《审核员培训教材》PPT参考课件
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公司内部审核员培训教材52页PPT
。——孔子
谢谢！
36、自己的鞋子，自己知道紧在哪里。——西班牙
37、我们唯一不会改正的缺点是软弱。——拉罗什福科
xiexie! 38、我这个人走得很慢，但是我从不后退。——亚伯拉罕·林肯
39、勿问成功的秘诀为何，且尽全力做你应该做的事吧。——美华纳
公司内部审核员培训教材
11、获得的成功越大，就越令人高兴 。野心 是使人 勤奋的 原因， 节制使 人枯萎 。 12、不问收获，只问耕耘。如同种树 ，先有 根茎， 再有枝 叶，尔 后花实 ，好好 劳动， 不要想 太多， 那样只 会使人 胆孝懒 惰，因 为不实 践，甚 至不接 触社会 ，难道 你是野 人。(名 言网) 13、不怕，不悔(虽然只有四个字，但 常看常 新。 14、我在心里默默地为每一个人祝福 。我爱 自己， 我用清 洁与节 制来珍 惜我的 身体， 我用智 慧和知 识充实 我的头 脑。 15、这世上的一切都借希望而完成。 农夫不 会播下 一粒玉 米，如 果他不 曾希望 它长成 种籽； 单身汉 不会娶 妻，如 果他不 曾希望 有小孩 ；商人 或手艺 人不会 工作， 如果他 不曾希 望因此 而有收 益。-- 马钉路 德。
谢谢！
36、自己的鞋子，自己知道紧在哪里。——西班牙
37、我们唯一不会改正的缺点是软弱。——拉罗什福科
xiexie! 38、我这个人走得很慢，但是我从不后退。——亚伯拉罕·林肯
39、勿问成功的秘诀为何，且尽全力做你应该做的事吧。——美华纳
公司内部审核员培训教材
11、获得的成功越大，就越令人高兴 。野心 是使人 勤奋的 原因， 节制使 人枯萎 。 12、不问收获，只问耕耘。如同种树 ，先有 根茎， 再有枝 叶，尔 后花实 ，好好 劳动， 不要想 太多， 那样只 会使人 胆孝懒 惰，因 为不实 践，甚 至不接 触社会 ，难道 你是野 人。(名 言网) 13、不怕，不悔(虽然只有四个字，但 常看常 新。 14、我在心里默默地为每一个人祝福 。我爱 自己， 我用清 洁与节 制来珍 惜我的 身体， 我用智 慧和知 识充实 我的头 脑。 15、这世上的一切都借希望而完成。 农夫不 会播下 一粒玉 米，如 果他不 曾希望 它长成 种籽； 单身汉 不会娶 妻，如 果他不 曾希望 有小孩 ；商人 或手艺 人不会 工作， 如果他 不曾希 望因此 而有收 益。-- 马钉路 德。
国家注册审核员培训教材(ppt 155页)2
审核全过程应形成文件。
JWFZ 1—4
与审核有关的其它术语
审核方案（3.9.2）：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一 次或多次）审核。 审核发现（3.9.5）：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 审核结论（3.9.6）：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最 终审核结果。 受审核方（3.9.8）：被审核的组织。 审核委托方（3.9.7）：要求审核的组织或人员。
JWFZ 0—8
培训中应注意的问题
重在理解，突出重点，适当记录； 尽可能课堂消化； 标准、特别是ISO 9001标准的学习不能放松； 重视角色扮演，但又要适可而止； 注意课程前后的关联性。
JWFZ 0—9
1 审核概论 本章目标
通过本章培训应掌握： 审核和QMS审核 QMS审核的类型 QMS审核的目的和过程
JWFZ 1—2
定义中涉及的两个术语
审核证据（3.9.4）：与审核准则有关的并且能够证实的记 录、事实陈述或其他信息。
QMS的审核证据来源于质量记录、文件、现场观察以及 询问等多种信息源。
审核准则（3.9.3）：用作依据的一组方针、程序或要求。 QMS审核准则包括： ——ISO 9001和ISO 19011标准； ——有关的法律法规； ——组织的形成文件的质量方针和质量目标，以及质量
08：00
09：15 10：00 10：15 第 11：15 五 12：00 天
纠正措施跟踪验证 证后监督 QMS认证过程 休息 审核员的注册和能力要求 末次会议模拟准备 午餐
第六天 8：00
模拟测验讲评 答疑、复习
注：根据学员情况最终考试可安排在第六天上午。
14：00
16：00 16：15
不合格项案例判定 不合格报告的编写 休息 体系有效性评价 末次会前的准备和未次会议 审核报告的编写
JWFZ 1—4
与审核有关的其它术语
审核方案（3.9.2）：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一 次或多次）审核。 审核发现（3.9.5）：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 审核结论（3.9.6）：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最 终审核结果。 受审核方（3.9.8）：被审核的组织。 审核委托方（3.9.7）：要求审核的组织或人员。
JWFZ 0—8
培训中应注意的问题
重在理解，突出重点，适当记录； 尽可能课堂消化； 标准、特别是ISO 9001标准的学习不能放松； 重视角色扮演，但又要适可而止； 注意课程前后的关联性。
JWFZ 0—9
1 审核概论 本章目标
通过本章培训应掌握： 审核和QMS审核 QMS审核的类型 QMS审核的目的和过程
JWFZ 1—2
定义中涉及的两个术语
审核证据（3.9.4）：与审核准则有关的并且能够证实的记 录、事实陈述或其他信息。
QMS的审核证据来源于质量记录、文件、现场观察以及 询问等多种信息源。
审核准则（3.9.3）：用作依据的一组方针、程序或要求。 QMS审核准则包括： ——ISO 9001和ISO 19011标准； ——有关的法律法规； ——组织的形成文件的质量方针和质量目标，以及质量
08：00
09：15 10：00 10：15 第 11：15 五 12：00 天
纠正措施跟踪验证 证后监督 QMS认证过程 休息 审核员的注册和能力要求 末次会议模拟准备 午餐
第六天 8：00
模拟测验讲评 答疑、复习
注：根据学员情况最终考试可安排在第六天上午。
14：00
16：00 16：15
不合格项案例判定 不合格报告的编写 休息 体系有效性评价 末次会前的准备和未次会议 审核报告的编写
审核知识培训课件
THANKS
感谢观看
并及时反馈实施效果。
04
CATALOGUE
审核风险与应对
审核风险的识别与评估
识别潜在风险
在审核过程中，要留意可 能存在的风险，如文件不 齐全、流程不规范、安全 漏洞等。
风险评估方法
采用定性和定量评估方法 ，如风险矩阵、风险概率 分析等，对识别到的风险 进行评估。
确定风险级别
根据风险评估结果，确定 风险级别，以便针对高风 险采取重点措施。
案例三：职业健康安全管理体系审核
01
02
总结词：掌握职业健康 安全管理体系审核的流 程和要点，了解如何识 别和评估组织的职业健 康安全责任与风险。
详细描述
03
04
05
职业健康安全管理体系 的基本概念与标准内容 。
审核流程：包括审核准 备、现场审核、审核报 告编写与发布等环节。
关键环节与常见问题： 如职业健康风险的识别 与评估、安全管理体系 的合规性、事故预防与 应对等，以及常见的问 题和解决方法。
完成培训后，申请人需参加审核员考试， 包括理论考试和实践操作考试。
提交申请材料
审核员注册
考试合格后，申请人需向审核机构提交申 请材料，包括考试成绩单、身份证复印件 、学历证书复印件等。
审核机构对申请材料进行审核，并对申请 人的专业能力、工作经历等方面进行评估 ，符合条件者将被注册为审核员。
审核员的职责与权利
案例五：社会责任报告审核
01
02
总结词：掌握社会责任 报告审核的流程和要点 ，了解如何评估组织的 社会责任履行情况。
详细描述
03
04
05
社会责任报告的基本概 念与编制内容。
审核流程：包括报告准 备、审核实施、审核报 告编写等环节。
质量管理体系内部审核员培训(PPT 122页)
17.01.2020
所有的这些审核必须使用过程化方法来执行
17
2.6 ISO/TS 16949:2002要求
8.2.2.4 内部审核计划 内部审核应覆盖所有与质量管理有关的过程、活动和班次， 且应按年度计划进行日程安排。
当内部/外部不符合或顾客抱怨发生时，应适当增加审核 频次。
注：每类审核应当使用特定的检查表。
17.01.2020
4
1.质量管理体系及审核有关的基本术语
1.质量管理体系(QMS)：在质量方面指挥和控制组织的管理 体系。
• 体系——相互关联或相互作用的一组要素。 • 管理体系——建立方针和目标并实现这些目标的体系。
2.质量方针：由组织的最高管理者正式发布的该组织的总 的质量宗旨和方向。
• 最高管理者是指在最高层指导和控制组织的一个人或一组人。
第二方
当 有 建 立 合 同 关 系 的 意 向 时 ， 对 供 方 进 行 初 步 评 价 在 有 合 同 关 系 的 情 况 下 ，验 证 供 方 的 质 量 体 系 是 否 持 续 满 足 规 定 的 要
求并且正在进行 作 为 制 定 和 调 整 合 格 供 方 的 名 单 的 依 据 之 一 沟 通 供 需 双 方 对 质 量 要 求 的 共 识
审核方式 审核对象
体系审核 质量管理体系
审核目的
对基本要求的完整性 及有效性进行评定
过程审核 产品审核
产品诞生过程/批量 生产/服务诞生过程/ 服务的实施
产品或服务
对产品过程的质量能 力进行评定
对产品的质量特性进 行评定
17.01.2020
15
2.6 ISO/TS 16949:2002要求
8.2.2内部审核
内审员审核技巧培训教材ppt课件
c) 按场所顺序；
d) 按时间顺序。
.
8
第三章 内部质量管理体系审核的实施
2、 根据抽样结果，进行审核 内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组织
的有代表性的对象进行审核，当然，这并不排除一次内 审覆盖整个体系。但无论何种方式，都应保证每年对标 准的所有条款、组织的所有部门至少审核一次。
.
9
第三章 内部质量管理体系审核的实施
8、 一般不合格的判定原则 对满足质量管理体系要素或体系文件的
要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性 质轻微的问题。
.
16
第三章 内部质量管理体系审核的实施
9、 审核经常发现的问题 a) 写一套、做一套，做的与文件所写的不一致； b) 数据/证据不足； c) 追溯性差； d) 标识失效； e) 文件过时； f）文件的接口不一致 。
.
14
第三章 内部质量管理体系审核的实施
7、 严重不合格的种类 a) 直接对质量造成重大影响的； b) 严重不满足顾客和法律法规要求的； c) 重复出现同一不合格或顾客投诉又没采取
任何纠正（预防）措施的； d) 没有判断或分析内部所发现严重不合格的
原因并采取纠正（预防）措施的。
.
15
第三章 内部质量管理体系审核的实施
.
3
第一章 审核组及其成员的任务
二、审核员的任务 1、听从审核组长的指示，支持审核组长的工作； 2、在审核范围内按计划有效、高效、客观地实施
所承担任务； 3、就质量管理体系判明审核发现，为达成审核结
论收集、分析相关的、充分的审核证据； 4、按照审核组长的指示编写检查表； 5、协助审核报告的编写。
.
.
17
第三章 内部质量管理体系审核的实施
d) 按时间顺序。
.
8
第三章 内部质量管理体系审核的实施
2、 根据抽样结果，进行审核 内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组织
的有代表性的对象进行审核，当然，这并不排除一次内 审覆盖整个体系。但无论何种方式，都应保证每年对标 准的所有条款、组织的所有部门至少审核一次。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
8、 一般不合格的判定原则 对满足质量管理体系要素或体系文件的
要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性 质轻微的问题。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
9、 审核经常发现的问题 a) 写一套、做一套，做的与文件所写的不一致； b) 数据/证据不足； c) 追溯性差； d) 标识失效； e) 文件过时； f）文件的接口不一致 。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
7、 严重不合格的种类 a) 直接对质量造成重大影响的； b) 严重不满足顾客和法律法规要求的； c) 重复出现同一不合格或顾客投诉又没采取
任何纠正（预防）措施的； d) 没有判断或分析内部所发现严重不合格的
原因并采取纠正（预防）措施的。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
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第一章 审核组及其成员的任务
二、审核员的任务 1、听从审核组长的指示，支持审核组长的工作； 2、在审核范围内按计划有效、高效、客观地实施
所承担任务； 3、就质量管理体系判明审核发现，为达成审核结
论收集、分析相关的、充分的审核证据； 4、按照审核组长的指示编写检查表； 5、协助审核报告的编写。
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17
第三章 内部质量管理体系审核的实施
内审员审核技巧培训教材ppt课件
地进行。
.
23
第四章 内部审核的基本流程
五、现场审核 1、依照日程计划和检查表开展审核，注意掌握好时间。 2、遵守审核员应有的职业道德和诫律。 3、做好详细的审核记录，取得审核发现的客观证据。 4、作为内部审核，以改进内部管理为目的，发现不合格
时，可向责任者提供改进建议。 5、其它注意事项（见第三章）。
i) 不能在说明审核情况时议论当事人；
j) 要牢记：发现不合格的目的不是为了审核者和受审核者双 方利益，目的是解决质量问题。
.
19
第四章 内部审核的基本流程
一、内部审核的基本流程
编写年度审核计划→编写具体审核计划（日 程计划和检查表） → 审核通知→首次会议→现场审 核→审核组会议→末次会议→编写审核报告→审核跟 踪
c) 以激励的方式交谈，让受审核方明白你已注意到受审核方 的工作和作用；
d) 提问时要求受审核方回答具体化；
e) 不能为达到审核目的而对受审核方发出指示、命令；
f) 回避争论，语气应温和，努力创造良好的交流氛围；
g) 不能批评所得到的信息；
h) 其间发现不合格，则迅速记录，并且不要发表过多的评论， 避免引起被审核方反感；
.
17
第三章 内部质量管理体系审核的实施
10、 审核判断原则 a) 就近不就远； b) 能细则细； c) 就事论事； d) 就地解决。
.
18
返回目录
第三章 内部质量管理体系审核的实施
11、 成功审核的10个要点
a) 面谈时不仅仅拘泥于质量管理体系，要用其他话题引起受 审核方兴趣；
b) 要积极应对，在符合体系要求时要表扬受审核方；
4
第一章 审核组及其成员的任务
三、审核组 在选用审核组成员时，在考虑经验专门知
.
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第四章 内部审核的基本流程
五、现场审核 1、依照日程计划和检查表开展审核，注意掌握好时间。 2、遵守审核员应有的职业道德和诫律。 3、做好详细的审核记录，取得审核发现的客观证据。 4、作为内部审核，以改进内部管理为目的，发现不合格
时，可向责任者提供改进建议。 5、其它注意事项（见第三章）。
i) 不能在说明审核情况时议论当事人；
j) 要牢记：发现不合格的目的不是为了审核者和受审核者双 方利益，目的是解决质量问题。
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第四章 内部审核的基本流程
一、内部审核的基本流程
编写年度审核计划→编写具体审核计划（日 程计划和检查表） → 审核通知→首次会议→现场审 核→审核组会议→末次会议→编写审核报告→审核跟 踪
c) 以激励的方式交谈，让受审核方明白你已注意到受审核方 的工作和作用；
d) 提问时要求受审核方回答具体化；
e) 不能为达到审核目的而对受审核方发出指示、命令；
f) 回避争论，语气应温和，努力创造良好的交流氛围；
g) 不能批评所得到的信息；
h) 其间发现不合格，则迅速记录，并且不要发表过多的评论， 避免引起被审核方反感；
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
10、 审核判断原则 a) 就近不就远； b) 能细则细； c) 就事论事； d) 就地解决。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
11、 成功审核的10个要点
a) 面谈时不仅仅拘泥于质量管理体系，要用其他话题引起受 审核方兴趣；
b) 要积极应对，在符合体系要求时要表扬受审核方；
4
第一章 审核组及其成员的任务
三、审核组 在选用审核组成员时，在考虑经验专门知
ISMS内审员培训教材59页PPT
请问以上回答能否作为审核证据？理由？
如果你是内审员你会怎么做？
3.5 不符合项报告
不符合项：未满足审核准则要求发现项。 不符合项分类：
➢ 按性质上分：
• 体系性不符合
• 实施性不符合 • 效果性不符合 ➢ 按不符合程度分：
• 观察项 • 一般不符合
• 严重不符合
3.5.1 不符合项判定
观察项：不会对安全造成有意义的影响，可能有潜在影响的一种发现。
书等可以在现场审核时进行。
结论
➢ 符合标准及法规要求；
➢ 部份不符合要求；
➢ 未覆盖标准及法规要求。 注意事项
➢ 过程中除审核文件外，还须对其过程之间的接口是否明确。
2.3 编制审核计划要求需考虑
组织的大小和性质
员体系覆盖员工数量
体系所涉及的范围 体系所涉及地点等
2.3 内部审核计划
不要属限于检查表项目，按实际现场审核时灵活查阅。
2.5 审核检查表举例
2.5 审核检查表举例
3 现场审核活动的实施
审核过程的控制 首次会议 审核方法 审核证据 不合格项报告 汇总分析
末次会议
审核报告
3.1审核过程的控制
审核计划的控制 审核活动的控制
抽样合理（一到三个）
优点
➢ 系统连贯性强，可确认系统衔接整体情况。
缺点
➢ 费时（审核单项花费时间较长）。
3.3 审核方法--逆向追踪取证
逆向追踪取证 ➢ 从已形成的结果追溯到影响因素的控制；
➢ 按照业务流程的逆向顺序；
➢ 从现场记录查询到到文件要求，确保实施的和要求的一致。
优点
➢ 从结果找问题，针对性强，有利于发现问题。 缺点 ➢ 问题复杂时不易理清，审核
如果你是内审员你会怎么做？
3.5 不符合项报告
不符合项：未满足审核准则要求发现项。 不符合项分类：
➢ 按性质上分：
• 体系性不符合
• 实施性不符合 • 效果性不符合 ➢ 按不符合程度分：
• 观察项 • 一般不符合
• 严重不符合
3.5.1 不符合项判定
观察项：不会对安全造成有意义的影响，可能有潜在影响的一种发现。
书等可以在现场审核时进行。
结论
➢ 符合标准及法规要求；
➢ 部份不符合要求；
➢ 未覆盖标准及法规要求。 注意事项
➢ 过程中除审核文件外，还须对其过程之间的接口是否明确。
2.3 编制审核计划要求需考虑
组织的大小和性质
员体系覆盖员工数量
体系所涉及的范围 体系所涉及地点等
2.3 内部审核计划
不要属限于检查表项目，按实际现场审核时灵活查阅。
2.5 审核检查表举例
2.5 审核检查表举例
3 现场审核活动的实施
审核过程的控制 首次会议 审核方法 审核证据 不合格项报告 汇总分析
末次会议
审核报告
3.1审核过程的控制
审核计划的控制 审核活动的控制
抽样合理（一到三个）
优点
➢ 系统连贯性强，可确认系统衔接整体情况。
缺点
➢ 费时（审核单项花费时间较长）。
3.3 审核方法--逆向追踪取证
逆向追踪取证 ➢ 从已形成的结果追溯到影响因素的控制；
➢ 按照业务流程的逆向顺序；
➢ 从现场记录查询到到文件要求，确保实施的和要求的一致。
优点
➢ 从结果找问题，针对性强，有利于发现问题。 缺点 ➢ 问题复杂时不易理清，审核
质量管理体系审核员专业培训(ppt 112页)
以便后续验证。
质量管理体系审核员培训教材 编制审核任务分派
每一次审核的具体安排； 可安排某时间某人对某区域的审核；
也可以安排某时间进行某过程或活动的审核。
质量管理体系审核员培训教材 编制审核任务分派表
a.陪审人员确定； b.审核目的/范围/依据； c.审核员任务分派（审核部门）； d.日程安排（具体日期和时间）；
质量管理体系 審核員
质量管理体系审核员培训教材
審核員： 有能力實施審核並能勝任的人員。
● 國家注冊審核員(外審員) 具備資格並在中國認証人員國家注冊委員會 (CNAT)注冊的審核員。
● 內部質量管理體系審核員 具備資格﹐由組織聘任從事內部或第二方審核的 人員。
质量管理体系审核员培训教材
内审员的基本要求
质量管理体系审核员培训教材 编制审核计划
c. 审核范围：
关于过程方面的范围： 它与审核依据的要求有关。
例：ISO9001中，不包含7.3设计开发，7.5.4顾客财产。
质量管理体系审核员培训教材
编制审核计划
c. 审核范围： 关于场所方面的范围：
场所涉及两个概念（部门和地区），凡是与审核的 QMS所覆盖的产品和品质活动有关的部门和地区均应 列在审核范围以内。场所的另一个重要内容是指受 审核单位的分支机构是否包含在审核范围以内。 （例：不包含外地的分公司。）
按審核方分： 第一方審核 第二方審核 第三方審核
认证机构
3
供应商 2
组织
1
2 顾客
质量管理体系审核员培训教材
第一方审核的目的
a.質量管理體系的要求,判斷是否符合ISO9001 標准的要求（评价组织自身的品质系统）；
b.內部管理的重要工具,可促進品质系統的完善 與保持；
质量管理体系审核员培训教材 编制审核任务分派
每一次审核的具体安排； 可安排某时间某人对某区域的审核；
也可以安排某时间进行某过程或活动的审核。
质量管理体系审核员培训教材 编制审核任务分派表
a.陪审人员确定； b.审核目的/范围/依据； c.审核员任务分派（审核部门）； d.日程安排（具体日期和时间）；
质量管理体系 審核員
质量管理体系审核员培训教材
審核員： 有能力實施審核並能勝任的人員。
● 國家注冊審核員(外審員) 具備資格並在中國認証人員國家注冊委員會 (CNAT)注冊的審核員。
● 內部質量管理體系審核員 具備資格﹐由組織聘任從事內部或第二方審核的 人員。
质量管理体系审核员培训教材
内审员的基本要求
质量管理体系审核员培训教材 编制审核计划
c. 审核范围：
关于过程方面的范围： 它与审核依据的要求有关。
例：ISO9001中，不包含7.3设计开发，7.5.4顾客财产。
质量管理体系审核员培训教材
编制审核计划
c. 审核范围： 关于场所方面的范围：
场所涉及两个概念（部门和地区），凡是与审核的 QMS所覆盖的产品和品质活动有关的部门和地区均应 列在审核范围以内。场所的另一个重要内容是指受 审核单位的分支机构是否包含在审核范围以内。 （例：不包含外地的分公司。）
按審核方分： 第一方審核 第二方審核 第三方審核
认证机构
3
供应商 2
组织
1
2 顾客
质量管理体系审核员培训教材
第一方审核的目的
a.質量管理體系的要求,判斷是否符合ISO9001 標准的要求（评价组织自身的品质系统）；
b.內部管理的重要工具,可促進品质系統的完善 與保持；
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公司的相关规定
以过程为导向，输入/输出
可衡量、可比较、直观
25.09.2020
12
四.审核流程
确认审核 确认审核范围、初步文件审查
准备审核
制定审核计划、审核小组指派、 阅览相关资料、决定工作文件
现场审核活动，包括审核前说明
实施审核 会议、审查相关文件、收集审核
证据、审核总结会议
审核报告与 文件保存
委托方应提供能满足审核范围需要的资源，包
括人、财、物和时间
25.09.2020
16
五.准备审核
2.文件审查
目的
–了解受审核方的管理体系文件是否满足管理体 系标准的要求，从而决定是否接受与批准认证， 以及是否进行现场审核
–了解受审核方的基本情况，为制定审核计划和 安排现场审核作准备
25.09.2020
审
体系有效性？
核
体系正确实施与保持？
辨识管理体系可能改善的地方
25.09.2020
8
二.审核类型
3.根据审核的对象区分
过程审核 –过程/工艺审核（见过程的划分图）
产品审核 –产品审核
管理体系审核 –BN9体系的审核，如质量体系和环境、健康
和安全的审核
25.09.2020
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二.审核类型
QS 体系发展
客观地了解该机构复
杂的运作状况
25.09.2020
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五.准备审核
4.审核-审核员素质
对该机构的传统、文化或该地区的风俗具 敏感度 公正地获取并评估客观的证据 善于分析 成熟合理判断 根据审核发现归纳可接受之结论 忠于结论
25.09.2020
23
五.准备审核
5.审核小组选择原则
考虑被审核机构之组织、过程、活动或功能 与被审核机构之潜在利害相关或冲突 小组领导与管理能力 特殊被审核机构之应对处理能力 语言及专业技能 审核小组可由主任审核员、 审核员、见习审核员、技术专家组成
以结果 为导向
以要素 为导向
以过程 为导向
以检验 为导向
25.09.2020
10
二.审核类型 以过程为导向
最高决策过程
全员参与
产品实现过程
信
息
流
顾
客
需
求
物
流
25.09.2020
支持性过程
顾 客 满 意
11
三.审核的准则
体系标准条文
组织的体系结构文件及相关规定
相关法律法规、标准
其它 协议书
环保、安全、产 品责任、召回
25.09.2020
第三方审核
由独立的认证机 构执行的审核
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二.审核类型
2.根据审核的目的区分
报告审核 –绩效报告审核，如管理评审
符合性审核 –规定的符合性审核，如对供方的考评、公司
过程审核、产品审核
25.09.2020
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二.审核类型
2.根据审核的目的区分(续）
符
体系完整性？
合
体系符合性？
性
体系适应性？
审核日期
审核标准
审核范围
审核小组成员名单 各部门审核具体时间及 相对应审核体系单元
首次会议与末次会议 时程 每日审核发现讨论会 议及不符合事项报告 会议时间
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Training for auditing by XuSL
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五.准备审核
4.审核-审核员
与所审核的活动无直接责任，可从外部聘请
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一.何谓审核？（续）
“健康检查” 基本概念 – 验证符合标准 – 系统化 – 定期性
– 客观独立 – 书面报告
一个以文件支持的、系统化验证过程，客 观地获取审核证据并予以评价，以判断一个 组织的内部管理体系是否符合所选定的管理 体系模式审核标准，并将结果呈报管理者。
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五.准备审核
2.文件审查（续）
审查内容
–审查文件的形式，主要包括文件的格式、编 号、审批、发放和修改等内容
–审查文件内容是否覆盖质量管理体系标准的 所有要求
–审查文件内容是否具有逻辑性和连贯性，表 达是否清楚、准确
–手册的支持性文件是否符合手册的要求
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五.准备审核
2.文件审查（续）
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二.审核类型
1.根据审核员的来源区分
内部审核（审核员主要来自组织内部） 外部审核（审核员来自组织外部） –第二方审核（顾客对供方） –第三方审核（第三方公正机构，
如认证公司）
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二.审核类型
1.根据审核员的来源区分（续）
第一方审核
第二方审核
本组织内部的审核
由顾客或其代表 对供方执行的审核 。可包括对向同一 集团内的其他企业 或部门提供产品或 服务的企业和部门 的审核
审查内容
–管理体系方针
–体系管理手册或程序文件、作业指导书
–描述体系管理手册如何实施的文件，如内部审核、 纠正与预防措施、管理评审等
–体系的潜在失效辨识、风险评估报告
–相关法规辨识及符合性评估记录
–管理目标与管理方案
–25相.09.关2020证照、许可证，其它证明材料
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五.准备审核
3.审核计划
被审核机构名称及地点
五.准备审核
1.审核范围
规定了接受审核的内容和区域，包括 组织的实际位置，审核现场的地理位 置或区域范围，或组织的活动、产品、服务 及其相关的安卫风险，以及报告方式等。
由委托方（组织）和主任审核员或审核组长
决定
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五.准备审核
1.审核范围（续）
组织不应试图限制其范围以致于排除对组织整 体运作所要求的运行或活动，或能影响组织员 工和其他利害相关方体系流程的运行或活动进 行评估
要经过培训（有资质），能胜任工作
要熟悉
管理体系审核方法
被审核的过程
与被审核过程相关的可能的潜在失效
标准的要求
相关法规及其他要求
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五.准备审核
4.审核-审核员素质
思想开通 (open minded)
具幽默感 有效聆听 有效应付压力 忠於审核目的
专注于审核程序 组织及管理审核事务之 能力 审核时很有条理务实、
准备审核报告、分送审核报告 、文件 保存
纠正和预防
采取纠正和预防措施 对审核发现进行整改
跟踪审核/ 上述所有工作关闭 持续改进
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五.准备审核
决定审核范围 文件审核 准备审核计划 审核小组指派 阅览相关背景资料准备工作 文件，如行业指南、检查表、 记录表等
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培训的目的
审核是什么？怎么审核？ 按照标准—指导和帮助
为什么要审核？
培训 提高 审核 纠正
怎样对待审核？审核与考核的区别
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审核知识培训
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一.何谓审核？
审---检查管理系统与所选定的体系标准模
式的符合性；
核---通过核对文件化的证据证明管理系统
的持续有效。
重事实、讲证据是审 核的基础