工程设计变更签证跟踪处理台账
签证变更台账
xxxxxxxx5#楼 S改-5-201900620-09
2019年6月20日
61
xxxxxxxx
A改-20190624-12
2019年6月24日
62
xxxxxxxx1#2#3#4#6# 7#9#10#11#12#15#楼
S改-1/2/3/4/6/7/9/10/11/12/15-20190527-082019年6月25日
2019年7月16日 2019年7月16日
色表示有电子无纸质版、红色字体表示施工单位未收到）
变更内容
1.原S1#S-S1-04中补充方桩，桩型同原桩型2，圆出的桩为新补充桩，筏板柱墩修改 详基础布置图B版 2.原S1#S-S1-04中，桩型2数量改为41根，总桩数改为73根。
1.S-8-04桩基说明第6条修改
59
xxxxxxxx8#楼 S改-8-201900620-09
2019年5月31日 2019年6月4日 2019年6月4日 2019年6月4日 2019年6月4日 2019年6月11日 2019年6月17日 2019年6月19日 2019年6月20日 2019年6月20日 2019年6月20日
60
2019年4月24日
33
xxxxxxxx
34
xxxxxxxx1#4#9#10#6 #7#12#15#11#楼
S改-1/4/9/10/6/7/12/15/11-20190428-06
2019年4月28日
35
xxxxxxxx1#4#9#10#6 #7#12#15#11#
S改-1/4/9/10/6/7/12/15/11-20190506-07
2019年4月17日 2019年4月17日 2019年4月17日
工程施工现场签证管理台账、工程设计变更台账
附表四： 序 单位工 工程项 工程 施工 签证单 验收 现场负 类别 号 程名称 目名称 部位 单位 编号 日期 责人
工程施工现场签证管理台账
签证原因 签证内容（包括工程量、施工时间、人工、构筑物拆除和排弃物外运；b、地基处理及土石方量变化；c、片帮冒顶签证；e、涌水量编号签证;f、 因场地过于狭窄、道路堵塞、村民干扰等客观因素引起的材料、成品、半成品及本工程必需的施工设备发生的二次倒运签证；g、机械及 人工降水；h、工程返工签证；i、工程停窝工签证；j、施工技术措施签证（探放水、地质探、探瓦斯、设备探伤等）；k、其它零星工程 签证。
施工单位如何做签证变更台账指引
• 3、必须明确未上线原因，必须填报预计上线时间。
• 8、打开导出的表格，筛选自己的合同编号（筛选功能请自行百 度），其余合同删除。
• 9、选取对应导出数据编制入范表内，（导出的四个表内容填入 一个文件）。
• 10、检查是否存在现场已经发生但不在台账中的签证变更，如有， 请把相关信息补充在台账中。
• 11、核对台账，确定无误后打印（调整格式至打印内容可清晰阅 读）。台账需要项目经理签字，盖项目部章，并在每月3日前将 EXCLE表格及签字盖章扫描件交甲方资料员。
（10月提交的表格选择2017-05-01到2017-09-30，
其他月份只选择上个月日期，如11月选择
2017-10-01到2017-10-30）
• 6、输出-Excel-原样导出，得到现场签证《导出项目工程联系单》 /《导出项目完工联系单》
• 7、重复1-6步骤，得到设计变更《导出项目工程联系单》/《导 出项目完工联系单》
注意
• 1、已上线数据来源于协同平台，未上线数据由施工单位自行根 据实际情况填报。（2017年10月份为施工单位第一次填写，因 此按在建合同为单位将所有的签证变更数据导出，至2017年9月 30日已发生未上线的数据一并填报出来；之后每月仅填报上月上 线及已发生未上线部分上报（如11月份只填报10月份上线及已发 生未上线的签证变更）。
施工单位如何做 签证变更台账
V1.0
• 1、打开电脑浏览器，输入 https:///index.html
进入如下页面
• 2、用协同平台手机客户端扫描右侧二维码（示例）
工程签证台账
每月签证台帐、设计变更台帐、技术核定台帐及汇总表，格式如下：
项目设计变更、技术核定单、现场签证汇总表
工程名称：合同编号开工日期施工单位：
说明：1、每月28日前完成当月台帐核对，施工单位发项目部和成本部核对。
2、项目部、成本部须于2个工作日内给予回复。
建设单位工程部：
建设单位成本部：
项目设计变更汇总表
工程名称：合同编号施工单位：
说明：1、每月28日前完成当月台帐核对，施工单位发项目部和成本部核对。
2、项目部、成本部须于2个工作日内给予回复。
2、办理情况中“已审批”是指通过甲方明源系统审批。
建设单位工程部：监理单位：施工单位项目经理：
建设单位成本部：施工单位经办人：
项目技术核定汇总表
工程名称：合同编号施工单位：
说明：1、每月28日前完成当月台帐核对，施工单位发项目部和成本部核对。
2、项目部、成本部须于2个工作日内给予回复。
2、办理情况中“已审批”是指通过甲方明源系统审批。
建设单位工程部：监理单位：施工单位项目经理：
建设单位成本部：施工单位经办人：。
对上设计变更、工程签证交底
2、所有土石方、隐蔽工程等结算、存档需要直观有效的影像资料。 3、工程开工后，非承包方原因造成的损失：如施工图纸有误，或开工后设计变更，而承包方己开工
或下料造成的人工、材料、机械费用的损失，予以办理签证。
三-1.2、工程签证-重点范围
4、停工损失：非承包方原因造成的停水、停电超过合同规定的范围。在此期间工地所使用的机械停 滞台班、人工停窝工等予以办理签证。
设计变更均应由原设计单位出具设计变更文件或变更意见，特殊情况由其他设计单位出具的，应由原设计 单位书面授权委托或在设计变更文件上签章确认。
图纸会审、技术核定单、工作联系单等涉及对工程原设计图纸的修改、完善、补充所发生的造价调整，需 按设计变更审批程序批准办理后方可生效。
二-3、设计变更-所需资料
工程签证是指在施工合同履行过程中，承发包双方根据合同的约定，对现场工程量确认、费用调 整、工期调整以及其他原因造成的合同之外相关事宜确认的补充协议。
设计变更和工程签证的造价以最终结算审计值为准。
二-1、设计变更-划分
水利工程设计变更分为重大设计变更和一般设计变更。
重大设计变更是指工程建设过程中，对初步设计批复的有关建设任务和内容进行调整，导致工程任 务、规模、工程等级及设计标准发生变化，工程总体布置方案、主要建筑物布置及结构型式、重要 机电与金属结构设备、施工组织设计方案等发生重大变化，对工程质量、安全、工期、投资、效益、 环境和运行管理等产生重大影响的设计变更。涉及工程开发任务变化和工程规模、设计标准、总体 布局等方面的重大设计变更，应征得可行性研究报告批复。
设计变更、现场签证台帐
签证变更提出方专业签证单外判设计院土建博意设计院安装营销部门小市政项目部承包方装修其它方说明签证变更类别1设计类2营销调整类3现场施工类4其它类11设计优化21营销策划调整31现场环境及地质情况影响41公司高层要求设计变更12补充设计22客户需求32现场管理需求42当地政府要求13设计失误或设计专业不匹23其它说明33相关单位责任影响可追溯43项目管理责任原14政策变化或规范修改34其它说明44其它说明15图纸会审16其它说明21营销策划调整22客户需求23其它说明31现场环境及地质情况影响32现场管理需求33相关单位责任影响可追34其它说明41公司高层要求42当地政府要求43项目管理责任原因44其它说明区域
签证变 更类别
签证变更提出 方
1、设计类
2、营销调整 3、现场施工类 4、其它类 类
专业
签证单 设计变 更单
外判设计院 博意设计院 营销部门 项目部 承包方 其它方（说 明）
1.1设计优化 1.2补充设计 1.3设计失误或设计专 业不匹配 1.4政策变化或规范修 改 1.5图纸会审
2.1营销策划 3.1现场环境及 4.1公司高层要 调整 地质情况影响 求 3.2现场管理需 求 3.3相关单位责 2.3其它（说 任影响（可追 明） 溯） 3.4其它（说 明） 2.2客户需求 4.2当地政府要 求 4.3项目管理责 任原因 4.4其它（说 明）
土建 安装 小市政 园建 装修
1.6其它（说明） 2.1营销策划调整 2.2客户需求 2.3其它（说明） 3.1现场环境及地质情 况影响 3.2现场管理需求 3.3相关单位责任影响 （可追溯） 3.4其它（说明） 4.1公司高层要求 4.2当地政府要求 4.3项目管理责任原因 4.4其它（说明）
备注
设计变更工程指令现场签证管理规定
设计变更、工程指令、现场签证管理办法第一章总则一、目的为进一步统一规范集团开发建设项目的设计变更及现场签证管理工作,以确保其稳妥、有序、高效运作,特制订本办法;二、原则1、集团公司负责本办法的制订、修改、解释、指导、监督检查;2、集团公司有关部门及人员负责贯彻执行本管理办法;三、适用范围集团工程管理部、成本管理部;第二章概念一、设计变更1.1概念设计变更是指建设单位发起,工程管理部主办,完成公司内部审批程序后,交由承建商施工的涉及结构功能、建筑功能、材料变动等内容的技术经济文件;1.2主要内容1.2.1经设计院修正的原施工图出现错、漏、碰、缺等情况,导致做法变动、材料代换或其他变更事项；1.2.2由于建设单位经设计院同意改变建设标准、结构功能、使用功能、增减工程内容,而导致做法变动、材料代换或其他变更事项；1.2.3由于工程部采用新工艺、新材料或其他技术措施,或由于营销管理部、客户服务中心应客户要求提出变更,导致做法变动、材料代换或其他变更事项;二、工程甲方指令2.1概念工程甲方指令是指建设单位发起,由工程部主办,完成公司内部审批程序;2.2主要内容2.2.1已施工的部位需要拆除；2.2.2在施工过程中,由于施工条件变化,如地下状况土质、地下水、构筑物及管线等变化,导致工程量增减或其他变更事项；2.2.2经双方协商一致,导致合同范围内工程量减少的事项；2.2.4合同之外的零星用工事项;2.3工程联系单：特指由施工方发起,以书面形式申请或磋商合同事宜的外来文函,它由工程部统一负责接收、登记及回文,并牵头组织相关职能部门会签处理意见格式见附件;三、现场签证3.1概念是指监理单位、建设单位对承建商申报的设计变更和工程甲方指令工作完成情况或工程量进行确认的书面资料,是工程结算的依据之一；按来源分为因设计变更类签证、因工程甲方指令类签证;第三章办理原则1、权力限制原则：公司对设计变更及工程甲方指令的下发、审批、签证结算实行严格的权限审批,超过权限范围的签字一律无效；2、事前审批原则：要求设计变更除结构类变更外及工程甲方指令除特急工程甲方指令均需事前经过估价与审批程序方可实施,禁止事后补办手续;3、一单一算原则：一份签证办理一份结算;4、完工确认原则：设计变更及工程甲方指令完工后,承建商、监理部、工程部、成本部在签证单上必须完成签字盖章确认；隐蔽工程,必须在其覆盖之前完成签字盖章确认;5、统一标准表格原则：所有的设计变更及现场签证单都必须使用规定的统一标准表格;6、原件结算原则：设计变更及现场签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据;7、时间限制原则：发包单位对设计变更及现场签证及其结算实行严格的时间限制,禁止事后补办;第五章流程及审批注意事项一、设计变更、工程指令1、流程1.1、流程说明：公司应根据以上工程甲方指令及设计变更的下发流程,结合公司实际情况制定审批细则;各流程审核或审批人最长处理时间为2工作日;1.2、流程图设计变更下发流程备注：必须执行的结构类设计变更是指：由设计院下发的涉及结构构建布置、标识、尺寸、配筋、强度等变化的结构类设计变更;工程甲方指令下发流程2、审批注意事项2.1、设计变更及工程甲方指令的下发流程,分别详见流程图1及流程图2;应根据以上工程甲方指令及设计变更的下发流程,结合公司实际情况制定审批细则;各流程审核或审批人最长处理时间为2工作日;2.2、设计变更及工程甲方指令审批注意事项2.3、公司应使用设计变更及工程甲方指令的网上审批系统,以提高工作效率和保证资料的可追溯性；审批流程完成并通过审批后,由工程部下发相关单位并存档；2.4、工程部在发起设计变更单、工程甲方指令单时,若因本专业变更导致其它专业需要一同变更的如因墙体位置改变导致水电管线移位,应知会相关部门,共同拟定工作内容;2.5、工程部在填写设计变更单、工程甲方指令单时应无歧义完整表述,以便于成本管理部费用估算、公司决策以及承建商实施;2.6、无特殊情况,成本管理部的费用估算应有计算过程；成本人员在对变更及指令费用进行估算时,对措词不清,结算时易引起分歧、纠纷的变更或指令单有权退回经办人重新填写,以避免引起歧义;2.7、对于预估造价调减或存在责任扣款的设计变更与工程甲方指令,项目工程师应及时跟踪、落实、核定减少的具体数额,工程部、成本管理部应建立专门扣款台帐并共享,以便签证结算时扣减;2.8、设计变更或工程甲方指令内容涉及责任扣款时,必须在文件中注明责任单位,并抄送责任扣款单位;2.9、所有设计变更单及工程甲方指令单都必须使用公司规定的标准表格见附件F1/2/3,并明确以下内容：编号、工程名称、发生时间、发生部位或范围、变更甲方指令的内容、做法及原因说明、相关图纸说明、下发单位、抄送单位特别是存在责任扣款时等;2.10、设计变更单下发时,必须对原设计在现场的实施情况给予注明;2.11、设计院直接下发的设计变更单应以工程通知单或设计处理卡经由会签审批后方可下发;二、现场签证1、流程图现场签证下发流程2、办理的要求2.1、工程部应将签证办理的流程知会各承建商；同时起草合同时,应将纳入,作为合同补充协议执行；2.2、对签证内容项的规定限制：予以签证工程量只体现返工及图纸无法表达的零星工程、用工等,上述调整所涉及的其余内容均应依据设计变更及图纸办理结算,杜绝签证内容与设计变更及图纸之间存在重复计量;2.3、监理部和工程部工程师的签署要求为：清晰、明了,在不需要补充其他资料的前提下,可以准确的计算出该签证单的造价费用及责任单位；在有准确图纸可以计算工程量时,监理和项目工程师可以不必确认工程量,但必须确认施工图纸的准确范围,并在图纸上签名确认;2.4、办理的时间要求：2.4.1、承建商完工后5个工作日内报送签证,监理单位收到报送资料后3个工作日内审核,工程部在监理完成审核后3个工作日,成本部审核期限为5个工作日,总经理在3个工作日内完成确认工作,并在后1个工作日完成下发手续;2.4.2、工程部对监理部的完成时间负责,具体措施可在合同中规定对承建商和监理部的奖罚措施;2.4.3、甲方成本部一般在每月25日前完成截止上月25日已办理的签证的乙方所报签证结算申请造价书审核并双方签字盖章确认生效;3、签证确认注意事项3.1、任何现场签证文件都不得在该事项实施前预先办理属拆除、土方或事后无法计算工程量的情形除外,承建商申报的签证所包含的工作内容、工程量或完成情况等必须由承建商、监理单位、工程部在完工后共同现场计量办理签名确认手续;3.2、隐蔽工程和事后无法计算工程量的签证,必须在覆盖或拆除前确认,必要时应使用拍照等技术手段作为依据；土方工程的签证,必须提供土方施工前后由三方签字盖章确认土方方格网图;3.3、设计变更的内容完全按文件要求施工完毕时,只需要确认完成的事实；设计变更文件只部分完成时,应注明完成的内容与范围；当无法根据设计变更文件直接计算出工程量,应直接在签证单中确认相应的工程量;3.4、监理部和工程部工程师在对承建商报送的签证中的工作内容、发生工作量进行确认时,必须签署明确意见,并确保无歧义,禁止使用“情况属实”等模糊词语；禁止签署有关单价或总价;3.5、做到现场签证办理的三方共同见证、同步会签；同时并应逐步完善对重点部位包括但不限于：土石方、换填、拆除、隐蔽及现场措施等的现场签证监控措施,对以上部位的签证确认应附齐能反映现场实施前后对比变化的实时照片;3.6、对承建商报送的签证文件须附齐与基础资料,应由设计、工程、成本部门的预先会签,统一对签证的处理意见后再行正式签署确认,避免签证文件上出现甲方各专业不同的处理意见;3.7、工程部对签证的必要性及数量负责,并具备可复查性；成本部对签证的金额及属性负责,,并具备可复查性;3.8、工程联系单、指令、通知、知会、会议纪要、会审记录、技术措施方案等过程文件不能单独作为有效的计量依据,其现场实施情况及发生的实际工程量须经发包人、承包人、监理方共同核实,按约定的要求办理现场签证后方为有效;4、签证结算注意事项4.1工程部应认真审核承建商申报的各种工程计价资料,禁止未经审核就将承建商资料移交成本部,项目部须对审核移交资料的及时性、真实性、严谨性、完整性负责;4.1.1及时性要求――完工验收后1个月内,工程部须完成对工程资料的审核并移交成本部;4.1.2真实性要求――所有资料应为原件合同经济条款除外;4.1.3严谨性要求――不能作为结算依据的工程资料,不得纳入移交的结算资料范畴;4.1.4完整性要求――工程管理部应严格审核资料完整性,并着重审核承建商报送的资料中是否完整地包含了涉及违约金、罚款、工程内容减少、负签证等文件;4.2 成本部接收资料后应复核资料的完备性、严谨性,发现问题应及时反馈项目工程师,项目工程师应及时整改;严禁成本部未履行资料复核程序,直接接受资料进行结算计价工作;4.3 签证结算金额确定后,对于存在第三方责任扣款的,成本管理部应将该费用知会给工程部相关人员,相关人员收到信息2个工作日内发违约索赔通知单给相关责任单位;4.4 具体负签证的处理方式,正式的扣款通知单由项目部发起经办后交由成本签收、存档、登记并负责扣回,预扣款可不经由成本人员会签,由项目部视情况确定取消或转换为正式的扣款通知单;扣款应考虑在进度款中执行,以加大对违约方的处理直接感受,但应避免在结算中重扣;4.3 签证结算文件的编号由成本管理部负责编制和归档,编号规则为“合同号－流水号”,并建立电子文档台帐；原件返还承建商,以便合同结算申报报送原件;第六章附件一、附件一甲方提出设计变更单说明：1、编号方法：专业代号+处理卡顺序号;2、专业代号：建筑A；结构C；暖通空调H；给水排水W；电气E；通信信息I；园林环境L;二、附件二设计变更审批单填写说明：1、有选择内容栏可直接在□内划勾确认即可；2、所有栏目如审核、批准人直接签字即表示同意认可;三、附件三工程甲方指令单一般指令单号：四、附件四特急工程指令单口头备忘项目：日期：年月日五、附件五工程指令审批单非设计变更类序号：注：工程指令提出原因可由工程部填写,应附提出部门的相关邮件;六、附件六现场计量实时记录表重要提示：1、表中所列内容仅限于作为对现场原始数据进行记录的备案,签证事项能否成立及计量结果的确定应按工程施工合同的有关约定执行;2、此表作为对现场原始数据进行记录的统一有效格式,应由三方在现场共同确认,其原件留存于建设单位,其余单位各执复印件留底;七、附件七工程现场签证单八、附件八文件会签处理意见审批表注：1、该表适用于施工单位的来函如工程联系单、现场签证单、零星报价单等审批;2、施工单位的以上所有来函由工程部负责接收并填写此内部审批表;3、内部审批表完成会签意见后,由工程部发出或填写回复意见;时。
设计变更、签证(现场签证)、工程量签证、工程量确认单、工程洽商、联系单、会签
设计变更、签证（现场签证）、工程量签证、工程量确认单、工程洽商、联系单、会签.设计变更（一）设计变更是工程施工过程中保证设计和施工质量，完善工程设计。
设计变更是指设计单位对原施工图纸和设计文件中所表达的设计标准状态的改变和修改。
由此可见，设计变更仅包含由于设计工作本身的漏项、错误等原因而修改、补充原设计的技术资料。
设计变更费用一般应控制在建安工程总造价的5%以内，由设计变更产生的新增投资不得超过基本预备费的1/3。
纠正设计错误以及满足现场条件变化而进行的设计修改工作。
一般包括由原设计单位出具的设计变更通知单和由施工单位征得由原设计单位同意的设计变更联络单两种。
1、在建设单位组织的有设计单位和施工企业参加的设计交底会上，经施工企业和建设单位提出，各方研究同意而改变施工图的做法，都属于设计变更，为此而增加新的图纸或设计变更说明都由设计单位或建设单位负责。
2、施工企业在施工过程中，遇到一些原设计未预料到的具体情况，需要进行处理；因而发生的设计变更。
如工程的管道安装过程中遇到原设计未考虑到的设备和管墩、在原设计标高处无安装位置等等，需改变原设计管道的走向或标高，经设计单位和建设单位同意，办理设计变更或设计变更联络单。
这类设计变更应注明工程项目、位置、变更的原因、做法、规格和数量，以及变更后的施工图，经方签字确认后即为设计变更。
3、工程开工后，由于某些方面的需要，建设单位提出要求改变某些施工方法，或增减某些具体工程项目等，如在一些工程中由于建设单位要求增加的管线，再征得设计单位的同意后出设计变更。
4、施工企业在施工过程中，由于施工方面、资源市场的原因，如材料供应或者施工条件不成熟，认为需改用其他材料代替，或者需要改变某些工程项目的具体设计等引起的设计变更，经双方或三方签字同意可作为设计变更。
（二）设计变更的签发原则设计变更无论由哪方提出，均应由建设单位、设计单位、施工单位协商，经确认后由设计部门发出相应图纸或说明，并办理签发手续，下发到有关部门付诸实施。