核定)由计算机终端用户定期更新、备份，并提交给所在部门负责人，由部门负责人负责保存；3、计算机终端用户务必将有价值的数据存放在除系统盘(操作系统所在的硬盘分区，一般是c盘)外的盘上。
内部控制制度
内部控制制度什么是内部控制制度？内部控制制度是指企业为了实现经营目标，建立的内部控制体系，以保障企业的财务报告的准确性和合法性、资产的完整性和安全性、合规经营、业务效率和效益最大化等方面的要求。
为什么需要内部控制制度？内部控制制度的建立是为了防范和减少经营风险，确保企业健康发展。
其作用在于：1.保护企业资产的完整性和安全性。
2.保障管理信息的准确性和易获取性。
3.有助于高效管理和控制企业运营及经营模式，以及降低运营成本。
4.为企业营造稳定的企业文化和价值观，以及坚定员工的执行意识。
5.对企业的决策提供科学的依据和支持。
内部控制制度应包含哪些内容？内部控制制度包含精细的组织结构、规章制度和程序流程，确保企业高效率地运营、管理和控制风险。
具体而言，它应包含：1.管理层的职责和义务。
2.公司内部的监管结构。
3.文档化的政策和程序。
4.设备的评估和升级。
5.内部的检查和审核程序。
6.员工招聘和培训活动。
7.账户、发票、开支和订单管理。
8.密码和账户管理内部控制制度的几种类型1.独立内部审计独立内部审计是指公司内部人员执行内部审计工作，以验证公司的内部控制是否发生了异常。
2.对外评估进行对外评估的公司将会聘请外部专业人员，对公司的内部控制制度进行详细评估，并给出具体的建议和指导。
3.内部检查内部检查是通过内部工作组、管理委员会及其他独立的部门组织的内部检查活动。
内部控制制度在建设过程中需要考虑哪些问题？1.确定监管结构和职能。
2.制定精细的规章制度。
3.建立规范的流程和程序。
4.建立评估和监控机制。
5.加强培训和宣传。
6.监测制度的有效性和可行性。
内部控制制度的特点1.企业自身重视度高。
2.严格遵守交通规则并且执行最严格的城市安全纪律。
3.规章制度和程序流程精细，确保企业高效率地运营、管理和控制风险。
4.加强制度监控和评估，提高内部控制制度的效益和可行性。
5.组织培训和宣传，加强员工的执行和意识。
内部控制制度是企业重要制度之一，建立和完善内部控制制度，对企业发展至关重要。
信息管理内部控制制度（3篇）
信息管理内部控制制度是指企业为保护和管理其信息资产而建立的一系列规章制度、程序、措施和方法，旨在确保信息的可靠性、完整性、保密性和可用性，并合规处理信息管理过程中的风险和问题。
一、制定信息管理内部控制制度的必要性随着信息化的快速发展和网络技术的普及应用，企业对信息的需求也变得越来越强烈。
信息的管理和保护对于企业的正常运转和可持续发展至关重要。
然而，随着信息技术的进步和网络环境的复杂性，信息资产面临的风险和威胁也越来越多样化和复杂化。
因此，企业需要制定一套有效的信息管理内部控制制度，以规范信息管理行为，保护信息资产安全。
二、信息管理内部控制制度的基本原则1. 全面性：信息管理内部控制制度应覆盖企业的各个信息管理环节，包括信息采集、存储、处理、传输、使用和销毁等全过程。
2. 适应性：信息管理内部控制制度应根据企业的实际情况和需求进行设计，结合企业的规模、行业特点、业务模式和信息系统的复杂程度等因素，科学合理地规定具体内容和要求。
3. 预防性：信息管理内部控制制度应具备预防和防范信息风险的功能，通过规范行为和加强审计监督，预防信息安全事件的发生。
4. 整体性：信息管理内部控制制度应具备整体性和系统性，各个环节之间相互配合，形成一个有机的整体，确保信息管理的顺畅和有效性。
5. 持续性：信息管理内部控制制度应具备持续性，需要不断地修订和完善，以适应信息技术的变化和新的风险形势。
三、信息管理内部控制制度的主要内容1. 信息管理政策与目标：明确企业对信息管理的方针、政策和目标，确保信息管理与企业战略目标的一致性。
2. 信息管理组织与责任：明确信息管理的组织结构和职责分工，明确信息管理的层级和权限，确保信息管理的专业性和协调性。
3. 信息资产管理：建立信息资产清单，对信息资产进行分类、归档和管理，明确信息资产的所有权、使用权限和风险责任。
4. 信息安全控制：建立信息安全策略和保护机制，包括物理安全、网络安全、数据安全、系统安全等方面的控制措施。
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第一章IT资产管理制度
第一节总则
第一条为进一步加强公司IT设备资产和软件资产的管理，保证其正常使用，特制定本规定。
第二条IT设备在本办法中指PC机、笔记本电脑、PC服务器、工作站、小型机、存储设备、防火墙、终端、打印机、扫描仪、UPS不间断电源、网络产品等
用电子化资金购置的计算机设备（以下简称“设备”）。
软件资产包括作为公
司无形资产公司购买的成熟外购软件和由公司自行或联合软件公司开发的
软件。
第三条本制度适用于总部及各分公司信息技术单位对IT设备资产和软件资产的管理。
本制度中如有与公司资产管理制度冲突的内容，以公司资产管理制度为
准。
第二节到货验收
第四条设备和软件到货后，设备管理员和供货方根据合同规定当场拆箱验货；有条件的，应加电检查设备是否有损坏，备品、部件、资料、软件等是否齐全。
到货验收合格，由设备管理员签收到货单，并复印存档。
若到货验收不合格，
设备管理员拒绝签收。
设备签收后，设备管理员应及时进行验收登记，认真
填写验收记录。
第五条设备的系统软件的安装应由设备供应商操作、系统管理员验收：
1 、安装系统软件的过程中，根据已制定的系统安全管理要求设置新安装的
系统软件，确保与整体安全要求的一致性；
2 、确定系统软件的安装步骤，并根据各安装步骤的预期结果制定安装手
册；在系统软件安装过程中作详细记录，并根据安装手册保存操作结果；
3 、比较安装过程中的操作结果和安装手册的要求，确保系统安装是按照安
装要求进行；
第三节入库
第六条设备和软件正式入库时，设备管理员应填写《入库单》并在设备管理系统中登记。
入库设备和软件由设备管理员负责保管，设备管理员同时应将该设备
的名称、型号、序列号、基本配置、购机日期等相关信息在《设备档案》卡
片及设备管理系统上进行登记。
对于软件，需填写软件的版本情况。
第四节出库（设备和软件的领用）
第七条有关人员领用设备和软件时，必须办理设备和软件的领用手续。
设备管理员根据相关领导签批的申请来通知有关人员领取设备和软件，设备管理员在填
写《出库单》和《领用单》后进行设备和软件介质的发放，并在设备管理系
统中进行登记。
第八条领用设备的部门和个人应由其部门领导和个人在接收设备时在《领用单》上签字。
第九条员工在离司或退休时，需将其所领用的设备退还信息技术部，同时由设备管理员更新《设备档案》卡片并在设备管理系统中进行登记。
第十条总部范围内调动的员工，其领用的设备可随人搬移，同时更改设备管理卡片。
第五节出库（设备借用）
第十一条有关人员借用设备时，必须办理设备借用手续。
设备管理员根据相关领导签批的申请来通知有关人员领取借用设备，填写《出库单》和《借用单》，并
在设备管理系统中进行登记。
第十二条借用设备的部门或个人应由其部门领导或个人在接收设备时在《借用单》上签字。
第六节设备和软件的初验
第十三条设备投入使用后，由设备管理员负责组织设备领用部门对设备进行初验，初验的项目和过程按照设备购买合同的约定进行。
对于进口设备，必须在索赔
有效期内验收，以防止索赔逾期给公司造成损失。
初验通过后，设备管理员
应详细记录初验过程，并由其与使用部门双方共同在《初验报告》上签字。
软件投入使用后，由设备管理员负责组织软件使用部门进行初验，初验过程
包括软件的安装调试等，由供应商组织完成。
初验过程必须按照购买合同的
约定进行。
初验通过后，设备管理员应详细记录初验过程，并由其与使用部
门双方共同在《初验报告》上签字。
《初验报告》一式三份，供应商、设备
管理员、设备领用部门各留存一份。
（总公司组织集中采购的设备和软件要
求提交初验报告到总公司设备管理员，，非总公司集中采购的分公司设备管
理员留存即可）。
第七节设备和软件的终验
第十四条设备和软件初验通过并投入正常运行到合同约定期限后，由设备管理员负责组织设备和软件领用部门对设备进行终验，终验的项目和过程按照购买合同
的约定进行。
终验通过后，领用部门应详细记录终验过程，并在《终验报告》
上签字，《终验报告》一式三份，供应商、设备管理员、设备领用部门各留
存一份。
（总公司组织集中采购的设备和软件要求提交初验报告到总公司设
备管理员，非总公司集中采购的分公司设备管理员留存即可）。
第八节设备使用
第十五条未经信息技术部许可，设备不得随意调换、拆动、借出。
第十六条设备的正常运行应采取“预防为主，维修为辅”的方针，设备维护部门应建立切实可行的设备使用、维护保养及检查制度，充分发挥设备的整体功能。
第十七条设备发生故障后由维护部门负责报修，应该有设备使用方领导的审批，同时
应在故障排除后将故障现象、原因、维修结果记录告知设备管理员，再由设
备管理员在《设备档案》卡片及设备管理系统中进行登记。
第九节设备调配
第十八条由于计算机设备更新换代较快，为充分发挥计算机的功能，保护计算机投资，信息技术部有权统一调配总部范围内的所有计算机及其辅助设备。
第十九条总部与分公司之间的设备调配，须由财务部填写《固定资产调拨单》，在履行完相关财务手续后方能调配。
第二十条设备调配时设备管理员应及时做好登记工作，修改相应的《设备档案》卡片及设备管理系统记录。
第十节系统和文档管理
第二十一条《设备档案》卡片是设备管理工作的重要组成部分，应当由专人负责。
第二十二条设备信息发生的任何变化，都要在《设备档案》卡片及设备管理系统中及时进行登记。
第十一节设备丢失、损坏的处理
第二十三条因工作失职造成计算机设备损坏者，视其情节和使用年限确定赔偿比例；造成计算机设备丢失的，由财务部门估计设备现值，视情节予以赔偿。
责任人
应填写《设备丢失、损坏处理登记表》。
第十二节赠与设备与软件的处理
第二十四条对于外公司合同中赠与的计算机设备和软件，按照正常设备和软件进行入库和出库操作，并按照合同明细进行设备验收工作。
这部分设备和软件也一并
按照相关财务制度处置
第十三节设备的报废处理审批
第二十五条设备超过规定使用年限（按公司固定资产折旧的有关规定执行），失去使用价值，设备管理员可申请对设备进行报废处理。
第二十六条申请报废的设备必须是由总公司电子化资金统一购置的、购买价格在2000元以上（含2000元）的固定资产。
第二十七条设备报废要由维护部门递交《设备报废申请表》，注明设备名称、设备型号、购入时间、设备原值、报废原因等信息，并由部门负责人签字后提交信息技
术部。
第二十八条报经信息技术部鉴定并填写报废处理意见后，提交公司主管领导签署意见。
第二十九条财务部按固定资产管理权限上报上级公司审批后方可报废。
第三十条报废的设备实物由各分公司作统一处理。
报废设备应在设备帐务上核销，设备残值或变价收入按固定资产管理有关规定手续办理。
第十四节附则
第三十一条本制度由公司总部信息技术部负责解释和修订。
第三十二条本制度自发布之日起开始执行。
附件一设备管理流程图
总10页第6页
附件二入库单
附件三设备档案
填表日期：档案号：
附件四出库单
附件五领物单
附件六借用单
附件七设备丢失、损坏处理登记表
附件八设备报废申请表。