投资银行学考试试卷二
大学投资银行学考试练习题及答案211
大学投资银行学考试练习题及答案21.[单选题]短期融资券和中期票据最主要的区别是（ ）。
A)期限不同B)发行场所不同C)成本不同D)募集资金用途不同答案:A解析:2.[单选题]可转换公司债券每张面值 ( ) 元人民币。
A)30B)50C)90D)100答案:D解析:3.[单选题]PPP项目合同约定的政府付费金额，必须要逐年覆盖我行融资本息，且该金额必须经当地（ ）决议后纳入当年度财政预算。
A)政府B)人大C)财政局D)政协答案:B解析:4.[单选题]证券公司财务管理的基本内容不包括A)资本金管理B)资产负债管理C)流动资金管理D)固定资产管理答案:D解析:5.[单选题]并购交易价款中并购贷款所占比例不应高于（ ）。
A)百分之八十B)百分之五十C)百分之七十D)百分之六十答案:D解析:6.[单选题]无记名式国债与凭证式国债相比在收益性上表现为A)相同B)较差C)略好D)无法比较答案:C解析:7.[单选题]并购公司采取增加发行本公司的股票，以新发行的股票替换目标公司的股票，这种并购方式称为A)现金并购B)股票并购C)新设合并D)杠杆并购答案:B解析:8.[单选题]以下关于我国证券公司从事股票承销业务监管要求的表述中不正确的有A)证券公司不得同时承销2只或2只以上的股票B)证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商C)证券公司因为以包销方式承销股票而按发行价认购未售出的股票的，自该股票上市之日起，应当将该股票逐步卖出，并不得买入，直到符合国家关于公司对外投资比例及证券公司自营业务管理规定的要求D)证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留，故意使股票在承销期结束时有剩余答案:A解析:9.[单选题]假设某公司净资产为 10 亿,净利润 5 亿,如果按照 15 倍市盈率对其进行估 值,那么该公司价值为 ( ) 亿。
A)150B)75C)10D)5答案:B解析:10.[单选题][]证券发行与承销业务也称为称为:()A)证券交易业务B)证券做市业务C)一级市场业务D)二级市场业务答案:C解析:11.[单选题]在融资类产品筛选过程中，下列哪项指标是最为重要的。
投资银行学试题及答案
投资银行学试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 投资银行的主要业务包括以下哪项？A. 零售银行业务B. 资产管理C. 证券承销D. 个人贷款2. 下列哪项不是投资银行在IPO过程中提供的服务？A. 估值分析B. 法律咨询C. 市场推广D. 承销商选择3. 投资银行在并购中扮演的角色不包括：A. 财务顾问B. 交易撮合C. 风险管理D. 资金提供4. 以下哪个指标常用于衡量投资银行的业绩？A. 市盈率B. 市净率C. 净资产收益率D. 总资产收益率5. 投资银行在债券发行中的主要作用是：A. 债券评级B. 债券销售C. 债券定价D. 债券担保6. 投资银行的风险管理通常不包括：A. 市场风险管理B. 信用风险管理C. 法律风险管理D. 操作风险管理7. 投资银行的资本充足率要求通常由哪个机构规定？A. 国际货币基金组织(IMF)B. 世界银行C. 巴塞尔银行监管委员会D. 国际清算银行8. 投资银行在进行资产重组时，通常不涉及以下哪项：A. 资产剥离B. 资产注入C. 资产评估D. 资产租赁9. 投资银行在金融市场中的主要作用是：A. 提供流动性B. 吸收存款C. 提供贷款D. 管理基金10. 下列哪项不是投资银行的监管机构？A. 证券交易委员会(SEC)B. 联邦储备系统(Fed)C. 国家银行监管局D. 国际清算银行答案：1-5 C B C C C；6-10 C D C B C二、简答题（每题10分，共30分）1. 简述投资银行在企业上市过程中的作用。
2. 投资银行如何进行风险管理？3. 投资银行的主要收入来源有哪些？答案：1. 投资银行在企业上市过程中的作用主要包括：提供财务顾问服务，帮助企业进行估值分析；协助企业准备上市所需的各种文件和资料；作为承销商，组织和执行股票发行；进行市场推广，吸引投资者；以及在上市后提供持续的资本市场服务。
2. 投资银行进行风险管理的方法包括：对市场风险进行监控和对冲；对信用风险进行评估和控制；对操作风险进行内部审计和流程优化；以及对法律风险进行合规性检查。
《投资银行学》题库+答案
《投资银行学》题库+答案一、单选题（共40题，每题1分，共40分）1、投资银行区别于一般性咨询、中介服务业的重要标志( )A、服务于货币市场B、属于金融服务业C、服务于资本市场D、属于智力密集型行业正确答案：B2、从商业模式而言投资银行的收入以( )为主A、手续费B、贴现C、存贷款利差D、佣金正确答案：D3、不属于战略并购类型的是? ( )A、渗透战略B、扩张战略C、专业化战略D、多元化战略正确答案：C4、下列属于独立的专业性投资银行的是( )A、摩根大通银行B、美林公司C、美国通用公司D、瑞士信贷集团正确答案：B5、从 19 世纪末开始,以美国为代表的市场经济体共发生了 ( ) 次系统性并购浪潮,每一次并购浪潮都显著加快了经济结构的调整和经济发展方式的转变。
A、4B、7C、5D、6正确答案：C6、2009 年 4 月 29 日,某股份有限公司上网定价发行 3000 万股,公司注册股本为 6000 万股,2009 年盈利预测中的利润总额为 9000 万元人民币,净利润为 6000 万元人民币,那么,加权平均法下的每股净利润为( ) 。
A、0.75 元人民币B、0.65 元人民币C、0.83 元人民币D、0.72 元人民币正确答案：A7、公司成功并购的重要前提是什么? ( )A、并购公司B、并购方自己C、并购方向D、并购绩效正确答案：C8、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列说法中不正确的是 ( ) 。
A、保荐机构应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B、中国证监会收到申请文件后,在 5 个工作日内作出是否受理的决定C、发行人应当自中国证监会核准之日起 6 个月内发行股票D、股票发行申请未获核准的,发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起 3 个月后再次提出股票发行申请正确答案：D9、发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请 ( ) 。
A、债券受托管理人B、担保人C、经纪人D、信用增级机构正确答案：A10、有下列哪种情形之一的,为拥有上市公司控制权。
投资银行试卷、习题及答案2套
投资银行模拟试题一一、单选题（每题1分，共8分）1.以下不属于投资银行业务的是（）。
A 证券承销B 兼并与收购C 不动产经纪D 资产管理2.现代意义上的投资银行起源于（）。
A北美 B亚洲C南美 D欧洲3.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（）。
aA 超大型投资银行B 大型投资银行C 次大型投资银行D 专业型投资银行4.我国证券交易中目前采取的合法委托式是（）A 市价委托B 当日限价委托C 止损委托D 止损限价委托5.深圳证券交易所开始试营业时间（）A 1989年10月1 日B 1992 年12月1日C 1992年12月19 日D 1997年底6.资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（）关系。
A委托一一代理B管理一一被管理C所有一一使用D 以上都不是7.中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（）A 1989年10月1 日B 1992 年12月1日C 1992年12月19 日D 1997年底8.客户理财报告制度的前提是（）A 客户分析B 市场分析C 风险分析D 形成客户理财报告二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分）1.证券市场由（）主体构成。
A证券发行者 B证券投资者C管理组织者 D投资银行2.投资银行的早期发展主要得益于（）。
A贸易活动的日趋活跃 B证券业的兴起与发展C基础设施建设的高潮 D股份公司制度的发展3.影响承销风险的因素一般有（）。
A市场状况 B证券潜质C承销团 D发行方式设计4.资产评估的方法有（）。
Ａ收益现值法Ｂ重置成本法Ｃ清算价格法Ｄ现行市价法5.竞价方法包括的形式有（）。
Ａ网上竞价Ｂ机构投资者（法人）竞价Ｃ券商竞价Ｄ市场询价6.投资银行从事并购业务的报酬, 按照报酬的形式可分为()。
A 固定比例佣金B 前端手续费C 成功酬金D 合约执行费用7.收购策略有（）。
A 中心式多角化策略B 复合式多角化策略C 纵向兼并策略D 水平式兼并策略8.下列可以参与经纪业务的有（）A 券商B 证券交易所C 资金清算中心D 证券投资咨询公司9.证券交易的风险主要有（）A 体制风险B 信用风险C 市场风险D 流动性风险10.投资银行在二级市场上一般作为（）存在。
投资银行学试题及答案
投资银行学试题及答案一、选择题1. 下列哪项不是投资银行的主要业务？A. 融资服务B. 资本市场业务C. 投资管理D. 零售银行业务答案：D2. 以下哪项不是投资银行的主要收入来源？A. 承销业务费用B. 交易佣金C. 利息净收入D. 存款利息答案：D3. 投资银行的创新融资工具中，不包括以下哪项？A. IPOB. 债券发行C. 合并与收购D. 金融衍生品答案：C4. 投资银行的风险管理中，以下哪项不属于市场风险？A. 利率风险B. 信用风险C. 操作风险D. 波动性风险答案：B5. 以下哪个部门通常不属于投资银行的组成部分？A. 投资银行部门B. 风险管理部门C. 资本市场部门D. 零售银行部门答案：D二、判断题判断下列说法是否正确，正确的请选A，错误的请选B。
1. 投资银行的主要职能是"拆借，募集，投资，兼并，整合"A. 正确B. 错误答案：B2. 投资银行的主要收入来自于承销业务、交易佣金和利息净收入A. 正确B. 错误答案：A3. 投资银行的业务范围包括资本市场业务和风险管理业务A. 正确B. 错误答案：A4. 投资银行的市场风险主要包括利率风险和信用风险A. 正确B. 错误答案：B5. 投资银行的组成部分包括投资银行部门、风险管理部门和资本市场部门A. 正确B. 错误答案：A三、简答题请简要回答以下问题：1. 投资银行的主要业务包括哪些方面？答：投资银行的主要业务包括融资服务、资本市场业务、投资管理等方面。
2. 投资银行的收入来源有哪些？答：投资银行的主要收入来源包括承销业务费用、交易佣金、利息净收入等。
3. 投资银行的市场风险包括哪些？答：投资银行的市场风险包括利率风险、操作风险和波动性风险等。
4. 投资银行的组成部分有哪些？答：投资银行的组成部分包括投资银行部门、风险管理部门、资本市场部门等。
5. 投资银行在创新融资工具方面有哪些业务？答：投资银行在创新融资工具方面包括IPO、债券发行和金融衍生品等业务。
《投资银行学》试卷及答案
《投资银行学》试卷及答案一、名词解释（4题，每小题4分，共16分）投资银行：混业经营：证券承销：私募：二、判断正误（10题。
每小题1分，共10分）1．（）从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主要收入源。
2．（）现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。
3．根据关于企业并购成因的“价值低估论”，当托宾比率（即企业股票市场价格总额与企业重置成本之比）Ｑ＞１时，形成并购的可能性小；而当Ｑ〈１时，形成并购的可能性较大。
4．（）作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。
5．（）在我国，证券公司是指依照公司法规定，经国务院证券管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限公司或股份有限公司。
6．（）投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物，是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。
7．（）投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行（Merchant bank）。
8．（）从历史上看，货币市场先于资本市场出现，货币市场是资本市场的基础。
而资本市场的风险要远远小于货币市场。
9．（）两家或两家以上的公司合并组建为一家公司，若一家公司获得其它公司的控制权后，各方原法人资格都取消，而通过设立一个新的法人机构拥有这些产权，则称为新设合并。
10．（）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。
三、单项选择（共1 0题，每小题2分，共20分）1．（）并购企业的双方或多方原属同一产业，生产同类产品。
并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手，这种并购方式称为：A．纵向并购 B. 横向并购 C. 新设合并 D. 混合并购2．（）根据关于企业并购成因的“市场势力论”，企业并购的主要动因是： A. 实现规模经济 B. 追求多元化经营 C. 避免较高的新建成本 D. 提高市场占有率3．（）以下不属于证券市场系统性风险的是：A. 利率风险B. 财务风险C. 购买力风险D. 外汇风险4．（）在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本金的债券是：A. 复利债券B. 单利债券C. 贴现债券D. 记账式债券5．（）在我国，股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起，至公司股票上市后止：A. 6个月B. 1年C. 18个月D. 2年6．（）作为，投资银行代表着买卖双方，接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金：A. 证券做市商B. 证券交易商C. 证券经纪商D. 证券承销商7．（）注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业，这钟风格的基金属于：A. 收入型基金B. 股票型基金C. 平衡型基金D. 成长型基金8．（）与并购意义相关有的三个概念，其中不包括：A. 合并B. 兼并C. 发行D. 收购9．（）投资银行的部门主要从事公司企业（包括上市公司与非上市公司）的分析研究，向本公司其它部门和社会公众提供投资价值分析结论：A. 宏观研究B. 行业研究C. 公司研究D. 发展战略研究10．（）证券发行与承销业务也称为称为：A. 证券交易业务B. 证券做市业务C. 一级市场业务D. 二级市场四、简答题（共4题，第1、2、3题每小题8分，第四小题10）1、投资银行有哪些基本业务?2、什么是合伙制投资银行？合伙制的投行组织形式有什么优点和缺点？3、投资银行的风险管理流程主要包括哪几个环节？4、如何理解VAR模型的含义及其在投资银行风险管理中的应用？五、论述题（共1题，20分）1、简述股票发行与承销的程序。
投资银行学试题及答案
投资银行学试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 投资银行的主要业务包括以下哪一项？A. 零售银行业务B. 投资咨询C. 资产管理D. 以上都是答案：B2. 下列哪项不是投资银行的典型服务？A. 企业并购B. 股票发行C. 个人存款D. 债券发行答案：C3. 投资银行在资本市场中扮演的角色是什么？A. 资金的提供者B. 资金的中介C. 资金的使用者D. 资金的监管者答案：B4. 以下哪个不是投资银行的风险管理工具？A. 期权B. 期货C. 存款D. 掉期答案：C5. 投资银行在进行股票发行时，通常采用哪种方式？A. 私募B. 公开发行C. 内部发行D. 直接发行答案：B6. 投资银行在债券发行中的主要作用是什么？A. 债券的购买者B. 债券的发行者C. 债券的承销商D. 债券的评级机构答案：C7. 以下哪个不是投资银行的监管机构？A. 证监会B. 银监会C. 保监会D. 财政部答案：D8. 投资银行在进行企业并购时，通常需要考虑的因素不包括以下哪项？A. 目标公司的财务状况B. 市场环境C. 个人偏好D. 法律风险答案：C9. 投资银行在进行资产重组时，通常采用哪种方式？A. 资产剥离B. 资产注入C. 资产出售D. 所有以上答案：D10. 投资银行的核心竞争力主要体现在以下哪方面？A. 资金规模B. 技术优势C. 信息优势D. 客户资源答案：C二、简答题（每题10分，共30分）1. 简述投资银行与商业银行的区别。
答案：投资银行主要专注于资本市场的业务，如证券发行、并购咨询、资产管理等，而商业银行则主要提供个人和企业的存款、贷款、支付结算等零售银行服务。
投资银行通常不吸收公众存款，而是通过资本市场筹集资金。
2. 投资银行在企业上市过程中扮演什么角色？答案：投资银行在企业上市过程中扮演关键角色，包括协助企业进行财务重组、提供市场分析、确定发行价格、组织路演、协调承销商等，以确保企业能够成功上市。
大学投资银行学考试练习题及答案251
大学投资银行学考试练习题及答案21.[单选题]商业银行由( )监管A)中央银行B)证券监管当局C)证券协会D)证券监督委员会 '答案:A解析:2.[单选题]PPN的完整名称是（ ）。
A)定向债务融资工具B)私募公司债券C)私募债D)非公开发行公司债券答案:A解析:3.[单选题]重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的,资产评估机构原 则上应当采取几种评估方法进行评估? ( )A)1B)2C)2 种以上D)3 种以上答案:C解析:4.[单选题]目前我国证券发行采用的制度为A)审批制B)核准制C)注册制D)登记制答案:B解析:5.[单选题]下列对ETF基金份额申购赎回的说法正确的是（ ）。
A)申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式B)一般最小申购、赎回单位为10万份C)投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍6.[单选题]棚户区改造项目应实行资金（ ）管理。
A)使用B)开放C)共同D)封闭答案:D解析:7.[单选题]券商作为资管计划的管理人，需要按照（ ）的指令进行业务操作，因此在放款、企业申请提前还款、利率变更、担保方式变更等业务过程中均需要我行对管理人出具相关指令函。
A)委托人B)券商C)授权人D)受托人答案:A解析:8.[单选题]下列棚改贷款业务要求的描述，错误的是（ ）。
A)需要县、区级（含）以上发改委对项目的可研报告批复B)不得接受已闲置1年（含）以上的土地作为抵押物C)对于无市场化收入来源的棚改项目，要求纳入政府财政预算D)已于90%（含）以上建筑面积的业主签订拆迁补偿安置协议答案:B解析:9.[单选题]我行要求棚改贷款项目资本金不低于项目总成本的（ ）。
A)0.1B)0.2C)0.25D)0.3答案:B解析:10.[单选题]根据《资管新规》要求，产业投资基金中（ ）不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排。
A)劣后级投资者B)基金管理人C)受托人11.[单选题]一般可以由原始权益人担任的中介机构角色是（ ）。
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《投资银行理论与实务》考试试卷
（第一套）
课程号
7108022030 考试时间 100 分
钟
一、单项选择题
（本
大题共10
小题，
每小
题2分，
共20分）
A 、证券经纪业务
B 、证券承销业务
C 、资产管理业务
D 、风险投资业务
2、下列那一项法规将商业银行与投资银行业务分开，从根本上确定了投资银行独立地位（ ）
A 、1904年《国民银行法》
B 、1927年《迈克尔登法》
C 、1933年《格拉斯--斯蒂格尔法》
D 、1970年《证券投资者保护法》
3、下列对投资银行的监管体制属于自律管理模式的国家是（ ） A 、美国 B 、中国 C 、德国 D 、英国
4、下列项目适合项目融资的是（ ） A 、金融服务项目 B 、能源开发项目 C 、汽车生产项目 D 、教育产业项目
5、从事保荐业务的机构和个人，必须经( )核准。
A 、证券业协会
适用专业年级（方向）： 经济学
10级
考试方式及要求： 闭卷考试
B、中国证监会
C、证券交易所
D、证券登记结算中心
6、下列属于英国对投资银行的称呼的是（）
A、商人银行
B、商业银行
C、实业银行
D、证券公司
7、投资银行业属于（）
A、资金密集型
B、知识密集型
C、技术密集型
D、资源密集型
8、不属于按购并双方的行业关联性划分的是( )。
A、要约收购
B、混合收购
C、横向收购
D、纵向收购
9、当获悉收购方有意购并时，目标公司抢先向收购公司股东发出公开收购要约，使收购公司被迫转入防御，这种反并购策略被称为（）
A、白衣骑士
B、焦土政策
C、设置“毒丸”
D、帕克曼策略
10、投资银行与商业银行在融资能力方面比较,投资银行属于（）。
A、间接融资,侧重短期融资
B、间接融资,侧重长期融资
C、直接融资,侧重短期融资
D、直接融资,侧重长期融资
A、媒介资金供需
B、构造证券市场
C、促进产业整合
D、优化资源配置
2、下列属于保护普通员工利益的反收购策略的有（）
A、金降落伞
B、锡降落伞
C、养老金降落伞
D、员工持股计划
3、投资银行的早期发展主要得益于（）
A、贸易活动的日趋活跃
B、证券业的兴起与发展
C、基础设施建设的高潮
D、股份公司制度的发展
4、项目融资和传统融资方式相比的特点有（）
A、融资主体的排他性
B、追索权的有限性
C、项目风险的分散性
D、项目融资程序的复杂性
5、下列属于我国证券公司发展现状的有（）
A、证券公司资产规模比国际投行小
B、业务同质化严重
C、业务却反创新性
D、缺乏高层次的人才
6、在收购过程中，并购企业主要面临的风险有( )
A、整合风险
B、市场风险
C、融资风险
D、法律风险
7、符合以政府机构为主导的外部监管模式的国家有( )
A、美国
B、日本
C、英国
D、中国
8、证券交易所的监管目标为（）
A、保护投资者特别是中小投资者的合法权益
B、确保市场公平、公开、公正
C、降低市场的系统风险
D、促进产业结构升级
9、下列属于金融控股公司下的投资银行的有（）
A、光大证券
B、瑞银
C、平安证券
D、中信证券
10、下列属于保护公司普通员工的利益的反并购策略的有（）
A、锡降落伞
B、养老金降落伞
C、员工持股计划
D、银降落伞
管被解雇时，公司需要一次性支付一大笔解职费。
（）
2、横向并购组织专业化生产和实现产销一体化。
（）
3、善意并购并购公司完全处于主动地位，不用被动权衡各方利益，而且并购行动节奏快、时间短，可有效控制并购成本（）
4、我国投资银行大多采取的是网络型的管理架构。
（）
5、从历史发展来看，投资银行要早于商人银行。
（）
6、按照市盈率法，目标企业价值为股票每股收益×市盈率×企业发行在外的股份总数。
（）
7、证券承销部门，一些投资银行又将其称为融资部或公司融资部。
（）
8、现金支付的并购方式收购速度快，常用于善意收购之中。
（）
9、发行审核委员会的办事机构是证监会的发行监管部。
（）
10、国际投资银行的组织架构，主要包括决策层结构、职能部门结构、业务部门结构和区域结构等四个方面。
（）
四、名词解释（本大题共5小题，每小题3分，共15分）
1、银降落伞
2、风险投资
3、项目融资
4、混业经营
四、简答题（本大题共4小题，共25分）
1、简述现代投资银行其产生和发展的一般共性特征（6分）
2、简述投资银行在反并购中的作用（6分）
3、简述项目融资相对于传统融资方式的特点。
（7分）
4、简述华尔街对美国经济社会发展的作用（6分）。