国债充抵保证金业务测试指引
中金所 国债冲抵保证金业务规则
中金所国债冲抵保证金业务规则摘要：1.中金所国债冲抵保证金业务规则概述2.冲抵保证金的国债范围和条件3.冲抵保证金的程序和要求4.冲抵保证金的限制和风险控制5.对投资者的建议正文：一、中金所国债冲抵保证金业务规则概述在中金所进行的交易中，投资者需要按照规定缴纳交易保证金。
为了提高投资者的资金使用效率，中金所推出了国债冲抵保证金业务规则。
根据这一规则，投资者可以将持有的国债用于冲抵交易保证金，从而降低保证金的缴纳金额。
二、冲抵保证金的国债范围和条件1.冲抵保证金的国债范围：投资者持有的国债必须符合中金所规定的可冲抵保证金的国债范围。
目前，可冲抵保证金的国债主要包括财政部发行的记账式国债、储蓄国债等。
2.冲抵保证金的国债条件：用于冲抵保证金的国债需要满足以下条件：（1）国债的发行主体为中华人民共和国中央政府；（2）国债的期限在1 年及以上；（3）国债的信用评级为AAA 级；（4）国债的交易地点在中金所。
三、冲抵保证金的程序和要求1.冲抵保证金的程序：投资者需要先向中金所申请，经中金所审核通过后，投资者可以将国债用于冲抵交易保证金。
2.冲抵保证金的要求：投资者在冲抵保证金时，需按照中金所规定的比例和金额进行操作。
同时，投资者需要保证用于冲抵保证金的国债在冲抵期间不会被转让、质押或用于其他业务。
四、冲抵保证金的限制和风险控制1.冲抵保证金的限制：根据中金所的规定，投资者用于冲抵保证金的国债金额有一定的上限。
投资者在进行冲抵时，需要注意不要超过规定的上限。
2.冲抵保证金的风险控制：为了防范风险，中金所对冲抵保证金的国债进行了严格的筛选和监管。
此外，投资者在进行冲抵时，也需要注意控制风险，避免因国债价格波动导致保证金不足。
五、对投资者的建议1.了解规则：投资者在进行国债冲抵保证金操作前，需要详细了解中金所的相关规则，确保操作合规。
2.选择合适的国债：投资者在选择用于冲抵保证金的国债时，需要综合考虑国债的期限、利率、信用评级等因素，选择合适的国债进行操作。
2022期货从业考试《期货基础知识》题库综合试题 附答案
2022期货从业考试《期货基础知识》题库综合试题附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。
A、真实、准确、完整地B、真实、及时、完整地C、准确、及时、完整地D、真实、公开、完整地2、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A、2个月B、3个月C、5个月D、6个月3、芝加哥期货交易所（C、B、OT）的利率期货交易以（）交易为主。
A、欧洲美元期货B、欧洲中长期国债期货C、美国中长期国债期货D、美国短期国债期货4、对于（），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。
A、信用风险B、经营风险C、价格风险D、汇率风险5、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）A、权威价格B、指导价格C、现货价格D、参考价格6、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。
A、全国人大常委会。
B、国务院证券业监督管理机构C、国务院银行业监督管理机构D、国务院期货业监督管理机构7、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。
A、重组改造B、缴纳罚款C、停业整顿D、限期改正8、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）A、《经纪合同》B、《经纪业务规则》C、《交易所交易规则》D、《交易风险说明书》9、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）A、期货保证金监督管理机构B、期货保证金第三方管理机构C、期货保证金审计机构D、期货保证金安全存管监控机构10、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。
中央国债登记结算有限责任公司关于发布《债券作为期货保证金业务操作指引》的通知
中央国债登记结算有限责任公司关于发布《债券作为期货保证金业务操作指引》的通知
文章属性
•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司
•【公布日期】2018.09.12
•【文号】中债字〔2018〕117号
•【施行日期】2018.10.01
•【效力等级】行业规定
•【时效性】失效
•【主题分类】国债
正文
关于发布《债券作为期货保证金业务操作指引》的通知
中债字〔2018〕117号各相关参与方：
为优化债券作为期货保证金业务的担保品管理服务机制，我公司制订了新版《债券作为期货保证金业务操作指引》（以下称《指引》），现予以发布，并于2018年10月1日起实施。
自实施之日起，原《国债作为期货保证金业务债券质押操作指引》（发布于2014年12月）予以废止。
中国金融期货交易所的投资者、交易会员和结算会员如需开展债券作为期货保证金业务，应按照我公司新版《指引》进行办理。
我公司将为各相关参与方提供专业高效安全的担保品管理服务，业务联系方式如下：
质押业务联系电话：************/3318*************
开户业务联系电话：************
特此通知。
附件：债券作为期货保证金业务操作指引
中央国债登记结算有限责任公司
2018年9月12日。
中金所 国债冲抵保证金业务规则
中金所国债冲抵保证金业务规则【原创版】目录1.中金所国债冲抵保证金业务规则概述2.冲抵保证金的适用范围和条件3.冲抵保证金的计算方法和比例4.冲抵保证金的业务流程和操作要点5.风险控制和监管要求6.对投资者的影响和建议正文一、中金所国债冲抵保证金业务规则概述中金所国债冲抵保证金业务规则是指在中国金融期货交易所（简称中金所）进行的国债期货交易中，投资者可以用持有的国债作为保证金，以冲抵部分交易保证金的一种业务规则。
这种规则旨在降低投资者的交易成本，提高资金使用效率，同时促进国债期货市场的发展。
二、冲抵保证金的适用范围和条件1.适用范围：中金所国债期货合约。
2.条件：投资者需要持有足额的国债，并且这些国债符合中金所规定的冲抵保证金的范围和标准。
三、冲抵保证金的计算方法和比例1.计算方法：根据投资者持有的国债的面值、期限和利率等因素，按照中金所规定的公式计算出可冲抵保证金的国债金额。
2.比例：冲抵保证金的比例一般不超过投资者持有国债面值的一定比例，具体比例由中金所根据市场情况和风险控制需要进行调整。
四、冲抵保证金的业务流程和操作要点1.业务流程：投资者在交易系统中申请冲抵保证金，交易所审核通过后，投资者的国债将被冻结，交易保证金相应减少。
2.操作要点：投资者需要确保持有的国债符合冲抵保证金的条件，并在交易系统中正确填写相关信息，以便交易所审核。
五、风险控制和监管要求1.风险控制：中金所将对投资者的冲抵保证金申请进行严格审核，确保投资者符合条件，同时监控冲抵保证金的使用情况，防范风险。
2.监管要求：中金所将按照中国证监会的要求，加强对国债冲抵保证金业务的监管，确保市场的合规和稳定。
六、对投资者的影响和建议1.影响：国债冲抵保证金业务规则的实施，有利于降低投资者的交易成本，提高资金使用效率，同时也增加了投资者的操作灵活性。
证券公司参与股指期货、国债期货交易指引
证券公司参与股指期货、国债期货交易指引文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2013.08.21•【文号】中国证券监督管理委员会公告[2013]34号•【施行日期】2013.08.21•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告（〔2013〕34号）现公布《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》，自公布之日起施行。
中国证监会2013年8月21日证券公司参与股指期货、国债期货交易指引第一条为规范证券公司参与股指期货、国债期货交易行为，防范风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》等法律法规和《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第55号）的规定，制定本指引。
第二条证券公司以自有资金或受托管理资金参与股指期货、国债期货交易（以下简称证券公司参与股指期货、国债期货交易），适用本指引。
不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的，参与国债期货交易。
第三条证券公司参与股指期货、国债期货交易，应当制定参与股指期货、国债期货交易的相关制度，包括投资决策流程、投资目的、投资规模及风险控制等事项。
有关制度应当向公司住所地证监局报备。
第四条证券公司参与股指期货、国债期货交易，应当具备熟悉股指期货、国债期货的专业人员、健全的风险管理及内部控制制度、有效的动态风险监控系统，确保参与股指期货、国债期货交易的风险可测、可控、可承受。
第五条证券公司应当采用有效的风险管理工具，对参与股指期货、国债期货交易的风险进行识别、计量、预警，并将股指期货、国债期货交易纳入风险控制指标动态监控系统进行实时监控，确保各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。
有关动态监控系统数据接口应当向公司住所地证监局开放。
证券公司应当建立健全股指期货、国债期货的压力测试机制，及时根据市场变化情况对股指期货、国债期货交易情况进行压力测试，并建立相应的应急措施。
中国金融期货交易所国债作为期货保证金业务指南2019
中国金融期货交易所国债作为期货保证金业务指南（2019年1月21日起实施）为帮助会员、客户做好各项准备，有序参与国债作为期货保证金业务，制定本业务指南。
一、业务准备（一）会员业务准备1、会员开立债券作为期货保证金专用账户会员开展国债作为期货保证金业务的，应在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）开立债券作为期货保证金业务专用账户，专用账户的开立按照中央结算公司《债券作为期货保证金业务操作指引》(详见中央结算公司网站)的有关规定办理。
2、会员向中央结算公司申请开通业务资格会员开展国债作为期货保证金业务的，需事先与中央结算公司沟通，申请开通业务资格。
会员申请开通相关业务资格按照中央结算公司《债券作为期货保证金业务操作指引》的有关规定办理。
3、会员向中金所申报国债托管账户会员开展国债作为期货保证金业务的，需向中金所申报债券作为期货保证金业务专用账户信息，会员应当向交易所提供下列材料：（1）《中国金融期货交易所会员有价证券作为保证金业务申请表》（附件1）；（2）加盖公章的中央结算公司开具的开户通知书复印件或其他相关证明材料；（3）加盖公章的开户证件复印件。
（二）客户业务准备1、客户向中央结算公司申请开通业务资格客户参与国债作为期货保证金业务的，需事先与中央结算公司沟通，申请开通业务资格，具体要求按照中央结算公司《债券作为期货保证金业务操作指引》的有关规定办理。
2、客户向中金所申报国债托管账户客户参与国债作为期货保证金业务的，需向中金所申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户，客户应当通过会员向交易所提交以下材料：（1）《中国金融期货交易所客户有价证券作为保证金业务申请表》（附件2）；（2）加盖公章的中央结算公司开具的开户通知书复印件或其他相关证明材料；（3）加盖公章的开户证件复印件；（4）交易所要求的其他材料。
二、国债交存和提取客户交存和提取国债的，须通过会员向交易所提交《中国金融期货交易所有价证券交存和提取申请表》(附件3)。
远期交易保证金(券)保管业务操作指引
远期交易保证金（券）保管业务操作指引1.1资金账户开立结算成员委托中央结算公司集中保管保证金，应先与中央结算公司签署《保证金（券）保管业务协议》，开立结算保证金专户。
如尚未开立资金总账户，还应与中央结算公司签署《中央国债登记结算有限责任公司资金账户使用协议》。
《账户协议》的签署及总账户的开立相关问题请咨询中央结算公司资金结算部。
1.2保证金汇入/汇出结算成员在保证金提交日或追加调增日，应向其开立在资金系统的债券结算资金专户汇入需冻结的足额保证金。
汇入时的具体汇路如下：收款人账号：11位托管账号或资金总账号收款人名称：结算成员全称开户行行号：1115开户行名称：中央结算公司附言：保证金资金足额汇入成功，并经资金系统进行相应账务处理后，将该笔保证金冻结，资金系统将该笔冻结成功的保证金在相应的保证金业务台账中予以记载。
2.1客户端发送2.1.1录入需通过簿记系统客户端录入结算指令时，选择“指令录入—远期交易”，在以下界面输入远期交易相关要素。
其中，保证方式分为“无”、“保证券”、“保证金”三种。
保证券和保证金不可同时使用。
若选择“保证金”方式，则需输入“保证金金额”及“保证金保管地”。
其中，“保证金金额”以元为单位，保留2位小数。
“保证金保管地”可以选择“中央结算公司”、“外汇交易中心”和“其他”。
若交易双方自行协商保管保证金的，选择“其他”。
若选择“中央结算公司”，则必须已与中央结算公司签署相关协议，开立保证金专户。
注意：“保证金保管地”选择“外汇交易中心”和“其他”的交易，债券综合业务系统不检查保证金情况。
若保证方式选择保证券，则应输入保证券债券代码及保证券面额。
注意：提交保证券时，应注意远期交易的交割日小于作为保证的债券的截止过户日。
保证券只能是单券种。
指令各要素录入完成后，点击“提交”。
若合法性检查通过，则指令提交成功。
系统则显示如下指令详情：2.1.2修改若结算成员需修改该笔指令，则应在该笔交易状态为“待复核”或“待确认”时进行修改。
期货法律法规测试题带答案
期货法律法规测试题带答案1．国债充抵保证金的，期货交易因此充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准运算价值。
A．较低的收盘价B．较高的收盘价C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值2．当期货价格显现同方向连续涨跌停板时，期货交易所能够采纳的措施是（）。
A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度C．降低保证金比例D．按一定原则平仓3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险预备金。
A．10％B.15％C.20％D.25％4．期货交易所宣布进入专门情形并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。
A．1个交易日 B.2个交易日C．3个交易日 D.5个交易日5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明差不多发出上述通知的，对客户因连续持仓而造成扩大的缺失，应当承担要紧赔偿责任，赔偿额（）。
A．为缺失的百分之五十以上B.不超过缺失的百分之五十C．为缺失的百分之八十以上D.不超过缺失的百分之八十6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的储存期限应当许多于（）。
A．10年B.15年C.20年D.25年7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情形。
A．交易 B.结算C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
A．股东大会 B.中国证监会C．期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。
A．研发负责人 B.期货公司法定代表人C．经营治理要紧负责人 D.财务负责人10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定治理和使用，但应当第一用于（）。
A．职工福利 B.会员分红C．股东分红 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善11．期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住宅地的中国证监会派出机构报告。
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国债充抵保证金业务测试指引
一、参测人员
会员单位结算业务人员。
二、测试时间
三、业务办理流程
会员登录“会员服务系统-国债充抵”参与测试。
1. 国债充入录入
●操作时间：6月20日，9:00-11：00
●客户号：选已有某一客户交易编码输入即可。
●充抵品种：记账式国债
●债券代码：199929/150003/160014/130025/090030/180025（其他未到期的国债代码均可）
●债券名称、债券账户、托管机构、联系方式等内容测试时可任意输入。
2. 录入提交后，“国债充入复核管理”点击“复核”，复核后提交至交易所审批
3. 交易所审核通过后，国债充抵金额实时生效，相应增加会员场上可用资金。
当日新充入合同，当日不可办理充出和部分提取业务。
本次测试只针对会员、大商所端的国债充抵保证金业务测试，中债登相关操作不参与此次测试。
四、测试要求
会员可根据未来自身需要开展国债充抵保证金业务测试。
6月20日上午结算后检查每日报表/资金结算表、每日资金变动表等结算数据中充抵资金是否正确。
检查公司结算系统国债充抵保证金业务支持情况。
测试结束后，请将本附件中的测试反馈表通过邮件反馈至。
五、联系方式
/8337/8159
测试反馈表（国债充抵保证金专用）。