ISO14001-2015标准条款与过程关系矩阵图
ISO9001-2015及ISO14001-2015质量和环境管理体系过程清单矩阵
d、不合格以及纠正措施。
e、监视和测量结果。
f、审核结果和合规性评价结果。
g、外部供方的绩效。
4、资源的充分性。
5、应对风险和机遇所采取措施的有效性。
6、改进的机会。
1、管理评审计划
2、管理评审报告/管理评审总结报告
3、纠正与预防措施报告
4、非预期输出风险：对QMS持续的适宜性、充分性和有效性不明确。
培训计划按期完成率100%;
综合管理部
月/次
文件管理过程：
7.5
《文件化信息控制程序》
1.文件发放及时率100%;
综合管理部
月/次
2.文件抽查合格率100%；
综合管理部
月/次
2.ISO9001-2015质量管理体系过程清单
序
号
过程
编号
过程
名称
对应条款
输入
输出
过程管
理部门
过程
目标
统计
频率
相关
文件
备
注
1
管理者代表
年/次
信息交流过程：
7.4
《信息交流控制程序》
信息反馈及时率100%;
各部门
月/次
环境运行过程：
8.1、8.2
《环境运行控制程序》
《应急准备与响应控制程序》
1.合理处置危险废弃物的比率达100%；
生产部
月/次
2火灾的发生次数为0；
各部门
年/次
3厂界噪声达标排放
生产部
月/次
4生产废气/粉尘达标排放;
ISO9001-2015及ISO14001-2015质量和环境管理体系过程清单矩阵
管理体系过程与标准条款关系矩阵图
备 注
10
MP05
内部审核
领导层
11
MP06
管理评审
领导层
9.3.1/9.3.2/9.3.3
9.3
4.6
5.6.1
12
MP07
持续改进
领导层
9.1.3/10.1/10.2.1/10. 9.1.1/10.1/10.2/10.3 2.2/10.3
4.5.3
8.1/8.4/8.5.1/8.5.2
13
SP01
9.2.1/9.2.2 9.2
ISO14001:2015
OHSAS18001:2007
4.5.5
IECQ QC080000:2012
8.2.2
IATF16949:2016
7.2.3/9.2/9.2.1/9.2.2/9.2.2.1/9. 2.2.2/9.2.2.3/9.2.2.4 9.3.1/9.3.1.1/9.3.2/9.3.2.1/9.3. 3/9.3.3.1 9.1.3/9.1.3.1/10.1/10.2.1/10.2.2 /10.2.3/10.2.4/10.2.5/10.2.6/10. 3/10.3.1 7.1.1/7.1.3/7.1.3.1/7.1.4/7.1.4. 1/8.5.1.5/8.5.1.6 7.1.1/7.1.5.1/7.1.5.1.1/7.1.5.2/ 7.1.5.2.1/7.1.5.3/7.1.5.3.1/7.1. 5.3.2 7.1.1/7.1.2/7.1.6/7.2/7.2.1/7.2. 2/7.2.3/7.2.4/7.3/7.3.1/7.3.2/7. 4 7.1.1/7.5.1/7.5.1.1/7.5.2/7.5.3. 1/7.5.3.2/7.5.3.2.1/8.5.3
20
质量管理体系过程识别矩阵图及与条款对照表
质量管理体系过程识别矩阵图及与条款对照表主过程序号子过程IATF16949 对应条款输入输出资源管理责任部门过程目标/衡量准则CSR 对应的社内管理规定主导部门及过程负责人关联部门MP1 内部审核9.2 内部审核ISO/TS16949的要求/公司的管理需求/法律法规的要求内审计划内审员资格体系/过程/产品的符合性、有效性；审核总结报告,内部审核缺失报告审核计划审核排程审核会议检查表电脑，打印机品证部?部长各部门内审查发现问题>3个内审不适合改善率100%无内部审核管理规定KHC-GSP-005MP2 管理评审9.3管理评审公司质量环境方针、目标内外部审核结果客户反馈/客户满意度调查况过程业绩和产品符合性，等等.管理评审报告持续改善要求书.电脑，投影机文件与资料品证部?部长各部门每年1次管理评审活动，管理评审发现体系、产品、过程的改进项目合计在3个以上，改进指摘回复及采取行动率100%无管理评审管理规定KHC-GSP-006 MP3 持续改进10.2不符合和纠正措施10.3持续改进产品监视和测量结果工程不良率过程绩效供应商绩效顾客反馈目标达成情况顾客满意不合格处置内部审查结果管理评审结果QC会议报告持续改进要求书不合格处置报告电脑，打印机质量记录统计报表统计工具SP C品证部?部长各部门1.持续改进要求100%回复并采取行动2.过程及体系绩效目标是否进行100%有效管理3.顾客投诉及时回复率:100%4.不合格处置准确率：100%无方针目标指标管理规定KHC-QSP-001统计手法活用管理规定KHC-QSP-014持续改善管理规定KHC-QSP-017纠正预防措施管理规定KHC-GSP-008顾客投诉和退货管理规定KHC-QSP-018品质异常管理手顺QC-P01-B1MP4 风险与机遇管理4.1理解组织及环境4.2理解相关方的需求和期望6.1应对风险和机遇的6.2质量目标及其实施的策划质量管理体系内外部因素变化质量管理体系内外部因素变化的风险和机遇管理方法持续改进要求书电脑，投影机文件与资料品证部?部长各部门风险识别准确率：100%重大风险发生率：0风险应对措施有效率：100%无识别和管理产品和服务活动中的风险，并进行有效管理：风险识别准确率和及时率：100%重大风险为0过程子过程IATF16949 对应条款输入输出资源管理责任部门过程目标/衡量准则CSR 使用哪些管理规定主导部门及过程负责人关联部门顾客导向过程COP COP1 合同评审8.2产品和服务要求客户订单出货计划客户汽车产品调查表合同评审表确认后的订单生产计划计算机/软件文件与资料营业部?部长各部门合同评审及时性:100%合同评审准确率:100%1）CPEV包材及产品有防銅要求2）松下及CEPV 产品要求符合松下化学物质管理准则要求生产计划管理规定KHC-QSP-004环境物质管理规定KHC-ESP-006防銅管理手顺COP2新产品开发管理8.1运行策划和控制8.3产品的设计和开发新产品开发计划新产品,新材料要求. 新过程,新设备顾客要求.过程策划的目标量产移行判定表新产品生产标准类资料生产设备样品检测设备会议客户图纸（产品规定）技术部?部长各部门新产品开发量产及时率100%：量产承认率：100%无新产品开发管理规定KHC-QSP-025 COP3 生产计划管理8.2产品和服务要求8.5.1.7生产排程客户订单出货计划特殊要求合同评审表确认后的订单生产计划电话传真邮件打印机企划部?部长各部门客户纳期达成率100%无生产计划管理规定KHC-QSP-004 COP4 采购管理8.4外部提拱的过程、产品和服务的控制供应商选择评价准则. 供应商信息.采购材料和部品BOM.订单要求（包括产品、质量、纳期和交付等、）. 订购单.购入申请书决裁书合格供应商名录供应商监查报告月度供应商评价表年度供应商评价表电话传真邮件合同评审供应商评价资材部?部长品质保证部生产部供应商纳期达成率100%受入检查合格率99%电装产品客供材料仅确认包装外观是否受损采购管理规定KHC-QSP-006供应商管理规定受入检查基准书COP5 仓库管理8.5.4防护供货商送货单及材料入库单、成品入库单、\退料单、补料单等满足生产物料的供应及产品交付的要求（领料单、补料单、帐本、出货单）供应商送货单,材料入库单.领料单、退料单和补料单.电动叉车/搬运工具标识卡、物料卡、先进先出标签容器、库房、栈板资材部?部长品质保证部生产部库存周转率≤100%ERP准确率：100%无仓库管理规定标识及追溯性管理规定KHC-QSP-010C0P6 制造过程8.5.1生产和服务提供的控制8.5.2标识和可追溯性8.7不符合输出的控制生产计划作业指导书（WGS）工程品质确认图（PQC）作业条件表材料、部品人员作业环境合格的产品，达成客户对品质、成本、交期的需求。
ISO14001：2015标准要求及条款内容变化
ISO14001：2015标准要求及条款内容变化二、ISO 14001：2015主要变化ISO14001：2015版标准（以下简称15版标准）相对于ISO 14001：2004版标准（以下简称04版标准）则发生了比较大的变化，主要包括以下方面。
1 标准结构上的变化ISO 14001：2015标准结构采用了HLS，除范围、规范性引用文件和术语外，标准正文包括7个条款：4.组织所处的环境、5.领导作用、6.策划、7. 支持、8. 运行、9. 绩效评价、10. 改进。
2 术语和定义上的变化15版标准共有33个术语，相对于04版标准，除了术语“污染预防”没有任何变化外，其它都发生了变化。
(1)新增术语20个其中，15个术语来自于HLS的通用术语，包括：管理体系、最高管理者、目标、要求、风险、能力、文件化信息、外包、过程、审核、符合、有效性、监视、测量、绩效。
5个术语是新增的、EMS领域的特定术语，包括：环境状况、合规义务、风险与机遇、生命周期、参数。
(2)修订术语12个10个定义进行了修改：环境管理体系、环境方针、组织、相关方、环境因素、环境目标、纠正措施、环境绩效、持续改进。
注解有增加或修改的2个：环境、不符合。
(3)取消了04版中原有的7个术语审核员、文件、内部审核、预防措施、环境指标、记录、程序。
3提出战略环境管理的思维15版标准明确要求组织的环境管理体系应融入组织的战略过程的策划中。
15版标准中新增加的条款4.1（理解组织所处的环境）和4.2（理解相关方的需求和期望），要求从组织和环境两者的利益出发，识别并利用机遇，其中特别需要关注的是与相关方的需求（包括法规要求）和期望有关的事项或变化的环境，以及地区的、区域的和全球的可以影响组织或被组织影响的环境状况。
一旦被确定为优先项，减少负面风险和开拓有益机遇的措施则应被融入环境管理体系运行的策划中。
另外，15版标准还提出EMS应融入组织的业务过程，体现在条款5.1c：最高管理者应确保将环境管理体系要求整合进组织的经营过程中；条款6.2.2：组织应考虑如何将实现环境目标的措施融入组织的业务流程中。
ISO 质量管理体系过程关系图
输入 （要求是什么？）
1.顾客订单、交付要求 2.生产计划 3.生产能力 4.员工岗位需求 5.计划调整通知 6.技术要求 7.作业指导书 10顾客特殊要求 11.顾客财产
过程 客户导向过程（COP）
COP04 生产和服务提供的控制 Owner：生产部
输出 （将要交付的是什么？）
1.符合顾客要求的合格产品 2.产品生产过程形成的记录 3.合格产品及时入库
1.电话 2.传真 3.计算机、网络共享盘、邮箱 4.会议室 5.打印机 6.ERP系统
由谁进行 （能力/技能/资格）
1.中国销售部 2.技术部 3.供应链管理部 4.生产部 5.质量部 6.财务部 7.产品工程部
输入 （要求是什么？）
1.订单物料信息 2.在库物料及采购需求 3.交付期限 4.法律法规要求 5.产品技术规格书 6.生产任务计划
过程 客户导向过程（COP）
COP02 产品的设计和开发 Owner：技术部
输出 （将要交付的是什么？）
1.项目批准书 2.评审报告/项目计划 3.合格的设计样品 4.FRACAS失效报告 5.产品技术文件 6.客户确认报告 7.测试数据/报告/认证报告
如何做？ （方法/指导书/程序/技术）
1.设计和开发控制程序 2.技术部管理规定 3.新项目立项控制流程
11.顾客财产
如何做？ （方法/指导书/程序/技术） 1.生产和服务提供的控制程序 2.监视和测量设备的控制程序 3.过程和产品的监视与测量控制程序 4.不合格品控制程序 5.库房作业管理规定 6.进料/制程/成品检验作业规定 7.产品老化管理规定 8.设备管理规定、设备操作规程
评价准则 （测量/评价/绩效）
1.订单完成率 2.准时交货率 3.客户满意度 4.产品合格率
ISO14001-2015新版标准正文条款讲解.ppt
3.1.4 组织organization 具有自身职能 的个人或团体，并拥有相应的职责、 权限以及相互关系以实现其目标。
注：组织的概念包括但不仅限于专营代理 商、公司、集团、商行、企事业单位、政 府机关、合营公司、慈善机构或研究机构 的部分或组合，无论其是否注册，公共或 私营。
3.2.3 环境条件
environmental condition 某个特 定时间所确定的 环境的状态或特 性。
6.1 应对风险和机遇的措施
6.1.1 总则 6.1.2 环境因素 6.1.3 合规性义务 6.1.4 应对措施策划
6.2 目标及其实现的策划
6.2.1 环境目标 6.2.2 实现目标的行动策划
18
3.2.10 风险 risk
不确定的影响。
注1：影响是对期望偏离—— 正面或负面的；
注2：不确定性是指对事件、 事件后果或事件发生可能性等 相关知识和理解的信息缺失或 部分缺失；
a)对EMS的有效性承担责任； b)确保环境方针和环境目标得到建立，并且与组织的战略方向和 所处环境相适应； c)确保将EMS要求整合到组织的业务流程中； d)确保EMS所需资源的提供； e)传达有效的环境管理以及满足EMS要求的重要性； f)确保EMS实现其预期的结果； g)指引和支持员工致力于实现EMS的有效性； h)推动持续改进； i)支持其他的管理者在其负责的领域发挥其领导作用。
注1：合规性义务与环境管理体系有关； 注2：合规性义务可能产生强制性要求，如适用法律法规；或自愿承诺，如组 织和行业标准、合同关系、良好行为守则、与社区团体或非政府组织的规范 和协议。
24
6. 策划
6. 应对风险和机遇的措施 6.1.4 应对措施的策划 组织应策划：
ISO14001：2015最新版本培训ppt课件
4.2 理解相关方的需求和期望
组织应确定： a）与环境管理体系有关的相关方； b）这些相关方的有关需求和期望（即要求）； c）这些需求和期望中哪些将成为其合规义务。
10
62
理解与实施要点
要求：
— 有哪些相关方？
— 有什么期望和要求？ (明示的/隐含的）
— 哪些需求和期望成 为合规义务？
影响组织或受组织影响
1
ISO14001:2015 《环境管理体系 要求及使用指南》
理解与实施要点
1
ISO14001：2015 修订及主要变化
2 3
SC1 环境管理体系 ISO14001 ISO14004 ISO14005 ISO14006
SC4 环境绩效评价 ISO14031 ISO/TS14033 ISO/DIS14034
7. 支持
— 资源 — 能力 — 信息交流
• 总则 • 内部信息交流 • 外部信息交流
— 文件化信息
• 总则 • 创建和更新
• 文件化信息的控制
8. 运行
— 运行策划和控制 — 应急准备和响应
9. 绩效评价
— 监视、测量、分析和评价
• 总则 • 合规性评价
— 内部审核 — 管理评审
10. 改进
— 总则 — 持续改进
17
70
理解与实施要点
示例：EMS要求融入业务过程
﹡战略目标中考虑EMS期望的成果和环境目标 ﹡战略策划时考虑应对可能影响组织的环境条件 ﹡工作描述中融入环境职责 ﹡部门或员工绩效评价体系中纳入环境绩效参数 ﹡用于环境改进的财务资源纳入正常的会计管理
﹡与重要环境因素有关的风险和机会融入业务风险管理过程 ﹡业务过程策划、产品或服务设计开发纳入环境准则 ﹡过程或活动的运行/操作规程中规定环境要求 ﹡采购或采购过程方面的环境准则 ﹡外部供方评价中的环境绩效要求 ﹡组织经营活动评价中包括环境的合规性评价 ﹡ ------------------------------------------------------------。
《ISO 14001：2015 过程管理表》
D04 D05 D06 D07 D08 D09 D10 D11 D12 D13 D15 检查过程 持续改进 C01 A01
产品交付 客户满意 环境因素识别 过程 合规性义务过 程 应急准备和响 应过程 设备管理 测量设备 人力资源 知识及文件化 信息管理 采购及外部供 方管理 产品检验 绩效评价过程 持续改进
过程清单
过程类别 策划过程 实施过程 过程编 过程名称 号 P01 体系策划 D01 D02 D03 合同评审 样品制作 产品生产 ISO9001:2015条款 ISO14001:2015条款 相关文件 4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3 4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3 组织环境和相关方需求和期望管理程序 风险和 、6.1、6.2、6.3、9.1.3 、6.1、6.2 机遇管理程序 8.2.2/8.2.3/8.2.4 5.3、6.1、6.2、8.1、8.38.5.6 5.3、6.1、6.2、7.1、7.2、7.3、8.5 、8.6、8.7、9.1.1、9.1.3 5.3、6.1、6.2、8.5.1、8.5.4、8.5.5 5.1.2、5.3、6.1、6.2、7.4、9.1.2、 9.1.3 NA NA NA 5.3、6.1、6.2、7.1.1、7.1.3、7.1.4 5.3、6.1、6.2、7.1.1、7.1.5 5.3/6.1.1/6.1.2/6.1.4/7.4/ E5.3 6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.4 7.4 8.1 合同评审控制程序 信息交流控制程序 新产品导入控制程序 信息交流控制程序 生产过程控制程序 生产计划控制程序 化学危险 品管理程序 废弃物污染控制程序 大气污染控制程序 信息交 流控制程序 客户投诉控制程序 客户退货控制程序 与顾客有关 的过程控制程序 信息沟通与联络控制程序 顾客满意度控制程序 环境因素识别与评价控制程序