职业安全卫生现状评价

附件:3

《自治区危险化学品企业职业安全卫生现状评价细则》（试行）

（2014年4月）

1 范围

本细则规定了进行危险化学品生产、储存和使用企业（以下统称危险化学品企业）的职业安全卫生现状评价的原则、程序、内容、方法、评价报告格式以及质量控制等基本要求。

本细则适用于危险化学品生产、储存和使用企业的职业安全卫生（不含放射性危害因素）现状评价。

2 规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

AQ8001－2007安全评价通则

GBZ/T197-2007 建设项目职业病危害控制效果评价技术导则

危险化学品生产企业安全评价导则（试行）（安监管危化字[2004]127号）安全现状评价导则（安监管规划字[2004]36号）

3 术语与定义

下列术语和定义适用于本细则。

3.1职业安全卫生

以保障职工在职业活动过程中的安全与健康为目的的工作领域及在法律、技术、设备、组织制度和教育等方面所采取的相应措施。

3.2危害因素

是指能造成人员伤亡，对物造成突发性损坏或影响人的身体健康导致疾病，对物造成慢性损坏的因素。

3.3职业病危害因素

职业活动中影响劳动者健康并可能导致职业病，存在于生产工艺过程以及劳动过程和生产环境中的各种危害因素的统称。

3.4危险化学品

指具有爆炸、燃烧、助燃、毒害、腐蚀等性质且对接触的人员、设施、环境可能造成伤害或者损害的化学品，具体根据国家安监总局公布的《危险化学品名录》确定。

3.5职业病危害防护设施

是指消除或者降低工作场所的职业病危害因素的浓度或者强度，预防和减少职业病危害因素对劳动者健康的损害或者影响，保护劳动者健康的装置。

3.6安全设施

指《危险化学品企业安全设施目录》所规定的将危害因素控制在安全范围以内以及预防、减少、消除危害所配备的装备（设备）和采取的措施。

3.7职业卫生应急救援设施

在工作场所设置的报警装置、现场急救用品、洗眼器、喷淋装置等冲洗设备和强制通风设备，以及应急救援使用的通讯、运输设备等。

3.8职业安全卫生现状评价

针对生产经营活动中的事故及职业病风险、职业安全卫生管理等情况，辨识与分析其存在的危险有害因素和职业病危害因素，审查确定其与安全生产和职业病防护法律、规章、标准、规范要求的符合性，预测发生事故或造成职业病危害的可能性及其严重程度，提出科学、合理、可行的职业安全卫生对策措施及建议，做出职业安全卫生现状评价结论的活动。

3.9评价单元

根据企业生产经营活动的特点和职业安全卫生现状评价的要求，将危险化学品生产企业的生产工艺、设备布置或工作场所划分成若干相对独立的部分或区域。

3.10职业卫生调查

对评价对象的职业卫生管理以及生产过程、劳动过程及工作环境的卫生学调查。

3.11危害因素辨识

通过对生产企业的工程特征和职业安全卫生特征进行系统、全面的分析，辨识项目所具有的危害因素，并分析其可能存在的危害因素的种类、性质及其分布。

3.12职业病危害因素接触水平

从事职业病危害作业的劳动者接触某种或多种职业病危害因素的浓度或者

强度。

3.13职业卫生辅助用室

是指评价对象依据其卫生特征状况所设置的工作场所办公室、卫生用室（浴室、存衣室、盥洗室、洗衣房）、生活用室（休息室、食堂、厕所）、妇女卫生室、医务室等。

4 评价工作原则

4.1评价工作应贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针和坚持“预防为主、防治结合”的职业病防治工作方针。

4.2评价机构与被评价对象存在投资咨询、工程设计、工程监理、工程咨询、物资供应等各种利益关系的，不得参与其关联项目的职业安全卫生评价活动。

4.3评价机构不得以不正当手段获取职业安全卫生评价业务。

4.4评价机构、评价人员应遵纪守法、恪守职业道德、诚实守信，并自觉维护评价市场秩序，公平竞争。

4.5评价机构、评价人员应保守被评价对象的技术和商业秘密。

4.6评价机构、评价人员应科学、客观、公正、独立地开展职业安全卫生评价。

4.7评价机构、评价人员应真实、准确地做出评价结论，并对评价报告的真实性负责。

4.8评价机构、评价人员应接受政府主管部门的监督检查。

4.9评价机构、评价人员应对在当时条件下做出的评价结果承担法律责任。

5 评价依据

5.1 法律、法规、规章

我国有关安全生产和职业病防治的法律、法规与规章。

5.2 规范、标准

我国有关安全生产和职业病防治的规范、标准。

5.3 基础依据

危险化学品企业设计与运行的有关资料、文件等。

5.4 其他依据

国内外文献资料及与评价工作有关的其他资料。

6 评价程序与内容

6.1准备阶段

前期准备阶段工作应包括以下内容。

6.1.1明确评价对象和评价范围

根据国家有关规定和被评价单位的实际需要，由被评价单位和评价机构共同协商确定安全评价的范围。

6.1.2项目风险评估。

6.1.3组建评价组。

6.1.4收集国内外相关法律法规、标准、规章、规范。

6.1.5收集并分析评价对象的基础资料、相关事故和职业病案例。

职业安全卫生现状评价参考资料目录见附录A。

6.2危害因素辨识

6.2.1运用危害因素辨识的科学方法，辨识企业生产过程中可能造成爆炸、火灾、中毒等事故的危害因素及其分布。

6.2.2分析企业生产过程中可能造成作业人员伤亡和财产损失的其它危害因素及其分布。

6.2.3辨识企业生产工艺过程、生产环境、劳动过程中以及建设施工过程可能存在的主要职业病危害因素及其来源、理化性质与分布，并分析其职业病危害作业的工种（岗位）、工作地点及其作业方法、接触时间与频度，以及可能引起的职业病及其他健康影响等。

6.2.4重点监管危险化工工艺辨识。

6.2.5危险化学品重大危险源辨识。

6.2.6重点监管危险化学品辨识。

6.3评价单元划分

根据危险化学企业的实际情况和评价方法的需要，可以将企业划分为外部安全条件、总平面布置、主要装置（设施）、公用工程、辅助设施、职业安全卫生管理等评价单元。

6.4确定评价方法

6.4.1安全评价方法

可根据企业生产的危险性特点选择预危险性分析法、危险度分析法、安全检查表法、化学品固有危险性分析法、道化学火灾爆炸指数评价法、蒙德火灾爆炸毒性指数评价法、池火灾和爆炸性蒸气云爆炸评价法、毒性物质扩散评价法和重大危险源评价法等国际、国内通行的定性定量评价方法。

6.4.2职业病危害评价方法

可根据企业生产的特点选择职业病危害作业分级法、检查表分析法、职业卫生调查法、职业卫生检测法、职业病危害因素检测、职业病防护设施及建筑卫生学检测、职业健康检查法等评价方法。

6.5定性定量评价

6.5.1风险程度的分析

根据已辨识的危险、有害因素，运用合适的安全评价方法，定性、定量分析和预测各个安全评价单元的火灾、爆炸与毒性等的危险程度及出现爆炸、火灾、中毒事故造成人员伤亡的范围。

6.5.2 职业病危害因素评价

（1）职业卫生检测

a.职业病危害因素检测

根据检测规范和方法，对化学因素、粉尘、物理因素、生物因素、不良气象条件等进行检测。

b. 职业病防护设施效果及建筑卫生学检测

根据检测规范和方法，对采暖、通风、空气调节、采光照明、微小气候等建筑卫生学内容进行检测，必要时应对职业病危害防护设施的防护效果进行检测。

（2）定量评价

根据检测结果对职业病危害程度进行定量评价。

6.6符合性评价

6.6.1区域位置与平面布置评价

根据相关职业安全卫生法规、标准及评价结果对生产装置、设施的区域位置与平面布置符合性进行评价。

6.6.2工艺安全卫生评价

（1）对生产装置、公用工程和辅助设施相关法规、标准要求和生产实际需要的工艺安全卫生措施进行评价；

（2）对管理机构或岗位的设置、管理制度、操作规程等方面的内容进行评价。

6.6.3设备设施安全卫生评价

（1）对生产装置、公用工程和辅助设施相关法规、标准要求和实际安全运行需要的设备设施安全卫生措施进行评价；

（2）对设备管理机构或岗位的设置、管理制度等方面的内容进行评价；

（3）对设备设施的完好性进行检查评价。

6.6.4电气安全卫生评价

（1）对相关法规、标准要求的电气安全卫生措施进行评价；

（2）对电气设备设施的完好性进行检查评价。

6.6.5自控仪表安全卫生评价

（1）对相关法规、标准要求的自控仪表安全卫生措施进行评价；

（2）评价重点监管危险工艺控制是否满足相关规定的要求；

（3）对自控仪表的完好性进行检查评价。

6.6.6建构筑物安全卫生评价

（1）对相关法规、标准要求的建构筑物安全卫生措施进行评价；

（2）对建构筑物安全卫生设施的完好性及卫生学效果进行评价。

6.6.7个人防护用品评价

针对其存在的各类职业病危害作业工种（岗位），根据其个人使用的职业病防护用品调查结果、职业病危害因素调查与检测结果以及职业健康监护调查结果，并对照相关标准要求，评价所配备个人使用职业病防护用品的符合性与有效性。

6.6.8辅助用室评价

根据职业卫生调查确定不同车间的车间卫生特征等级，结合辅助用室调查结果并对照相关职业卫生法规标准要求，评价危险化学品生产企业的工作场所办公室、生产卫生室（浴室、存衣室、盥洗室、洗衣房）、生活室（休息室、食堂、厕所）、妇女卫生室、医务室等辅助用室的符合性。

6.6.9安全卫生管理评价

评价企业安全卫生管理机构的设置是否满足有关法规、标准和安全运行的需要；评价安全生产责任制、安全卫生管理制度的建立健全和执行情况。

6.6.10应急措施及管理评价

评价企业安全卫生应急机构的设置、应急措施的设置与完好备用情况、应急预案的管理与编制、备案和演练等是否符合相关法规、标准要求，能否满足项目紧急事件应急的实际需要。

6.6.11职业安全卫生设备设施检查评价

结合以上检查评价，明确职业安全卫生设备设施设置的具体位置、数量及完

好备用情况。

6.7事件、事故及职业病统计分析

针对三年来生产装置、设施运行过程中发生的事件、事故、职业病及其危害因素检测情况等进行统计分析，以发现实际运行中存在的问题。

6.8存在问题及整改措施

6.8.1评价中发现的问题汇总

对以上各方面评价中发现的问题进行汇总，并提出整改建议措施。

6.8.2存在问题整改情况

企业应对评价中发现的问题进行整改，评价机构应对整改情况进行复查。对于一时不能整改的项目，应制定切实可行的防范措施，以保证在问题整改前的安全运行。

6.9评价结论

6.9.1根据评价情况，简要叙述企业存在的主要危害因素与风险、各专业的评价结论。

6.9.2总体评价结论

企业或装置、设施的安全生产及安全卫生管理现状是否符合国家和地方安全生产及职业病防治法律、法规、标准的要求，能否保证其安全运行和劳动者的健康。

7 职业安全卫生现状评价报告

职业安全卫生现状评价报告是评价对象职业安全卫生现状评价工作过程和成果的具体体现，是评价对象安全生产和职业病防护工作情况的总结。职业安全卫生现状评价报告文字应简洁、准确，可同时采用图表和照片，以使评价过程和结论清楚、明确，利于阅读和审查。

职业安全卫生现状评价报告应包括以下基本内容。

7.1总则

（1）评价范围；

（2）评价目的；

（3）评价依据

a.安全生产与职业病防治法律、法规；

b.职业安全卫生技术规范、标准；

c.评价委托或合同。

7.2企业简介

7.3生产设施概况

包括生产中的主要原材料、产品(中间产品)、生产规模、经济技术指标、生产、储存和使用装置、设施的选址、总图及平面布置、所在地自然条件、工艺流程、主要设施设备、公用工程、自控仪表、辅助设施、建构筑物、消防、安全卫生设备设施和安全卫生管理等内容。

7.4危害因素辨识

危害因素的辨识根据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）、《企业职业伤亡事故分类标准》（GB/T6441）和《职业病危害因素分类目录》等分类进行。对辨识出的危害因素应明确存在的具体部位或作业、存在的风险与可能导致的后果。

（1）危险物质辨识；

（2）生产过程危害因素辨识；

（3）职业病危害因素辨识；

（4）其它危害因素辨识；

（5）重点监管危险工艺辨识；

（6）危险化学品重大危险源辨识；

（7）重点监管化学品辨识。

7. 5评价方法选择与评价单元划分

（1）结合企业特点进行评价单元划分；

（2）根据评价单元及其职业安全卫生特点和实际情况选择适合的评价方法。

7.6定性定量评价

（1）风险程度分析；

a.火灾爆炸危险性评价；

b.火灾爆炸毒性危险性评价；

c.事故后果模拟评价；

d,其它需要的安全评价。

（2）职业病危害因素评价；

根据检测结果并对照相关标准，评价各个职业病危害作业工种（岗位）及其相关工作地点的职业病危害因素的接触水平。

7.7符合性评价

6.6中各专业的评价内容。

7.8存在问题与整改情况

（1）存在问题与建议整改措施；

（2）存在整改及复查情况。

7.9评价结论。

根据6.9规定的内容作出职业安全卫生现状评价结论。

7.10附录与附件

7.10.1附录

（1）区域位置图；

（2）平面布置图；

（3）工艺流程图；

（4）爆炸危险性区域划分图；

（5）火灾报警系统图

（6）可燃、有毒气体监测系统图；

（7）职业病危害因素监测点分布图表。

7.10.2附件

（1）评价委托书

（2）企业营业执照

（3）职业安全卫生验收资料；

（4）土地及规划资料；

（5）安全卫生生产责任制、职业安全卫生管理制度和操作规程目录；

（6）职业病危害因素检测检验报告；

（7）特种设备及强检设备检测检验报告或使用证资料；

（9）防雷防静电接地检测资料；

（8）消防验收意见书；

（9）应急预案备案证明；

（10）特种设备操作人员、特种作业人员上岗证资料；

（11）工伤保险证明资料；

（12）其它需要的资料。

8 评价质量控制

职业安全卫生评价应符合有关标准的要求，做好评价质量控制。

8.1风险评估

在职业安全卫生评价项目签订合同之前，对其进行评价范围及评价能力的确认，以确保评价机构的资质业务范围以及现有评价专业人员构成能够满足评价项目的需要，并确定是否聘请相关专业的技术专家等。

8.2评价报告审核

对评价报告进行非项目组人员或评价部门负责人审核、技术负责人审核和质量负责人审核的内部三级审核，确保评价报告的规范性与科学性。

附录A（资料性附录）职业安全卫生现状评价应收集的主要资料

A.1被评价单位概况

A.2被评价单位外部资料

（1）所在地的自然条件资料；

（2）周边道路交通和交通管制示意图；

（3）周边的重要场所、区域，基础设施，单位分布情况；

（4）被评价单位周边24小时人口居住和活动分布情况。

A.3安全生产管理资料

（1）岗位设置及责任制文件；

（2）企业管理机构设置及职责文件；

（3）安全生产管理制度；

（4）安全生产管理机构和专职安全生产管理人员的设置和配备文件；（5）安全生产管理档案、记录；

（6）事故应急救援工作情况；

a.应急救援组织或应急救援人员的设置或配备的文件；

b.危险化学品事故应急救援预案；

c.其他生产安全事故应急救援预案；

d.重大危险源应急预案；

e.应急预案演练记录。

（8）事故及职业健康管理情况。

a.3年内发生的事故调查处理情况报告；

b.对发生事故接受教训情况；

c.3年内职业病及健康监护资料及存在问题处理情况。

A.4从业人员资料

（1）主要负责人安全资质证书；

（2）安全管理人员安全资质证书；

（3）特种作业人员安全资质证书；

（4）其他从业人员培训考核情况表。

A.5设备、设施资料

（1）生产系统

a.主要设备、设施清单；

b.设备、设施运行记录；

c.设备、设施变更情况；

d.设备、设施维护、保养、检修记录。

（2）辅助系统

a.储存设施

——储存设施清单；

——储存设施运行记录；

——储存设施变更情况；

——储存设施维护、保养、检修记录；

b.公用工程（水、电、气、风等）

——公用工程清单；

——公用工程运行记录；

——公用工程变更情况

——公用工程维护、保养、检修记录；

c.通讯、报警装置、设施

——通讯、报警装置、设施清单；

——通讯、报警装置、设施运行记录；

——通讯、报警装置、设施变更情况；

——通讯、报警装置、设施维护、保养、检修记录。

d.自控仪表

——自控仪表装置、设施清单；

——自控仪表装置、设施运行记录；

——自控仪表装置、设施变更情况；

——自控仪表装置、设施维护、保养、检修记录。

（3）消防系统

a.消防设施清单；

b.消防设施配置图；

c.消防设施运行记录；

d.消防设施维护、保养、检修记录。

A.6工艺技术资料

（1）平面布置图；

（2）工艺流程图；

（3）工艺操作规程；

（4）1年内的生产运行记录。

（5）工艺变更情况.

A.7物料资料

（1）生产原料、辅助材料，产品、中间产品、副产品，生产过程中产物，废物的物理性质、化学性质和危险性资料；

（2）生产原料、辅助材料，产品、中间产品、副产品，生产过程中产物，废物的数量；

（3）生产原料、辅助材料、中间产物、产品、副产品、废物的分布情况；

（4）生产原料、辅助材料的变更情况。

A.8、建构筑物资料

建构筑物清单。

A.9作业场所资料

（1）作业场所的检验检测报告；

（2）职业危害防护措施清单；

（3）从业人员劳动防护用品配备和维护、保养情况；

（4）职业病危害因素及卫生学检验检测资料。

A.10安全卫生设施管理资料

（1）安全卫生设施清单；

（2）安全卫生设施的检验检测报告；

（3）安全卫生设施维护、保养情况。

A.11重大危险源管理资料

（1）重大危险源清单；

（2）重大危险源评估报告；

（3）重大危险源的监控措施情况。

A.12事故应急救援管理资料

（1）应急预案及演练记录；

（2）器材、设备配备清单；

（3）应急救援器材、设备维护、保养、检修记录；

（4）应急预案备案证明。

C.1评价报告的基本格式要求

（1）封面；

（2）安全评价与职业病危害评价资质证书影印件；

（3）声明

××××（评价机构名称）遵守国家有关法律、法规，在××××项目职业安全卫生现状评价过程中坚持客观、真实、公正的原则，并对所出具的《××××项目职业安全卫生现状评价报告》承担法律责任。

评价机构名称：（公章）

法人代表：（签名）

（4）著录项；

（5）前言；

（6）目录；

（7）正文；

（8）附录；

（9）附件。

C.2规格

职业安全卫生评价报告应采用A4幅面，左侧装订。字体为国标仿宋体，标准4号。页眉： XXXX职业安全卫生现状评价报告书，字体为国标宋体，标准小5号。页脚：评价机构名称，页码，字体为国标宋体，标准小5号。

C.3封面

C.3.1封面的内容应包括：

（1）委托单位名称；

（2）评价项目名称；

（3）标题；

（4）评价机构名称；

（5）评价机构资质证书编号；

（6）评价报告完成时间。

C.3.2标题

标题应统一写为“职业安全卫生现状评价报告”。 C.3.3封面样张

封面式样如图C.1所示。

图C.1封面式样

C.4著录项格式

C.4.1“评价机构法定代表人、评价项目组成员”等著录项一般分为两页布置。第一页署明评价机构的法定代表人、

安全评价与职业病评价技术负责人、评价项目负责人等主要责任者姓名，下方为报告编制完成的日期及评价机构公章用章区；第二页为评价人员、各类技术专家以及其他有关责任者名单，评价人员和技术专家均应亲笔签名。

C.4.2样张

著录项样张如图C.2和图C.3所示。

图C.2著录项首页样张

评价人员（三号宋体加粗）

注：1.此表应根据具体项目实际参与人数编制。。

2.评价人员应包括安全评价人员和职业病危害评价人员。

技术专家（三号宋体加粗）

注：表中字体全部用小四号宋体。

图C.3著录项次页样张

C.5印刷与封装

除附图、复印件等外，双面打印文本。

职业安全卫生现状评价报告正式文本装订后，用评价机构的公章对评价报告进行封页。