资产管理公司专项资产管理计划尽职调查问卷(个人版)
投资管理有限公司投资项目尽职调查问卷.doc
****投资管理有限公司投资项目尽职调查问卷被调查公司：调查人：一、商务模式调查（一）收入模式调查1、公司的主营业务是什么，目标市场和细分市场是什么2、公司通过提供什么样的产品或服务获得收益（二）销售模式调查1、公司产品或服务的销售对象是谁2、公司主要的销售方式（直销、分销、批发）及各种销售方式所占的比例。
3、公司销售流程4、公司的营销策略是什么5、公司是否已建立起了相关的销售网络，销售网及销售代理是否同时经营竞争对手的产品？6、公司各主要产品,销售和接收订单有无受季节性影响及其峰谷情况7、按产品种类、销售方式（具体至销售地区分布），分别对最近2-3年的销售额进行细分，解释销售地区及各项产品的销售变化原因及趋势8、在总销售额中占10%及10%以上份额的客户之相关信息9、国内外主要竞争对手的详细情况，公司的相对优势在哪里？10、公司拥有的商标、专利、知识产权；有否第三者侵权情况；公司的相应措施11、公司最近1年存货占销售额之比、应收帐款占销售额之比？12、公司对公司现有产品和已开发出但尚未实现规模销售的新产品在未来三年内国内和国际市场需求的预测，以及对未来主要产品（包括新产品）销售情况的预测13、公司近期有无开拓新市场的计划？公司将采取何种策略扩大自己的市场份额？（三）生产模式调查1、公司产品或服务的生产工艺流程简单介绍2、公司产品或服务的生产形式是什么3、公司产品或服务的主要生产要素有那些，对特殊原材料或高水平员工的依赖性如何，该种依赖对产品的生产和成本控制是否造成潜在风险4、生产的复杂程度、对生产环境要求是否比较高、对生产设备的精度要求是否存在较强依赖5、对品质控制的重视程度如何，生产环境和产品是否符合国家或国际上通行的行业标准，企业自己是否拥有高标准的质量测试程序和设备，测试人员的素质如何，产品的退货率是多少6、现有的生产设施的新旧程度如何，该设施的生产能力是否能满足商务计划书中的未来生产规模的需要，如不能，还需要增加多少投入（四）核心竞争力调查1、公司的核心竞争力体现在哪里2、公司保持核心竞争力的优势是什么3、公司目前通过何种手段对公司的各种资源如市场、技术、产品等进行配置以保持公司的核心竞争力（五）募集资金投向调查1、公司拟募集的资金额是多少2、募集资金投向包括哪些项目，每一项目的预计投资额、投资建设期和投资回报方式及回报额3、募集资金方式是什么，如首选方式无法达成，公司的次选方式是什么；4、对公司而言，目前资金压力最迫切的项目是什么5、公司的投资项目与公司未来发展战略的相关性如何二、行业发展前景调查（一）产业政策1、公司的产品或服务享受何种的产业政策鼓励和扶持2、公司的产品或服务所处行业享受何种优惠政策（二）行业发展状况3、公司产品所处行业目前所处的行业生命周期阶段4、公司产品目前所处发展阶段（朝阳行业、稳定期行业、夕阳行业）5、公司产品目前所处行业的市场容量有多大6、公司产品目前所处行业的市场发展速度和产品更新速度大致是多少7、公司产品所处行业与国外的差距8、公司产品所处行业的竞争情况及发展趋势（三）行业进入壁垒：1、公司产品所处行业是否存在进入壁垒2、该进入壁垒主要集中在哪些方面3、要突破这一壁垒预计需要多长的时间三、管理体系调查（一）公司管理层的基本素质1、教育背景:2、管理经验和创业经验（以及主要部门负责人如技术、市场、生产、财务）等的职务经验:3、公司是否已有战略规划，如有，主要参与制定者都是谁，个人负责的部分是什么4、公司以前的战略规划执行情况如何，在公司的经营方面产生了哪些重大的结果（最好能用财务指标表述），这些成果的推动者主要是谁，在推动过程中是否导致公司的重大人事变革（特别是高层管理人员），变革原因是什么5、公司的主导产品定位决策是由谁做出的，原因是什么，相关决策人在产品涉及的领域是否有实践经验或理论学习，当相关市场或行业发生变革时，决策者采取了哪些行动，从捕捉市场变化到决策再到实施行动持续了多长时间6、公司管理者特别是CEO是否已形成了独特的企业经营理念，这一理念的内容是什么，形成的途径是什么（二）管理团队1、中级管理层年龄结构2、学历结构3、管理层人员的工作分工、相关专业背景和工作经验与技能4、管理层如何进行分工与协作，工作时是否有不顺畅的事情发生过，如有，原因是什么（三）企业战略规划1、对企业所处的竞争地位的分析、中长期战略规划、短期经营计划的主要内容2、企业过去的战略规划和经营计划执行情况3、目前的战略规划与过去的战略规划是否已不同，改变的原因是什么（四）生产管理能力1、生产采购质量控制程序简要描述2、公司在生产与销售的信息传递方面的渠道是什么，公司对这一渠道的效率评价和控制是怎样的3、公司在成本控制方面的手段和制度简要描述，公司的成本水平与行业平均水平相比高低水平如何，差异形成的原因是什么（五）营销能力1、公司营销网络构架、规模的简要描述2、公司对营销网络的管理体系和制度的简要描述3、公司平常如何进行市场信息的搜集和整理4、公司的销售策略、竞争策略、促销策略和售后服务简要描述（六）政策环境适应和利用能力1、公司的生产经营目前面临的政策风险是什么，公司在防范政策风险的措施和手段是什么2、公司对政策变动的利用能力如何，这一能力的主要基础在于哪些方面3、加入WTO对公司发展的影响简要描述（七）资本运营能力1、公司是否有资本运营人才或拟聘请这方面的人才，如有，请对主要人员进行简单介绍：2、公司在资本运作方案是否已有了较为成熟的构想，如有，请简要描述3、公司高层管理者对企业的资本运作态度如何（八）组织结构1、公司的组织结构、职责划分：2、各部门人员在工作中的协调性如何3、公司现有组织结构在应对外部环境的变化方面的有何突出效果（九）激励机制1、公司物质奖励对员工的吸引力如何2、公司在员工激励的差异化和多样化方面的考虑3、公司采取了何种措施以保证激励制度的公平性（十）公司治理1、公司现有股权结构情况2、公司目前的治理结构情况四、公司的影响力1、公司大股东的知名度2、公司的品牌知名度（或市场占有率）3、公司主要管理者（如CEO、技术、市场、生产主管）知名度4、公司对企业形象如何看待，采取了哪些措施来提高企业形象5、公司与政府和社会的关系五、公司的产品与市场（一）公司对产品市场现状的简要描述（包括但不限于）1、公司主导产品的市场地位2、市场增长潜力3、市场占有率及其增减趋势4、市场竞争情况5、主导产品相关市场规模6、主导产品目前所处生命周期阶段，离衰退期的时间预期7、核心产品销售比重8、产品和市场的客户群特征（公司产品的主要使用对象）（二）产品市场潜力的简要描述（包括但不限于）1、目标市场增长潜力:2、产品是否有替代品出现，产品与替代品的价格差距与客户对替代品的使用倾向3、公司产品开发策略4、历年新产品占主营收入比重及其趋势5、正在开发或将要问世的新产品投产情况及市场前景6、产品和市场的客户群特征（公司产品的主要使用对象）（三）产业化实现能力评价的简要描述（包括但不限于）1、产业化生产的物质条件包括哪些，公司目前在这方面的准备如何，预计增加的投资规模和效益情况分析2、产业化生产的技术准备如何六、核心技术（一）技术专有性和保密性1、公司的主要产品和技术的开发方式2、公司在技术专利保护方面已经做的工作（二）技术的领先情况：1、公司主要技术本身的领先水平2、公司主要技术成果获奖情况3、公司主要技术专家的权威性4、公司技术研发的思路：（独自研发领先技术、紧跟市场最新技术潮流、消化目前市场上已成型产品的技术进行跟踪、单纯的技术复制等）（三）技术成熟度1、公司主要产品的产业化状况2、公司主要技术的市场市场接受程度（四）技术的生命力：1、公司主要技术的开发周期2、公司过去三年内研发费用占销售收入的比重3、公司在具有前瞻性的技术开发项目方面的储备4、技术的法律健全状况5、公司的技术转化为产品的便捷程度6、公司的技术可替代性情况介绍7、公司的主要产品相关替代品技术开发周期（五）技术和开发体系：1、企业对行业技术变化的关注程度如何，已产生的成果包括哪些2、公司内部对技术研究的支持程度如何，相关措施是什么3、公司技术开发的产研体系简要描述七、财务资料公司1999—2001年经审计财务报表和审计报告，如尚未审计，请分公司总部和合并报表分别提供八、风险分析公司自己认为目前和未来所面临的风险因素主要有哪些，对公司的生产经营将产生哪些影响？从以下几方面进行了解：1、外汇风险2、利率风险3、投资决策风险、经营风险、市场风险4、存货风险(特别指易腐烂货物及过时货物)5、违反管制条例6、未果诉讼的相关情况7、其他特殊风险九、公司对未来的展望1、正式的业务发展规划2、未来可能发展的新产品、新技术、新市场、新法规及财务活动可能造成的冲击。
尽职调查问卷
尽职调查问卷关于公司尽职调查文件收集的说明敬启者：投资管理有限公司（以下称“我司”）就其拟参股公司（以下称“XX公司”或“公司”）项目（以下称“本项目”）之目的进行尽职调查。
为了顺利推进本项目，我司编制了本尽职调查问卷（以下称“本问卷”），烦请按本问卷的内容收集、整理相关法律资料。
随着本项目尽职调查工作的不断深入，我司将适时对本问卷内容进行相应调整和补充。
本问卷调查对象包括但不限于公司及其控股子公司、分支机构（以下合称“被调查单位”）。
请被调查单位根据本问卷的内容，答复其中的各项问题，并提供有关情况的书面说明、相关的协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。
如因任何原因无法提供的项目请注明并说明原因。
如果本问卷的问题不适用于或者所要求文件将稍后提供，请相应注明“不适用”或“待提供”。
若本问卷完成后，在本次拟议交易进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对本问卷已作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，亦请及时完整地补充说明该等新情况或提供有关文件。
尽职调查是一个持续的过程。
我司将随着尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供尽职调查补充清单。
根据项目进展的需要，为高效开展本次尽职调查，请被调查单位于年月日前将本问卷所涉文件全部准备齐全。
非常感激各方在本次尽职调查工作中给予大力支持与配合！投资管理有限公司年月日公司尽职调查问卷一、被调查单位的基本情况1、请提供包括【XX公司】及其控股股东、实际控制人、控股子公司、分支机构在内的相关组织结构图和股权结构图或类似的信息，包括所有被调查单位直接或间接拥有任何权益的公司、合伙企业、合资/合营企业或者其他实体或权益，并请注明准确的企业名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围，或说明权益的性质和大小。
2、如被调查单位为注册在中国境外或港澳台地区的公司或机构，请提供经公证的《商业登记证》、《公司注册证书》、章程、内部细则或其他组织文件、批复或批准文件、股东出资证明、股东身份证明文件，以及对前述任何文件的历次变更文件。
财务尽职调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为全面了解贵公司的财务状况、风险管理和内部控制情况，确保投资决策的科学性和合理性，特制定本问卷。
本问卷采用无记名方式，所有信息仅用于内部分析，我们将严格保密。
请您根据实际情况认真填写，您的配合对我们至关重要。
一、公司基本信息1. 公司名称：2. 注册地址：3. 法定代表人：4. 注册资本：5. 成立日期：6. 主营业务：7. 组织架构：二、财务报表分析1. 近三年资产负债表、利润表、现金流量表主要数据：- 资产总额- 负债总额- 所有者权益- 营业收入- 营业成本- 净利润- 经营活动产生的现金流量净额2. 近三年财务指标分析（如：毛利率、净利率、资产负债率、流动比率、速动比率等）。
3. 公司主要产品或服务的收入构成及毛利率变化趋势。
4. 公司财务费用构成及变化趋势。
三、财务风险与管理1. 公司是否存在财务风险？如有，请列举主要风险及应对措施。
2. 公司内部控制制度是否健全？请简要描述内部控制制度的主要内容。
3. 公司财务报告的真实性、准确性和完整性是否得到保证？4. 公司是否存在关联交易？如有，请说明关联交易的类型、金额及对公司财务状况的影响。
5. 公司是否存在违规行为？如有，请说明违规行为的具体内容、处理结果及对财务状况的影响。
四、财务管理与监督1. 公司财务管理体制及组织架构。
2. 公司财务人员配置及专业资质。
3. 公司财务预算编制及执行情况。
4. 公司财务报表编制及审核流程。
5. 公司内部审计制度及执行情况。
五、其他1. 公司在财务管理方面有哪些优势和不足？2. 公司未来发展规划及财务目标。
3. 公司在财务管理方面有哪些创新举措？4. 对我们进行财务尽职调查的建议和意见。
请您在收到本问卷后，认真填写并提交。
如有疑问，请随时与我们联系。
再次感谢您的支持与配合！联系方式：电话：____________________邮箱：____________________联系人：____________________填写说明：1. 请在相应栏目内填写完整信息。
专项资金调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了更好地了解专项资金的使用情况、效果及存在的问题，我们特开展此次问卷调查。
您的宝贵意见将有助于我们改进专项资金的管理和使用，提高资金使用效率。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（）男（）女2. 您的年龄：（）18岁以下（）18-25岁（）26-35岁（）36-45岁（）46-55岁（）56岁以上3. 您所在地区：（）城市（）农村4. 您所在行业：（）政府机关（）企事业单位（）社会组织（）其他二、专项资金使用情况5. 您是否了解专项资金的相关政策？（）（）非常了解（）比较了解（）一般了解（）不太了解（）完全不了解6. 您所在单位是否申请过专项资金？（）（）是（）否7. 如果申请过，请您评价一下申请专项资金的过程？（）（）非常顺利（）比较顺利（）一般（）不太顺利（）非常不顺利8. 您认为专项资金申请难度如何？（）（）非常高（）比较高（）一般（）比较低（）非常低9. 您所在单位申请到的专项资金主要用于哪些方面？（可多选）（）基础设施建设（）技术研发（）人才培养（）公益活动（）其他10. 您认为专项资金的使用效果如何？（）（）非常好（）比较好（）一般（）比较差（）非常差三、专项资金管理及存在问题11. 您认为专项资金的管理机制是否完善？（）（）非常完善（）比较完善（）一般（）不太完善（）非常不完善12. 您认为专项资金的管理过程中存在哪些问题？（可多选）（）申报流程复杂（）审批时间过长（）资金使用效率低（）资金监管不力（）其他13. 您认为如何改进专项资金的管理和使用？（）（）简化申报流程（）缩短审批时间（）加强资金监管（）提高资金使用效率（）其他四、其他意见及建议14. 您对专项资金还有什么其他意见或建议？感谢您抽出宝贵时间填写本问卷！我们将认真分析您的意见和建议，为改进专项资金管理提供参考。
祝您工作顺利，生活愉快！[问卷结束]。
资产管理业务投资者调查问卷(自然人)
附件1：资产管理业务投资者调查问卷（自然人）为了配合期货公司执行资产管理投资者适当性制度，本人现承诺如下：本人知晓本调查问卷用于对本人风险认知水平和风险承受能力进行评估，以便期货公司对本人参与资产管理业务的适当性做出判断，本人将如实填写。
本人知晓本调查问卷不构成本人与期货公司之间的合同条款，不构成本人与期货公司关于投资策略和投资方案的约定，不构成期货公司对本人投资风险和投资收益的保证。
本人发生可能影响自身风险承受能力的情形时，将及时告知期货公司，配合期货公司重新评估本人风险承受能力。
投资者（签字）：【 】证件类型：【 】证件号码：【 】 日期： 年 月 日提示：1．投资者应确认在进行问卷调查时，所填写的选项表达真实。
2．本公司根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为仅作出表面是否匹配的检查和提示。
本次调查在任何方面均不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。
若投资者根据调查结果进行投资，完全属于投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。
3．随着市场的变化以及经济发展，衡量投资者风险承受力的因素也会随之改变，相应的本问卷内容也将进行更新，投资者在认购产品时可能会被要求重新接受风险承受能力调查，以便了解投资者最新的风险承受情况。
4．调查问卷为指导期货公司了解投资者风险认知水平和风险承受能力提供参考，期货公司可以根据投资者适当性要求，结合公司实际需要对相关内容进行调整。
一、客户基本信息调查（一）性 别： □男 □女（二）职 业 ：（三）学 历： □大专以下 □大专 □本科 □研究生及以上（四）年 龄： □18岁以下 □19-30岁 □31-40岁□41-50岁 □51-60岁 □60岁以上（五）家庭年收入： □20万元以下 □20-50万元 □50-100万元□100-200万元 □200万元以上（六）现有资产： □房产 □有价证券 □其他：（七）主要支出： □房贷 □车贷 □其他：（八）实际受益人： □本人□其他： 与本人关系：（九） 是否与投资顾问西藏中睿合银投资管理有限公司（投顾名称）存在关联关系？□ 是，关联关系为： □ 否二、调查问卷（自然人适用）(一)投资目的1.您选择资产管理业务的目的是？（ ）A.养老B.子女教育C.购房置业D.资产增值2.您对资产管理产品的收益有何预期？（ ）A.获取微利，但收益保持稳定B.获取适度盈利，低于同期股市或期市表现，但波动性小C.获取与同期股市或期市相当的收益，但需承受与股市或期市相当的波动性D.获取超高收益，但需承受比股市或期市更大的波动3.您一般的投资年限是多久？（ ）A.1 年以内B. 1 年到 3 年C. 3 年到5 年D. 5年到10年及以上（二）投资经验4.您对债券、基金、股票、期货四类投资品种，有多少了解？（ ）A.全都不了解B.了解一种C.了解两种D.了解三种及以上5.您的投资年限？（ ）A.无投资经验B.少于2年C.2年至5年D. 5年以上（三）财务状况6.您的金融资产或者最近三年个人年均收入情况? （ ）A.个人金融资产小于300万元，个人最近三年平均年收入大于50万元B.个人金融资产大于300万元，个人最近三年平均年收入小于50万元C.个人金融资产大于300万元，个人最近三年平均年收入大于50万元D.个人金融资产大于500万元，个人最近三年平均年收入大于100万元及以上7.您投资基金(非货币) 、股票或期货的资金占家庭总流动资产的比例？（ ）A.不到一成B.一至三成左右C.三至五成左右 D五成及以上8.您未来三年的收入成长情况如何？（ ）A.收入状况不固定B.因退休或其他因素而减少C.成长速度会与通货膨胀率大体一致D.预期收入会有较快成长 （四）短期风险承受能力9.投资有风险，在金融危机中，市场大幅波动，有些投资品的价格短期内可能大幅下跌。
尽职调查问卷(参考)
尽职调查问卷本问卷旨在获取足够有关公司背景、商业模式、组织结构以及其他相关法律、法规及与公司有关的合约上的资料，为_公司融资上市_提供依据。
回答问卷时，请尽可能提供书面证据。
一旦发现有未尽资料，请及时补充。
在整个工作过程中，我们将根据需要随时提出有关问题并要求公司提供进一步的资料。
材料的真实性和准确性将对本次__公司融资上市____产生重大影响，因此谨希望有关人员本着实事求是的态度予以配合。
对贵公司提供的有关须保密的资料、信息，我们均将严格保密。
一、公司的基本情况1、合资意向书；2、项目建议书和可行性研究报告；3、合资合同及章程（包括所有的修订和修改）；4、行业主管部门或审批机构作出的，包括对历次修改和补充作出的有效批复、批准证书或其他证明文件；5、最新的经工商局年检的营业执照及以往换发的所有营业执照；6、组织机构代码证；7、所有中国政府机关的批准和登记文件及证明，包括但不限于海关登记、外汇登记及外汇帐户开立、税务登记、劳动人事登记、环保许可证、外债登记等。
8、中国注册会计师出具的所有历次验资报告。
二、公司的组织机构1、公司（包括该公司所有非完全控股的被投资企业或公司）尽可能最近的组织机构图（包括高级管理人员的姓名）；2、公司中外各方股东的详情；(若有)3、验资报告及股东名册或出资证明书；4、股东之间已发生的转让公司股权的转让协议以及所有相关的内部授权和决议；5、公司对外投资（包括受让股权）、子公司及关联公司的详情：（1）公司对外投资及涉及子公司及关联公司的决议；（2）体现公司对外投资的法律文件（合营/联营公司、股权转让协议或相同性质的文件）；6、就上述5的每一企业：（1）营业执照；（2）合营/联营合同、章程或相同性质的文件；（3）有关政府机关就其设立和经营签发的批准、执照和许可；（4）验资报告及股东名册或出资证明书；7、公司合并、分立、增资、减资、收购或出售资产、公司性质的变更、股东及股权结构的变更、经营范围的变更或其他变更有关的所有文件，包括合同、公司内部决议、有关政府部门的批准文件、工商变更登记资料等；8、所有股东大会、董事会、监事会决议及会议记录；9、股东大会或董事会历次授权或重大决策的依据及程序；10、公司董事、高级管理人员及一般职员（包括非全日制职员）雇佣状况一览阁；11、公司的国内分公司的详情（包括营业执照或类似登记文件及税务登记文件）；12、管理合同（包括承包经营或租凭经营合同）的详情；13、就公司以及以出租方式进行的经营业务：（1）业务有关的合同、协议、政府批文及任何其他相关文件；（2）租凭方的详情；（3）该业务经营状况。
资产运行现状调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了更好地了解我国资产运行现状，为资产管理提供科学依据和决策参考，我们特此开展此次问卷调查。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您所在单位性质：（）国有企事业单位（）民营企业（）外资企业（）其他2. 您所在单位行业：（）金融业（）制造业（）房地产业（）服务业（）其他3. 您在单位担任职务：（）高层管理人员（）中层管理人员（）基层管理人员（）一般员工（）其他二、资产配置情况4. 您单位资产总额（万元）：（）1000万元以下（）1000-5000万元（）5001-1亿元（）1-5亿元（）5亿元以上5. 您单位资产配置比例：（）流动资产占比（）固定资产占比（）无形资产占比（）其他资产占比6. 您单位资产流动性状况：（）非常良好（）良好（）一般（）较差（）非常差三、资产运营情况7. 您单位资产运营效率：（）非常高（）较高（）一般（）较低（）非常低8. 您单位资产收益状况：（）非常好（）较好（）一般（）较差（）非常差9. 您单位资产风险状况：（）非常低（）较低（）一般（）较高（）非常高四、资产管理制度与流程10. 您单位资产管理制度完善程度：（）非常完善（）较完善（）一般（）较不完善（）非常不完善11. 您单位资产审批流程：（）非常规范（）较规范（）一般（）较不规范（）非常不规范五、资产市场环境与政策12. 您认为当前资产市场环境：（）非常有利（）较有利（）一般（）较不利（）非常不利13. 您认为当前资产政策：（）非常支持（）较支持（）一般（）较不支持（）非常不支持六、其他意见与建议14. 请就资产运行现状，提出您的宝贵意见和建议。
感谢您参与本次问卷调查！祝您工作顺利，生活愉快！。
尽职调查问卷(2)
企业基本情况调查问卷（标√的内容为必填内容）一、企业基本概况√公司名称：法人代表：企业性质：所属行业：隶属关系：主营业务：兼营业务：注册资金：注册地址：办公地址：联系电话：传真：邮政编码：公司网址：联系人：二、历史沿革√1、公司简介2、公司沿革3、近三年融资及股份（股权）变化情况（如有银行贷款，请列明贷款时间、贷款银行、贷款金额、贷款利率、还贷情况）三、公司股东及关联方√1、主要股东2、公司实际控制人3、股东构成及股东结构图（请列出股东、持股数量、持股比例、股份性质）4、公司关联方及股权结构图（请列出公司股东所控股或参股企业的名称、业务及持股比例）四、管理团队和管理架构√1、管理团队2、组织结构图五、公司的同业竞争及关联交易情况√1、同业竞争说明2、关联交易（如：原材料采购、产品销售、房产租赁、资产置换、关联方往来款项情况、双重任职、工资等）六、主营业务状况√1、主营业务概述2、业务特色3、主导产品销售情况4、主导产品销售一览表七、产品介绍√1、产品概述2、功能3、价格4、广告与宣传5、市场与销售情况（国内及出口）6、同类产品比较及竞争优势7、有关产品的法律标准8、产品市场前景分析9、有否任何牵涉产品的法律诉讼及索偿八、企业技术状况1、技术来源2、科研能力与发展潜力3、技术质量标准4、技术的市场优势5、产品方向及计划6、专利：企业拥有的专利、商标、专营及技术专利等之权益7、核心技术说明九、生产管理详细情况1、生产部门资料●有关生产设备、工序/生产过程、产品、所需的资金、厂房、机器设备的资料；●生产方面的计划。
2、各项业务资料●公司及其附属公司所负责的业务及性质；●产品的生产成本、价值及毛利。
3、供应商●与供应商的关系，如合作年期等；●公司及其附属公司一般以什么资金购货，以人民币与外币购货的比例。
4、采购●原材料的来源及优势●价格●地区分布及产量●质量●采购流程及监管制度5、出入口业务●根据地区划分的营业状况●出入口国家的批文及其限制十、相关行业及市场分析√1、相关行业介绍（1）行业概述（2）行业（或产业）的现状（3）行业（或产业）的市场前景（4）行业（或产业）的巨大潜力2、市场竞争（1）主要竞争对手情况（2）企业竞争策略3、市场分析4、市场发展计划●业务发展计划●如何扩展客户群●如何加强产品及服务提供的竞争力5、潜在客户十一、市场推广及营销策略1、市场定位2、市场推广策略3、营销策略4、宣传推广方式（1）各类特色活动的推广运作（2）全方位的广告宣传攻势（3）行业领域专项特色活动的组织承办（4）社会性公益活动的赞助参与十二、公司资源及竞争优势√1、政府扶持2、战略合作伙伴3、品牌优势4、原材料供应优势5、技术优势6、成本优势7、产品优势8、价格优势9、市场占有优势10、机制优势11、管理优势12、经营模式优势13、媒体资源14、供应商或经销商或代理商等，销售网络优势15、产品出口优势等等（上述优势如果有的话可以表述，没有的话不要写）十三、商业模式或盈利模式√十四、财务信息√1、最近3年度主要财务指标注：●现金流量分析●税务情况说明十五、盈利预测√以下预测尚未考虑上市因素（人民币亿元）：十六、发行人土地使用权、重要特许经营权等无形资产情况及物业（一）土地使用权（二）特许经营权（三）物业（列出公司所持有的物业资料，包括地点、按揭及不动产最近的估值）十七、风险与对策1、行业风险与对策2、市场风险与对策3、经营风险与对策4、财务风险与对策5、管理风险与对策6、技术风险与对策7、募集资金投向风险与对策8、政策风险与对策9、进出口贸易及外汇风险与对策其它风险等十八、法律诉讼√贵公司有否涉及任何法律诉讼、仲裁、索偿及影响企业运作的相关事情，如有，请详述。
【问卷模板】固定资产精细化管理调查问卷
【问卷模板】固定资产精细化管理调查问卷本问卷主要用于固定资产管理课题研究分析，请根据单位实际情况填写，我们将对调查结果绝对保密，请放心作答。
您的回答是我们研究成功的关键，希望您客观、真实地填写。
谢谢合作！1. 单位性质____________2. 人员规模____________3. 年收入规模____________4. 固定资产占资产总额的比重____________5. 固定资产管理部门包括资产管理部财务部后勤部信息部器械部其他6. 您认为单独的设置资产管理部门的职责应该包括资产明细账务管理参与资产验收资产出入库、转移管理组织资产清查和盘点资产效益分析参与资产购置论证参与资产报废鉴定报废资产回收7. 您认为在单独设置资产管理部门的前提下，后勤和器械部门在资产管理方面的职责包括归口资产明细账务管理组织资产购置论证参与资产清查和盘点组织资产验收资产效益分析资产出入库及转移管理资产报废鉴定报废资产回收8. 单位价值未达到国家统一标准，但耐用时间在一年以上（不含一年）的大批同类物资按固定资产管理，是否设置单价标准（），单价（）元。
第一空 ____________第二空 ____________9. 您单位目前执行的固定资产管理办法是哪一年修订或制订2010年前2011年前2012年前2013年及以后10. 固定资产购置时，资产单价在（）元以上或累计金额在（）元以上的，需领导集体决策。
第一空 ____________第二空 ____________11. 固定资产单价在（）元以上或累计金额在（）元以上，必须进行采购招标。
第一空 ____________第二空 ____________12. 需采购、管理、使用部门三方共同验收的固定资产标准（）元。
____________13. 固定资产购置的审批流程包含哪些部门？使用部门归口管理部门主管领导单位负责人领导集体决策采购招标部门财务预算审核其他14. 固定资产验收牵头部门为归口管理部门使用部门采购招标部门其他15. 固定资产是否按实物管理（），若允许，实物入库的依据是（) 第一空 ____________第二空 ____________16. 随大型仪器设备赠送的且能够独立使用的设备，是否办理入库手续否17. 固定资产盘点的方法定期盘点法循环盘点法18. 如采用的是定期盘点法，固定资产定期清查盘点频率为( )一次。
资产管理公司尽职调查问卷(机构版)
B：1至3年（2分)
C：3年以上（3分）
4、贵司的预期投资回报率？
A：1-5%（1分）
B：5-10%（2分)
C：10%以上（3分）
5、贵司如何看待投资出现的亏损？
A：难以容忍任何亏损（1分）
B：能容忍少量亏损（2分)
C：不介意亏损（3分）
得分区间及对应的风险承受能力等级：
5—7分保守型8—12分稳健型13—15分积极型
声明与承诺：
一、本机构为能够识别、判断和承担资产管理计划相应风险的资产委托人，且符合下列要求：
1、投资单个资产管理计划的最低金额不少于100万元人民币；
2、本机构净资产不低于1000万元人民币。
二、如拟投资的资产管理计划风险特征超过本机构风险承受能力时，则按___种方式进行投资（未选择默认选项2进行交易）：
是
否
联系地址
联系电话
说明：(以下均为单选，请打“√”)
1、贵司以往的证券、基金、银行理财、信托投资经验为？
A：经验较少（1分）
B：稍具经验（2分）
C：经验丰富（3分）
2、贵司的主要投资目的是？
A：在投资本金小幅波动的情况下获取收益（1分）
B：兼顾收益与资本增值（2分）
C：资本增值为主（3分）
3、贵司计划的投资期限为？
1、需ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ产管理公司与本机构书面确认后，方可进行投资；
2、仍愿意投资该资产管理计划，无需书面确认，并愿意承担由于风险不匹配所可能导致的投资风险。
机构投资者签章处：
（加盖单位公章）
机构经办人签字：经办人联系电话：日期：年月日
日期
尽职调查问卷（机构版）
尊敬的投资者：
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B：30%-60%（2分)
C：0-30%（3分）
得分区间及对应的风险承受能力等级：
5—7分保守型8—12分稳健型13—15分积极型
声明与承诺：
一、本人为能够识别、判断和承担资产管理计划相应风险的资产委托人，且符合下列要求：
1、投资单个资产管理计划的最低金额不少于100万元人民币；
否
联系地址
联系电话
说明：(以下均为单选，请打“√”)
1、您以往的证券、基金、银行理财、信托投资经验为？
A：3年以下（1分）
B：3至5年（2分）
C：5年以上（3分）
2、您的主要投资目的是？
A：在投资本金小幅波动的情况下获取收益（1分）
B：兼顾收益与资本增值（2分）
C：资本增Байду номын сангаас为主（3分）
3、您目前所处的年龄阶段？
尽职调查问卷（个人版）
尊敬的投资者：
根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售适用性指导意见》的相关要求，我司作为资产管理人，应当为投资者的风险承受能力进行调查和评价的服务，并且定期或不定期地提示投资者进行风险承受能力调查的更新。为此，我司设计本尽职调查问卷，请您如实填写：
客户名称
是否为首次填写本问卷
是
2、仍愿意投资该资产管理计划，无需书面确认，并愿意承担由于风险不匹配所可能导致的投资风险。
投资者签字：
日期：年月日
日期
A：25岁以下/60岁以上（1分）
B：41岁至60岁（2分)
C：25岁至40岁（3分）
4、您如何看待投资出现的亏损？
A：难以容忍任何亏损（1分）
B：能容忍少量亏损（2分)
C：不介意亏损（3分）
5、您目前已经或者准备投资的金额占您个人或家庭所拥有总资产的比重？（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等）
2、本人持有的金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益。
二、如拟投资的资产管理计划风险特征超过本人风险承受能力时，则按___种方式进行投资（未选择默认选项2进行交易）：
1、需资产管理公司与人书面确认后，方可进行投资；