两个体系设备设施-风险分级管控清单
安全生产风险分级管控和安全事故隐患排查治理双重预防体系建设手册
双重预防体系建设学习手册第一部分：专业术语地掌握一、双重预防体系双重预防体系就是我们平时说地“双体系”，（1）风险分级管控体系；（2）隐患排查治理体系。
二、双体系建设这个名词地来历2016年1月6日，习近平总书记在中央政治局常委会上发表重要讲话，强调“对易发生重特大事故地行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移”。
安全关口前移地意思是什么？就是在事故之前，把事故消除掉。
三、企业如何贯彻执行双重预防体系？根据中央指示精神，省级文件要求，市级深化落实要吃透政府文件精神，保证实施过程目标清晰、方向明确；紧跟政府导向，不断修正和改进，确保不走弯路、不做无用功。
四、什么是风险风险（R）:是生产安全事故或健康损害事件发生地可能性和严重性地组合。
可能性（L）：是指事故（事件）发生地概率。
严重性（S）：是指事故（事件）一旦发生后，将造成地人员伤害和经济损失地严重程度。
风险（R）=可能性（L） X严重性（S）管控级别为：分四级，代表颜色：红（公司）、橙（车间）、黄（班组）、蓝（岗位），也及时我们所平时说地：1-4级风险点分级。
五、风险地类别（1）固有风险一设备、设施、场所等本身固有（赋存、带有）地能量（电能、势能、机械能、热能等）；危险物质（我公司：甲苯、二硫化碳、苯胺、液碱、硫化氢）燃烧、爆炸、腐蚀等产生能量或有害物质。
（2）现实风险一人员地不安全行为、物地不安全状态、环境地不安全因素及安全管理缺陷。
（3）潜在风险一管理体系不完善、不健全可能导致现实风险发生地各类因素；违背法规及标准规程，如各类人员地安全资格培训、特种作业人员培训、特种设备检测检验、职业健康安全与消防投入及验收等。
六、什么是危险源危险源：可能导致人身伤害（或）健康损害和（或）财产损失地根源、状态或行为，或他们地组合。
（1）具有能量，或产生释放能量地物理实体，如起重设备、电气设备、压力容器等。
（2）包括物地状态和作业环境地状态。
设备设施风险分级管控清单
设备设施风险分级管控清单设备设施风险分级管控清单是为了帮助企业对其设备设施所面临的风险进行分级，并提供相应的管控措施。
以下是一个可以使用的设备设施风险分级管控清单的示例：1. 高风险设备：- 该类设备存在严重的人身安全风险或环境破坏风险。
- 清单示例：高压设备、高温设备、易燃或爆炸性物质处理设备。
管控措施：- 建立严格的操作程序，并确保经过专业培训的员工操作设备。
- 定期检查和维护设备，确保其良好运行状态。
- 在设备周围设置警示标志，提醒人员注意安全。
2. 中风险设备：- 该类设备存在一定的人身安全风险或环境破坏风险。
- 清单示例：机械设备、工业化学品处理设备。
管控措施：- 提供必要的个人防护装备（如手套、护目镜等），并要求员工佩戴。
- 建立设备操作规程，并定期进行培训和考核。
- 定期检查设备的安全状况，进行维护和维修。
3. 低风险设备：- 该类设备风险较小，一般不会引起严重的人身安全风险或环境破坏风险。
- 清单示例：普通办公设备、常规生产设备。
管控措施：- 为员工提供必要的操作培训，并保证他们掌握正确的操作方法。
- 定期检查设备的状态，确保其正常工作。
- 建立设备维护计划，按计划进行维护和保养。
除了设备的风险分级管控，企业还应该制定相关的安全管理制度，明确责任分工和管理要求，并定期开展安全培训和演练活动，提高员工的安全意识和应急处理能力。
此外，企业还应建立紧急救援机制，确保能在危急情况下迅速有效地进行救援和应对。
最后，企业应对设备设施的风险进行定期评估，并根据评估结果及时调整和完善管控措施，以确保设备设施的安全运行。
两个体系风险分级管控制度
两个体系风险分级管控制度体系风险分级管控制度是企业用来对风险进行评估与分级，并采取相应的控制措施以减轻风险带来的影响的一种管理机制。
在实际操作中，企业可以使用不同的体系风险分级管控制度来适应不同的行业和特定的业务场景。
本文将探讨两个不同的体系风险分级管控制度，分别为质量管理体系风险分级管控制度和信息安全管理体系风险分级管控制度。
一、质量管理体系风险分级管控制度质量管理体系风险分级管控制度是企业为确保产品和服务的质量，预防和控制质量风险而制定的一套管理措施。
该体系可以细化为以下几个分级管控制度：1. 产品质量风险分级管控制度产品质量风险分级管控制度主要针对企业的产品进行风险评估和分级管理。
首先，企业需要对产品进行全面的风险评估，包括材料的安全性、工艺的可靠性、设计的合理性等方面。
然后，根据风险评估结果，将产品分为不同的风险等级，并制定相应的管控措施，如增加检验工序、加强供应商管理、改进工艺流程等，以减少产品质量风险。
2. 过程质量风险分级管控制度过程质量风险分级管控制度主要关注企业生产过程中可能存在的质量风险。
企业可以通过对生产过程进行风险分析，找出可能引发质量问题的关键环节和工序，并制定相应的管控措施，如设定关键工序的严格操作规程、增加监控点以及定期进行过程审核和验证等，以确保产品的质量稳定性。
3. 供应链质量风险分级管控制度供应链质量风险分级管控制度是面向企业供应链环节的风险管控措施。
企业需要对供应商进行评估，包括供应商的质量管理体系、生产设备的安全性、原材料的合规性等。
根据评估结果，将供应商划分为不同的风险等级，并采取相应的管控手段，如加强供应商的培训与监督、建立供应商库管理系统等，以确保供应链的稳定性和产品的质量可控性。
二、信息安全管理体系风险分级管控制度信息安全管理体系风险分级管控制度是为了保护企业的信息系统和数据安全而制定的一套管理措施。
该体系可以细化为以下几个分级管控制度：1. 信息系统安全风险分级管控制度信息系统安全风险分级管控制度主要关注企业信息系统可能存在的安全风险。
双体系 安全生产风险分级管控体系通则
ICS03A 00 DB37 山东省地方标准DB37/T 2882—2016安全生产风险分级管控体系通则General rules for the management and control system of work safety riskclassification2016-12-07发布2017-01-08实施目次前言 (III)引言 (IV)1 范围 (1)2 规范性引用文件 (1)3 术语和定义 (1)4 基本要求 (2)5 总体结构 (3)5.1 标准层级 (3)5.2 安全生产风险分级管控体系通则 (3)5.3 安全生产风险分级管控体系细则 (3)5.4 安全生产风险分级管控实施指南 (3)6 工作程序和内容 (4)6.1 风险判定准则 (4)6.2 风险点确定 (4)6.2.1 风险点划分原则 (4)6.2.1.1 设施、部位、场所、区域 (4)6.2.1.2 操作及作业活动 (4)6.2.2 风险点排查 (4)6.2.2.1 风险点排查的内容 (4)6.2.2.2 风险点排查的方法 (4)6.3 危险源辨识 (4)6.3.1 危险源辨识的内容 (4)6.3.2 危险源辨识的方法 (4)6.4 风险评价 (4)6.4.1 评价方法 (4)6.4.2 重大风险确定原则 (5)6.4.3 风险点级别确定 (5)6.5 风险控制措施 (5)6.5.1 风险控制措施类别 (5)6.5.2 风险控制措施确定的要求 (5)6.5.2.1 基本原则 (5)6.5.2.2 评审 (5)6.5.3 重大风险控制措施 (5)6.6 风险分级管控 (6)6.6.1 风险分级 (6)6.6.2 风险分级管控的要求 (6)6.7 编制风险分级管控清单 (6)7 文件管理 (6)8 分级管控的效果 (6)9 持续改进 (6)9.1 评审 (7)9.2 更新 (7)9.3 沟通 (7)前言本标准按照GB/T 1.1—2009给出的规则起草。
安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系基础管理类隐患排查清单
√
√
√
按规定定期检验（检验报告）
√
√
√
√
14
防雷
防雷设施验收合格证
√
按规定进行防雷检测
√
√
13
事故报告、调查和处理
按规定及时报告各类事故，并保护事故现场及有关证据等。
√
√
对事故进行调查、处理、分析等。
√
√
√√Biblioteka 安全操作规程应张贴在相应的作业岗位或人手一册，并组织进行培训，确保各岗位职工熟练掌握其内容。
√
√
6
安全教育培训
主要负责人、安全管理人员、特种作业人员应按规定取证、复审，取证后按年度进行培训教育，培训资料齐全。
√
√
√
√
制定年度安全培训计划，按计划完成各类安全教育培训，培训资料齐全。
√
√
日常教育、三级教育、转岗、重新上岗、新入厂等安全培训教育，培训教育达到规定学时，培训内容符合要求，培训资料齐全。
√
√
√
√
特种设备登记资料
√
√
√
√
特种设备安全技术档案：特种设备的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术资料；特种设备的定期检验和定期自行检查的记录；特种设备的日常使用状况记录；特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；特种设备运行故障和事故记录；高耗能特种设备的能效测试报告、能耗状况记录以及节能改造技术资料。
√
√
√
√
按规定制定各类应急预案，对预案进行有效管理（论证、评审、修订、备案和持续改进等）。
√
√
√
按规定进行应急演练，并对应急演练进行评估和总结、对预案进行评审等。
风险分级管控-设备设施风险分级控制清单
单位：三分厂
风险点
检查项目
评价级 别
管控级 别
不符合 标准情 况及后 果
管控措施（包括现有措施和建议改进措 施）
管控层级
责任单位
责任人
备注
序号
类 型
名 称
序号
标准
工程 控制
管理 措施
培训 教育
个体 防护
应急 处置
设备设施
1搅浆
D
蓝
损坏罐 体,影响 药品质 量
生产 前检 查，培 训
防护 设施 较完
善，建 议正 确穿 戴使 用防 护设
施
蓝
口服液
刘冬梅
8电源 开关
D
蓝
漏电
生产 前检 查，培 训
管理 培训 较完 善，建 议加 强工 艺技 术方 面的 培训
防护 设施 较完
善，建 议正 确穿 戴使 用防 护设
施
蓝
口服液
刘冬梅
9水阀
E
蓝
漏水
生产 前检 查，培 训
管理 培训 较完 善，建 议加 强工 艺技 术方 面的 培训
个体 防护
应急 处置
2
设备设施
立 式 超 声 波 洗 瓶 机
1凸轮
E
蓝
磨损， 错位挤 瓶
生产 前检 查，培 训
管理 培训 较完 善，建 议加 强工 艺技 术方 面的 培训
防护 设施 较完
善，建 议正 确穿 戴使 用防 护设
施
蓝
口服液
刘冬梅
2蛟龙
E
蓝
错位， 挤瓶
.
生产 前检 查，培 训
管理 培训 较完 善，建 议加 强工 艺技 术方 面的 培训
两个体系风险分级管控制度
两个体系风险分级管控制度背景风险是指在不确定的条件下，可能造成损失的潜在事件或行动。
在企业管理中，风险经常被用来表示那些可能会对企业造成损失的不确定性因素。
随着企业经营的不断扩张，风险的种类和程度也在不断增加。
为了有效地防范和控制风险，企业需要建立起科学、完整、灵活的风险管理制度。
然而，面对着复杂的风险形势，企业往往需要建立多种不同的风险管理制度来达到风险控制的目的。
本文将介绍两个体系风险分级管控制度，包括防范金融风险的“五级管控制度”和安全分级管控制度。
五级管控制度五级管控制度是中国金融机构中被广泛引用的风险管控模式，其主要包含五个方面：战略、管理、流程、人员和技术。
具体来说，这五个方面就是通过各种方式来对金融机构进行风险管控。
1.战略级：对理念、文化、战略计划的管控。
2.管理级：对制度、流程、分类、评价、激励、监督等的管控。
3.流程级：对各种操作流程风险的管控。
4.人员级：对岗位设置、招聘、培训、考核、激励、离职等的管控。
5.技术级：对系统、网络、安全保障、数据等的管控。
通过以上五个级别的管控，金融机构可以对风险进行有效的管控，最终达到预期的风险控制目标。
安全分级管控制度安全分级管理制度是指根据企业信息系统的业务性质、重要程度和风险级别，将所涉及的各项信息资产予以分类和分级管理，采取不同的安全防范措施对不同的安全需求进行满足。
通常来说，安全分级管理制度包括以下五个等级：1.绝密级2.机密级3.秘密级4.内部限制级5.公开级不同的信息资产将根据其所属的安全等级来采取不同的措施，以达到对企业信息的全面保护。
结论风险管理是企业管理中必不可少的一环，而建立完善的风险管理制度则是企业成功的基础之一。
对于不同的领域和行业，其所需要建立的风险管理制度也不尽相同。
本文介绍的五级管控制度和安全分级管控制度，在金融和信息领域得到了广泛的应用，并取得了显著的效果。
我们也相信，在未来的发展中，这些体系还会不断地改进和丰富，以适应更加复杂多变的风险环境。
双重预防体系安全风险分级管控制度
双重预防体系安全风险分级管控制度一、目的为规范工程施工安全管理，消除或减少生产安全风险，增强生产安全事故的防控能力，有效遏制事故的发生，特制定本制度。
二、使用范围本制度适用于项目部各部门及各分包单位的安全生产风险分级管控。
三、引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB 6441企业职工伤亡事故分类GB/T 13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB 18218危险化学品重大危险源辨识GB/T 23694-2013风险管理术语GB/T 24353风险管理原则与实施指南GB/T 27921-2011风险管理风险评估技术GB/T 330-2016企业安全生产标准化基本规范DB41/T 1646-2018企业安全风险评估规范《河南省安全生产风险管控与隐患治理办法》四、术语和定义(1)风险(危险)事故或事件发生的可能性和严重程度的组合。
可能性，是指事故(事件)发生的概率。
严重性，是指事故(事件)一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。
风险=可能性X严重性。
“风险”与“危险”为同义词。
意思相同，可以通用互用。
(2)风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业活动(过程)，或以上两者的组合。
(3)可接受风险指预期的风险事故的最大损失程度在单位或个人经济能力和心理承受能力的最大限度之内。
(4)危险源可能导致人身伤害和(或)健康损害和(或)财产损失和(或)环境破坏的根源、状态或行为，或其组合。
(5)风险辨识识别系统整个范围内所有存在的风险并确定其风险特性的过程。
风险类型常用可能发生的事故类型表达。
例如：火灾风险、爆炸风险等。
(6)风险分析对风险发生的可能性及其后果严重性进行定性和定量分析，理解风险性质，确定风险等级的过程。
(7)风险评估对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。
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责任单 位
责任人
备注
锅炉车间
风险点
检查项目
编 号
类 型
名称
序 号
名称
设备设施风险分级管控清单
标准
评价 风险 级别 分级
不符合 标准情 况及后
果
工程技术措施
管理措施
现有控制措施
培训教育措 施
个体防护措施
应急处置措施
管控 分层
责任单 位
责任人
备注
锅炉车间
风Hale Waihona Puke 点检查项目编 号类 型
名称
序 号
名称
设备设施风险分级管控清单
风扇安装护 罩，工作时安 重要的维修工 装铰链支撑。 作找专业的人 发动机安装护 员维修。定期 罩。使用坚固 保养检查。 的驾驶仓结构
对职工进行 铲车的保养 和维护及安 全知识的专
项培训。
作服，纽扣系 好，袖口纽扣 系好。安全帽 正确佩戴，戴 好防护手套。 佩戴专用防尘 口罩。使用专
停止车辆到安全位置 。人员受伤时现场急
培训教育措 施
个体防护措施
应急处置措施
管控 分层
责任单 位
责任人
备注
M
控制状 态的措 无控制 措施 有减轻 后果的 有预防 措施，
分值 5 3 1
锅炉车间
风险点
检查项目
编 号
类 型
名称
序 号
名称
设备设施风险分级管控清单
标准
评价 风险 级别 分级
不符合 标准情 况及后
果
工程技术措施
管理措施
现有控制措施
停电，急救处理，到
医院救治。
选用符合标准 每季度检查一
、适合工作实 次移动电动工
际的工具
具
设置联锁保 护，停电挂牌
严格执行工作 票制度和危险 作业审批制度
进行锅炉设 备维护知识 、特种作业 知识，定期 开展基础性 电气安全基
础知识培 训，触电急 救培训，法 律法规培训 教育。工作 前的安全交
底
按要求穿好工
气瓶 气瓶完整、拉力表正常，连接完好 4
割炬 完整，无变形，无漏气
5
本体
完整、护罩完整牢固 转片牢固，震动小
6
本体
1、护罩完整。2、工作前停电、通 风
评价 风险 级别 分级 三级 三级 五级 五级 三级 三级 五级 五级 五级 五级
五级 五级
五级 五级 五级 五级 五级 五级
五级 五级 五级 五级 五级 五级 五级 五级
风险评价
控制状态的措施M
暴露或出现的频度E
事故可能的后果S
有预防措施，保证有效
每天工作时间内暴露
轻伤，住院治疗
风险级别 R 五级
有预防措施，保证有效
每天工作时间内暴露
岗位每班检 础性电气安
采取密封和保 查，发现泄漏 全基础知识
温措施
及时采取密封 培训，法律
岗 处位 理每班检 法规培训教
用工具操作 按要求穿好工 作服，纽扣系 好，袖口纽扣 系好。安全帽 正确佩戴，系 好鞋安带全系帽紧带，，衣
与脱硝值班员联系核 对压力，更换压力表 。温度出现异常，现 场温度过高时，立即 切换空压机。
使用专用工具
操作。 停电挂牌，脱离现场
管控 分层 车间 主任 员工 车间 主任 员工 员工
员工
员工
员工
员工
员工
员工 员工 员工
责任单 位
责任人
给粉机 7
本体
1、本体完整。插板完好。 2、工作前停电挂牌
五级 五级
机械伤 害
设置联锁保 护，停电挂牌
严格执行工作 票制度
停电挂牌，脱离现场 员工
备注
锅炉车间
培训教育措 施
个体防护措施
应急处置措施
选用质量合格
的皮带及粘合
剂。 皮带机头、机 尾处增设监控 设施 基础牢固；选 用符合设备要 求的润滑油脂 。
班组每班检查 一次、车间每 周检查一次。 严格落实设备 包机制度和巡 回检查制度， 发现异常立即 修复更换。
对职工进行 机械伤害和 带压容器专 项培训及经 常性培训； 强化安全责 任教育
标准
评价 风险 级别 分级
不符合 标准情 况及后
果
工程技术措施
管理措施
现有控制措施
培训教育措 施
个体防护措施
应急处置措施
管控 分层
责任单 位
责任人
备注
锅炉车间
风险点
检查项目
编 号
类 型
名称
序 号
名称
设备设施风险分级管控清单
标准
评价 风险 级别 分级
不符合 标准情 况及后
果
工程技术措施
管理措施
现有控制措施
果
工程技术措施
管理措施
现有控制措施
培训教育措 施
个体防护措施
应急处置措施
管控 分层
责任单 位
责任人
备注
锅炉车间
风险点
检查项目
编 号
类 型
名称
序 号
名称
设备设施风险分级管控清单
标准
评价 风险 级别 分级
不符合 标准情 况及后
果
工程技术措施
管理措施
现有控制措施
培训教育措 施
个体防护措施
应急处置措施
管控 分层
。
、系好纽扣。
使用专用工具
应急处置措施 关闭汽水阀门，参考 另一台水位计或远传
水位，监护运行
锅炉降压力监护运行
远程监控风机 电流和风压， 安装联轴器护 罩。
岗位每班检 查，抄写电流 和风压，便于 及时发现问 题，巡检时短 时间停留
进行风机设 备点检维护 知识，事故 案例培训教 育
操作。
调整锅炉负荷，人员 离开现场急救。
有预防措施 有预防措施 有预防措施 有预防措施 有预防措施
控制状态
控制状态
控制状态
控制状态
控制状态
控制状态
控制状态
控制状态
控制状态
E 暴露危险环境频繁程度 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次，或偶然暴露 每月一次暴露 每年几次暴露 更少的暴露
分值 10 6 3 2 1 0.5
S 伤害事故可能的后果
有多人死亡 1人死亡或多人重伤
1人重伤 轻伤，住院治疗 轻微伤，仅需急救
职业病多人 职业病1人 职业性多发病 职业因素引起的身体不适
分值 10 8 4 2 1
8 4 2
S 职业病事故可能的后果
职业病多人 职业病1人 职业性多发病 职业因素引起的身体不适
1
控制状态
控制状态
事故发生的可能性 L
锅炉车间
风险点
编 号
类 型
名称
输煤皮 带
1
设备 设施
铲车
空压机
循环泵
2
设备 设施
高温稀 释风机
锅炉本 体
3
设备 设施
设备设施风险分级管控清单
检查项目
序 号
名称
标准
1、胶面完好，无撕裂，划伤，磨损
＜25 %，无老化开胶现象；接头粘
1
皮带 合处平整无气泡；接头部位无横向 接头 裂纹；
2、金属接卡连接牢固，螺栓无松动
服扣子全部扣 发现问题及时开启备
好并扎紧袖 用泵。人员离开现场
口，安全帽系 急救
好帽带，女工
发辫必须扎入 安全帽内，戴 好防护手套；F 扳手
切换至备用风机运行 。停止风机维修。人
员离开现场急救。
安装完毕后焊 口探伤；外部 增加保温措施
选用压力测量 范围，用途适 合的压力表
查，专业点检 人员每天检 查，发现泄漏 及时采取密封 处 岗理 位每2小时 检查一次，出 现损坏及时更 换
合的水位计 闭，专业人员 进行锅炉设 负责更换 备点检维护
正确佩戴，系 好安全帽带， 戴好防护手套 。穿好防护皮 鞋并系好、系
、特种作业 专业设备人员 知识，法律 压力整定准 定期检查、定 法规培训教 确；安装或焊 期校验更换， 育 接牢固 岗位每班点检
牢鞋带。佩戴 专用防尘口罩 。冬季期间穿 棉袄拉好拉链
不符合 标准情 况及后
果 锅炉爆
炸 灼烫 锅炉爆 炸 物体打 击 灼烫
机械伤 害
机械伤 害
触电
机械伤 害
容器爆 炸
火灾 机械伤
害 物体打
击
现有控制措按施要求穿好工
作服，纽扣系
工程技术措施 管理措施
培训教育措 施
好个，体袖防口护纽措扣施 系好。安全帽
岗位每2小时 选用压力测量 检查一次，出 范围，用途适 现损坏及时关
不符合 标准情 况及后
果
工程技术措施
管理措施
现有控制措施
培训教育措 施
个体防护措施
应急处置措施
管控 分层
责任单 位
责任人
备注
锅炉车间
风险点
检查项目
编 号
类 型
名称
序 号
名称
设备设施风险分级管控清单
标准
评价 风险 级别 分级
不符合 标准情 况及后
果
工程技术措施
管理措施
现有控制措施
培训教育措 施
个体防护措施
应急处置措施
管控 分层
责任单 位
责任人
备注
锅炉车间
风险点
检查项目
编 号
类 型
名称
序 号
名称
设备设施风险分级管控清单
标准
评价 风险 级别 分级
不符合 标准情 况及后
果
工程技术措施
管理措施
现有控制措施