外汇监管机构查询流程
货物贸易外汇监测系统操作指引
货物贸易外汇监测系统（企业版）操作指引
一、界面登录，用外管局所给用户代码和密码登录
二、业务操作员维护：
1、
新设
置一
个用
户代
码和
密码，填写相应的信息
2、选中未分配的角色列表中“货物贸易外汇网上业务”，点击中间的箭头，进
入“已分
配的角色
列表”。
点
击保存即
可。
3、退出界面，回到初始页面，重新登录。
采用1中新设的操作员用户名称和密码登录。
三、系统业务操作
1、两个系统：国际收支网上申报系统和货物贸易外汇监测系统。
选择“货物贸易外汇监测系统”。
2、预收货款、延期收款、预付货款、延期付款与融资报告的操作
新增：输入申报单号——选中该笔，点击右下角的“新增”——跳出“网页对话框”，点击右下角的“新增”——填写“预计出口日期”和“报告金额”，选中该条记录，点击“提交”。
修改：输入申报单号——选中该笔，点击右下角的“修改”——跳出“网页对话框”，点击右下角的“新增”——填写“预计出口日期”和“报告金额”——选中原有记录，点击“删除”——选中新增记录，点击“提交”
删除：输入申报单号——选中该笔，点击右下角的“删除”
3、企业信息管理——企业管理状态查询（可以查询企业分类）
企业信息管理——现场核查信息接收与反馈（可以查询现场核查通知书及企业分类结论告知书）。
【墨非顾问团】英国FSA监管查询流程!(英国金融服务管理局)
英国FSA监管查询流程！(英国金融服务管理局)（本文由【墨非顾问团】-浪里真金提供，blog：/langlizhenjinQQ：51614779）选择外汇交易商，一定要找正规受监管的主流交易商。
只有正规受监管才能保证交易商的资质可靠而且客户存入的资金安全有保障。
同时也要选择主流大型交易商，因为交易商资金实力雄厚，才能够承担一定风险，另外，交易的客户多，也说明交易商的外汇平台比较稳定，性能比较好。
首先要知道如何查询交易商的监管信息。
注意：交易商自称有监管号码，并不一定就表示其受监管，也许是挂羊头卖狗肉。
要看清楚交易商的监管信息中是否有外汇交易的资格，因为有些公司会以咨询顾问或者一般贸易公司的身份在监管机构注册。
目前外汇保证金市场监管最严格的就是英国和美国，其次澳大利亚。
英国FSA：英国金融服务监管局，简称FSA。
FSA作为全球老牌的金融中心，隶属英国财政部的金融监管部门主要有两个：一是英格兰银行（BOE），主要任务维持金融稳定；二是英国金融监管局（FSA），负责监管银行、保险以及投资事业，包括证券和期货。
对金融服务行业进行监管。
保持高效、有序、廉洁的金融市场。
帮助中小消费者取得公平交易机会。
英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家，并且通过金融服务监管局（FSA）对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管。
英国FSA监管流程查询步骤：第一步：打开FSA英国金融服务监管局官网如果不知道英国美国FSA的官方网址的话，可以在百度中搜索“FSA”字眼。
第二步：进入FSA官方网站。
在首页右侧边栏有一个版块“The FSA Register”中点击“Go to the FSA Register”交流qq旅人51614，如图所示：（注意：因为我们和英国相差8小时时差，我们的上午是英国的午夜，所以有时我们上午登陆查询监管时，可能会提示无法查询“FSA Register site unavailable”。
查询美国正规交易商的监管信息的方法
查询美国正规交易商的监管信息的方法极力建议大家选择接受美国CFTC以及NFA监管的交易商的。
比较一下美国、英国以及瑞士这三个国家的监管情况，可以很明显的看出，美国的监管是最为严格的，并且是真正意义上对交易商进行了监管，因为在美国监管机构NFA的官方网站，你不仅可以查询到交易商的基本信息，还可以查询到交易商接受过的处罚信息以及交易商所有的曾经遭到过的起诉案件，NFA还要求交易商按季度公布零售客户数量、每季度盈利账户所占的比例、每季度亏损账户所占的比例。
参加统计的账户，必须为活动账户。
活动账户是指在季度内至少交易一次或持有头寸。
否则，就算账户里有10万美金，但是没有任何交易，也不能算作活动账户。
不仅如此，美国的交易商如果侵害投资者利益，投资者可以采用集体诉讼的方式起诉交易商从而获得赔偿。
而英国以及瑞士的监管机构的网站只能查到某个交易商是否接受监管，查询不到其他任何信息。
下面，就讲一下如何查询接受美国CFTC以及NFA 监管的交易商的监管信息。
首先，打开google，输入“NFA”，点击搜索结果的第一项。
然后会打开如图所示的网站。
然后点击“BASIC”，会打开如图所示的页面。
在NFA ID这一栏里面输入外汇商的监管号（接受NFA监管的外汇商都会在网站上公布的），以查询FXCM为例，输入FXCM的监管号0308179，然后点击“GO”，会打开如图所示的页面。
“Details”就是详细情况的意思，“FOREX CAPITAL MARKETS LLC”这个就是FXCM的全称。
“Current Status”就是当前状态的意思。
“ FOREX DEALER MEMBER APPROVED”是“登记在册的外汇交易成员”的意思。
“FOREX FIRM APPROVED”是“登记在册的外汇交易商”的意思。
“RETAIL FOREIGN EXCHANGE DEALER REGISTERED”是“登记在册的零售外汇交易商”的意思。
怎样在FCA查询外汇经纪商的受监管状况？
开汇国际（ ）——最专业的外汇代理网站。
投资者在开汇国际体验到专业的态度，享有独家的“返佣后台”。
第[1]页怎样在FCA 查询外汇经纪商的受监管状况？随着外汇保证金交易逐步深入人心，越来越多的骗子经纪商也开始将魔爪伸向这个相对不够成熟的市场。
在光怪陆离的外汇世界中，拥有辨别骗子经纪商的一技之长显得尤为重要。
那么，如何在FCA 上查询外汇经纪商的受监管状况？进入监管机构首页/点击“FINANCIAL SERVICES REGISTER ”在新打开的页面中，选择“Financial Services Firm Search ”。
你有两种方式对某个经纪商的监管状态进行查询：直接通过FCA 授权号码进行查询，或者通过输入经纪商的名称进行模糊查询。
一般情况下，获得FCA 授权的正规经纪商都会很乐意提供授权号码方便用户查询。
在查询结果页中，对于用户而言最重要的就是该经纪商的“Current status ”，即当前监管状态。
如图所示，这一经纪商的监管状态是“No longer Authorised ”，即已经不再接受FCA 监管了，这样的经纪商就是需要引起重视的。
只有当监管状态显示为“Authorised ”，且下方的“Notices ”字段显示为“Able to hold and control client money ”，这样的经纪商才是接受FCA 严格监管，并能合法地持有客户资金的金融实体。
但要注意的是，有些经纪商会施鱼目混珠之术，提供一个其他正规经纪商的授权号。
因此，用户在进行授权号查询时务必要注意经纪商名称是否正确。
此外，一个非FSA 直接授权和监管的公司在FSA 的注册页的信息栏上会显示以下信息：“考虑或者与欧洲经济区授权（‘EEA Authorised'）的公司有业务的客户可能需要从总公司或者英国分公司询问关于纠纷和补偿协议相关的更多信息。
因为与一个英国直接授权的公司相比情况可能不同。
外汇管理局应用服务平台操作全流程
外汇管理局应用服务平台一.国际收支申报业报目录二.货物贸易业务一.国际收支申报业报一.国际收支申报业报（一）《中华人民共和国外汇管理条例》该条例共八章、五十四条，2008年中华人民共和国国务院令第532号发布，其中：第六条规定：“国家实行国际收支统计申报制度，国务院外汇管理部门应当对国际收支进行统计、监测，定期公布国际收支状况。
“一.国际收支申报业报第四十八条规定：“未按照规定进行国际收支统计申报的，外汇管理机关责令其改正，给予警告，对机构可以处30万元以下的罚款，对个人可以处5万元以下的罚款。
”一.国际收支申报业报（二）《通过金融机构进行国际收支统计申报业务操作规程》。
汇发[2010]22号，该规程共八章、五十五条。
具体的业务操作规程，其中：第三条规定：通过境内银行发生涉外收入或涉外付款的非银行机构和个人（以下称“申报主体），应及时、准确、完整地进行国际收支统计申报。
发生涉外收入的申报主体，应在解付银行解付之日（Ｔ）或结汇中转行结汇之日（Ｔ）后五个工作日（Ｔ＋５）内办理该款项的申报。
一.国际收支申报业报第四十二条机构申报主体未在五个工作日内按规定办理涉外收入申报情节严重的，经办银行所在地外汇分局应以书面形式对该机构申报主体实行“不申报、不解付”的特殊处理措施。
交易编码一般贸易（121010）进料加工（121020）出口海运费保险理赔款（424000）180天内退汇（原申报负数冲减）如果一笔涉外收付款（举例10000美元）有三个以上（含）交易性质，其中最大金额为服务项下交易（5000美元），次大金额（3000美元）和第三大金额（2000美元）。
在第一栏内填写货物贸易项下较大金额（即3000美元）的交易编码，然后根据金额从大的原则，在第二栏内填写服务项下交易编码，相应金额填写余额，即7000美元，并在交易附言栏内注明其中5000美元的交易性质和2000美元的交易性质。
二.货物贸易业务二.货物贸易业务（一）货物贸易的相关政策背景1.改革之日起，取消出口收汇核销单（以下简称核销单），企业不再办理出口收汇核销手续。
CBI 监管查询说明
爱尔兰央行查询说明1)获知公司在爱尔兰央行（CBI）的监管号、英文名称、注册地址、邮箱，电话等信息。
2)打开CBI官网：http://registers.centralbank.ie/FirmSearchPage.aspx此链接为CBI官方网站http://www.centralbank.ie提供给群众查询注册公司信息真伪的的链接。
此网站不可造假。
如果不放心，可以让客户自己通过谷歌、百度或者任何的搜索引擎搜寻 ---- 爱尔兰央行。
3)到达此界面后，在‘NAME:’这一栏填入公司名称Squared Financial，点击‘Search’将会出现以下页面：请点击蓝色公司名称：Squared Financial Service Limited，然后您将进入如下界面，并看到公司监管的基本信息：随后您可以点击蓝色字体：Investment Firm – MiFID 查看监管详细信息：我们来看一下，一家正规受CBI监管和授权的公司的信息和具备的条件。
o名称(Name)：Squared Financial Services Limitedo接受监管日期(Authorisation Date)：2007.11.01o地址(Address)：有详细的公司地址o客户资金(Client Money)： Yes - - - 有权利持有和掌控客户的资金。
注意事项请投资者逐一校对公司英文名、地址等信息，如果有一个字母或单词不一样，都有嫌疑。
重点是在‘Client Money ‘这一栏，要标注‘Yes’才是真正获得授权可持有和掌控客户资金的公司。
商业范围（Business Services）：可以看到Squared Financial的商业范围由如下项：Receiving/Transmitting Orders这点说明公司只是负责客户交易单的接受和传送。
并无做市商行为（即同客户对赌）。
有些公司的商业范围会有：Executing Client Orders 这说明这类公司可以同客户做对手盘。
FSA监管的平台名单FSA监管怎么查
一 FSA监管的外汇公司客户的优势二客户资金安全三受fsa监管的正规平台商名单列表四各个监管机构监管号查询方法以及地址五IronFX铁汇简介FSA监管的外汇公司客户的优势许多其他外汇经纪商不同的是，在签署了受fsa监管的公司客户协议后，您将享有FSA的充分保护和利益。
FSA以及其前身是全世界历史最悠久且享誉盛名的金融监管机构之一，其授权规程十分严格。
只有部分公司能获得FSA授权。
客户将享有以下FSA监管带来的益处：FSA的授权标准非常严格，受监管的公司必须拥有仅用于支持监管业务的资金。
必须每个月向FSA报告其资金状况。
如果公司没有足够资金以维持业务正常运营，FSA将吊销其牌照。
FSA在特定情况下有权随时检查所有公司记录和客户账户，以确保该公司遵守法规。
该监管机构拥有独立于管理层之外的全职合规审核员。
他直接向集团董事长报告，并确保日常投诉、所有监管责任，以及客户受到公平对待，包括客户投诉的处理。
FSA要求受监管的公司公平对待客户以维持系统和运作，需要向FSA证明其平等地对待每一位客户。
受监管的公司需向FSA证明该公司拥有足够的流动资金以支付客户存款和潜在的公司支出。
外部审计师必须独立审查账户和客户资金流程，并直接向FSA报告。
所有执行每个客户交易要求的受监管的公司员工必须受到FSA批准。
在获得批准前，员工的背景需得到彻底审查以确保其达到所需的要求，具备相应的能力和培训。
查询获得FSA批准的详细员工名单可登陆FSA网页。
客户资金安全目前全球主要是三大监管机构：FSA、ASIC、NFA。
1、我们的资金去了哪里？首先我们需要了解一下资金的操作流程，只有这样我们才能放心的存入大量的资金从事外汇保证金的交易。
如图可见，最终资金将汇款到交易商的托管银行，也就是说交易商无法直接接触到客户的资金,而正规交易商的托管银行账户时严格受到该国金融监管部门监管的；另外如果客户要求出金，必须本人通过开户邮箱发送取款申请才可，资金安全从而更有保障。
国家外汇管理局应用服务平台（企业版）操作流程
国家外汇管理局应用服务平台（企业版）操作流程
国家外汇管理局应用服务平台（企业版）
操作流程
1、机构代码→用户代码→用户密码→登录→工具→INTERNET （选项）→安全→点受信任的站点→站点→将网址写在或复制在光标那→确定→自定义级别→重置为（安全级为低）→确定
2、点击国际收支网上申报系统→申报单管理→涉外收入申报单→申报信息录入→出现另一介面后双击申报号码→录入付款方常驻的国别（可在公共数据查询→国家地区代码那可找到）→录入交易编码（可在公共数据查询→涉外收支交易代码）→本笔款项是否为出口核销项下收汇（贸易项下收款点击“是”，非贸易项下点击“否”）→（备注）预收项下要在预收货款前□打勾→录入交易金额、交易附言（例一般贸易出口电器）→保存→申报成功→贸易项下进入另一介面录入核销单号码→录入收汇总金额中用于出口核销的金额→保存备注：1、交易附言与交易编码一定要匹配，附言描述一定要完整，例如：101010→一般贸易出口“什么产品”一定要写清楚
2、关于NRA、OSA帐户汇入款，申报应注意除按正常描述外要加上“收到境内非居民外汇款项”。
如何调查外汇平台是否受到监管？ 输入英国FCA监督查询程序的详细资料
如何调查外汇平台是否受到监管？输入英国FCA监督查询程序的详细资料FCA现在是英国的监管机构，是金融监管机构中监管最严格的组织之一。
英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家，英国金融市场行为监察局(FCA)作为世界上最好的金融监督管理组织，以全球严格的监督管理条件而闻名，FCA监督管理牌照也是许多外汇经典商梦想的。
FCA负责监管银行、保险及出资事业，包括外汇、证券及期货。
英国金融服务管理局(FSA)和英国银行(BOE)负责从属财政部，FSA负责金融事业，BOE的首要任务是维持金融稳定。
01FCA监管分为若干个牌照第一个是完全许可。
全品牌监管需要通过FCA审查，在英国设立物理办公室。
这大部分是able to hold clients money的东西，有持有顾客资金的资格。
1、一家外汇经纪人受到FCA全面监管时，必须遵守FCA制定的严格规章和指导方针，定期向FCA提交财政报告，进行详细的周年审计外，还必须将客户资金存入FCA认可的高层银行。
根据FCA的客户资金规则，从客户那里收到的所有资金都被视为客户资金，必须根据规则与公司的运营资金分开保管，并保管在独立的银行账户中。
2、客户的资金不得视为公司的财产。
外汇经典商不得使用客户的资金支付公司的支出、处理风险、公司发生无法偿还借款的情况时使用这些资金。
上述规则表明，我们所有客户的出资将获得更好的保障。
客户资金规则是英国金融监管制度的重要规则外汇经典商承诺遵守这些规则。
3、受FCA监管的公司不能承担财政责任时，清算人不能向该封闭公司的一般债权人支付顾客资金，顾客资金只能用于补偿在公司积累资金的顾客。
这个顾客保障和美国期货协会监管的公司不同，这些公司的资金可能没有保管在独立的银行账户里。
二是注册牌照(Basic License)。
注册牌照符合英国法规，但英国没有办公室或分公司。
多数发送白色的标志。
这和第一种一样是unable to hold clients money，也就是说没有拥有顾客资金的资格。
有关外汇平台的监管要怎么查
有关外汇平台的监管要怎么查有关外汇平台的监管要怎么查现在随着国内金融市场的发展，外汇交易市场的监督也在不断规范当中，投资者在选择交易平台的时候，有时候能看到带有正规监管的平台，那么，外汇平台的监管要怎么查?下面给大家带来外汇平台的监管要怎么查，希望大家喜欢!外汇平台的监管要怎么查一般来说，国外比较权威的外汇平台监管机构有几个，在这里简单介绍两个吧。
英国金融行为监管局(FCA)。
这个监管局其实是被拆分过的，前身是英国金融服务管理局，也就是FSA。
后来可能是FSA感觉自己管的有点宽，想进一步规范化专业化，所以拆分后就成了金融行为监管局FCA和审慎监管局PRA，其中对经纪商的监管权全部由FSA移交到了FCA。
所以现在我们说的都是FCA监管，PRA 已经很少听到了。
这个FCA的来头有点厉害，因为它是一个并不属于英格兰银行的独立机构，它的主要职责就是监管经纪商，确保相关市场的正常运作，监管金融经纪公司的行为，处理投资者与经纪商之间的经济纠纷等。
因此很有权威性。
新西兰监管FSP。
相对于上面的FCA来说，FSP可能知名度不是很高，但是新西兰这个国家商业信誉十分好，经济在亚太地区来说也是比较好的。
新西兰监管的成立给外汇交易市场的运行注入了新的活力和动力，让市场更加规范化了，也让亚太地区的外汇交易及外汇监督进程向前走了一大步。
影响力和权威性都比较大。
想要查到自己所在的平台是否真的受到监管平台监管，可以登录他们的官方网站，输入监管号进行查询。
有部分监管平台的官网由于时差的关系可能在特定的时间是无法打开的，所以建议投资者在查询的时候不要着急。
识别正规的外汇平台除了可以看监管外，还要综合MT4 交易软件资质、分析师团队、网络口碑、实力规模、网站建设、客服质量以及资金安全等多方面综合考虑，比如说看平台使用的软件是不是正版的，分析师团队给出的分析*水平如何，平台提供的交易产品种类齐不齐，客服在解决问题的时候是否及时等等，这些都与自己日后的交易密切相关。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
The second example
*不受FSA监管
ASIC官网 .au/asic/asic.nsf ASIC监管代码—九位数字
The first step 登陆主 页
主 页 最 右 侧
. au /asic/asic.nsf
只能为客户提供建议 但是没有收取投资者资金的权利
The third example
Xxx xxx
xxxxxxx
豁免商品池
没有收取投资者资金的权利
The fourth example
Xxx xxx
xxxxxxx
期货协会注册待定中 NFA会员资格待定中
还没有真正开始接受监管
FSA官网 FSA监管查询地址 /register/firmSearc hForm.do FSA监管代码—六位数字
输入 7位 监管 数字
输入 公司 名称
Second Step
认真浏览信息，辨别信息，NFA显示的受监管公司名称必须与你要查询的公
司名称一致，而且Current Status：监管信息中必须含有以下两行英文 NFA MEMBER APPROVED （ 通过NFA会员资格） FUTURES COMMISSION MERCHANT REGISTERED （期货协会注册会员)
The first step 登陆
/register/firmSearchForm.do
输入6位监管ID
输入公司名称
The second step
公司名字和ID 与所查询的一致
已被授权的
The first example
欧洲经济地区联盟授权
*属于受欧洲经济联盟组织认可，但是不是正式受FSA监管
NFA National Futures Association 美国期货协会 FSA Financial Service Authority 英国金融服务监管局 ASIC Australian Securities and Investment Commission 澳大利亚证券和投资委员会
NFA 官网 NFA监管查询地址 /basicnet/ NFA监管代码--七位数字
First Step 登陆 /basicnet/
公司名字和监管ID与你所要查询的一致
零售外汇注册商 通过外汇零售商会员资格 通过外汇公司资格 通过NFA会员资格 期货协会注册会员
Second Step
CFTC赔偿事件 管理措施 NFA的仲裁协议
The first example
不受监管
The second example
通过NFA会员资格 注册为商品交易顾问
输入监管代码或者公司名称
ห้องสมุดไป่ตู้
The second step
公司名称与所查询一致 公司类型 情况：已注册
选择后点击GO
澳大利亚金融服务商许可
公司名字英文大写字母
许可证号
输入后点击查询
查询结果--以ECN TRADE为例
/ ECN TRADE是为机构和个人提供外汇、贵金属等高端金融投资产品的全球 性机构，在业界享有盛名，并获得监管机构和投资者的广泛认可。ECN TRADE在美国、澳大利亚、香港、中国北京等国际化城市设有全资公司和代 表机构，客户遍及全球100多个国家和地区，每月交易金额达到数百亿美 元。 ECN TRADE受澳大利亚证券及投资事务监察委员会（ASIC）监管 （ABN:26 127 631 145,AFS Licence No:388737）。 ECN TRADE一贯遵守监管部门的法律法规，定期向监管部门提供财务报表， 严格监管和标准化管理，多年来ECN TRADE保持无瑕记录，并承诺向客户 提供透明、公正和迅捷的交易服务。 为更好的服务于全球客户，ECN GROUP投入大量资金，建立了ECN TRADE全球营销体系，我们对员工的专 业能力、职业操守和工作效率等方面进行严格培训和筛选，任何违反职业准 则的行为将受到纪律处分。ECN TRADE始终坚持以高品质服务为标准使用 当前最先进的技术，实现快速、公平的网上交易，并向欧洲、北美、美国以 及亚洲地区的机构、个人以及合作伙伴提供相关服务。 我们坚持稳健、远 见、创新，与全球客户共创财富。