关于实行岗位廉政风险防控机制的实施方案

室、单位。 C级：除A级、B级以外的其它科室、单位。 局领导班子副职、局直单位领导班子成员岗位等级的划分，按照其
所分工科室风险等级采取就高不就低的办法确定。 机关科室、局直单位内设岗位的廉政风险等级确定，采取科室、单
位干部职工评议，单位领导班子集体研究决定的方式，填写《岗位廉政 风险等级划分申报表》（附件4），报局风险等级初级评审委员会评审 通过后，提报局风险等级审查委员会确定。《岗位廉政风险等级划分申 报表》经科室、单位负责人签字或盖章后，于7月30日前以书面和电子 版形式报局领导小组办公室。
附件2：
岗位廉政风险识别和自我防控表（科室）
年 月 日
单 位
岗 位
风险等级
责任人
主要 职责
存在 潜在 廉政 风险
自我 防控 措施
单位 审核 意见
单位主要负责人签字： 年 月 日
注：此表一式三份，区纪委、上报单位、科室（个人）各存一份。
附件3：
岗位廉政风险识别和自我防控表（单位）
年 月 日
单 位
办公室组成人员同时兼任初级审查委员会成员。办公室下设综合 组、宣传和信息化组两个工作组。
1、综合组 主要职责：全面掌握岗位廉政风险防控机制建设工作情况，具体组 织、协调领导小组活动，落实有关会议，负责起草有关通知、文件、领 导讲话、汇报、总结、典型经验等材料，归纳整理整个活动期间的资料 文档等。 组 长： 成 员： 2、宣传和信息化组 主要职责：负责采集岗位廉政风险防控机制建设工作影音资料，联 系新闻媒体在省、市、区级媒体做好宣传报道，负责制作宣传片、图板 和印制宣传材料等。负责岗位廉政风险防控机制在交通网站上的相关栏 目建设和信息收集，开发、运行电子监察系统，以及泰山区政府网站的 宣传工作。 组 长： 成 员： 六、工作要求 （一）统一思想认识。建立岗位廉政风险防控机制是交通惩治和预 防腐败体系建设的重要组成部分，是一项基础性、系统性工作，时间 紧，任务重，头绪多，各单位、科室要以高度的政治责任感和积极负责 的态度，按照规定的时间和程序要求，高标准、高质量完成各项工作。 （二）抓好工作落实。要把重要岗位、重要涉权事项作为排查重 点，结合本单位的实际，认真查找岗位廉政风险点，坚持边查风险，边 分析产生原因，边研究制定防控措施，扎实有序的推进各阶段工作落 实。
主 题 词：岗位廉政风险 防控机制 方案
通知
制发单位：中共XXXX委员会 2010年7月12日
印制30份
附件1：
岗位廉政风险
单 位
岗 位
风险等级
责任人
主要 职责
存在 潜在 廉政 风险
自我 防控 措施
单位
审核 意见
单位主要负责人签字： 年 月 日
注：此表一式三份，区纪委、上报单位、科室（个人）各存一份。
XX交党字〔2010〕15号
XXXX关于实行
岗位廉政风险防控机制的实施方案
为进一步加大从源头上防治腐败工作力度，创新廉政监管工作机 制，推进全区XXXX系统惩治和预防腐败体系建设，积极有效地预防违法 违纪问题的发生，根据市XXXX局《关于实行岗位廉政风险防控机制的实 施意见》和工作要求，区局决定从2010年7月至8月，在局机关和局直单 位开展岗位廉政风险防控机制建设工作。现结合XXXXX实际，制定本实 施方案。
C级 纪委 审核 意见
科 室 领导职务 科 室 领导职务 科 室
年 月 日
注：（1）“科室”即一、二级单位内设科室。 （2）此表一式两份，区纪委、上报单位各存一份。
一、指导思想 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学 发展观，与交通四化管理紧密结合，以廉政风险防范管理为主线，以强 化监控为手段，按照科学评估、超前预防、改革创新、等级管理、务求 实效的原则，建立健全廉政风险防范和行政权力运行监控长效机制。 二、工作目标 通过明确岗位工作职责、权力运行流程，查找、评估廉政风险，制 定防控措施，实现廉政风险防控标准化、规范化，全面提升交通反腐倡 廉建设水平，最大限度地控制、减少党员干部在执行公务或日常生活中 诱发不廉洁问题的可能性，为建设廉洁阳光交通、营造和谐的政务环境 和经济发展环境提供有力保障。 三、实施范围 局级领导干部及机关各科室、局直各单位中掌握XXXX行政审批权、 执法权和人、财、物、安全管理权等岗位。 四、实施步骤 （一）动员部署阶段（7月15日前） 召开全系统动员大会，成立领导小组和相应办事机构，全面启动岗 位廉政风险防控机制建设工作。 （二）梳理职权运行程序阶段（7月20日前） 机关科室、局直单位参照交通四化管理标准体系，根据各自工作职 责，理清各个工作岗位的职责和权力，查看各项工作制度和规定是否健 全完善，并依据有关法律法规和制度规定，绘制每项业务工作和权力运
岗 位
风险等级
责任人
主要 职责
存在 潜在 廉政 风险
自我 防控 措施
单位 审核 意见
单位主要负责人签字： 年
注：此表一式三份，区纪委、上报单位、科室（个人）各存一份。
附件4：
岗位廉政风险等级划分申报表
单位（章）：
年 月 日
等级
岗
位
月 日 责任人
领导职务
A级
B级
五、组织领导和工作机构 （一）区XXXX局岗位廉政风险防控机制建设工作领导小组（审查委 员会） 组 长： 副组长： 成 员： （二）领导小组办公室 领导小组下设办公室，主要职责是负责落实领导小组的决定、部 署，组织、协调、督导局机关、局直单位开展岗位廉政风险防控机制建 设工作。周峰兼任办公室主任，组成人员：
行流程图。机关科室、局直单位岗位工作流程图于7月20日前以书面和 电子版两种形式报局领导小组办公室。
（三）查找廉政风险阶段（7月30日前） 岗位廉政风险点是指工作人员在行使权力、履行职责过程中有可能 发生不廉洁行为的重点部位、关键环节。 1、廉政风险的具体内容。内容主要包括思想道德风险、制度机制 风险、岗位职责风险。思想道德风险是指个人在坚定理想信念，模范遵 守职业道德、工作作风、生活作风等方面存在的风险；制度机制风险是 指单位在权力运行、机制体制、监督管理、民主决策等方面存在的风 险；岗位职责风险是指个人在行使职权、履行职责等方面存在的风险。 2、廉政风险的查找途径。采取自己找、群众帮、领导提、组织审 的方法查找。根据征求意见、举报投诉、行风热线、民主评议，以及内 外部发生案件等问题进行查找。广泛征求社会各界特别是管理服务对象 的意见，并认真整理、研究和吸收。 3、分层查找廉政风险点。（1）查找个人岗位廉政风险点。局直各 单位、机关各科室每名工作人员对照岗位职责运行程序、制度执行的情 况，认真分析、主动查找出个人思想道德、遵守制度机制、履行岗位职 责方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。（2）查找机关科室和局 直单位廉政风险点。针对人、财、物、安全管理和行政许可、行政处罚 等重要岗位，机关科室和局直单位根据职责定位等情况，分别查找出业 务流程、制度机制等方面存在的或可能存在的廉政风险，并认真分析风 险的具体内容和表现形式。（3）查找单位（区XXXX局）廉政风险点。 重点查找“三重一大”（重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大 额资金使用）、制度机制等方面，易产生腐败行为的风险内容及表现形 式。（4）机关科室、局直单位要对查找出的廉政风险进行专题研究， 按照风险发生机率或危害损失程度对风险进行排序，并将个人、科室、 单位排查出来的廉政风险点逐一进行登记，归类汇总成册。 4、划分岗位风险等级。根据行使权力大小、与企业和人民群众生 产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小，将岗位分为A、B、C 三个风险管理类别，其风险等级依次降低，即A级风险度最高，C级风险 度最低。具体分类如下： A级：局机关、局直单位领导班子正职岗位；与经济发展和人民群 众生产息息相关的权力集中、具有行政审批权和执法权，且直接面向企 业和百姓服务的科室、单位；从事人事、财务、物资、采购、基建等管 理的科室、单位。 B级：具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的科
（四）制定防控措施阶段（8月5日前） 1、个人岗位风险防控。由本人结合XXXX业务工作相关的各项法规 制度，根据权力运行的风险点，提出防范控制风险的具体措施和方法。 2、机关科室、局直单位岗位风险防控。主要是从思想道德、制度 机制层面主动做好防范，尽最大限度地排除可能发生不廉洁问题的隐 患。 3、防控措施的主要内容。包括加强廉政和法纪教育，增强廉洁自 律意识；健全和严格落实制度，用制度和机制扼制风险出现；实行政务 和办事公开，主动接受群众和社会监督；发挥电子政务预防腐败作用， 用技术手段约束行政权力；对重点岗位人员定期交流或轮岗，防止不廉 洁问题发生等方面的内容。 机关科室、局直单位分别填写《岗位廉政风险识别和自我防控表 （个人）》，《岗位廉政风险识别和自我防控表（科室）》，《岗位廉 政风险识别和自我防控表（单位）》，经科室、单位负责人签字或盖章 后，于8月5日前以书面和电子版形式报局领导小组办公室。 （五）审查整改阶段（8月10日前） 各单位、科室排查廉政风险点、确定风险等级、制定防控措施工作 初审完成后，局审查委员会召开专题会议进行审查，对审查出的问题及 时进行整改，整改完成后报区纪委审定。 （六）总结验收阶段（8月15日前） 机关科室、局直单位对岗位廉政风险防控机制建设进行认真总结， 形成总结报告，于8月15日前以书面和电子版形式报局领导小组办公 室。局领导小组组织人员到科室、单位进行检查验收，形成总结验收报 告向局党委汇报。对科室、单位形成的资料统一编印《岗位廉政风险防 控机制工作手册》，形成以各项权力为点、具体业务流程为线、制度建 设为面的动态长效防控模式，为下一步运用现代科技手段防控腐败做好 准备。
（三）注重结合实际。要将岗位廉政风险防控机制建设融入到实际 工作中，与交通四化管理相结合，与单位业务工作相结合，与制度机制 创新相结合，与电子政务建设相结合，与推进政务公开相结合，与优化 发展环境相结合，按照持续改进的要求，全面提升交通反腐倡廉建设水 平。
附：1、 《廉政风险识别和自我防控表（个人）》 2、 《廉政风险识别和自我防控表（科室）》 3、 《廉政风险识别和自我防控表（单位）》 4、 《岗位廉政风险等级划分申报表》